装备承制单位资格审查组工作实施细则.doc

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1、装备承制单位资格审查组工作实施细则（试用版）第一章 总 则第一条 为规范装备承制单位资格审查活动，依据中国人民解放军装备承制单位资格审查管理规定制定本细则。本细则是装备承制单位资格审查组（以下简称审查组）对装备承制单位资格实施审查的基本依据。第二条 装备承制单位是指承担武器装备及配套产品科研、生产、修理和技术服务任务的单位。第三条 装备承制单位资格按申请承制装备的类别实行分类审查。第一类装备承制单位，是指承制装备的总体，关键、重要分系统和核心配套产品的单位，即承担列入武器装备科研生产许可专业（产品）目录内专业（产品）科研、生产、修理和技术服务任务的单位；第二类装备承制单位，是指承制其他军队专用

2、装备和一般配套产品的单位；第三类装备承制单位，是指承制军选民用产品的单位。第四条 装备承制单位资格审查遵循依法审查、公正公平、严格程序、综合评定的原则。第五条 审查实施工作由具备资格的审查员承担。实行审查组长负责制，与受审查单位有利害关系的人员应当回避。审查组成员必须严格遵守相关保密制度和廉洁自律等规定要求。第二章 审查内容第六条 对装备承制单位资格审查的内容包括法人资格、专业技术资格、质量管理、财务资金状况、履约信用、保密管理和总装备部要求的其他内容。第七条 申请单位应当具有法人资格，健全的组织机构和完善的管理制度。对法人资格审查的内容包括：（一）法人资质；（二）注册资本与资本构成；（三）组

3、织机构；（四）管理制度；（五）工作场所。第八条 申请单位应当具有与申请承担任务相适应的专业（行业）技术资格，以及专业技术人员、设备设施、检验试验手段、产品标准和技术文件。申请第一类装备承制单位资格的，应当按规定取得武器装备科研生产许可证书（不含军内单位）。对专业技术资格审查的内容包括：（一）科技管理；（二）人力资源；（三）设备设施；（四）测量设备；（五）产品标准与技术文件；（六）核心技术与关键技术；（七）主要配套单位协作关系；（八）专业（行业）准入行政许可。第九条 申请单位应当具有健全的质量管理体系，具备与申请承担任务相当的质量管理水平和质量保证能力。申请第一类装备承制单位资格的，应当取得武器

4、装备质量管理体系认证证书；申请第二类装备承制单位资格的，应当取得国家标准的质量管理体系认证证书，并建立武器装备质量管理体系;申请第三类装备承制单位资格的，应当取得国家标准的质量管理体系认证证书。对质量管理审查的内容包括：（一）质量管理体系总要求；（二）体系文件；（三）质量管理机构；（四）文件管理；（五）管理职责；（六）产品实现；（七）测量、分析和改进。第十条 申请单位应当具有健全的财务会计制度、良好的资金运营状况，具备与申请承担任务相适应的资金规模。对财务资金状况审查的内容包括：（一）财务管理制度；（二）财务机构与会计人员；（三）财务会计报告；（四）资金运营状况；（五）资产管理状况；（六）相关

5、经费管理。第十一条 申请单位应当遵纪守法、诚实守信，在近三年内无严重延期交货记录，产品、服务无重大质量问题，无虚报成本等违纪、违法行为。对履约信用审查的内容包括：（一）遵纪守法；（二）合同履行；（三）技术服务保障；（四）产品报价；（五）社会责任。第十二条 申请单位应当健全保密组织，完善保密管理制度，按国家有关规定配备保密设备，近三年内未发生重大失泄密事件。承担涉密项目、产品的申请单位应当具备与申请承担任务相当的保密资格。其中，申请第一类、第二类装备承制单位资格中承担机密级（含）以上或长期承担秘密级武器装备科研生产任务的，应当通过武器装备科研生产保密资格认证；申请第二类装备承制单位资格中产品本身

6、不涉密但背景、用途等涉密的，由采购方与承制单位签订保密协议；申请第三类装备承制单位资格的，根据保密工作需要应向采购方提供保密承诺书。对保密管理审查的内容包括：（一）保密组织；（二）保密制度；（三）保密资质；（四）计算机与自动化办公系统；（五）保密检查。第三章 审查类型与方式第十三条 装备承制单位资格审查包括初审、续审、扩大范围审查和监督审查四种类型。（一）初审是对首次申请装备承制资格的单位进行的审查。（二）续审是对已取得装备承制资格的单位，在装备承制单位名录注册有效期满前申请继续保留资格所进行的审查。（三）扩大范围审查是对已取得装备承制资格的单位，申请扩大承制范围所进行的审查。（四）监督审查是

7、对已取得装备承制资格的单位，发生重大问题或者装备承制能力发生重大变化等情况时，是否有效保持注册资格所进行的审查。第十四条 审查方式分现场审查和文件审查两种方式：（一）现场审查是指到申请单位进行实地审查的活动。（二）文件审查是指对申请单位按照资格审查内容要求提供的有关证明材料进行审查的活动。第十五条 第一、二类装备承制单位资格审查初审和扩大范围审查工作，以现场审查方式组织实施；第三类装备承制单位资格审查工作，一般以文件审查方式组织实施，必要时可到现场进行验证。第一、二类装备承制单位在注册有效期内未发生重大变化，装备承制单位资格日常监督报告结论持续满足要求的，续审以文件审查方式组织实施。对承制能力

8、发生重大变化尚未实施监督审查的，或申请扩大承制范围的，应当采取现场审查方式组织实施。监督审查应当采取现场审查方式组织实施。第四章 审查程序第十六条 装备采购合同履行监管部门根据装备承制单位资格审查工作计划组建审查组。需要组建联合审查组的，审查牵头单位应当协调相关部门派员参加。实施现场审查的审查组一般由5-9名审查员组成，实施文件审查的审查组一般由3名审查员组成。审查组设组长1人，由高级审查员或中级审查员担任。审查组至少有1名高级审查员参加，至少有40%审查员专业领域与受审查单位产品专业类别相符。初级审查员不能超过审查组总人数的40%。第十七条 审查组组长应当在实施审查前7个工作日内，编制装备承

9、制单位资格文件审查实施计划（格式见附件1）或装备承制单位资格现场审查实施计划（格式见附件2），内容一般包括审查目的、依据、范围（涉及的装备类型、受审查单位职能部门和场所）、方式、人员分工、日程安排等。审查实施计划报合同履行监管部门备案。审查组至少提前5个工作日将审查实施计划通过军事代表室或其他渠道通知受审查单位。第十八条 文件审查一般按下列程序进行：（一）审查准备。审查组长主持召开审查工作预备会，通报受审查单位基本情况；介绍装备/产品质量情况；明确审查组任务分工和协调沟通渠道。（二）审查会。审查组长主持审查会，审查组成员和申请单位代表（法定代表人或授权的委托人、技术、质量和财务等主要部门负责人

10、）参加。会议内容：宣读审查实施计划、审查分组和审查实施要求，并作公正性审查和保密承诺。受审查单位法定代表人（或委托人）宣读申请材料真实性承诺并汇报情况。（三）实施文件审查。审查组根据文件审查实施计划和文件审查证明材料范围与要求（见附件3），按分工对受审查单位单位证明材料的完整性、符合性、真实性、有效性进行审查。审查员对审查情况进行记录，按要求填写审查记录单（格式见附件4.1）和文件审查发现问题报告（格式见附件4.2）。（四）审查意见。审查组根据文件审查情况，依据下列标准进行综合评议，形成审查意见:1提供的证明文件全部符合要求，评定为“合格”；2发现下列情况之一的，评定为“不合格”：（1）提供虚

11、假证明文件的；（2）相关资质文件超过有效期的；（3）发现有重大问题的；（4）不能满足承制装备需求的。3发现前款所列之外的其他问题，评定为“基本合格”。（五）审查结论。审查组根据综合评议得出的审查意见，并按本细则第二十六条规定形成审查结论。（六）通报审查结论意见。由审查组长向受审查单位通报审查结论意见。（七）编制装备承制单位资格审查报告。审查组长负责编制装备承制单位资格审查报告（格式见附件6），审查组成员在报告上签署。（八）整改验证。对需要补充证明文件的，受审查单位应在15个工作日内进行整改，补充证明文件，由审查组长验证确认符合要求的，在装备承制单位资格审查报告中填写推荐意见。对逾期未完成整改或

12、整改未达到合格要求的，不推荐注册。第十九条 现场审查一般按下列程序进行：（一）审查准备。审查组长主持召开审查工作预备会，通报受审查单位基本情况；介绍装备/产品质量情况，明确审查实施计划、人员分工和审查要求。审查组按照审查要求进行审查准备，包括查阅相关文件、编制检查单、确定抽样方案等。（二）召开首次会。审查组长主持会议，向受审查单位管理层及有关人员通报下列内容：1审查目的、依据和范围；2审查程序和审查实施计划；3审查组成员分工；4保密承诺；5受审查单位配合要求等；6受审查单位法定代表人宣读申请材料真实性承诺。（三）实施审查。审查组根据审查实施计划，按分工对受审查单位进行实地审查。审查员按审查内容

13、项目实施审查时，应根据收集的客观证据，按照本细则第五章规定和现场审查项目及评价标准（见附件5）进行计分评价，形成下列审查意见：1审查内容完全满足要求，达到合格评价分数，确认为“合格”；2审查内容主要方面满足要求，次要方面不完全符合要求，达到基本合格评价分数，确认为“基本合格”；3审查内容不满足要求或主要方面不满足要求时，达不到基本合格评价分数，确认为“不合格”。审查员对审查情况进行记录，按要求填写审查记录单、现场审查打分表、改进建议单、不合格项/基本合格项报告和质量体系不符合项报告（格式分别见附件4.1、4.3、4.4、4.5、4.6）。（四）综合评议。审查组长主持召开审查组内部综合评议会,按

14、本细则第二十六条规定形成下列结论意见：1初审、续审结论意见（1）具备资格，推荐注册；（2）不具备资格，不推荐注册;（3）基本具备资格，经整改并验证合格后推荐注册。2扩大范围审查结论意见（1）具备资格，推荐扩大注册X项产品承制资格；（2）不具备资格，不推荐扩大注册资格；（3）基本具备资格，经整改验证合格后推荐扩大注册X项产品承制资格。3监督审查结论意见（1）建议保持资格；（2）建议警告；（3）建议暂停资格；（4）建议吊销资格。（五）交流情况。审查组应向受审查单位管理层沟通审查情况。（六）召开末次会。审查组长主持末次会议，向受审查单位管理层及有关人员通报下列内容：1审查情况；2审查结论意见；3整改

15、要求。（七）编制装备承制单位资格审查报告。审查组长负责编制装备承制单位资格审查报告，审查组成员在报告上签署。（八）整改与验证。受审查单位对审查发现的问题，应进行整改。整改期限一般在3个月以内，军事代表机构或被授权审查机构应当监督受审查单位进行整改，验证整改效果，由审查组长对整改验证结果进行确认。对逾期未完成整改或整改验证未达到合格要求的，视为审查不通过，不推荐注册。第二十条 受审查单位经文件审查或现场审查和整改验证结束后，审查组长应于5个工作日内向合同履行监管部门上报装备承制单位资格审查报告以及相关审查材料（一般包括审查实施计划、不合格项/基本合格项报告、质量管理体系不符合项报告、文件审查发现

16、问题报告、现场审查打分表、改进建议单等）。报告和相关材料的格式为A4幅面，并提供电子文档（Word格式和PDF格式各1份）。第五章 现场审查评判准则第二十一条 现场审查评判准则，采取单项计分和综合评判相结合的方法，按本细则附件5要求执行；监督审查可根据审查内容进行选择，参照本细则附件5要求执行。第二十二条 审查总分值为1000分，其中法人资格70分、专业技术资格250分、质量管理400分、财务资金状况100分、履约信用100分、保密管理60分、总装备部的其他要求20分。第二十三条 审查项目分为37项，其中关键项9项、重要项10项、一般项18项。第二十四条 审查项目判分、扣分和得分率的确定：（一

17、） 项目得分单项分值-单项扣分；（二） 扣分单项分值；（三） 得分率（单项得分/单项分值）100%。第二十五条 审查项目按不同类型分别采取不同判定标准。（一）审查项目包括合格、基本合格、不合格三种结论的，其判定标准为：合格：得分率95；基本合格：70得分率95%;不合格：得分率70。（二）审查项目包括合格、不合格两种结论的，其判定标准为：合格：得分率80；不合格：得分率80。第二十六条 审查结论判定标准：（一）关键项、重要项、一般项全部合格，判定为“具备资格，推荐注册”。（二）出现下列情况之一的，判定为“不具备资格，不推荐注册”：1关键项有1项（含）以上不合格；2重要项有2项（含）以上不合格；

18、3重要项加一般项之和有5项（含）以上不合格。（三）审查项目结果处于上述（一）、（二）之间的，判定为“基本具备资格，经整改并验证合格后推荐注册”。第六章 审查调整与中止第二十七条 审查组长在审查中遇到下列情况时，应当及时向合同履行监管部门报告，经批准后调整审查实施计划或中止审查活动，并通报受审查单位：（一）有紧急情况或重大审查风险的；（二）审查证据表明不能达到审查目的；（三）超出审查范围之外的；（四）其他严重影响审查活动的情况。第七章 附 则第二十八条 本细则由中国人民解放军装备承制单位资格审查工作秘书处负责解释。第二十九条 本细则自发布之日起施行。附件：1装备承制单位资格文件审查实施计划 2装

19、备承制单位资格现场审查实施计划 3文件审查证明材料范围与要求 4审查用系列表格 5现场审查项目及评价标准 6装备承制单位资格审查报告附件1装备承制单位资格文件审查实施计划申请单位名称所属部门代号审查形式联合单独审查类型初审续审扩大范围审查承制单位分类一类二类三类地 址邮政编码联 系 人电 话传真审查目的审查范围审查依据1.相关法律法规、标准；2.装备承制单位资格审查实施细则；3.GJB9001或GB/T19001质量管理体系要求；4.装备合同等。审查时间年月日审查组成员姓名工作单位及职别审查组分工审查项目审 查 员注册资格证书编号保密承诺在审查过程中接触到的一切有关（单位）技术和管理信息，审查

20、组全体成员有责任保守秘密，未经（单位）书面认可，不得向第三方泄漏。受审查单位意见：（盖章）年月日装备采购合同履行监管部门意见：（盖章）年月日附件2装备承制单位资格现场审查实施计划申请单位名称所属部门代号审查形式联合单独审查类型初审续审扩大范围审查监督审查承制单位分类一类二类三类地 址邮政编码联 系 人xx传真审查目的审查范围审查依据1.相关法律法规、标准；2.装备承制单位资格审查实施细则；3.GJB9001或GB/T19001质量管理体系要求；4.装备合同等。审查组成员姓名工作单位及职别分工审 查 员注册资格证书编号审查起止日期审查准备 年 月 日首次会议 年 月 日末次会议 年 月 日日期时

21、间审查小组审查对象审查内容及要求审查项目GJB9001或GB/T19001 质量管理体系要求与（单位）管理层沟通保密承诺在审查过程中接触到的一切有关（单位）技术和管理信息，审查组全体成员有责任保守秘密，未经（单位）书面认可，不得向第三方泄漏。受审查单位意见：（盖章）年月日装备采购合同履行监督管理部门意见：（盖章）年月日审查记录单附件3 文件审查证明材料范围与要求审查内容审查 项目证 明 文 件相 关 要 求 及 说 明A法人资格A1法人资质1、营业执照（事业单位法人证书、军内单位相关证明文件）复印件；2、法定代表人证书（任职文件）和居民身份证复印件；3、组织机构代码证复印件。1、第一、二、三类

22、装备承制单位简称“一、二、三类单位”（下同）；所列内容为文件审查时需要提供的证明材料；2、营业执照、组织机构代码证和税务登记证已“三证合一”的或使用“统一社会信用代码”的，提供新证书或代码；3、审查时提供原件。A2注册资本与资本构成1、单位章程；2、注册资本证明文件复印件；3、初（续）审以来资本变化情况。1、法律法规规定注册资本有最低限额和注册资本实行实缴的（如直销企业、募资设立的股份有限公司等），应提交相关证明文件；2、审查时提供原件。A3组织机构1、组织机构设置的文件；2、规定工作职责的文件；3、初（续）审以来组织机构调整变化情况。1、组织机构包括管理层和职能部门；2、工作职责主要是指管理

23、职责。A4管理制度管理制度汇编。管理制度包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、设备设施管理、财务管理、保密管理、安全管理、环境管理等。A5工作场所1、土地使用权证书或租赁合同复印件；2、房屋所有权证书或租赁合同复印件；3、工作场所的其他证明文件。1、使用的土地或房屋建筑是其上级机关提供的，可提供其上级机关的房地产权证书复印件；2、审查时提供原件。B专业技术资格B专业技术资格B1科技管理1、科技管理制度；2、科技成果证明文件；3、初（续）审以来研发费投入情况和科技发展情况。1、科技成果证明，包括专利证书、科技成果证书、软件著作权、新产品证书等；2、审查时提供原件。B2人力资源1、专业技术人

24、员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件；2、专业技术人员岗位职责；3、特殊工种人员花名册及资质证书复印件；4、初（续）审以来人员发展、主要技术人员变化和技术培训等情况。1、主要技术人员，是指从事产品开发的技术负责人和单位技术管理人员；2、特殊工种人员，是指国家规定需持证上岗的特种作业人员，如电工、金属焊接等技术工种。3、人员资质证书审查时提供原件。B3设备设施1、设备设施台账；2、初（续）审以来设备设施变化情况。1、设备台账，包括设备名称、型号规格、精度等级、数量、完好状态、生产厂及国别、生产日期、购置日期、原价值等；2、设施台账，包括实验室、研究室、生产车间的名称、面积、规模、功

25、能；水、电、暖等保障状况。B4测量设备1、测量设备（计量标准）台账；2、计量标准和主要测量设备检定校准证书复印件；3、初（续）审以来测量设备变化情况。1、测量设备台账，包括设备名称、型号规格、精度等级、数量、完好状态、生产厂及国别、生产日期、购置日期、原价值等；2、审查时提供原件。B5产品标准与技术文件1、申请承制装备/产品的技术标准、规范；2、申请承制产品企业标准；3、申请承制产品定型（鉴定）文件；4、初（续）审以来主要承制装备/产品设计文件、工艺文件和技术管理文件。1、提供的产品标准和技术文件应覆盖申请承制的装备/产品，并满足科研、生产、修理和技术服务的需要；2、三类单位产品可按民品相关规

26、定进行定型（鉴定）。B6核心技术与关键技术1、申请承制产品核心技术掌握情况的证明文件；2、申请承制产品关键技术掌握情况的证明文件；3、初（续）审以来主要承制装备/产品技术创新发展情况。可提供核心技术与关键技术掌握情况报告，并附相关证明：如发明专利、实用新型和外观设计专利，新技术、新产品评定及获奖证明等。B7主要配套单位协作关系1、合格供方（含外协外包）名录及评价情况；2、初（续）审以来主要配套单位合作关系稳定发展和供方再评价的情况。供方名录应与申请承制的装备/产品有关。B8专业（行业）准入行政许可1、与申请承制装备/产品相关的行政许可证书，并在有效期内；2、一类单位初（续）审以来武器装备科研生

27、产许可变化及资质保持情况；3、二、三类单位初（续）审以来相关行政许可资质保持情况。1、与承制装备/产品有关的行政许可证书，如全国工业产品生产许可证、强制性产品认证、特种设备生产许可证等；2、审查时提供原件。C质量管理C1质量管理体系总要求1、符合GJB9001或GB/T19001标准的质量管理体系文件。2、质量管理体系认证证书复印件；3、质量认证机构近一个认证周期的审核报告和监督审核报告；4、初（续）审以来质量管理体系变化（如标准换版、产品范围变更等）的情况。1、质量管理体系文件，主要包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书；2、质量管理体系认证证书审查时提供原件。C2体系文件1

28、、质量管理体系文件符合本单位的实际，具有可操作性；2、质量管理体系文件的编制、审核、批准完备；3、初（续）审以来质量管理体系文件宣贯、修订和更改情况。质量管理体系文件可以是纸质，也可以是电子版本。C3质量管理机构1、质量管理部门设置和规定工作职责的文件；2、质量管理人员配备的文件；3、初（续）审以来质量管理部门调整变化和质量部门独立行使职权情况。质量管理部门，包括质量管理、产品检验试验、理化分析、计量检定等部门。C4文件管理1、质量文件、记录台账；2、初（续）审以来质量文件、记录控制情况。质量文件、记录台账，包括文件与记录的编号、名称、发放或使用、回收、归档等情况，只提供单位总台账或归口管理部

29、门的台账。C5管理职责1、近三年的管理评审报告；2、初（续）审以来最高管理者履行质量职责、落实质量方针和质量目标、进行质量职责调整等情况。管理评审报告，包括输入情况、输出改进措施和相关记录。C6产品实现1产品质量证明复印件；2、初（续）审以来承制装备/产品科研、生产、修理和技术服务过程控制、产品质量满足要求的程度的情况。1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权单位出具的产品质量证明；2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可由同类型民品使用单位出具的产品质量证明。3、审查时提供原件。C7 测量、分析和改进1、近三年的内部审核报告；2、初（续

30、）审以来监视和测量、不合格品控制、数据分析和改进的情况。内部审核报告，包括内部审核计划、审核记录、不符合项报告和审核报告。D财务资金状况D1财务管理制度单位本级财务管理制度汇编。财务管理制度，包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度。D2财务机构与会计人员1、财务机构及其职责复印件；2、会计人员花名册及从业资格证书复印件。审查时提供原件。D3财务会计报告近三年财务会计报告（资产负债表、利润表、现金流量表及附注）和审计报告复印件。审查时提供原件。D4资金运营状况1、三类单位的资产负债率、速动比率、净

31、资产收益率、总资产周转率、资本保值增值率等指标实现情况；2、初（续）审以来综合财务指标实现情况。1、三类单位资产负债率65，速动比率80，净资产收益率6，总资产周转率0.6，资本保值增值率105；或同行业中等以上水平；2、一、二类单位初（续）审以来的综合财务指标处于行业中等以上水平。D5资产管理状况1、国有资产独资或控股的单位，提供国有资产产权证书；2、国有资产参股或无国有资产单位，提供单位资产总台账；3、初（续）审以来国有资产或自有资产变化情况。审查时提供原件。D6相关经费管理装备经费使用报告。1、直接与军方签订采购合同和承担主要配套任务的单位，提供装备经费使用报告；2、未承担过装备/产品任

32、务或非主要配套单位，可不提供。E履约信用E履约信用E1遵纪守法1、遵纪守法证明；2、初（续）审以来开展法制教育，合法经营情况。1、地方企事业单位遵纪守法证明文件，可由其主管部门或所在地域的地方政府相关部门（公安、检察、工商等机关）出具；2、军内单位由其上级政治机关出具；E2合同履行1、军品或同类民品合同台账和产品交付凭证；2、初（续）审以来承担并完成装备/产品任务情况。1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权机构出具的装备/产品完成进度和交付质量情况证明材料；2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可提供同类型民品完成进度和交付质量情况证明

33、材料。E3技术服务保障1、开展或提供技术服务保障的情况；2、初（续）审以来开展技术服务保障的情况。1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权机构出具的装备/产品技术服务保障情况的证明材料；2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可提供同类型民品技术服务保障情况证明材料。E4产品报价1、申请承制装备/产品报价文件与对应的合同复印件；2、初（续）审以来装备/产品报价情况。未进行过产品报价的单位，可不提供。E5社会责任1、税务登记证和上年度缴纳税收凭证复印件；2、社会保险登记证和上年度依法缴纳社会保险费凭证；3、履行社会责任的证据。1、社会责任证明

34、，可包括参与社会公益活动、信用评级、行业表彰、社会公德等方面的证书、奖牌或其他证据。2、审查时提供原件F保密管理F1保密组织1、建立保密工作组织（保密工作委员会、领导小组等）的文件；2、初（续）审以来保密工作落实情况。1、取得保密资格或涉及秘密级产品/项目的单位，应按保密标准要求完善保密组织；2、三类单位也应建立满足相关要求的保密组织。F2保密制度1、保密管理制度汇编；2、初（续）审以来保密制度变化和实施情况。1、保密管理制度包括保密教育、秘密载体管理、计算机与办公自动化设备管理、保密检查、泄密事件报告和查处等、2、取得保密资格或涉及秘密级产品/项目的单位，应按保密标准要求完善保密制度；3、三

35、类单位应制定满足相关要求的保密制度。F3保密资质1、一、二类单位保密资格认证证书或保密协议；2、三类单位保密承诺书；3、初（续）审以来保密资格保持和接受监督检查的情况。1、取得保密资格证书的单位，应保持保密资格证书有效；2、三类单位应履行保密承诺书的承诺，确保不发生任何失泄密问题。F4计算机与自动化办公系统1、涉密计算机和自动化办公设备台账，或处理涉及承制装备/产品信息的计算机和自动化办公设备台账；2、初（续）审以来涉密计算机和办公设备管理使用情况。计算机和自动化办公设备台账，主要包括设备名称、规格型号、储存介质和秘密等级等。F5保密检查1、进行保密检查的情况； 2、一、二类单位初（续）审以来

36、接受保密资格机关进行保密检查的情况。保密检查情况，包括检查计划、检查实施记录，发现问题的报告和处理等情况。G总装备部的其他要求1、承制资格监督发现问题及处置情况的证明文件；2、满足军队其他特殊要求有关的证明文件。依据申请承制产品确定其他要求。附件4.1审查记录单申请单位： 受审部门： 陪同：时间审 查 内 容/项目对应标准条款审 查 发现问题扣分/得分不合格标记附件4.2文件审查发现问题报告编号：申请单位审查类型初审续审扩大范围审查审查依据陪同人员审查发现问题：审查员： 审查组长： 申请单位代表：日期： 日期： 日期：整改情况：申请单位代表： 日期：整改情况确认：审查组长： 日期：附件4.3

37、现场审查打分表审 查内 容审查项目得分得分率（）扣分理由A法人资格（70）A1法人资质(15)A2注册资本与资本构成 (10)A3组织机构 (20)A4管理制度(15)A5工作场所 (10)B专业技术资格(250)B1科技管理(20)B2 人力资源（50）B3设备设施(50)B4测量设备（30）B5产品标准与技术文件(50)B6核心技术与关键技术(30)B7主要配套单位协作关系 (10)B8专业（行业）准入行政许可(10)C质量管理(400)C1质量管理体系总要求(40) C2体系文件(30) C3质量管理机构(10)C4文件管理(20)C5管理职责(50) C6产品实现（170）C7测量、分

38、析和改进(80) D财务资金状况(100)D1财务管理制度(10)D2会计机构与会计人员(10)D3财务会计报告(20)D4资金运营状况(40) D5资产管理状况(10)D6相关经费管理(10)E履约信用(100)E1遵纪守法(20)E2合同履行(25) E3技术服务保障(25)E4产品报价(10)E5社会责任(20)F保密管理(60)F1保密组织(10)F2保密制度(20) F3保密资质(10)F4计算机与自动化办公系统(10)F5保密检查(10)G总装备部要求的其他内容（20）审查组长： 日期：附件4.4改进建议单申请单位申请单位代表审查类型初审 续审 扩大范围审查 监督审查序号日期部门建

39、议内容审查员附件4.5不合格项/基本合格项报告编号：申请单位审查类型初审 续审扩大范围审查 监督审查审查依据陪同人员受审查部门及审查方式审查项目重要程度关键重要一般不合格事实描述：审查员： 审查组长： 申请单位代表：日期： 日期： 日期：整改情况(包括原因分析、纠正措施和完成情况)：申请单位代表： 日期：整改验证情况(包括验证的主要内容和结果)：军事代表： 日期：整改验证情况确认：审查组长： 日期：附件4.6质量管理体系不符合项报告 编号：申请单位审查类型初审 续审 扩大范围审查 监督审查审核准则陪同人员受审查部门及审核过程不符合项程度严重 一般不符合项事实描述：审查员： 审查组长： 申请单位代表：日期： 日期：