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1、工程建设监理概论,华侨大学土木工程学院,工程管理教研室,1,本课程教学目标,?,掌握工程建设监理的基本概念、思想、,理论、方法，具备工程建设监理的初步,能力。,?,理解建设监理制度，了解建设监理单位,的资质与管理，熟悉项目监理组织的建,立和规划，熟悉施工阶段监理主要工作,内容与控制方法。,教学要求,?,课前预习,?,课中积极参加讨论,?,课后及时完成作业,?,教材：工程建设监理詹炳根,主编,中国建筑工业出版社,?,参考书：全国监理工程师培训教材,中国建筑工业出版社,成绩评定,?,考试方式,：闭卷考试,?,成绩评定：考试占,80,，平时作业、出,勤、课堂表现,20,。,第一章,工程建设监理基本概
2、念,?,熟悉,:,业主的项目管理；实施建设监理后我,国工程建设程序和管理体制；,?,掌握：工程建设监理概念要点；工程建设,监理的性质；工程建设监理的基本思想；,工程建设监理制度的主要内容；我国关于,工程建设监理的法规及法规性文件。,第一章,工程建设监理基本概念,第一节业主的项目管理,一、业主的项目管理,1,、工程建设项目管理概念,明确的建设目的、一定的建设任务量、,明确的建设时间、确定的总投资量、完整,的组织关系和实施的一次性,2,、工程建设项目管理的必要性,建筑市场的特点：交易性质；建筑商品,的生产过程,3,、工程项目管理的类型,（,1,）建设市场的三大主体,（,2,）工程建设项目管理的类型
3、,4,、业主的项目管理,（,1,）业主项目管理的出发点,（,2,）业主项目管理的最佳方法,第二节,工程建设监理基本概念,一、建设监理的基本概念,（一）建设工程监理制度产生的背景,1,、从新中国成立,20,世纪,80,年代,（,1,）建设单位自己筹建机构，自行管理,（,2,）从相关单位抽调人员成立工程建设指挥,部，由指挥部进行管理,传统管理体制的不适应：,a,）自筹自管方式,特点：筹建办或筹建处，行政命令式、,临时性、,非专业性,b,）工程指挥部,特点：权威性，政企不分、有权无责、,临时性、非专业性,共同特点：,机构是临时性的，人员缺乏安定性,和归属感；非专业化的人员多；只,有教训，而没有经验积
4、累,造成后果：,建设项目有效性下降；,投资失控、,进度失控、,质量失控、,安全失控。,2,、,1980,1987,年改革开放初期，采取了多项,措施改革传统的建设工程管理形式，如：投,资有偿使用（“拨改贷”）、投资包干责任,制、投资主体多元化、工程招投标制等。,3,、,1988,年建设部发布了“关于开展建设监理,工作的通知”，明确提出要建立监理制度，,并试点,5,年，后逐步推广。,4,、,1997,年中华人民共和国建筑法以法律,的形式作出规定，全面推行监理制度。,A,）社会主义市场经济体制的建立：,市场经济是建设监理存在和发展的最基,本条件,a,）投资主体的多元化；,b,）投资有偿使用；,c,）
5、法制环境的形成,B,）对外开放,a,）外资的大量进入；,b,）对外承包工程业务量的扩大；,c,）国际惯例的推行。,二、建设工程监理的概念,1,、,监理,执行者根据一定的准则或标准对某些行为,主体的某些行为进行监督管理,2,、建设工程监理,针对工程项目建设，由社会化、专业化的,工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根,据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的,法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建,设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的,的微观监督管理活动。,3,、概念要点,1,）监理主体是建设监理单位,(,必须是有资质的,监理单位,),2,）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对,项目进行
6、监理的前提）,3,）依法监理、按约监理（主要指有关法律法,规、项目建设批文以及监理合同及本项目的,其它工程合同）,4,）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶,段）,(1),法定监理项目范围包括,：,国家重点建设工程；,总投资在,3000,万以上的公用事业工程；,5,万,m,2,以上成片开发的住宅小区；,国外政府和国际组织的贷款或援助项目；,国家规定的其他项目，如学校、影剧院、,体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，,这些项目不受上面的规模影响。,(2),监理阶段范围,：前期介入、设计阶段介入、,施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性,的范围,三、建设监理的性质,1,）服务性,监理为建设单
7、位提供的是,管理服务,，,即以控制建设工程投资、进度、质量为,目,的,，以协助业主在计划的目标内将建设工,程建成为,目标,。,2,）科学性,科学性包含了管理能力、建设经验、,管理制度、管理手段、管理理论、管理方,法、工作态度、工作作风等内容。,3,）独立性,独立性是国际惯例，是监理单位公,正、独立、自主的三大工作原则之一。,不唯业主，也不与承包商和供应商有经,济或隶属关系。,4,）公正性,是职业道德准则。,应以事实为依据、法律和合同为准绳，,客观、公正地对待和处理建设单位和承,包商之间的关系。,四、建设监理的作用,1,、提高建设工程投资决策科学化水平,尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，,
8、进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或,与直接做前期咨询服务。,2,、规范参与建设各方的行为,最大限度地避免不当的建设行为发生,最大限度地减少不当建设行为的造成的不良,后果,政府监管的补充,3,、敦促承建单位保证工程质量和使用安全,介入生产过程，以专家的经验，从用户的,角度，对工程项目进行监督管理。,4,、促进建设项目投资效益的最大化,满足预定工期和质量要求，投资最少；,满足工程预定的功能和质量标准，寿命周,期费用最少；,建设项目投资效益以及环境、社会效益的,最大化。,五、我国建设监理制度的主要内容,1,、一定范围内的工程项目实行强制性建,设监理,2,、工程建设监理企业实行资质管理,3,、监
9、理工程师实行资格考试、执业注册,管理制度,4,、有关监理制度的其他相关法律法规,第三节,建设工程监理理论及其发展趋势,一、建设工程监理的理论基础,1,、,理论基础,组织论、控制论、管理学,2,、,工程监理的实质,专业化、社会化的、建设单位的项目管理,二、现阶段监理的特点,1,、监理服务对象的单一性,2,、强制性推行的制度,3,、对被监理者的建设行为的监督作用,4,、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）,三、发展趋势,1,、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范,机制、仲裁机制）,2,、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的,全方位，不分投资主体、不论项目性质）,3,、完善监理企
10、业结构（推行现代企业制度、优化公司,结构）,4,、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳,定）,5,、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）,建设部：关于印发建设工程项目管理,试行办法的通知,各省、自治区建设厅，直辖市建委，国务院有,关部门建设司，解放军总后营房部，山东、,江苏省建管局，新疆生产建设兵团建设局，,中央管理的有关企业,：,现将建设工程项目管理试行办法印,发给你们，请结合本地区、本部门实际情况,认真贯彻执行。执行中有何问题，请及时告,我部建筑市场管理司。,中华人民共和国建设部,二四年十一月十六日,本办法所称建设工程项目管理，是指从,事工程项目管理的企业,(,以下简称项目管
11、理企,业,),，受工程项目业主方委托，对工程建设全,过程或分阶段进行专业化管理和服务活动。,第六条,服务内容,工程项目管理业务范围包,括：,（一）协助业主方进行项目前期策划，经,济分析、专项评估与投资确定；,（二）协助业主方办理土地征用、规划许,可等有关手续；,（三）协助业主方提出工程设计要求、组织评审工程,设计方案、组织工程勘察设计招标、签订勘察设计合同,并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化、技术经,济方案比选并进行投资控制；,（四）协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采,购招标；,（五）协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业,及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督,实施；
12、,（六）协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程,竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，,向业主方移交竣工档案资料；,（七）生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评,估；,（八）项目管理合同约定的其他工作。,第四节,建设工程法律法规,一、,建设工程法律体系,与工程建设有关的法律、法规、条例、规,章的总称。,1,、法律,由全国人民代表大会及其常务委员会制,定，国家主席签署。,与工程建设有关的法律有：建筑法、城,市规划法、招标投标法、合同法、政府采购,法等。,2,、法规,行政法规由国务院根据有关法律制定，,如建设工程质量管理条例，建设工程,安全生产管理条例等；,地方性法规由地方人民代表大
13、会根据有,关法律制定，在本地适用，如福建省的福,建省招标投标条例等。,3,、规章,1,）部门规章,由国务院的行政职能部门单独或联合颁,布，如建设部颁布的工程监理企业资质管,理规定、监理工程师资格考试与注册试,行办法、建设工程监理范围和规模标准,的规定，原国家计划委员会与建设部、交,通部等七部委联合颁发的工程建设项目施,工招标投标办法,；,2,）地方规章,由地方政府颁布，在本地使用，如福建,省建设工程勘察设计管理办法，福建省,国家建设项目审计监督办法,4,、法律法规及其规章的效力,法律高于法规，法规高于规章,二、建设工程监理相关法规文件汇编,-2007,版,第一部分,法律,1.,中华人民共和国建
14、筑法,2.,中华人民共和国合同法,3.,中华人民共和国招标投标法,第二部分,行政法规,4.,建设工程质量管理条例,5.,建设工程安全生产管理条例,第三部分,部门规章,6.,建设工程监理范围和规模标准规定,7.,注册监理工程师管理规定,8.,评标委员会和评标方法暂行规定,9.,房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办,法,10.,城市建设档案管理规定,第四部分,标准规范,11.,建设工程监理规范（,GB50319-2000,）,12.,建设工程监理规范条文说明,第五部分,规范性文件,13.,建设工程施工合同（示范文本）,14.,建设工程委托监理合同（示范文本）,近期有关文件,15.,关于落实
15、建设工程安全生产监理责任的若,干意见,16.,注册监理工程师继续教育暂行办法,17.,注册监理工程师注册管理工作规程,三、建筑法,主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、,建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的,内容有：,?,国家推行建筑工程监理制度,v,实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有,相应资质条件的工程监理单位，并签订书面,委托监理合同。,v,工程监理应当依照法律、法规及有关的技术,标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承,包单位在施工质量、建设工期和建设资金使,用等方面，代表建设单位实施监督。,三、建筑法,?,有权要求施工企业改正不符合要求的施,工。,?,有权要求设计单位改正不符合要求
16、的设,计。,?,工程监理单位应当根据建设单位的委托，客,观、公正地执行监理任务。,?,工程监理单位不能与被监理工程的承包单位,以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不,应有隶属关系和其他利害关系。,四、建设工程质量管理条例,规定了建设单位、设计单位、施工单位和,监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明,确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。,其中涉及监理的内容有：,?,监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级,证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他,人借用本单位的名义承接监理任务。,?,监理业务不能转让,四、建设工程质量管理条例,?工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以,及建筑材料、建筑
17、构件和设备供应单位不应有,隶属关系和其他利害关系。,?工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标,准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设,单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工,程质量承担监理责任。,?监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监,理工程师进驻项目施工现场。,?未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备,及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；,不得支付工程款；不得进行竣工验收。,五、建设工程监理规范,（,GB50319-2000,）,规范不属于法规，也不属于规章，而属于标,准。,建设监理规范适用于新建、扩建、改建工,程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目,监理机构及其设施、监理
18、人员的职责、监理规,划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施,工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备,监造作出了具体的规定。,?,监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合,同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控,制和管理的条款,?,建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活,动应通过监理单位进行,?,建设工程监理应实行总监理工程师负责制,?,监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建,设单位和承包单位的合法权益。,六、关于落实建设工程安全生产监理责任的若,干意见,建市,2006248,号,监理单位应当按照法律、法规和工程建,设强制性标准及监理委托合同实施监理，对,所监理工程的施工安全生
19、产进行监督检查。,第五节,建设程序与建设工程管理制度,一、,建设程序,1,、概念,建设程序是长期工程建设实践中总结出来,的，应该遵循的内在规律。,“先勘察、后设计、再施工”就是最基本,的程序。,建设程序不是一成不变的，是随人们认识,的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化,是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工,程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度。,2,、,程序,确,定,投,资,意,向,项,目,建,议,书,可,行,性,研,究,可,行,性,报,告,审,批,勘,察,设,计,施,工,准,备,施,工,竣,工,验,收,动用前,准备,初步设,计审批,委,托,监,理,委,托,监,理,委,托,监,理,
20、3,、,坚持建设程序的意义,1,）,依法管理，维护建设秩序,2,）,科学决策，提高投资效益,3,）,遵循规律，保证工程质量,4,、建设程序与工程监理的关系,1,）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准,2,）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容,3,）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则,二、工程建设领域的主要管理制度,1,、项目法人制（需求机制）,1,）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、,建设实施、生产经营、债务偿还以及资产,的保值增值负责。,2,）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究,报告提出项目法人组建方案；可行性研究,批准后正式成立。,3,）形式：有限责任公司或股份有限公司
21、,2,、投资项目资本金制度（信用机制）,1,）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资,额,2,）特点：非负债资金，项目法人不承担债务,和利息；出资者按出资额享受权益；资本,金不能抽回，但可以转让。,3,、招标投标制（竞争机制）,4,、合同管理制（责权平衡机制）,5,、建设监理制,（约束与协调机制）,思考题：,1,、何谓建设工程监理,?,它的概念要点是什么,?,2,、建设工程监理具有哪些性质,?,它们的含义是什么,?,3,、建设工程监理有哪些作用,?,4,、建设工程监理的理论基础什么,?,5,、现阶段我国建设工程监理有哪些特点,?,6,、建筑法由哪些基本内容构成,?,总则部分的具体,内容是什么,?,7,、建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有,哪些,?,8,、何谓建设程序,?,我国现行建设程序的内容是什么,?,
