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1、摘 要随着我国经济全球化进程的加快以及经济体制改革的不断深化。自主创新在参与国际竞争和促进国家经济转型中的作用越来越重要。自主特性的体现和以市场为导向的“创新”价值的实现的统一过程创新对企业有重要的意义。企业只有通过自主创新，形成核心竞争力，才能真正掌握自己的命运，实现可持续发展。但企业在创新的过程中，不可避免地会受到政策、人力、技术、市场环境、情报档案等诸多因素的影响和制约。因此，本文将企业自主创新的影响因素作为研究主线，结合实际情况，构建起中小企业自主创新影响因素的对策体系. 当前我国自主创新体制尚不健全，机制尚不完善，严重影响和制约了自主创新能力的培育和发挥，成为建设创新型国家进程中必须
2、着力加以解决的突出问题，必须依靠体制机制的完善和创新来加以突破。其中，政府、企业、社会承担着不同的功能，发挥着重要作用。从上研究出发最后分别从企业和政府的层面，提出了有助于企业自主创新的政策建议，以期能对企业自主创新能力的提升以及外部创新环境的改善有所帮助。关键词：自主创新能力；因素分析；对策研究ABSTRACT With Chinas accelerated economic globalization and the deepening of economic reform in international competition, independent innovation and p
3、romote the role of national economic transformation has become increasingly important. self feature of the expression and market-driven innovation realize the value of the enterprise unified process innovation is significant only through independent innovation enterprises, form the core competitiven
4、ess in order to truly control their own destiny and achieve sustainable development. However, enterprises in the innovation process, inevitably will be policy, human, technology, market environment, intelligence files, and many other factors and constraints. Therefore, this article will be the impac
5、t of factors of independent innovation as the main study, with the actual situation, and build small and medium enterprises of Factors in the innovation system. The current system of independent innovation in China is not perfect, mechanism is not perfect, seriously affected and restricted the auton
6、omy the cultivation of innovation and play, as the process of building an innovation-oriented country must focus on the outstanding issues to be addressed, we must rely on institutional mechanisms for the improvement and innovation to be a breakthrough. Among them, the government, enterprises, socia
7、l commitment, different functions, play an important role. Finally, starting from the study were from the corporate and government level, will help enterprises put forward the policy recommendations of independent innovation, to be self-innovation capability of enterprises to enhance and improve the
8、 innovation environment outside help.Key words: Independent innovation ; Factor analysis ; Countermeasures study 目 录摘 要IABSTRACTII前 言1一、 绪论3(一) 论文研究的背景3(二) 论文研究的目的和意义3（三）研究方法3二、山东省企业自主创新的现状及分析5(一) 山东省企业自主创新的现状51.山东省自主创新建设的主要成绩52.山东省自主创新建设中存在的问题6(二)山东省企业创新力不足的分析71. 企业的研究与开发投入不足72. 企业创新意识不强83. 企业缺乏创新型
9、人才84. 技术创新能力较弱8三、影响企业自主创新的因素9(一)影响企业自主创新的内部因素91.产权形式对自主创新的影响92.企业经济实力对自主创新的影响93.人员素质对企业自主创新的影响94.企业内部激励机制对自主创新的影响95.图书情报机构的影响.10(二)影响企业自主创新的外部因素101.市场体制对企业自主创新的影响102.法律体系对企业自主创新的影响11四、企业自主创新对策研究12(一)企业层面的对策研究121.结合企业实情，选择合理的创新模式122.充分发挥合作创新的优势，提高创新效率.123.培养创新意识，不断提升创新能力124.加强图书情报机构建设。13(二)政府层面的对策研究1
10、31.明确政府职能，加大对企业的政策支持力度132理顺融资渠道，为企业创新提供融资便利143.完善知识产权保护体系，保护企业自主创新144.建立健全企业法律、经济、社会三位一体的综合服务体系14结论15参考文献16致 谢17前 言自主创新指通过创新主体自身的学习与研发活动，探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，并快速使之商品化的过程。自主创新使本系统(国家、产业或企业)得以掌握不易被他人模仿的核心技术、核心产品，进而提高核心竞争力。其技术突破的内在性、市场的领先性和知识资本的集成性，使系统的技术发展具有很强的自组织力及市场应变力，可彻底摆脱技术的依赖性与依附性。自主创新是
11、获得产业高附加值、提高企业国际竞争力的必经途径。自主创新通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。目前，自主创新能力已经成为调整经济结构、转变增长方式、提高国家和区域核心竞争力的决定性因素。如何抓住时机、采取切实有效的措施全面提升山东省企业竞争力，从而更本质地将山东经济增长方式从要素驱动、投资驱动，转化为创新驱动的发展模式，是山东省各级政府和企业面临的战略性课题。如何认识和提高企业自主创新能力，如何制定评价企业自主创新能力的指标体系，通过定期
12、评价和监测，及时把握企业自主创新工作的效果与动态，引导企业自主创新工作走向规范化，势必成为企业战略管理中的一项重要内容。自主创新是国家竞争力的核心来源，是支撑国家繁荣昌盛的原始动力，是搭建国家独立自主基础平台的关键性因素。增强自主创新能力是建设创新型国家的必然要求。创新型国家是把科技创新作为国家的基本战略提出来的，而且通过大幅度地提高科技创新的投入来提高科技创新的能力，使之在国际竞争中占有优势，发挥推动国家社会经济发展提升档次的重要作用。国外研究现状对自主创新能力的研究应该始于对技术创新能力的研究。Larry( 1981) 从结构的角度给企业技术创新能力下了定义, 认为企业技术创新能力是组织能
13、力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合。Burgelman 和Madique( 1988) 认为企业技术创新能力是组织支持企业技术创新战略的一系列综合特征: 包括对可利用资源的分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件以及战略管理能力。这一认识将企业技术创新能力和企业技术创新战略联系了起来, 强调企业技术创新能力对企业技术创新战略的支撑作用和企业技术战略对企业技术创新能力的指导作用。Barton( 1992) 指出: 企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力以及企业的价值观。他的观点突出了企业技术创新能力所渗透的要素。Seven Mu
14、lle 认为: 企业技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术的能力、储备能力和组织能力的综合。Adler and Shenbar( 1990) 定义了4 种技术创新能力, 包括: 通过发展新产品满足市场需求的能力; 通过运用相应的流程技术来生产产品的能力; 通过发展和引入新的产品和新的生产过程来满足未来需求的能力; 应对由对手和未知的环境所带来的没有遇见的技术活动的能力。以上研究都是从企业技术创新能力结构的角度来探讨的, 这些观点也是很有代表性的。国内研究现状刘凤朝等( 2005) 认为, 自主创新是一个从研究开发, 经设计制造, 再到市场实现的价值创造过程。要使自主创新过程得到顺利实现, 创
15、新主体必须在研究开发、产业化应用和市场运作3 个关键环节具备独特的竞争优势, 即自主创新能力。他还指出, 自主创新能力应有国家自主创新能力和企业自主创新能力的区别。国家( 区域) 自主创新能力是指依靠自身( 或主要依靠自身) 的力量实现科技突破, 进而支撑经济发展, 保障国家安全, 并能对全球科技发展产生重大影响的本领和能量。企业自主创新能力是指企业通过对内外资源的有效整合与运用, 实现产业关键技术的重大突破, 培育自有品牌, 从而掌握或影响价值分配过程的基本素质。自主创新能力是多种能力复合作用的结果, 它既包括创新主体对资源的掌握和运用能力, 也包括使创新主体资源能力得以实现的载体能力和环境
16、能力; 既包括科技成果的创造能力, 也包括市场品牌的培育能力。到目前为止, 关于企业自主创新能力及其指标体系最全面的还是2005 年11 月, 国家统计局国家经济景气监测中心发布的中国企业自主创新能力分析报告, 该报告从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体系, 共包括4 个一级指标: 一是潜在技术创新资源指标, 包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产品销售收入等。二是技术创新活动评价指标, 包括科技活动经费占产品销售收入的比重、研究和试验发展活动经费投入占产品销售收入的比重等。三是技术创新产出能力指标, 包括申请专利数量占全国专利申请量的比例、拥有发明专利数量占全国
17、拥有发明专利量的比重、新产品销售收入占产品销售收入的比重等。四是技术创新环境指标,包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等。一、 绪论(一) 论文研究的背景创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而技术创新是企业发展的永恒主题，而对知识经济时代的来临，科学技术日新月异，企业之间竞争日益激烈，企业在市场上的竞争实质演变为技术创新能力的竞争，谁拥有大量的知识产权，谁的技术创新能力强，谁就掌握了市场的主动权，谁就能在竞争中取得胜利。从熊彼特在经济发展理论中首次提出“创新”概念后，掀起了技术创新、知识创新、制度创新等创新理论与经济增长关联性的研究热潮
18、。随着技术要素对经济增长贡献率超过劳动力、资本等要素并最终确立为核心要素的过程中，各国都已达成共识。技术、知识资源是一个国家、一个地区、一个企业拥有核心竞争力的关键，特别是通过持续自主创新所形成的产品、技术优势更是使创新主体在竞争中处于领先优势、抢占市场先机的致胜法宝。发达国家自二战后开始高度重视技术创新工作，依赖技术进步支撑一轮又轮的经济增长，创新投入强度日益增大，取得了一系列可以控制产品及某些行业发展进程的自主知识产权，在国际产业分工和调整中处于有利的地位，走上了创新主导型发展的道路，成为世界科技和经济发展过程中的“头脑国家”。 (二) 论文研究的目的和意义通过本文的研究，可以进一步丰富企
19、业创新能力理论，具有一定的理论意义。同时，科学合理地评价企业自主创新能力，可以为管理部门有针对性地制定相关政策提供理论依据，可以为企业投资者做出科学的投资决策提供指导作用。对于企业自身来说，可以通过与其他企业的比较评价，找出企业在自主创新能力上的差距及造成自主创新能力低下的原因，从而提出切实可行的措施，努力提高企业自主创新能力。这对于人们认识和把握自主创新活动的本质，对于企业成功地进行自主创新，建立和保持竞争优势，获得最佳的经济效益都具有重要的现实意义。如今，世界正面临着经济危机，整个世界都需要创新，以求度过难关。而自主创新能力是企业持续发展核心竞争力，是维系客户忠诚度核心竞争力。自主创新已经
20、成为企业发展战略的重要组成部分，这对于企业能否长久发展，能否持续获得超额利润具有重要而深远的意义。（三）研究方法本文先明确研究的主题与目的、意义，然后根据研究的主题收集、整理资料，并对相关文献进行深入探讨，提出本研究的理论架构和研究假设，对相关的企业进行调研考察，最后进行分析和总结并提出相应的建议。（1）文献法。通过查阅国内外有关企业自主创新理论的学术论文和著作，对自主创新的应用进行了归纳和总结，提出该项研究的理论框架。（2）比较研究方法。通过将我国的研究发展情况与国外进行对比分析，针对山东省的实际情况与特点，借鉴先进的经验和启示，找出适合山东省企业发展的具体措施，帮助山东企业自主创新能力的发
21、展。二、山东省企业自主创新的现状及分析党的十六届五中全会通过的关于“十一五”规划的建议明确提出，我们的国家要走建设创新型国家之路，要把自主创新作为科技发展战略基点，要培育一批自主知识产权和自己的知识品牌。要建设创新型国家，必须大力提高自主创新能力；而自主创新必定要落实到产品上，并最终推向市场。因此，大力加强中小企业自主创新能力培养，落实科学发展理，全面建设小康社会盼全局的战略高度来看，对推进我国的创新型国家体系建设作用巨大。山东省委、省政府2006年提出建设创新型省份以来，坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技发展指导方针，科研投入不断加大，科技成果明显增加，企业的竞争力得到较大
22、幅度提升，但也存在不少问题，与国内先进省市相比还有较大差距，为此山东省必须要采取有力措施提高自主创新能力，促进经济又好又快发展。(一) 山东省企业自主创新的现状1.山东省自主创新建设的主要成绩近年来，随着重视程度的提高、投入的增加，山东省的科技成果、队伍建设和企业能力有了较大幅度提高，主要表现在：（1）科技成果和专利数量稳定增加2009年山东省共取得重要科技成果2313项，其中国际领先、国内领先和省内领先分别达到448项、1742项和123项；国家级科技成果奖励32项，其中国家发明奖4项，国家科技进步奖28项。2009年山东省专利申请量38284件，增长328，其中发明专利申请7237件，增长
23、507；授权专利15937件，增长483，其中发明专利授权量1092件，增长209；2009年山东省共取得重要科技成果2346项，获得国家科学技术奖22项，其中科技进步一等奖2项，技术发明二等奖2项。专利申请量46849件，增长224；其中，发明专利申请量8795件，增长215。专利授权量22821件，增长432；其中，发明专利授权量1435件，增长314。2009年山东省企业累计开发新技术新产品13万多项，其中达到国际水平和填补国内空白的高水平项目3250多项，投产11万多项，投产率达85，实施省级重点技术创新项目157项，重大装备项目25项，实现新产品销售收入8665亿元，增长39。（2）
24、科技人才队伍建设将继续加强2009年山东省规模以上工业企业科技活动人员为204646人，比2008年的188366人增加16280人，其中科学家和工程师为122481人，研究与试验发展人员为83283人。2009年山东省重点企业从事科技活动的人数为57088人，其中科学家和工程师为37173人，研究与试验发展人员为35119人。2007年山东省共有住鲁两院院士36人，国家有突出贡献的中青年专家122人，山东省有突出贡献的中青年专家400人，享受国务院政府特殊津贴专家2670人，形成了比较强大的科研队伍，高层次人才已成为企业技术创新的骨干力量。（3）企业自主创新能力明显增强2009年山东省拥有省
25、级以上企业技术中心426家，其中国家级61家，居全国各省市之首，15个企业技术中心被科技部等部委批准为首批国家认定的企业技术中心；省级以上工程技术研究中心199个，其中国家级工程技术研究中心9家，国家级重点实验室、企业国家霞点实验室分别为3家和5家。浪潮、济钢、莱钢、兖矿集团等企业也都获得了自己的核心技术。2007年全省已经有世界名牌产品2个，中国名牌产品271个，山东名牌产品1370个，全国驰名商标81个。这些都是山东企业进行自主创新所结出的丰硕成果。2.山东省自主创新建设中存在的问题在取得成绩的同时，山东省自主创新也暴露出一些问题，与国内先进省市相比还有一定差距，主要有以下几点：（1）高层
26、次人才短缺主要表现在科学家和工程师所占的比重低。2009年全省科技活动人员达285万人，比2008年增加42万人，年均增长41，科技活动人员数在全国居第5位；在科技活动人员中，作为科技创新骨干的“科学家和工程师”有188万人，比2008年增加39万人，年均增长60，科学家和工程师总人数在全国居第5位。但在相对指标以及人才质量方面仍存在差距。科技活动人员中，科学家和工程师所占的比重是衡量人才质量的重要指标，山东省的这一指标为66，低于全国平均水平。山东省高层次创新人才的缺乏十分明显，能跻身国际前沿、参与国际竞争的战略科学家更是风毛麟角，使山东难以在激烈的国际竞争中占据科学前沿，捕捉重大的发展方向
27、。（2）科技投入力度偏小表现在研究与开发经费(R&D)支出占GDP的比重不高。研究与开发经费支出占GDP的比重是国际通用的衡量科技投入的重要指标。2009年，山东省全社会R&D经费占GDP的比重仅为136，而全国平均水平为l，42，排名全国第11位，远远落后于北京、上海、陕西、江苏等地。科技经费中，政府资金投入的比重偏低。“十五”期间，山东省财政科技投入的年均增长速度为156，低于全省地方财政一般预算收入2569、地方财政支出1905的年均增长速度。2009年，山东地方财政科技拨款占地方财政支出的比重为224，与全国平均水平222基本持平。拨款额为411亿元，比广东、上海、北京、江苏分别少63
28、亿元、538亿元、21.8亿元、194亿元和133亿元地方财政科技拨款占地方财政支出的比重偏低。科技投入能力的不足，是长期困扰山东自主创新能力提升的重要制约性因素。（3）科技资源分散长期以来宏观体制上的分散、分割影响了科技战略目标的实现和重大科技创新活动的有效组织，明显地削弱了科技的组织动员能力和协同集成能力。特别是条块分立、军民分割、相互封闭、产学研结合度低的行政管理格局始终未能得到根本解决。科技力量难以协调集成，科技项目重复分散，造成部分科研资金使用效益低下甚至被浪费。科技管理体制改革不到位，很多科技人才创新积极性尚未得以充分发挥。此外，山东尚未建成有利于科技人员创业的科技基础平台，大型科
29、研设施以及科研资料、科学数据等匮乏，由于缺乏整体规划和政策引导，无法实现科技资源的有效共享，科技人员难以及时了解国际国内最新科技文献和数据，无法有效利用先进科研设施，在与国内外同行的竞争中。（4）税收政策存在缺陷一是针对科技自主创新的税收优惠政策主要以暂行条例、意见、通知、补充说明等形式表现，缺乏系统性、规范性、严肃性和稳定性。二是现行税收优惠政策对新技术成果应用的优惠，缺少针对具体科技开发活动及项目的优惠。具体来说，现行税收优惠政策主要针对科研成果、科技应用单位，而不是针对具体的科技开发活动或项目。这种把科技税收优惠对象定位于应用而非研发的格局，不利于激励科技自主创新。三是税收优惠方式单一。
30、税收优惠方式局限于税率优惠和税额的定额减免，对国际通行的侧重税基、加速折旧、加大费用列支、投资抵免、延期纳税、亏损结转和提取投资风险准备金等措施重视不够，很少应用。（5）缺乏推动自主创新的良好社会文化氛围自主创新不仅需要人才和资金的投入，也需要良好的社会文化氛围。在急功近利的浮躁的社会心态下，现实中比较普遍地存在鼓励追求眼前利益，热衷于搞政绩工程，搞立竿见影的短平快项目的现象。目前，由于知识产权法规、反不正当竞争法规、产业导向制度等还不够健全，执法体系不完善，致使知识产权侵权、技术秘密侵犯、产品仿冒等现象大量存在，防不胜防，常使企业特别是骨干龙头企业花钱费力进行的技术创新蒙受无谓的损失，甚至得
31、不偿失。公平竞争环境缺失，在技术开发竞争中常被挖走掌握技术秘密的骨干人才，在产品市场竞争中往往难以优质优价，在企业生产竞争中往往不注重环境保护等社会责任的企业反而获利更多等等不公平现象，也严重打击了企业创新的积极性。(二)山东省企业创新力不足的分析1. 企业的研究与开发投入不足虽然，研发费用逐年增加，我省企业尤其是国有企业长期受计划经济的影响，还没有完全成为研究与开发投资主体，有些企业过分迷信外国产品和技术以购买替代创 新。国际企业界普遍认为，研发费用达到销售收入的5以上，企业才有竞争力，占2仅够维持，不足l的难以生存。2009年国内电子产品企业在研究与开发方面的平均投入不到销售额的l。131
32、家企业研发经费不足已成公认事实，没有足够的资金，难以支持创新力取得大的发展。2. 企业创新意识不强我省许多企业普遍产权不明晰，不能适应不断变化的环境需要，企业经营管理中，随波逐流的现象较为普遍，追求短期利益驱动倾向，助长了企业的投机行为。许多行业如电子行业、软件、集成电路、彩电、移动通信等主要产品领域均没有掌握核心技术，从材料、元器件、专用设备到产品关键部件都严重依赖国外进口。另外，管理人员尤其高层管理人员缺乏国际企业的管理理论与经验，对创新风险和收益估计不足。没有较强创新意识，不能在企业内部建立有利于创新力培养的文化。3. 企业缺乏创新型人才当前国际跨国公司开始大举进入我国市场，开始从我国企
33、业中挖掘人才；而目前我省大多数企业还没有完善其人力资源开发与管理机制。由于历史和现实的原因，企业的领导和员工素质普遍偏低，主要表现在：观念陈旧：缺乏进取意识和创新精神：知识老化；文化素质较差：人才流动机制与激励机制不完善。4. 技术创新能力较弱我省工业企业技术设备普遍落后，重点企业关键设备达到或接近国际水平的仅占15。不论从资金、人员等投入因素，还是专利产出情况来看，我省工业企业的技术开发能力都还远远不能令人满意。根据国家知识产权局2001的公布数据，19972009年，我省企业在国外申请专利合计为149件。必须注意的是，虽然我省企业申请专利数逐年增加，但批准的专利主要为外观设计，在获得批准的
34、专利中，发明、实用新型、外观设计三种专利的比例为009：3：7，而且其发展趋势为，发明专利比例逐年下降，实用新型专利不断下滑，外观设计专利却逐年增加。三、影响企业自主创新的因素建设创新型国家，企业是最为主要的创新主体之一。企业要成为真正的创新主体，就必须尽量提高自己的自主创新能力。要提高自主创新能力，就应了解影响企业自主创新能力的因素有哪些，充分光大有利因素，抑制不利因素。影响企业自主创新的因素来自企业内部和企业外部两个方面:(一)影响企业自主创新的内部因素影响企业自主创新的内部因素很多，其中主要的是企业产权形式、企业经济实力、企业组织形式、企业人员素质和企业内部激励机制等五种。1.产权形式对
35、自主创新的影响企业创新说到底是企业员工的创新。按西方经济学观点，人们都尽最大努力去争取获得更大的财富。或者说，凡是能使自己的财富增加更多的行为活动，其内动力就越大。因此，凡是能促使创新者(个人和企业)经济收益增加的因素，都是企业技术创新的促进因素，相反的就是负促进因素。在这些因素中，企业产权形式是根本因素之一。不同产权形式，创新者所能收到的经济利益在创新总收益中的比重大不相同，私有企业最多，国有企业最少。因此，企业自主创新的内在产权动力，按私人无限责任公司、合伙无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司、国家独资公司的顺次递减。2.企业经济实力对自主创新的影响企业自主创新需要投入大量的人力、物力
36、和财力，但是自主创新却是一个不确定的过程，有可能成功或者失败，存在着很大的风险。没有强大的资本支持，自主创新是很难搞成功的，而且资金越少，风险越大。经济实力越强大的企业，其自主创新能力越强。3.人员素质对企业自主创新的影响在高度社会化、现代化的大工业时代，企业间竞争的实质是企业创新的竞争，企业创新竞争的实质是人才的竞争，人才竞争的实质是人才素质的竞争。由此可见，人才素质的竞争是一切竞争之本。企业自主创新与每个职工都有密切关系，但是，由于岗位不同，工作性质不同，职工对企业自主创新的影响也大不一样。4.企业内部激励机制对自主创新的影响企业内部激励机制是指对企业自主创新行为的精神和物质奖励机制。内部
37、激励机制的优劣，主要是看激励是否真正产生了应有的效果，其关键是激励的力度是否合理。当前，不论是国家还是企业，其激励机制大都软弱无力，其表现是奖励的力度不够，达不到应给予的激励水平。特别是物质奖励太少，不足以酬劳创新者所付出的智慧和劳动，起不到激励的作用。有一种观点，认为领着企业的工资，用着企业的资金和设备，在正常上班时间所做出的创新，是地地道道的职务发明，象征性地给点奖励就行了。其实，这种观点很值得商榷。创新者只能从创新的附加收益中，税后提取0.52，实在是太少了。参照国际惯例，这个比例应提高到10以上。若把这种奖金用股份支付，更能增加企业的凝聚力和激发创新的热情。5.图书情报机构的影响企业竞
38、争情报的主要作用：企业决策的支持作用。企业的决策者在制定重大决策时，往往需要一个过程，这个过程就是情报信息的收集、分析并做出实施方案的过程。决策者通过对竞争情报的收集、分析、处理，减少或排除对客观环境认识上的不定度、未知度、疑义度、混杂度，进而对客观环境获得正确认识，把握时机，看清形势，做出正确的决策判断。预警作用。竞争情报最重要的功能之一，是在对竞争环境、竞争对手和自身调研的基础上，分析并识别未来的机遇与威胁，分析和识别自身的优势与劣势，给自己更多的时间和空间从而获得竞争优势。学习作用。在经济发展中，国内外都有一批能够支撑和带动经济结构优化升级的大企业，特别是有自主知识产权、产业突出、核心竞
39、争力强的公司和企业集团。竞争情报可以帮助企业学习、比较、借鉴更科学的经营思想，选择更先进的管理办法。(二)影响企业自主创新的外部因素影响企业技术创新的外部因素很多，主要的有市场体制、法律体系、政府政策等三种。1.市场体制对企业自主创新的影响市场体制对企业自主创新的影响主要表现在市场形态上。市场形态的影响。市场形态分为垄断形态、自由形态、中间形态三种。它们各自对应的市场称为垄断市场、自由市场、中性市场。垄断市场指该市场己被一个或几个市场主体所占领，其他主体如果想进入将受到强大的抵抗，还要花费很大成本和力量。完全垄断市场现实中是很少存在的。自由市场是指任何市场主体都可以毫不费力地自由出入，而不受任
40、何阻挡的市场。完全的自由市场现实中也是很少存在的。中性市场是指同时存在垄断和自由形态的要素，处于垄断市场和自由市场之间的市场。中性市场在现实中大量存在，垄断与自由因素相等的情况也少有，多见的是，或多一些垄断形态、或多一些自由形态的中性市场。垄断是企业自主创新获取补偿和超常利润的保证。没有垄断或没有一定的垄断，企业自主创新的成本就不能得到补偿，更不能为企业赚取利润。从这一点看，垄断有助于企业技术创新;但是，垄断达到一定限度，也就扼杀了竞争，企业技术创新也就停止了，结果阻碍了企业技术创新。自由市场，谁都可以自由出入、自由参与，初看起来，貌似对自主创新十分有利。但是，细想起来，如果谁都可以自由出入、
41、自由模仿，那谁还肯花大气力、冒大风险去创新呢?那么，是否中性市场最适合企业自主创新呢?新生市场垄断多一些，成熟市场自由多一些更有利于企业技术创新的发展。这还要靠政府的宏观调控来帮助实现。2.法律体系对企业自主创新的影响改革开放以来我国已经逐步制定和实施了若干有关技术创新的法律法规，但还很不完善。首先是缺少一部有关国家创新体系和企业自主创新的基本法，目前的科技进步法已经不能适应国家创新体系和自主创新活动对法律的需求；其次是一些相关法律法规没有能够充分体现鼓励技术创新的原则或者不能适应自主创新的需求，例如不同企业使用不同的法律，缺少统一的公司法，再如政府采购法中没有体现政府采购对自主创新的促进作用
42、；第三是在一些重要方面还存在法律确失，例如反垄断法、商业秘密法等没有制定。四、企业自主创新对策研究(一)企业层面的对策研究从企业的层面，针对中小企业在创新实践中主要面临的困境，总结出以下几点对策：1.结合企业实情，选择合理的创新模式无论是企业的内部状况，还是所处的外部环境，每个企业都是独特的，因此不同的企业在创新过程中遇到的问题也会有所差别，这就决定了企业在解决问题的过程中，必须充分考虑自己的实际情况，采取合理的创新模式。根据上面的结论，创新模式主要是由内外部影响因素决定的，其中以技术积累为代表的内部资源要素最为关键，因此，企业创新模式的选择必须建立在企业现状的基础之上。对于处在初创阶段的企业
43、，由于其自主创新能力较弱，需要在发展中进一步增加自己的技术积累，所以，在创新模式的选择上更应偏重技术的引进和吸收，待企业具备了一定的资源基础之后，再进一步考虑选择原始创新或集成创新。对处于成长阶段的企业而言，已经具备了一定的技术基础和创新条件，所以，更多地选择集成创新模式，有助于企业降低创新的成本和风险，提升创新绩效。对于处于成熟期的企业，由于其内部实力的支撑，在创新模式的选择上也可以多样化，甚至可以突破地域的限制，在国际市场中寻求创新的合作伙伴，进行创新实践。2.充分发挥合作创新的优势，提高创新效率单个企业往往受制于自身能力及资源的限制，很难具备自身发展所需要的全部的技术能力，同时企业在自主
44、创新的过程中，需要投入大量的资源，面对的风险很大，创新效率往往不理想。而集成创新则正好可以解决这一问题。通过集成创新，企业能以较小的代价分享更多的创新成果。以产学研合作模式为例，企业在合作过程中，不仅能够共享专业研究机构的创新成果，同时也能从大学中引入核心的技术人才，提升企业的人力资源质量。在产学研的合作模式中，企业可以采取两步走的方式：(1)以项目合作的方式引入学校和研究机构，进行初步的磨合。(2)以契约，甚至是共建实体的方式，与学校和研究机构建立长期的全面性合作关系。共建实体是对契约方式的发展，标志着参与各方合作程度的进一步加深。这种紧密的创新组织方式，有助于企业、学校和研究机构之间保持长
45、期稳定的合作创新关系，也有利于规模经济效益的实现，企业将从中获得更多的内部资源和创新收益。3.培养创新意识，不断提升创新能力(1)提高企业自主创新的意愿。充分发挥高层领导在创新实践中的影响力，加强企业创新文化的建设和员工创新意识的培养。激发并调动所有企业人员的主观能动性，使企业内部，形成强大的创新凝聚力。(2)加强核心创新人才的培养和引进力度，完善用人机制，建立完善有效的利益分配机制，将自主创新与分配制度相结合，不断激发创新人才的积极性和创造性。同时，加大合理的内部培训投入，充分挖掘现有的人力资源，促进员工素质的提升。(3)企业要加大研究开发的投入力度，并将研发预算制度化。在自主创新的基础上，
46、通过引进、吸收、再开发等模式，不断强化内部核心技术的积累，提升企业持续创新的能力。(4)不断完善企业内部组织制度和管理制度，使之能充分协调创新的各种资源，也能有效管理创新过程的各个环节，以保证各项创新活动的有效开展。4.加强图书情报机构建设图书情报机构应建立以知识创新为中心的信息服务模式。以人为本，注重动态的服务过程，关注创新过程中问题的解决和信息资源的深加工，努力适应以知识经济为核心的信息社会发展和科技创新需要，更加科学、高效地满足科研人员的信息需求。开展知识产权信息服务,培养高素质的知识产权人才。在图书情报机构内挑选适宜人员，进行知识产权相关知识培训。同时在图书馆服务体系中加强知识产权信息
47、查询和知识产权服务体系建设。对各主要发达国家专利信息加工、传播以及包括对图书馆的服务模式进行调研和探讨，参照其开展相关服务的经验，促进专利信息的广泛传播和有效利用，寻找最佳战略方案和具体实务措施。将专利信息有效地用于知识产权战略管理，尝试将知识产权转化为生产力和财富。建立企业的专题专利数据库，加强企业与专利文献管理机构之间的联系。企业的人员、设备有限，不可能容纳和管理大量的专利文献信息。为企业提供模仿创新的指南专利信息是企业模仿创新的指南。企业创新的整个过程都与情报工作密切关联，对情报具有很强的依赖性，企业创新的成功与否很大程度上取决于前期的情报工作掌握的准确与否。树立企业竞争情报意识。建立竞争情报运行机制。企业经营者和决策者应加深对竞争情报的重要性的认识，树立企业竞争情报意识。(二)政府层面的对策研究根据前文的研究结论，政府在企业自主创新的实践过程发挥着重要的作用，特别是政策因素的影响力尤为强烈，因此，结合调研和研究过程中所反映出的主要问题，特从政府层面提出以下几点建议：1.明确政府职能，加大对企业的政策支持力度政府应为企业创造宽松的宏观环境。通过创新奖励、税收减免、直接注资等动力型政策为企业的自主创新实践提供动力。另外，政府应逐步完善公平竞争的市场环境，消除企业自主创新和
