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1、兰州交通大学研究生课程论文课程类别：选修课课程名称：项目管理理论与方法前沿课程代码：703081421121任课教师： 姓 名 学 号 07130021 院 系 土木学院 专 业 工程管理 课程论文提交时间： 2014 年 5 月 10 日浅谈BOT高速公路项目风险管理摘要：BOT作为项目融资的一种方式，开始在一些国家得到运用和推广，但也同时带来了风险，本文针对这种风险的控制进行了相关的论述。关键词：BOT；高速公路；融资风险；研究项目管理就是项目管理者与项目组织在既定的资源约束下，运用系统理论和方法对项目所涉及的全部工作实施有效的管理，即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计划、组织、
2、指挥、协调、控制和评价，旨在实现项目特定目标的管理方法体系。项目管理理论是二战以后发展起来的一种计划管理方法，是以满足客户需求为驱动力，统筹兼顾，高效地利用人力、财力、物力及其他资源，来实现管理技术较复杂的业务目标。虽然在此之前，项目管理已广泛应用于许多事业领域，但直到二战以及，它在管理技术复杂的活动以及需要多学科协作的活动等方面所体现出的价值才完全被认识，作为一种相对较新的管理方法，得到了迅速的发展和不断的完善。一、BOT方式的内涵BOT作为项目融资的一种方式，是国际经济合作发展到一定阶段的产物。在第一次世界大战之前，许多基础设施建设项目(如铁路、公路、桥梁、电站、港口)就已开始利用私人投资
3、，这些私人投资者为了赚取巨额利润而甘愿承担所有风险。然而一战后直至二战后相当长的一段时间里，基础设施建设主要由政府部门来承担。这种模式给各国政府带来了许多负担，尤其是对那些普遍缺乏资金的发展中国家来说，在许多情况下，根本无法满足基础设施建设所需的资金。70年代未到80年代初，世界经济形势逐渐发生变化。经济发展、人口增长、城市化进程的加快等导致对交通、能源、供水等基础设施需求的急剧膨胀;经济危机和巨额赤字使政府投资能力大为减弱;债务危机使许多国家的借贷能力锐减，从而急需减少投资项目的预算资金。赤字和债务负担迫使这些国家在编制财政预算时实行紧缩政策，转而寻求私营部门的投资。各国逐渐重视挖掘私营部门
4、的能力和创造性，利用私营部门的资金进行基础设施建设。在这种背景下，BOT方式开始在一些国家得到运用和推广。政府授予项目公司建设新项目的特许权时，通常采用BOT（建设一运营一移交）这种方式。二、BOT方式的优势1、它是一种吸收外资的有效手段。高速公路建设项目成本过高，建设周期过长，政府在财政能力有限的情况下，通过BOT方式可以在一定程度上解决资金不足的问题。BOT方式以潜在的巨大市场及利润吸引各种来源的国外私人资本投资基础设施建设，这样既可以弥补本国建设资金的不足，也可以改变投资环境。2、通过BOT方式为公用事业、公用设施提供足够的资金，从而促使其进一步的发展民有化。3、可减轻政府的财政负担。采
5、用BOT方式建设的项目，其融资风险及责任均由投资者承担，政府不提供信用担保。因此，它是降低政府财政负担和债务的一种良好方式。4、有利于加强管理、控制成本。BOT项目可以引进先进的管理方法，提高项目建设速度与质量，降低工程成本，提供更好的服务，以较低的价格最终使消费者受益。BOT项目实行的项目管理方式，能集中与项目有关的多方面专家，有利于解决工程中出现的各种问题，从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目的。5、有利于引进先进的设计理念和技术设备。由于BOT方式采用“一揽子”总承包方式，在项目设计中，项目公司中的设计人员有时会带来新的设计观念，有助于产生优秀的设计，达到创新的目的，对整个项目建设起
6、到极大促进作用。三、风险管理的概念18世纪法国管理学家亨瑞法约尔(Henri Fayol)在一般管理和工业管理书中第一次把风险管理思想引入企业经营领域。在我国，风险管理才刚刚起步，但随着我国经济的不断发展，国外关于风险管理的理论与书籍被引入我国，同时也被运用到项目管理中，尤其是在大型工程项目建设、国际工程、金融、房地产等领域开展应用研究，并取得了明显的实际效果。特别是近十多年来，工程项目在规模、技术复杂性、资金投入及资源消耗等方面迅猛发展，项目风险日益增大，相应的项目管理实践积累也越来越丰富。虽然国内外都在开展风险管理理论与实践的研究，并取得一定成果，但学术界对风险管理的概念尚未形成统一界定，
7、在归纳总结的基础上，本文将风险管理界定为:通过风险的识别、评估和应对，以最小的成本使风险造成的损害降到最低程度的管理方法;即项目各利益相关方通过风险识别、估计及评价，运用各种有效的管理方法和手段，对项目风险实施有效的控制，以扩大风险事件的有利结果，妥善处理由其造成的不利后果，达到以最少成本实现项目的目标。四、项目风险控制方法1、风险回避。风险回避（Risk Avoidance）是指当事人主动放弃原先承担的风险或完全拒绝承担该种风险的行动方案。虽然风险回避是一种最彻底地消除风险影响的方法，但由于风险与收益并存，放弃承担风险的同时也就意味着对获取收益的拒绝。因此风险回避方法只适用于以下三种情形：损
8、失频率和损失程度都较大的特定风险；损失频率虽不大，但损失后果严重而无法得到补偿的风险；采用其他风险管理措施的经济成本超过了进行该项经济活动的预期收益。但需指出的是，某些风险是无法回避的，如地震、海啸、台风等自然灾害对人类来说是不可避免的。2、风险自留。风险自留（Risk Retention）是指面临风险的当事人采取有效的应对方案自行承担风险后果的行为。风险自留要求当事人预先安排一笔资金用于弥补损失，它一般在以下情形中采用：处置残余风险（Residual Risk）；风险损失不严重，在当事人的风险承受能力之内；无法采取其他风险处置方法或即使能够，但不经济。风险自留有主动与被动之分，主动风险自留是
9、指风险管理人员识别了风险的存在并对其损失后果有了准确的评估，同时权衡比较了其他风险处置技术后，有意识地、有计划地主动将风险自留；被动风险自留是指没有意识到风险的存在，或虽意识到，但低估了风险的后果，而将风险留由自身承担。显然，被动风险自留是不可取的，其没有任何准备，包括心理上、财力上、物力上的准备，这常常会给当事人带来严重的财务后果。3、风险抑制。风险抑制（Risk Mitigation）是指当事人采取预防措施，将风险的发生概率或后果降低到某一可以接受程度的过程。风险抑制并不能达到消除风险的目的，它只是从人的思想、组织机构、制度、资金等方面做好应对准备，将风险发生的可能性降低到最低程度，或风险
10、发生后，采取一切措施防止损失扩大化。4、风险转移。风险转移（Risk Transference）是指将风险及其损失转移给第三方的行为。风险转移有保险和非保险两种方式。保险方式是集社会资金来承担风险损失，即当事人可通过缴纳一定的保费，即可将某些风险转移给保险公司；非保险方式是借助于协议或合同，将风险损失转移给他人承担。结束语高速公路BOT项目建设周期长，公路经营企业也担负着较大的建设风险。政府应努力创造一个宽松、优良的外部环境，从BOT项目的产业导向、项目开发、审核审批、建设施工、建成管理等方面采取“一条龙”全过程服务，积极解决一些职能部门之间协调的问题，做好BOT项目的延伸、配套等后期工作，为公路经营企业提供各种力所能及的服务，减少投资风险，为吸引更多的民间资金投入高速公路建设领域，树立良好的政府形象。参考文献：1赵华，苏卫国工程项目融资M北京：人民交通出版社，20042肖林融资管理与风险价值M上海：上海人民出版社，20033刘省平.BOT项目融资理论与实务M.西安:西安交通大学出版社，20024卓志.风险管理理论研究M.北京:中国金融出版社，2006
