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1、美国中亚战略研究 _ 基于地缘政治视角 内容摘要 本论文以地缘政治理论为视角,运用层次分析、历史研究、案例分析等技术方法,通过全面、系统地考察冷战后美国在中亚地区各个领域的渗透以及在中亚地区与其他大国的互动来剖析冷战后的美国中亚战略实质,并对美国中亚战略的功效和前景做出初步分析,旨在有助于中国清楚地认识美国的中亚战略,并做出恰当的战略应对。 要研究美国的中亚战略,首先得确认美国占主导地位的战略思维。论文通过研究美国历史上的三个战略转折时期的领导人的战略思维,认为传统地缘政治思维是美国大战略的灵魂。正是在地缘政治思维的作用下,美国自建国以来的国家战略都具有权力扩张性。 冷战后美国的国家战略同样受
2、传统地缘政治战略思维所左右,凭借世界超级大国地位,白宫的新主人们决定继续追逐被冷战中断了的世界霸权梦想。在美国全球霸权战略的指导下,冷战后美国的中亚战略目标被确定为排挤俄罗斯、中国在中亚的影响力,达到削弱俄、中挑战美国世界地位的能力和奠定美国在中亚地区的绝对优势地位,同时实现孤立伊朗的目标。当美国控制中亚后,它就可以利用中亚的欧亚大陆中心地位将美国在欧亚大陆东、南、西三面的军事部署全面对接。 冷战后,美国根据上述战略目标,通过政治、经济、军事和援助等手段对中亚进行渗透,逐步增强它在中亚地区的存在。政治方面,美国主要通过软硬兼施,上下兼顾的策略致力于向中亚各国输出西方式民主,使中亚国家成为美国领
3、导的“民主大家庭”中的成员。军事方面,美国旨在按照西方模式和标准改造中亚国家。早在 1994年美国就通过北约框架下的“和平伙伴关系计划”对中亚国家进行渗透。2001年“9?11”事件后,美国还在中亚建立了多个军事基地。在经济领域,美国开始试图通过修建绕过俄罗斯的中亚能源出口管道来削弱俄罗斯的影响力,进而逐步掌控中亚国家的经济命脉。发现此方案难以在近期奏效后,美国又推出 “大中亚计划”。“大中亚计划”可谓是美国为了建立其在中亚的势力以及增强其在南亚地区的影响力而在地缘政治和经济方面的新创举,它希望借促进I PDF created with pdfFactory trial version /0.
4、中亚国家、阿富汗、和南亚国家间的合作来实现多重战略目标。美国中亚战略的另一重要工具是政府援助。美国的援助实质上是打着道义的旗号,谋取私利的战略工具。 美国实施中亚战略,必定对中亚的外部大国造成影响,从而产生互动。对于美国在中亚与大国的互动关系,可以分为两类,一是俄罗斯、中国和伊朗,他们是美国挤压、遏制的对手,另一类是美国的盟友或想要拉拢的对象。美国与俄罗斯在中亚的争夺最为激烈,两者在中亚的势力呈现出你进我退、此起彼伏的状态。俄罗斯、中国和伊朗与中亚国家的传统联系和地缘优势有利于它们之间发展关系,美国想在中亚占据绝对优势十分困难。美国对那些被其视为朋友的外部力量则加以利用,尤其是土耳其。美国最初
5、旨在将土耳其培养成为其向中亚地区投射力量的跳板,终因土耳其自身实力不足不能胜任而放弃。总体来说,美国的中亚战略在联合盟友达成目标方面是比较薄弱的环节,没有具体的政策和机制来整合盟友的力量,主要依靠它们在中亚地区谋求基于相同价值观上的共同利益而形成的默契来相互扶持。不过,美国也越来越认识到在中亚地区集盟友之力量达成战略目标的重要性,开始呼吁盟友间加强合作。 总体来看,美国的中亚战略给美国、中亚国家以及中亚地区的其它外部力量都带来了相应影响。对美国而言,是利大于弊,它已从一个无从染指中亚事务的国家变成了对中亚事务具有重大影响力的国家。美国对中亚国家的影响既有积极的一面,也有消极的一面。积极影响主要
6、是,在一定时期内有助于中亚国家增强独立性,拓宽外交舞台,提升国际地位;另外,美国在中亚的技术和经济援助对中亚的经济发展起到了一定的促进作用;民主输出活动给中亚播下了民主的种子;军事合作增强了中亚国家的国防能力,在某种程度上有利于中亚的安全与稳定。消极影响在于:美国向中亚输出民主动摇了中亚政局的稳定性,给极端势力提供了浑水摸鱼、借机做大的机会;美国与中亚各国合作步调的不一致致使中亚国家相互猜忌,加深了它们之间的矛盾,从而削弱了中亚国家的地区合作意愿;美国与俄罗斯在中亚的争夺增添了中亚的紧张气氛。除此之外,美国的中亚战略对俄罗斯、中国、伊朗以及其它大国也有影响。美国的中亚战略虽取得了一定成II P
7、DF created with pdfFactory trial version /.果,但离其所追求的战略目标还相当遥远,究其原因,是以下因素阻碍了美国的中亚战略:第一,中亚国家内部的经济和社会问题,以及国家间难以调和的矛盾与分歧;第二,中亚国家的战略选择(大国平衡战略);第三,美国自身经济实力的限制和不同领域政策目标的冲突;第四,阿富汗反恐问题以及其他大国力量的制约;第五,对抗性的地缘政治思维是美国当前战略的最深层次制约因素。文章最后认为美国的中亚战略在可见的未来不会有太大的改变,至多也是根据其全球战略或欧亚战略的需要作出重心上的微调,他可能在某一时期获得并保持在中亚的优势地位,但全面控制
8、中亚的战略目标终难实现。 论文的结语部分指出美国的传统地缘政治战略思维已不能适应当前的国际环境,美国根据这种战略思维所制定出的国家战略不仅目标难以实现,还可能将美国拖入灾难。中国不必对美国在中亚以及西太平洋地区的咄咄逼人之势做出过度回应,坚持中国传统的以和为贵的地缘政治思维来建构和谐世界,坚持与中亚国家互信、互利、平等、协商、尊重多样文明、谋求联合发展的新安全观,坚持睦邻、富邻、安邻的周边外交政策,以此应对美国的遏制。关键词:美国 中亚 战略 地缘政治III PDF created with pdfFactory trial version /. Abstract Using techniqu
9、es such as hierarchical analysis, historical research, case study to investigating the United States permeating into the new Central Asia countries and the interaction between the United States and the other powers in Central Asia, this dissertation is aimed at exposing the essence of Americas Centr
10、al Asia strategy, assessing its results and prospect, from the perspective of geopoliticsA study on Americas Central Asia Strategy needs verifying Americas predominating strategic thinking first. The dissertation observes the strategic thinking of the leaders at three strategic turning points in the
11、 history of the United States to affirming that the traditional geopolitical thinking is the soul of Americas grand strategy with the characteristic of power expandingAfter the cold war, in the guidance of traditional geopolitical thinking, and as the only superpower in the global, the United Stated
12、 decides to go on with pursuing world hegemony which was interrupted by the Cold War. Serving to the national strategy, the Central Asia strategy of the United States is aimed at weakening the influence of Russia and China in this area so as to undermine their capacity to challenge Americas world po
13、sition and to establish its predominating position in Central Asia, based on which the United States can link its military deployment in the eat, south and west into a integrated bodyIn order to realizing the up-mentioned goals, the United States enhances its presence in Central Asia by involving in
14、 political affair, economy and military of Central Asia countries. In the political aspect, the United States makes efforts to output its democracy value to Central Asia countries with the stick and carrot policy so as to bring them in to “the democratic big family” under its control. In military as
15、pect, with the objective to reshape the Central Asia states military system according to its standard, the United States has promoted cooperation with Central Asia states IV PDF created with pdfFactory trial version /.with the instrument of “peace and partnership plan” under NATO sine 1994. After th
16、e event of “9.11”, the United States established several air bases in Central Asia first in its history. With the goal of replacing Russia to control Central Asia states economy, the United States attempted to undermine Russia by building the pipeline by-pass Russia. Finding it was hard to build a p
17、ipeline traversing the Caspian Sea recently, the United States proposed “the great Central Asia plan”, trying to enhance its power in Central Asia and the South Asia by promoting the countries to strengthen cooperation among them. Foreign aid is another important instrument for the United States to
18、promote its Central Asia strategyAmericas entry into Central Asia must make some effect on the other powers with interest in the area. According to their relation with the United States, these powers are grouped into friends and rivals. The rivals are Russia, China and Iran, which the United States
19、wants to elbow out from Central Asia. But its more and more clear that its hard to spoil the relation between the up-mentioned three countries and the Central Asia countries because of their traditional contacts. Regarding friends, the United States is stressing the necessary of coordination among t
20、hemInevitably, the Central Asia strategy of the United State affects America itself, the Central Asia states and the other powers active in Central Asia. As to America, the Central Asia strategy makes it one of the most important actors in Central Asia from a bystander. There are positive and negati
21、ve effects in the Central Asia countriesRegarding the positive effects, it is useful for the countries to become more independence, to broaden their diplomacy and to improve their international position first. Secondly, the technology and economy aid to the Central Asia countries promote their econo
22、mical development. Thirdly, the cooperation in military between the United States and the Central Asia States upgrades the later defensive capability, which is in favour of the Central Asia states in their security and stability. The negative effects are as follows: 1, Challenging the present govern
23、ment of Central Asia V PDF created with pdfFactory trial version /.states by outputting democracy to them. 2, Undermining the cooperation will of the Central Asia states among themselves by valueing them unequally. 3, the contest among the out powers intensifies the relationship there. Although the
24、United States has made big progress in Central Asia, but there still a long distance to reach its strategic goals. Actually, the problems exist in the Central Asia countries and the conflicts among them hinder the United States local strategy. There are other hinder factors, such as the power balanc
25、e strategy of the Central Asia choices, the limitation of Americas power and the colliding objectives of its policies, the Afghanistan War and the other powers, the strategic thinking of the United States and so on. It can be infer that the United States will maintain its present Central Asia strate
26、gy with some adjustment. America may make advantage over Russia sometimes, but there is no way for him to control Central Asia thoroughlyIn the ending of this dissertation, it is mentioned that China, insisting its traditional geopolitical thinking based on compromise, neednt to make too much reacti
27、on to Americas recent aggressive movements in Central Asia and the West Pacific, for the strategic thinking of the United states is based on the western geopolitics theories with the characteristic of conflict and expanding powers, which is not suitable the much changed international environment. It
28、 must bring trouble to the United States and weaken itself if the United States insists the strategic thinking unchanged Key words: the United States, the Central Asia, strategy, geopolitics VI PDF created with pdfFactory trial version /.目 录 导论.1 一、问题的提出和研究的意义1 二、研究对象与概念界定.3 三、文献综述8 四、研究方法与主要内容.18 五
29、、创新与不足24 第一章 地缘政治与美国大战略26 第一节 地缘政治理论.26 一、地缘政治学的三大派别26 二、传统地缘政治理论的特点与局限.35 三、地缘政治与国家战略.39 第二节 美国大战略:霸权扩张.41 一、本土和周边扩张43 二、向海外扩张.45 三、向欧亚大陆边缘地带扩张.46 第三节 地缘政治:美国大战略的灵魂.48 一、地缘政治与门罗主义.48 二、地缘政治与杜鲁门主义52 三、地缘政治与克林顿主义54 第二章 霸权与优势:冷战后美国全球战略中的中亚战略. 57 第一节 冷战后美国的全球战略.57 一、冷战后美国对地缘政治现实的认知.57 二、冷战后美国的世界定位63 三、
30、冷战后美国的国家利益63 四、冷战后美国的全球战略构想.71 第二节 冷战后美国的欧亚战略与中亚.75 一、冷战后美国的欧亚战略布局.75 二、冷战后中亚的地缘政治环境.79 第三节 冷战后美国中亚战略的利益和目标104 一、冷战结束初期.104 二、克林顿第二任期.106 三、小布什第一任期.108 四、小布什第二任期.109 五、奥巴马时期110 第三章 整合与控制:美国中亚战略的手段 112 第一节 民主输出:美国主导中亚政治的价值基础112 一、促进民主:冷战后美国中亚政策的不变主题.113 二、软渗透:美国在中亚民主输出的主要方式.116 三、得小失大:美国在中亚民主输出的评估121
31、 i PDF created with pdfFactory trial version /.第二节 军事支点:领导中亚的武力后盾及连接欧亚军事部署的轴心.129 一、冷战后美国军事部署的调整:中亚军事支点地位凸现130 二、美国与中亚的早期军事联系:建立军事支点的基础.132 三、阿富汗反恐战争:中亚军事支点建立的平台.137 四、中亚军事支点的前景:其实不想走?.140 第三节 地缘经济重组:美国控制中亚的经济前提144 一、兴建能源管道:破坏俄罗斯垄断的中亚能源市场.144 二、整合“大中亚”:重构中亚地缘板块152 第四节 政府发展援助:美国进入中亚的敲门砖.160 一、美国的中亚援助
32、政策及目标.161 二、美国中亚援助的运行机制164 三、美国对中亚的援助领域和计划.166 四、美国中亚援助的效果评估171 第四章 限制与利用:美国中亚战略中的大国因素 175 第一节 排挤俄罗斯:美国中亚战略的首要目标.176 一、冷战后俄罗斯与中亚国家的关系176 二、美国与俄罗斯在中亚的争夺.184 第二节 遏制中国:美国中亚战略的长期目标.194 一、冷战后中国与中亚国家间关系.195 二、美国在中亚对中国的遏制203 第三节 孤立伊朗:美国中亚战略的一贯目标.210 一、冷战后伊朗与中亚国家间关系.211 二、美国在中亚地区对伊朗的围困.215 第四节 利用盟友:美国推进中亚战略
33、的重要途径219 一、土耳其:美国中亚战略的跳板.219 二、欧盟:美国中亚战略的得力助手230 三、日本:美国中亚战略的默契朋友248 四、印度:美国中亚战略的权宜之友261 第五章 现实远离理想:美国中亚战略的效能分析 277 第一节 美国中亚战略的影响277 一、对美国的影响.277 二、对中亚国家的影响278 三、对中亚周边大国的影响.284 第二节 美国中亚战略的制约因素.285 一、中亚地区内部因素285 二、美国自身因素.300 三、其他国际力量因素305 四、理论制约:地缘政治对抗思维.310 第三节 美国中亚战略的前景312 结 语. 315 参考文献319 ii PDF c
34、reated with pdfFactory trial version /. 表图目录 表1 2010年中亚五国面积人口一览表.80 表2 中亚五国前五位的民族占全国总人口的比例.82 表3 中亚能源资源储量表.83 表4 世界已探明原油储量排位.84 表5 中亚地区天然气探明储量及分布情况(20012008).85 表6 世界已探明铀储量表(2008年).86 表 7 中亚五国 1995年综合经济指标较 1990年相比降幅90 表 8 2008年中亚经济结构表.91 表 9 中亚经济增长表(1991-2009).93 表 10 中亚国家出口收入占 GDP率及主要出口产品表.94 表 11
35、2008年中亚五国与俄罗斯、中国、欧盟贸易情况表 95 表 12 阿拉木图铁路及价格比较 96 表 13 中亚五国 2007年进出口情况 .97 表 14 中亚石油运输管道.145 表 15 中亚各国天然气管道走向表.147 表16 哈萨克斯坦对美国原油及其制品出口统计数据(20002008).149 表17 土库曼斯坦对美国原油及其制品出口统计数据(20002008).150 表18 1995-2011财政年度美国对中亚国家的政府援助分配.169 表19 欧盟-中亚教育倡议240 表20 欧盟对中亚援助(2007-2010)242 表21 中亚国家2000-2010年GDP增长表.269 表
36、22 中亚五国独立前后GDP发展情况表286 图 1 “中亚”概念界定地图.5 图 2 中亚行政区图6 图3 欧亚大陆“心脏地带或枢纽区域”图28 iii PDF created with pdfFactory trial version /.图4 布热津斯基的欧亚大棋局图 .33 图5 地缘政治与国家战略关系图.40 图 6 美国全球基地分布概略图.130 图7 中亚美空军基地分布图.138 图8 自由支持法案分配图 163iv PDF created with pdfFactory trial version /.导论 中亚在前苏联时期就是一个经济落后、民族关系复杂的地区,其交通和经济往来
37、除了面向莫斯科外,几乎处于封闭状态。独立后,中亚各国的经济大幅滑坡,社会动荡不安,他们在独立建国方面既无经验,也缺少资金和技术,各国都积极寻求他国的帮助,尤其是大国和邻国的帮助。外部大国也因冷战后中亚地区地缘政治、地缘经济和国际安全地位的重要性而希望介入中亚事务。在这种共同意愿的推动下,中亚地区由冷战时期的封闭和边缘化状态变成热闹非凡的大国竞技场。其发展走势不仅直接影响着未来的国际格局,更重要的是影响着中国的安全、稳定和发展,因为中国与中亚地区有着漫长的共同边界,在文化、民族、宗教等方面也关系密切。研究冷战后美国的中亚战略有助于我们看清美国的意图,对中亚局势作出正确的判断,从而进行恰当的回应。
38、 一、问题的提出和研究的意义 上世纪 90年代初,苏联突然解体致使国际局势风云突变,长达半个世纪的两极国际格局不复存在,国际社会对于未来国际体系是美国独大的单极还是欧、日、中、俄等主张的多极存在着争议。但是,以美国超出紧随其后的十个国家的国民生产总值之和的经济实力以及领先其他国家几十年的超强军事实力,美国是冷战后唯一的超级大国是公认的实事。美国政界和学界精英都积极谋划建立和维持其单级世界的国家战略,聚焦了世界主要大国和自然资源的欧亚大陆无疑是美国精英们关注的主要战场。冷战期间,美国就通过多边和双边军事联盟构建了欧亚大陆两端的“桥头堡”,不过对苏联所控制的欧亚大陆广袤的中间地带却无从染指,只能望
39、洋兴叹。苏联解体后,政治经济动荡不稳的“前苏联空间”几乎处于权力真空状态,谋求世界霸权的美国自然不会失去将他们纳入旗下的机会。于是,华盛顿先通过“超越遏制” 、“参与和扩展”以及北约东扩等战略,将中东欧国家吸收到西方民主国家之列,权力逐渐扩散,直逼中亚。美国的中亚战略是连接其欧亚战略东、西桥头堡的纽带,不仅决定着美国的全球地位,也对我国的国1PDF created with pdfFactory trial version /.家安全有着重要影响。于是,研究美国的中亚战略就成为中国安全认知的必修课。我国学者十分重视对美国的战略研究,但是多集中于对美国的全球战略、大西洋战略、亚太战略以及大国战略
40、的研究,对于美国在中亚的战略研究较少。 在对美国的中亚战略研究中,主要有以下一些前沿问题: 1.美国中亚战略的理论基础问题。美国的战略理论存在孤立主义、霸权主义(美国学者称作“国际主义”)、现实主义、自由主义、单边主义、多边主义、制度霸权主义等之争。那么,冷战后的美国中亚战略是以哪一种,或哪些理论为指导的呢?不同时期是否侧重不同?2.中亚地区在美国的全球战略和欧亚战略中的地位问题。美国全球战略一直指向欧亚大陆,而西欧和东亚又是其欧亚战略的两个重心 。冷战后,处于这两个重心之间的中亚在美国当前的对外战略中居于什么地位?“9?11”事件对中亚在美国的全球战略中的地位发生了什么样的影响? 3.美国对
41、中亚地区安全的认识和评估。冷战后中亚的地缘政治发生了什么 变化?对美国的全球战略意义何在?美国对中亚地区突出的民族问题、宗教问题、恐怖主义、移民、腐败、发展问题、毒品及有组织犯罪、领土争端以及生态恶化等安全问题,持何种态度又如何应对?美国在阿富汗的反恐对中亚意味着什么? 4.美国中亚战略的主要内容。美国对中亚是否存在一种战略?如果存在一种战略,那么其战略目标、利益和手段又分别是什么? 5.美国中亚战略的影响。美国中亚战略对美国自身,对中亚地区安全以及中亚周边安全环境有什么样的影响?是积极的影响还是消极的影响?对我国的影响又是什么? 6.美国中亚战略的走向。美国中亚战略未来走向会受到哪些因素的影
42、响?趋势如何?中国应该如何应对? 本论文旨在对以上问题进行初步探索,这种探索是十分必要的,因为: 首先,中亚地缘政治地位十分重要。中亚地处欧亚大陆的“心脏地带”,是连接东西方文明和贸易的交汇地,由古至今都是大国争夺的要冲,现在也不例外。2PDF created with pdfFactory trial version /.冷战后,中亚地区问题丛生,被喻为欧亚大陆的“巴尔干”。在这种内外交困的复杂环境中,任何风吹草动都可能改变地区局势,影响欧亚乃至全球格局。 其次,中亚资源丰富,地缘经济地位重要。在当前以经济实力为基础的国际社会中,自身是否拥有丰富的自然资源,或者能否从他国安全地获得经济发展所
43、需要的自然资源,成为决定国家国际地位和未来能否持续发展的关键因素之一。中亚丰富的自然资源,尤其是石油和天然气资源,倍受大国关注,资源的流向影响着中亚地区的发展前景和大国关系。 再次,中亚地区棘手的传统和非传统安全问题影响着国际社会的安全与稳定。冷战后的中亚地区充斥着民族、宗教、恐怖主义、移民、腐败、发展、毒品及有组织犯罪、领土争端、生态恶化以及外部大国权力争夺等诸多问题,使中亚安全环境极为脆弱、微妙和复杂,有“巴尔干化”的危险。在全球化时代,中亚的安全问题与世界的和平与安全紧密相联,牵动着各大国的神经。 最后,中亚地区形势对中国的安全影响重大。中亚不仅与中国西部接壤,还有着跨界民族和宗教文化联
44、系,中亚地区的动荡很容易影响中国西部地区的稳定,而中国西部地区的动荡又可能会影响台海问题、南中国海、朝鲜半岛、中印边界等向个敏感的安全问题。 二、研究对象与概念界定 本论文的研究主题是“美国中亚战略研究”,从研究方向来看“美国”是文章研究的主体,“美国的中亚战略”是研究的重心。从题目上看,该文似乎没有时间设定,但历史上美国与中亚没有什么直接关系,直到上世纪 90年代初,苏联解体后,美国才与新独立的中亚各国建立起正式外交关系。所以,从美国的国际关系史的角度出发,本文的研究时限是冷战后。在陈述本文的研究范围之前,有必要先就“中亚”和“战略”在本文中的含义进行界定。 (一)中亚 对于 “中亚”一词的
45、界定版本繁多,概括来看,主要有以地理因素、民族文化因素和政治经济因素为侧重的三种界定。 1,从地理因素对“中亚”的界定 3PDF created with pdfFactory trial version /.1“作为地理概念,中亚一词很难有一个精确的定义”,苏联的苏联百科辞典中认为“中亚”指从里海到中国与苏联边界,威海额尔齐斯河分水线南下至苏联同伊朗和阿富汗边界地区,即今日的土库曼斯坦、乌兹别克斯坦、2吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、哈萨克斯坦南部地区。苏联解体前不久,联合国教科文组织界定的中亚包括蒙古、西藏、伊朗东北部、阿富汗、巴基斯坦北部、克什米尔、俄罗斯西伯利亚中东部以及前苏联的中亚共和国。 中国有学者还提出“帕西”概念,指的是帕米尔以西地区,涉及中亚五国以及阿富汗、巴基斯坦、伊朗八国的领土。还有学者认为,中亚应指以中亚河中地区(阿姆河流域、锡尔河流域及其之间的地区),包括中亚五国、阿富汗、伊朗、3巴基斯坦北部、印度西北部、中国的新疆以及高加索这一广袤的地方。 2,从民族文化角度对“中亚”的界定 美国学者D?西诺尔在什么是中亚一文中称:“中亚从根本上来说4是一个文化概念,而中亚的疆界是不稳定的”。以
