可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准.doc

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1、附件一：可再生能源发电企业本质安全管理体系研究（下篇-可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准）可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准1可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准说明1.1管理评价主要内容可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。1.2管理评价项目权重分配14个评价项目权重分配间表11。表11管理评价项目权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1安全目标10022组织与职责100

2、33安全制度10074安全培训10075安全文化10026风险预控100207应急管理10028事件管理10079职业安全健康100210专项安全管理1001011作业环境安全管理1001012设备安全管理1002513环境保护安全管理100114绩效考评1002合计13001002可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准的详细内容见表21，表21列出了13个评价项目及条款名称、标准分、条款要求、扣分标准等。其中第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、13主要以区域风电公司为评价对象，第11、12项主要以风电场为评价对象。表21可再生能源发电企业

3、本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1安全目标1001.1安全目标设立40（1）应制定年度安全目标与指标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标未下达安全目标与指标，扣20分未对各风场下达安全目标与指标，扣10分/风场没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项安全目标与指标没有通过正式文件发布，扣10分（2）设立安全目标时应该考虑：上级下达的目标与指标；自身发展战略目标的要求；自身持续改进的要求；同类企业平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度给出安全指标的具体控制值不科学、不合理，扣5分/项（3）设立的安全目标至少应

4、体现：不发生人身重伤及死亡事故；不发生因风电场责任引起的草原、森林等火灾事故；不发生因风电场责任引起的电网事故；不发生风机塔倒塔事故；不发生风机叶片断裂事故；不发生风机火灾事故；不发生电气误操作事故；不发生人为责任引起的设备损坏事故；不发生风电场负同等责任及以上重大交通事故。设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（4）设备安全控制指标主要包括：设备障碍（风电场输变电主设备或集电线路被迫停运、非计划检修或停止备用;电场断路器、电压互感器、电流互感器、避雷器、电容器、电抗器等附属设备爆炸或损坏达到无法修复的程度;风电场由于内部故障引起单台发电机组停运，时间超过36小时;风电场由于内部故障引起三台及以

5、上发电机同时停运，并且持续时间超过24小时;由于人员的过失误操作引起风电机组被迫停止运行;风电场集电线路故障停运，停运时间超过6小时;升压站监控系统失灵12小时内未恢复者;风电场风机集中监控系统失灵12小时内未恢复者;风电场输变电设备继电保护及自动装置出现误动或拒动;风电场发生设备损坏，直接经济损失超过5万元）和设备异常（因故障导致风电场输变电设备强迫停运;因故障导致风电机组强迫停运达1小时以上;主设备主保护因故障被迫退出运行;出现继电保护及自动装置定值调整错误、投退错误情况）个别设备及部分系统发生异常情况，在查找及消除过程中未对设备及系统正常运行构成重大影响的，但时间超过下列规定的，计异常一

6、次）设立安全控制指标考虑因素不全，扣5分/项1.2安全目标执行40（1）应将安全目标与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制目标分解不符合原则要求，扣10分（2）相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标,明确相应的奖惩条款区域公司、风电场、各班组、个人未逐级签订责任状（书），扣5分/部门或班组或个人签订的安全目标责任状（书）无安全主要负责人签字，扣10分责任书中无奖惩内容，扣5分（3）应建立配套的考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核没有建立配套的考核标准或考核要求，扣5分1.3安全目标检查与回

7、顾20（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期监督检查，当发现目标与指标完成情况出现偏差时，应及时提出整改建议和措施没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项（2）应定期对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标没有对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分主

8、要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项2组织与职责1002.1安全组织设置20（1）装机20万千瓦及以上的风电场应配专职安全监督人员，20万千瓦以下风电场可配备兼职安全监督人员 未按要求配备安全监督人员的少一人扣20分（2）专、兼职安全监督人员应经当地政府机关安监部门培训、考核，取得相应资质未进行相关培训、考核，未取得相应资质的扣5分/人（3）各班组按要求设置兼职安全员轮值或班组未设置兼职安全员的，扣3分/人（4）专、兼职安全员要开展监督检查并指导安全生产工作，定期或不定期进行现场安全检查，并建立安全检查记录，对违章指挥、违章作业现象能够及时制止，提出改进意见专职安全监督人员没有履行职责不到

9、位，无检查记录的，扣5分，未提出整改意见的，扣3分/人（5）区域公司建立三级安全网（各风电场应建立风场、班组二级安全网）未建立安全网络或不健全的扣5-10分2.2安全职责管理101、安全职责制定（1）应制定各级、各类人员的岗位安全生产责任制及职责到位标准未制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准，扣20分职责及职责到位标准不全，扣10分/部门，扣5分/岗位 （2）岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项岗位安全生产职责不全面、不完善，扣3分/处（3）岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判岗位安全生产职责

10、到位标准不符合要求，扣3分/处（4）岗位安全生产职责及职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善不符合国家规定，扣5分/处没有根据需要进行修订和完善，扣5分（5）在岗位安全生产职责及到位标准的制定或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通未与相应岗位人员进行充分沟通，扣5分/次（6）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订后，企业应以书面形式通知相应岗位人员没有书面通知相应岗位人员，扣5分/次102、安全职责落实（1）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准

11、没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准，扣10分（2）在履行安全生产职责过程中，企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（3）在履行安全生产职责过程中，企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保相互之间形成有效的配合和协作关系企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（4）应依据岗位安全生产职责到位标准，对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有

12、效落实和执行没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，扣10分103、安全职责检查与回顾（1）应对安全生产职责的制定和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改没有对安全生产职责的制定和落实工作进行监督检查，扣5分检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，企业应制定针对性的措施予以及时纠正和改进没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾，扣5分对于回顾中发现的问题没有制定针对性的措施，扣2分/项2.3安全例行工作

13、201、风电场安全生产分析会议要求：（1）应每月召开1次安全生产分析会，由风电场场长主持未按月召开安全生产分析会，扣4分/次月度安全生产分析会未由风电场场长主持，扣2分/次（2）安全生产分析会的主要内容：检查上次会议时制定的措施落实情况；对发生的不安全事件做到“四不放过”，制定防范措施；学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合本风场实际制定落实贯彻措施；对所管辖的设备进行运行情况和缺陷分析，制定措施；讨论分析班组安全管理工作存在的问题，制定措施；交流安全经验或心得；针对某一问题或议题进行讨论；对“两票”进行检查分析；安排下周安全事项，讨论制定安全措施和注意事项会议内容不符合要求

14、，扣2分/项（3）安全生产分析会安排工作要求做到闭环管理月度安全生产分析会安排工作未执行到位、未实现闭环，扣1分/项（4）参会人员符合要求，并签字参会人员不符合要求，扣1分/人（5）企业月度安全生产分析会会议纪要由风电场场长签发月度安全生产分析会未形成纪要和原始记录资料，扣1分/次（6）会议要有原始记录资料月度安全会议纪要未经行政正职签发，扣1分/次102、班组活动要求：（1）检修班组每两周、运行班组每个轮值进行一次安全日活动，每次活动不少于2h；班长组织召开，班组全体人员参加；班组安全日活动实行签到制度，应建立专用签到记录簿；因故未参加安全日活动的人员，应进行补课，并做好记录；应专人负责，详

15、细记录活动内容；班长应在活动后3日内，对活动记录进行审查，并签字。活动内容应包括：班组及个人两周/轮值来的安全情况小结和分析；检查上次活动时制订措施的落实情况；对发生的不安全事件做到“四不放过”，制订防范措施；学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合班组实际制订落实贯彻措施；对所管辖的设备进行运行情况和缺陷分析，制订措施；讨论分析班组安全管理工作存在的问题，制订措施；交流安全经验或心得；针对某一问题或议题进行讨论；对“两票”进行检查分析；安排下周安全事项，讨论制订安全措施和注意事项未进行安全日活动，扣1分/次安全日活时间不足，扣1分/次安全日活动不是班长组织召开，扣2分/次未建

16、立签到记录簿或存在代签名现象，扣2分/次为记录活动内容，扣2分/次班长未审查活动记录，扣1分/次会议内容不符合要求，扣0.5分/次5（2）风场生产管理人员和安全监督人员应分别参加班组安全活动，每月抽查不少于50%班组安全活动日记录，并作出评价，提出意见和要求风场生产管理人员和安全监督人员未参加班组安全活动，扣2分/次风场生产管理人员和安全监督人员未按要求抽查班组安全活动日记录，并作出评价，提出意见和要求，扣1分/次15（3）检修班组开工前、运行班组接班前应召开班前会，结合当班运行方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代注意事项；每日下班前召开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，表扬好

17、人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象未召开班前会、班后会，扣1分/次会议内容不符合要求，扣0.5分/次3安全制度1003.1安全制度制定30（1）建立完善的制度体系，主要安全制度如下：本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、组织与职责管理标准、安全培训管理标准、风险预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险物品管理标准、消防管理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标准、

18、供应商与承包商管理标准、工程安全管理标准等安全制度不全，扣5分/项规程制度与企业实际不符，扣2分/处（2）建立的各项安全制度应符合以下要求：内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及本体系的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容明确目的、对象、地点、时间、人员、方法；内容广泛征求过使用者的意见；工作程序尽量以流程图形式展现；避免单个制度的篇幅过于庞大；文字简洁流畅、易懂易记制度内容不符合要求，扣2分/处与上级规定相抵触或低于上级规定，扣5分（3）安全制度制定初步完成后应征询相关管理人员和一线工作人员的意见没有征求意见或没有征求意见的记录，扣2分/项（4）安全制度制定完成后应组织人

19、员对制度进行全面评审，制度通过审核后由企业相关机构（如安委会等）和（或）相关领导批准后予以发布实施新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/项批准人不符合有关要求，扣5分/处（5）安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录，扣2/项3.2安全制度维护30（1）定期（通常为每年1次）对安全制度进行评审、修订和更新没有对安全制度进行评审、修订和更新，扣3分/次（2）当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者企业机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时，企业应及时评审安全制度的适用性，根据需要对安全制度进行修订和更新没有对安全制度的实用性进行评

20、审，并根据需要进行修订和更新，扣3分/次（3）安全制度在执行过程发现问题时，企业应根据需要及时对安全制度进行修订和完善没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善，扣3分/次（4）通过建立和发布安全制度清单的形式，明确企业全部在用的安全制度；对于不再继续使用的安全制度，应及时宣布作废，并从安全制度清单中删除业未公布全部在用的安全制度，扣5分公布的安全制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处公布的安全制度清单中存在作废版本，扣2分/处3.3安全制度配备与保存30（1）根据安全制度的使用范围配置到各风电场、班组未向风电场、班组配备制度、规程，扣5分（2）风电场、班组应保存现行有效制度、规程文本查阅的制度

21、、规程文本非批准执行版本，扣2分/份（3）保存的各类制度、规程文本应为批准执行版本风电场、班组未按照要求保管现行有效规程制度，扣3分3.4安全制度检查与回顾10（1）应对安全制度的制定和维护情况进行定期监督检查，当发现制定和维护工作存在偏差时，应及时提出整改建议和措施没有监督检查或无监督检查记录，扣5分发现制定和维护工作存在偏差时没有提出整改建议和措施，扣2分/次（2）应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全制度没有根据需要及时修正或更新安全制度，扣5分4安全培训1004.1安全培训计划与准备10（1）应针对各类安全培训制定详细的年度安全培训计划，在计划中明

22、确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施风电场等事项；年度安全培训计划一般应在每年的一月底前制定完成未建立年度安全培训计划，扣5分年度安全培训计划未明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施风电场，扣2分/项培训计划未按要求时间下发，扣5分（2）应针对各类安全培训制定详细的培训大纲，按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库未指定培训大纲，扣5分未向职工提供培训教材和考试题库，扣5分4.2安全培训组织与实施201、安全教育组织与实施（1）新入厂人员（包括：本企业员工、临时用工、外援工、外来实习人员等）应进行风电场、班组两级安全教育培训，每级教育结束后进行考试，考试合格者方可上

23、岗工作新入厂人员未接受安全教育，扣5分/人新入厂人员接受安全教育后，未进行考试或考试不合格进入现场，扣5分/人（2）新入厂人员应了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项新入厂人员经培训、考试后仍然不了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项，扣2分/人（3）风电场安全教育培训由风电场分管安全生产的主要负责人组织实施，培训时间一般不少于12学时风电场安全教育培训未由风电场分管安全生产的主要负责人组织实施，扣5分/次培训时间不符合要求，扣2分/次（4）班组级安全教育由员工所属班组的班组长负责组织实施，培训时间一般不少于20学时班组级安全教育培训未由员工所属班组的班组长负责组织实施

24、，扣5分/次培训时间不符合要求，扣2分/次302、专项安全教育培训组织与实施（1）每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，考试合格后公布资格，并记入培训档案未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，扣10分工作票签发人、工作负责人、工作许可人无资格，扣5分/人（2）组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试，确保其特种作业资格的有效未对组织特种设备作业人员和特种作业人员参加相应的安全培训、考试,扣10分特种设备作业人员和特种作业人员无资格证书或失效，扣5分/人（3）开展违章、事故责任者安全培训和承包商员工入厂安全培训未对违章、事故责任者进行安全培训，扣5分/

25、人现场检查承包商员工未接受入厂前安全培训和考试，扣5分/人303、日常安全教育培训组织与实施（1）企业负责人、安全管理人员须经当地安监部门培训取证，且初次培训学时大于32学时，每年大于12学时的要求未取得当地安监部门培训证书，扣5分（2）企业安全监督管理部门负责组织开展事故案例教育学习，可以根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识每年未组织开展事故案例方面的教育学习或培训后无记录，扣5分（3）企业安全监督管理部门应定期、分批组织员工参加安全专题（如：消防安全培训、职业安全健康培训、交通安全培训、应急救援等）培训学习每年未组织开展安全专题培训学

26、习或培训后无记录，扣5分（4）企业应组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学习和分析，确保年度安全工作报告的认真贯彻执行未组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学习和分析或无记录，扣5分（5）企业员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作，应根据需要接受相应类型的安全培训企业员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作,未进行培训或考试不合格即上岗，扣2分/人4.3安全培训检查与回顾10（1）对安全培训工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，有权要求存在问题的风电场、班组限期整改年度安全培训计划未执行，扣5分/项区域风电公司未对风电场、班组的安全培训情况检

27、查，扣5分检查发现问题未整改闭环，扣4分/项（2）对安全培训工作的恰当性、培训形式的合理性、培训内容的适合性、培训计划的执行情况等进行评估和回顾，每年至少组织1次。未每年组织开展1次安全培训评估和回顾工作或无评估报告，扣5分（3）针对安全培训评估和回顾工作中发现的问题，制定措施予以及时纠正和改进评估报告内容不完整，无发现的问题和纠正和改进措施，扣5分5安全文化1005.1安全文化示范企业创建活动15（1）应建立安全文化示范企业创建活动领导机构没有建立创建活动领导机构，扣5分（2）有明确部门负责组织实施，分工清晰，齐抓共管职能部门不明确、职责不清、组织实施不力，扣2分/项5.2安全文化体系与机制

28、51、体系构成企业安全文化体系应主要包括：安全价值观、安全愿景、安全使命、安全目标和安全方针缺1项，扣2分职工对企业安全安全价值观、安全愿景、安全使命、安全目标和安全方针内容不熟悉，扣1分/人152、安全文化机制要求（1）编制企业安全文化手册未编制企业安全文化手册，扣3分（2）编制年度安全文化建设计划或实施方案没有年度安全文化建设计划或实施方案，扣3分（3）计划任务、安全目标明确，组织机构落实，措施职责清晰计划和实施方案目标不明确、职责不清，未严格按照计划和方案实施，扣2分/项（4）应在制度保障、组织保障、人员保障、技术保障、经费保障等方面制定安全文化实施保障措施计划未在制度保障、组织保障、人

29、员保障、技术保障和经费保障等方面制定安全文化实施保障措施计划，扣2分/项5.3安全理念、安全价值观的总结、提炼101、总结、提炼安全理念 （1）应总结、提炼具有本企业特点的安全文化理念未总结、提炼安全理念，扣5分（2）安全理念内容完整、明确，安全目标清晰，切合企业实际安全理念内容不完整、不明确、不切合企业实际，未体现安全方针或安全文化核心理念等，扣2分/项52、提出安全价值观、安全道德与行为规范（1）安全文化应集中反映员工共享的安全价值观、安全态度、安全道德和行为规范未提出员工共享的安全价值观、安全态度、道德和行为规范，或不明确、不规范，扣2分/项（2）指引企业员工能够按安全文化的要求来规范自

30、己的行为，使企业实现长治久安安全价值观、安全道德、行为规范等未被员工接受或现场检查发现有违反上述要求的行为，扣2分/项103、采取多种活动形式（1）设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，进行多种安全教育活动未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏（至少两种）等员工安全文化阵地，扣1分/处（2）建立内外部安全信息（如安全通知、事故通报、事故快报等）沟通机制，落实责任，共享安全信息，促进安全生产没有建立内外部安全信息沟通机制、对安全信息没有组织学习、未做到及时共享，或没有落实责任和责任人，扣2分/项5.4安全文化氛围151、结合企业特点，营造安全文化氛围应采取必要的措施和手段，

31、结合自身特点进行“造势”，通过开展形式多样的“造势”活动，营造良好的安全文化氛围，激发职工的安全责任感未结合企业特点开展“造势”活动或安全文化氛围不浓，扣5分152、开展灵活多样的安全文化教育活动（1）开展多种形式的安全文化教育活动，充分发挥媒体的宣传作用，把握正确的舆论引导方向，营造浓郁的安全舆论氛围安全文化教育活动形式单调、教育手段单一，没有充分发挥媒体的宣传作用，未利用内部广播、电视、报刊、网络等传播手段，进行安全教育宣传，扣5分（2） 结合安全生产实际，定期播放法律法规、安全常识、事故警示、榜样事迹、实践经验等内容，在新闻媒体刊登安全生产方面的创新、成果、经验或教训等文章安全文化教育没

32、有结合安全生产实际，定期宣传法律法规、安全常识、事故警示、榜样事迹、实践经验等，扣 3分5.5持续改进51、定期检查、总结安全文化建设（1）定期召开安全文化工作会议，总结评价安全文化建设工作未定期召开安全文化工作会议，或未对安全工作和安全文化建设进行定期检查、总结，扣5分（2）建立信息收集和反馈机制，定期发布安全信息未建立或执行信息收集和反馈制度，没有定期发布安全信息，无法实施持续改进，扣2分 52、完善安全绩效评估系统应制定定期组织企业安全文化建设过程有效性和安全绩效结果评审制度，并定期组织各级管理者对企业安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果进行评审未制定安全文化建设过程有效性和安全绩效结

33、果评审制度，扣2分管理者未按照要求定期组织安全文化建设过程的有效性和安全绩效结果评审，扣2分3、建立安全文化建设考核机制（1）应建立安全文化建设考核机制，并认真执行未建立安全文化建设考核机制，扣5分（2）定期对企业安全文化建设工作进行评定奖励或考核未按规定对安全文化建设工作进行评定奖励或考核，扣2分6风险评估1006.1风险管理51、风险辨识（1）企业每年组织1次全面的危险、危害辨识、风险评价工作：人身伤害方面的危险应主要应包括：高处坠落危险、触电危险、机械伤害危险、火灾危险、物体打击危险、起重作业危险、交通车辆危险等设备损坏方面的危险应主要包括：风机塔倒塔危险、风机桨叶断裂脱落危险、风机火灾

34、危险、风机叶轮超速、风机脱网危险、大型变压器损坏和互感器爆炸危险、开关设备爆炸危险等没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣5分危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣2分/处危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣1分/项（2）危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训没有开展相关知识培训扣2分相关知识培训记录不全，扣1分/次（3）在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价没有对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价，扣2分（4）应建立风

35、险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径没有建立风险事项告知机制，扣2分202、风险控制（1）风力发电机组火灾风险控制: 巡检中对母排、并网接触器、励磁接触器、变频器、变压器等一次设备动力电缆连接点及设备本体可能发热引发火灾的部位，定期用红外线测温仪进行温度探测，每年应采用红外成像仪对可能发热引发火灾的部位做一次温度探测；风机一次设备过流保护装置定值应符合规定，并定期校验，保险应按技术要求进行更换，不得擅自改变容量；加热器应安装在远离油系统、电缆通道等易燃设备的地点，距离较近时，应有可靠的阻燃隔离措施；禁止带火种进入风机。风机内避免使用明火作业。特殊情况下必须使用明火时，要

36、办理动火工作票，并应有可靠的防火安全措施；机舱内保温材料必须用阻燃材料；风机内禁止存放易燃物品；油系统应保证严密不漏油，禁止使用铸铁材料，备件法兰禁止使用塑料垫、橡胶垫（含耐油橡胶垫）和石棉纸、钢纸垫进行密封；油管道要保证机组在各种运行工况下自由膨胀；在风机内应使用非易燃清洗剂，不准使用汽油、酒精等易燃物品清洗、擦拭设备；风力发电机组机舱、塔筒内必须选用阻燃电缆;靠近加热器等热源的电缆应有隔热措施，靠近带油设备的电缆槽盒应密封; 电缆通道应采取分段阻燃措施；定期检查、清扫集电环，及时更换磨损严重的碳刷，防止出现环火引发火灾事故没有制定相应的控制措施，扣5分控制措施没有落实或落实不到位，扣2分/

37、项（2）风力发电机组倒塔风险控制:风机吊装后13个月内必须对所有塔筒螺栓进行力矩校对，以后运行中风机至少每月对塔筒螺栓松紧情况进行一次检查；风机质保期内的定期检查工作，特别是3个月、6个月、12个月（检验周期根据风机厂家技术说明）等定期检验，应加强对螺栓力矩和塔筒探伤的检查；每次定期检验项目必须包括有关安全回路的测试和各塔筒连接部件的检查；风机调试必须完整有效的检测风机上的全部保护功能，特别是有关安全的重要环节，必须做到逐一验证其有效可靠；对于超速保护、振动保护应从检测元件、逻辑元件、执行元件进行整体功能测试，禁止只通过信号的测试代替整组试验；任何情况下，禁止风机在重要保护功能退出时运行；每年

38、对风机基础沉降、塔筒垂直度、塔筒螺栓力矩、塔筒焊缝进行检测；定期对塔筒外部进行检查，发现损伤及脱漆现象应及时处理；每次暴雨、台风、地震等恶劣自然灾害发生后，应立即开展风电场边坡、基础、道路等安全检查，发现隐患须立即进行处理，确保风机安全没有制定相应的控制措施，扣5分控制措施没有落实或落实不到位，扣2分/项（3）风力发电机组轮毂（桨叶）脱落风险控制：巡检过程中加强对桨叶外观和声音的检查，发现有螺栓松动、损伤、断裂现象时，采用专用设备全面检查；出现雾、雪等可能导致桨叶覆冰的天气，应加强对风机桨叶的检查，发现叶片覆冰应立即停机处理，直至覆冰消除后方可启动风机；监控人员要实时监控机舱振动、风机功率、主

39、轴承温度等参数，发现异常，应登塔检查；若风机达到极限风速并未停止，必须采取强制措施停止风机运行；发生风机超速故障停机后，应登塔查明原因，故障未消除禁止启动风机；桨叶损坏修复时，应控制修补材料重量，保证修复后叶片组动平衡不被破坏；定期采用探伤设备对螺栓进行检查，定期对轮毂系统进行金属探伤抽检；根据各类机型厂家技术规范要求，定期对螺栓进行紧固，若发现螺栓松动或损坏，按风机厂家技术规范要求进行处理；由于振动触发安全链导致停机时，未经现场叶片和螺栓检查不可启动风机没有制定相应的控制措施，扣5分控制措施没有落实或落实不到位，扣2分/项（4）防止风力发电机组叶轮超速事故巡视检查中，认真检查刹车系统、转速检

40、测装置各元件，确保各个元件性能完好无损；在大风季节加强远控监督，若发现风速变化频繁经常触发急停停机，应停止风机运行，避免因频繁启停机组冲击导致超速保护系统元件损坏而失灵；在风机调试期间必须做超速保护试验，确保超速保护全部可以正常工作，投运后应按厂家要求时间间隔，定期做超速试验；加强设备定期检查与维护，应保证主控柜内超速模块工作正常；弹性联轴节、复合联轴器联接牢固、可靠，确保转速差动保护系统工作良好；刹车装置固定良好，无松动；刹车片厚度符合要求，刹车间隙调整适当；刹车动作无异常，且反馈信号与动作执行指令状态保持同步；定期测试急停按钮，保证触发急停按钮桨叶能迅速、准确回到预定位置；超速保护拒动或桨

41、叶卡位、回收不到位导致转速不能降低，应采用自动联锁偏航的方式停机，定期检查后备电池电压及单个电池好坏；液压系统有未明故障、缺陷的风机严禁采用退保护或改定值做法再次将风机投入运行，缺陷或故障处理后必须校验各电磁阀在规定油压下动作的可靠性；必须在主轴和高速轴上分别装设转速检测装置，确保装置完好无损；必须有两套及以上的独立超速保护控制系统没有制定相应的控制措施，扣5分控制措施没有落实或落实不到位，扣2分/项53、风险检查与回顾（1）每年对各电场的风险预控工作进行1次专项监督检查没有开展专项监督检查，扣2/次对查出问题未进行整改，扣1分/项（2）每年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾没有开展

42、评估与回顾，扣2分评估与回顾不符合要求，扣2分6.2安全检查51、安全检查安排与实施（1）定期开展季节性、专项检查等安全检查活动未定期开展安全检查活动，扣5分/次活动开展不符合上级单位要求，扣2分/次（2）安全检查活动符合本单位实际活动开展不符合本单位实际，扣2分/次（3）编制检查计划，明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人未制定计划，扣2分/次检查计划不符合要求，扣1分/处（4）依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求未编制安全检查表，扣1分/次检查表内容不符合要求，扣1分/处（5）检查计划经有关领导批准后实施计划未经领导批准，扣1分/次

43、（6）风场、班组根据厂级检查项目内容进行逐级细化分解风场、班组对厂级检查项目内容未逐级细化分解，扣1分/次（7）检查活动按照班组自查自纠、风场复查，验收自下而上的方式进行 风场、班组未落实检查要求，扣1分/处检查方式不符合要求，扣1分/次风场没有复查验收，扣1分/次102、安全检查整改落实与总结（1）检查发现不能立时消除的问题列入整改计划不能立即消除的问题未制定整改计划，扣1分/项整改计划未落实，未闭环，扣1分/项（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣1分（3）不能及时整改完成的问题采取临时监控措施不能及时整改的未制定监控措施，扣1分

44、/项（4）上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改计划上级公司提出的问题和要求未制定整改计划，扣2分/次（5）安全检查结束后写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报未进行总结，扣1分/次未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣1分/次（6）上级单位检查情况落实按照要求及时反馈上级单位检查未反馈整改信息，扣1分/次上级单位检查整改信息反馈不及时，扣0.3分/次6.3“两措”计划管理51、“两措”计划编制（1）每年编制“两措”计划，严格履行编、审、批程序未编制年度“安措”或“反措”计划，扣5分/项“安措”或“反措”计划没有履行编、审、批手续，扣2分/项（2）“安措”计划应从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，上级“安措”项目、安全性评价发现的重大安全隐患项目应列入本单位安措计划；企业应优先保证“安措”计划资金的落实；不能按计划实施的“安措”项目应履行审批手续“安措”计划没有从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，扣1分/项上级“安措”项目或“反措”项目未列入计划，扣1分/项（3）“反措”计划从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制“反措”