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1、【知识要求】第一章 第一节 前期准备一、基础资料信息采集方法1.信息的概念 （1）信息：1）定义：物质和能量在时间及空间上定性定量的状态。 2）获取途径： 直接途径 间接途径3）属性： 对物质 依赖性传递性确定性 4）信息的运动过程： P3 图11（2）信息论 1）定义： 2）历史/ 发明者：1948年 美国数学家 香农 3）信息的科学定义： P3 人们对事物了解的不确定性的消除和减少 （3）信息熵 1）熵的定义：任何一种能量在空间中分布的均匀程度 2）熵能量的关系： 能量分布越均匀，熵就越大系统自发从低熵高熵，从有序无序 3）增熵定律： 系统有序低熵 系统无序高熵 4）信息熵：系统有序化程度
2、的一个度量，是量化描述、定量信息的基础 一个系统越是有序，信息熵就越低。反之，一个系统越是混乱，信息熵就越高。（4）控制论 1948 年诺伯特维纳 （美国数学家） 1）调节与控制 调节：耦合运行的系统从数量或程度上进行调整 控制：耦合运行系统采取手段保持平衡（不超标准范围）达到预期目标 A)控制系统组成： a)被控制系统 b)控制器 B)控制方式： a)恒值调节 b)随动控制 C)主要指标： a) 可控性 b) 可观测性 c) 鲁棒性 d) 控制精度 2) 安全控制过程 A）安全控制过程图： P7 图14 B）安全系统的控制特性： 触发性和不可逆性 随机性和不确定性 自组织性 动态演变 3）控
3、制论 信息论的区别： 控制论研究不同的控制方式达到不同的控制目的 信息论研究信息的传输和处理 4）控制论的数学理论基础：吉布斯统计力学 建立数学模型2. 安全评价相关法律、法规信息 * 法律、法规信息安全评价的关系：安全评价依据 法律。法规 不符合 不能被有效控制 事故隐患 风险不可接受 （1）法律：最高层次现行：安全生产法 矿山安全法 消防法道路交通安全法 海上交通安全法 相关：劳动法、职业病防治法、工会发、突发事件对应法. （2）法规 （3）规章 行政规章 地方政府规章 （4）安全标准 安全评价通则 安全预评价导则 安全验收评价导则3. 安全评价基础资料信息和内容 （1）概念： 1）安全评
4、价基础资料信息是指与项目安全性和安全评价相关的信息。 2）“流”人流物质流能量流管理流信息流 3）人流、物质流、能量流和管理流，并通过信息流反映出来 安全评价信息是 人流、物质流、能量流、管理流和信息流在 安全评价方面的综合 （2）内容： 1）一般内容： 人流通过信息流反映的安全评价信息：工作位置、人员先天（后天素质）、人机接触频度、工作熟练程度、安全状态、工作制、休息时间、工作负荷、劳动强度、情绪、态度、生理缺陷、心理压力物质流通过信息流错误!链接无效。： 项目范围/规模、平面布置、工艺流程/物流线路、生产存储的设备、装置、主要原料/产品方案、安全设施、应急救援装置 能量流通过信息流错误!链
5、接无效。： 危险有害物质因素、各种能量、危险源、人的不安全行为、物的不安全状态 管理流通过信息流错误!链接无效。： 项目概况、性质、组织结构、项目批复文件、审核专家文件、设计文件、管理文件、操作规程、规章制度、培训记录、检验报告、测试数据、检定结果、合格证、许可证、意见书、安全生产条件、事故应急救援预案、相关事故案例 2）基本内容 法规标准 安全管理及其、工程技术资料 企业编写的资料 专项检验、检测或取证资料4. 安全评价信息的采集方法(1) 直接采集法 : 问 听 看 测 记（一手资料） 测 测量 理化试验(2) 间接采集法（二手资料） 属过去时间和空间的信息， “适用性”的判断 搜集途径：
6、 委托单位提供 评价信息积累 设计文件采集 文献 法定检测检验机构 互联网 专家论证报告、以往评价报告、审批意见、相关证书（证明） 类似事故案例5. 信息采集程序1) 提出信息需求2) 进行信息分类3) 确认信息内容4) 涉密信息签订保密条款5) 信息的直接采集：（尽量采用） 准备 采集 记录处理 确认归档6) 信息的间接采集 委托单位提供 签名 、核对原件、借阅手续文献 标注出处法定检测检验机构 数据时效 、 检测工况条件类比单位信息 相似度 信息适用性（注明原因） 确认归档7) 信息更新 时效8) 信息采集结束二、生产安全事故案例分析知识1. 事故(1) 经典的事故概念:1) 概念：事故是
7、一种可能造成人员伤害和财产损失的意外事件。2) 事故特征： 意外事件 后果：人员伤害、财产损失 可能造成损失。 可能无损失事件3) 事故致因理论（能量观点）：接触 人、构筑物、设备与超过阈值能量 接触； 人体与妨碍正常生产活动的物质 接触4) 海因里希事故法则：在机械事故中，死亡、重伤比轻伤比无伤害事故的比例为1：29：300。（2）我国现行的事故概念 1）定义：最终导致人肉体损伤、死亡，财物损失或不希望的事件。 未产生损失的事件不算事故未遂事故 2）判定事故的依据：生产安全事故报告和调查处理条例（国务院493号令） 3）事故等级 特别重大事故：死30 or 重伤100 or 直接经济损失1亿
8、 重大事故: 10死 30 or 50重伤 100 or 5000万直接经济损失1亿 较大事故 3死 10 or 10重伤 50 or 1000万直接经济损失5000万 一般事故 死 3 or 重伤 10 or 直接经济损失1000万2. 事故调查和分析（1）概念：事故调查是掌握整个事故发生过程、原因和人员伤亡及经济损失情况的重要工作，是根据调查结果，分析事故原因和责任，提出处理意见和措施并编写调查报告的过程。(2) 事故调查程序 成立事故调查小组 事故的现场处理； 物证搜集； 事故事实材料的搜集； 证人材料的搜集； 现场摄影； 事故图绘制； 事故原因分析； 事故调查报告编写； 事故调查结案归
9、档。 (3) 事故调查遵循原则： 实事求是，尊重科学的原则 “四不放过”原则 a) 原因未查清，不放过 b）事故责任者未收到处理，不放过。 c) 职工群众没有受到教育，不放过。 d）防范措施没落实，不放过。 公正、公开原则 分级管理原则3. 事故案例在安全评价中的应用 对当前评价项目进行安全关口前移和综合治理 关键词： 逆向追溯 （1） 从事故找事件 了解伤亡合直接经济损失，当前项目 减少事故波及半径中人员和设备资产数量 了解减灾措施和应急救援情况强化减灾措施，改进应急救援预案，加强培训、演练 找原因事件 （2） 从事件找隐患 海因里希事故法则 （3） 从隐患找危险源：控制屏蔽 排查 屏蔽失效
10、的四大天敌： 人的不安全行为 物的不安全状态 生产环境不良 安全管理失效 （4） 从危险源找危险有害因素： 危险源事故发生的根本 重大危险源危险源中的能量和危险物质超过临界值。 实行 监控 (5) 降低事故发生的风险4. 事故案例的分析方法 （1）事故分析步骤： 1）整理阅读调查资料 2）分析：依据：企业职工伤亡事故分类 3）确定事故直接原因 4）确定事故间接原因 5）了解事故责任人（非重点） （2）原因分析内容 1）分析直接原因： 物的不安全状态 人的不安全行为2）分析间接原因 技术、设计和管理上的 缺陷 P1920 例如：参照GB6441-1986附录A，将事故原因分为四类。 3）事故案例
11、分析：从直接原因入手，逐步深入到间接原因，掌握事故的全部原因。 4） 提出安全对策： 直接经验 增加安全设施的建议 间接经验 加强安全管理5. 事故现场勘察举例(火灾爆炸事故) （1）火灾事故现场的特点 现场烟雾或烟熏痕迹及气体 判：燃烧物质种类 现场火焰或燃烧痕迹 判：起火时间、可燃物种类、确定起火点 起火点 查：起火原因、确定火灾事故原因 变动现场，勘察困难（2）火灾事故现场勘察步骤和重点 环境勘察 确定起火范围 初步勘察 确定起火部位 详细勘察 确定起火点 专项勘察 确定起火原因 （3）爆炸事故现场特点 现场建筑部分（全部）坍塌。 燃烧 勘察人员进入现场 危险 大部分为变动现场 物非原地
12、、取证困难 （4）勘察重点1) 判明爆炸性质 气体爆炸？ 炸药爆炸？非炸药化学爆炸？ 2) 炸点的勘查 炸坑大小？坑口直径？深度？炸点底物类型？ 炸坑气味? 痕迹？3) 爆炸残留物的勘查 炸药种类？ 引爆装置？4) 抛出物的勘查 勘察要求：找出起爆能源，可结合细致勘查和现场实验两种手段进行。找出可爆物来源，a) 对气体要找出泄漏点，b) 对粉尘要勘查粉尘存在的可能性及爆炸的条件 查明火灾发生的原因，勘查的重点:凡与起火原因有关的部位、地点和场所都是勘查的重点。【能力要求】第一章 第一节 前期准备一、安全评价所需法律、法规信息的采集和更新1. 法律、法规信息的采集 （1）原则：实际情况入手 先普
13、遍，后特殊 （2）内容： 普遍： 法律、法规、部门规章 特殊： 法律、法规、部门规章 标准： 相关标准 2. 法律、法规信息的采集途径和更新（1） 采集途径：多种途径。（2） 信息跟踪与更新：根据信息的属性及生产的周期，确定跟踪与更新的频度和周期。二、生产安全事故案例的筛选和分析1. 事故案例的筛选（1）目的：找针对性的事故案例 “事故隐患”（2）要求：与评价项目 同行业、相同或类似要件2. 事故案例的分析 （1）属于“物质”的直接原因。 机械、物质或环境方面的不安全状态。 1） 安全防护装置 防护、保险、联锁、信号装置缺少、缺陷 无防护防护不当2） 设备、设施、工具、附件 设计不当、结构不符
14、合要求 强度不够 非正常状态运行 维修、调整不良 3）个人防护用品、用具不符合安全要求 无 不合要求 （2）属于“环境”的直接原因。 1）照明光线不良： 2）通风不良 3）作业场所狭窄 4）作业场地杂乱（3）属于“人为”的直接原因 人的不安全行为 1）操作错误、忽视安全、忽视警告 2）造成安全装置失控 3）使用不安全设备 4）手代替工具操作 5）物品存放不当 6) 冒险进入危险场所 7）攀、坐不安全位置 8）起吊物下作业、停留 9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫 10）注意力分散 11）忽视使用个人防护用品 12) 错误处理易燃易爆物品 （4）属于“管理”的间接原因。 1）安全规
15、章制度 未定 或 不全 2）安全组织不合理 3）现场缺乏检查和指导 4）技术设计缺陷 5）教育培训不力 6）无事故防范措施（不认真执行）、隐患整改不力 7) 生产环境不能满足要求三、基础技术资料的采集1. 提出安全评价所需信息的具体内容（1） 了解项目概况：1） 内容：建设项目名称、建设单位(或生产经营单位)全称、项目所在位置(地址)、项目性质、项目批准文件、项目总投资、技术保密要求、企业规模、平面布局、组织结构、生产人员、工艺流程、主要原料和产品方案、设计情况、论证情况、检测(检查)情况、评价(评估)情况、安全培训状况、安全管理状况2） 不同阶段的评价对象，评价类型不同设计初期：安全预评价
16、目的：安全系统诞生试生产投产：（系统诞生早期故障） 安全验收评价 目的：安全系统达标投产报废：有效寿命期 安全现状评价 目的：安全持续改进（2） 提出评价需求信息1） 核心内容： 危险有害因素识别 危险与危害程度 风险控制2） 能量流 通过信息流 产生的信息： 为 “危害识别”提供依据危害的源头 “过量的能量” “危险物质” 生产过程危险有害因素分类与代码为每一个危险有害因素 采取安全措施 设置 安全设施 (预防型、控制型、减灾型 / 直接设施、间接设施 提示设施、个体防护设施) 3）根据安全评价类别的要求，提出信息需求 预评价：项目批文、设计文本、土地使用许可证、可行性研究报告、安全专项投资
17、. 验收评价：涉及生产的所有信息，（试生产故障记录.） 现状评价：涉及生产的所有信息 4）通过“管理流”的信息对“失控”危险有害因素进行有效管理，但制度不能替代设施 5）项目未建成之前 设置“本质安全的直接设施” 已建成的项目要落实“安全附件的间接设施” 较理想的安全设施 “预防型设施、控制型设施、减灾型设施”的综合设施。2. 收集信息并建立信息资料档案第一类：项目概况信息。第二类：危险有害因素信息。第三类：安全设施信息。第四类：事故隐患信息。第五类；安全管理信息。第六类：类比工程信息。第七类：原始记录。第八类：各种检测检验报告或论证文件。第九类：项目组内部讨论会议的记录，过程控制记录等。第十
18、类：评价机构内部或外部对评价报告的审核意见等。这些信息在评价过程中不断补充和更新，直到评价项目完成。【注意事项】一、注意资料采集的对应性 法律法规的针对性二、注意降低信息熵 高熵低熵 甄别筛选处理 适用性 高三、注意事故案例的筛选 找出事故发生的直接原因和间接原因事故隐患危险源危险有害因素 目的：有效控制事故发生 防微杜渐 事故处理时分析事故原因：区分事故责任，目的：客观处理事故 【知识要求】第一章第2节 现场勘察一、现场调查分析方法 【要求】在评价范围（生产、辅助、存储、运输、试验、销毁和生活）内，不 遗漏 。1. 现场询问观察法1) 按部门调查：“块” 部门车间2）按过程调查： 过程 工艺
19、流程3）顺向追踪： “归纳式”， 类似“事件树”，从初始事件开始4）逆向追溯： “演绎式”， 类似“事故树”, 从发生事故开始.2. 德尔菲(Delphi)法（1） 定义：采用匿名函询的方法，通过调查表向专家们进行调查，并通过有控制的反馈进行调查分析。（2） 德尔菲法调查步骤1) 组成调查工作组2) 选择专家 （专家组人员不少于20人）3) 调查表设计和组织调查（3）调查结果的汇总处理： 1）对定量结果的处理：“中位数法” 2）对评分、排序调查结果的处理： 总比重法 3）对主观概率的统计处理： 平均主观概率（4）优缺点：1）优点：简单易行，用途广泛，费用较低，在大多数情况下可以得到比较准确的预
20、测结果。 对某些无先例事件和突发事件的预测等，数学模型往往无能为力的时候使用这方法2） 缺点：预测结论不够稳定，信息交流、预测进度受到一定限制二、评价相关的工程设计、勘察基础知识1. 前置条件检查（1） 前置条件检查签订评价合同前，评价人员到项目所在地考察评价项目所属行业、项目状况听取客户对安全评价的要求。（2） 内容： 1）安全预评价，要注意项目选址、水文地质、周边环境是否适宜项目建设。 2）安全验收评价或安全现状评价，则要注意是否存在难以整改的先天不足。 3）是否能提供项目关键批文或证书。 4）可提供的信息资料是否齐全。 5）项目是否存在恶意违规现象。2. 工况调查（1）基本情况 （企业）
21、（2）项目规模 （企业）（3）建立联系 （安全评价机构）（4）企业自述问题 （企业）3. 现场勘察（1）核实危险有害因素：*从设计文件、原辅料、产品、平面布置、工艺流程等相关资料中获得危险有害因素的间接信息，*需要现场核实*核实内容：危险有害因素的位置、场合、状态、存在数量、事故伤害等级、触发条件 （2）发现新的危险有害因素 方法： 1）预评价：预先危险性分析 2）验收评级、现场评价 安全检查表 3）事故案例（相关文献） 事故树分析法 4）已设置的安全设施 事件树分析法（3）勘察安全设施 1）有没有 预评价 安全设施 是否“同时设计” 验收评价 是否“同时施工”“同时使用” 2）对不对 安全设
22、施与生产系统 是否 匹配？ 本质安全的直接设施？ 安全附件间接设施？ 预防、控制、减灾 效果？ 3）好不好 可靠性、有效性是否达标 产品合格证明？定期检定证书？检测检验报告？ 4）档案记录，安全管理状况和落实运行情况4. 检测检验（1） 现场检测：直接测量，数据有针对性。便携式工具或仪器。 拍照、摄像 防爆区域的电子仪器可能成为点火源，可燃气体报警。 （2） 委托有法定资质的单位进行检测检验 1) 特种设备检测检验。2) 职业卫生检测。3) 避雷设施检测。4) 防爆电器安装检测。5) 消防检查和检测。6) 现场检测报警变送器检定。7) 安全附件检测和校准。（3）被评价单位提供法定资质单位的检测
23、检验报告 适用性数据有效期 检测目的与评价要求的一致性 数据的权威性三、安全生产条件 1. 概述 （1）概念：安全生产条件：硬件设施 （厂址选择、总体布置、厂房建筑、设备设施、作业环境、检测监控、经营场地、现场管理、消防器材（设施）、安全警示标志、其他安全防护技术措施） （2）安全许可证条例（国务院397号令） 原则：1）13） 有效期 ：3年 3年后延期有效2. 非煤矿山企业安全生产条件3. 煤矿矿山企业安全生产条件4. 建筑施工企业安全生产条件5. 危险化学品企业安全生产条件6. 烟花爆竹生产企业安全生产条件7. 民用爆炸物品安全生产条件四 . 安全检查表编写知识1安全检查表 定义 （根据
24、 找出. 依据. 以便于.）2适用范围 系统/工程 各个阶段3作用 （1）完善检查内容 连续性 减少随意性 （2）工作效率 增加 （3）留原始数据 明确管理责任 4编制依据 （1）相关规程 规定和标准 （2）本单位的经验 （3）国内外案例 （4）系统安全分析结果5检查内容 人 机 环境 管理 （1）总体要求 P52 （2）生产工艺 （3）机械设备 （4）安全管理 （5）人机工程 （6）防火措施 重点 危险有害因素 对应 安全设施 是否符合要求6编制方法 编制人 行业专家 管理人员 一线工人 编制步骤 （1）确定检查对象和检查目的 （2）剖切系统 总系统 子系统 “剖切块” （3）分析可能的危险
25、 危险因素 危险程度 后果 （4）确定检查要点 根据危险大小 重要顺序 列表 P53 表12 安全检查表基本格式 * 权重项 检查结果 定量 半定量 * 否决项A类 显著影响 缺陷会导致失控 法规 标准 规章 相应用语 ： 应 不应 严禁 必须 不得 非否决项 B类 有一定影响 缺陷不会导致失控 法规 标准 规章 相应用语 ： 宜 不宜 可以7编制程序 （1） 选择安全检查表 以经验为主 P54 图 112 安全家查表编制程序 （2） 安全检查 （3） 评价结果8 检查表种类 （1）检查结果定性化 P54 表13 提问方式 回答 “是”“否” “” “” “”（部分符合） （2）检查结果半定量
26、化 P55 表14 三级判分系统 0123 低度危险 0135 中度危险 0157 高度危险 （3）检查结果定量化 (1） 划分系统 装置 总系统 分系统 子系统 2） 评分方法 赋值 每表 总分 100 赋权重系数 同层次 权重系数总和1 逐层推算 系统满分100 3）实施检查 4）计算方法 系统（分系统）分值计算公式 缺项计算公式 装置最终计算公式 （4）安全等级 P57 表15 * 检查表内容 （1） 检查项目 （2） 检查类别 A 类 否决项 B 类 非否决项 （3） 检查依据 （4） 检查方式 现场检查 资料验证 （5） 检查记录 （6） 检查结果 现场检查结果 评价机构 委托单位双
27、方认可 最终确认结果 整改 后 评价机构判定结果9 安全评价需要编制的安全检查表 P5960 人 机 环境 管理（1） 整改意见检查表（2） 人力与管理检查表（3） 人机工效检查表预评价报告 （4） 设备与设施检查表（5） 物质与材料检查表 （6） 方法与工艺检查表验收评价报告 （7） 环境与场所检查表（8） 事故预防及应急救援检查表（9） 综合措施检查表（10）安全技术与管理对策措施检查表10 注意： （1）新颁布 法律 法规 标准 （2）基于经验 熟悉 法规 和 操作 【能力要求】 第2节 现场勘查一 对类比工程进行调查 【要求】能够对安前评价项目进行类比工程调查 1 理论依据 类推原理2 选择类比对象的条件 （1） 共有共缺属性越多 （2） 共有共缺属性越本质 结果可信度越高 （3） 对象和类比间的属性联系多 越本质3类比工程调查 （1）选择 同类项目现场 进行类比调查 1）选择对象 （方法） 了解 项目信息 寻找备选对象 对比 备选 参比属性 安全控制方式
