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1、起 草： 日期： 年 月 日审 核： 日期： 年 月 日批 准： 日期： 年 月 日生效日期： 年 月 日验证小组会签姓名部门职务或岗位签字日期拷贝号：变更记载：制定（变更）原因及目的： 修订号批准日期生效日期01新定0203分发部门质量部QA 质量部QC 提取前处理车间 固体制剂车间 动力维修室 采购仓储部 行 政 部 销 售 部 财 务 部 洁净厂房验证方案目录洁净厂房风险评估3一、目的3二、适用范围3三、风险评估标准3四、评估风险点4五、对提出的风险点进行评估5六、结论5厂房验证方案6一、概述6二、验证目的6三、引用标准6四、验证范围6五、验证计划6六、验证小组成员6七、验证小组职责矩阵
2、7八、验证内容71、设计施工单位确认72、设计确认83、资料确认84、结构确认95、室内装修确认96、功能布置确认107、人物流向确认108、公用设施确认109、照度确认1110、仪器仪表校验1211、安全设施确认1212、偏差报告1313、验证结果评价与建议1314、验证周期13附：洁净厂房验证记录14洁净厂房风险评估一、目的风险评估的所获得结果能够确认洁净厂房对产品相关潜在风险及其评估，以及应采用的控制措施以最大限度的降低风险。因此，以后验证和确认活动的范 围及深度将根据风险评估的结果确定。二、适用范围固体制剂车间、前处理车间、库房和微生物检测室三、风险评估标准风险系数分数水平定义严重性（
3、S）5严重影响直接影响产品质量，此风险导致产品不能使用，直接违反GMP原则，危害人体健康。4高直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。3中等影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回，未能符合一些GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差。2低尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。1没影响尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响可能性（P）5
4、基本确定基本确定，每次均会发生。4极高必然的问题，几乎每次都发生。3高反复出现的问题，通常会发生。2中偶尔出现的问题，有时会发生。1低不太可能出现的问题，或很少发生。检测度（D）5不可能不可能检测到4极低问题总是检测不到，没有可行的检测手段，可认为是无法检测到的3低问题有时能被检测到，但是更倾向于检测不到。2中出了问题有方向能检测到，发生的时候很有可能检测到。1高只要出了问题就能被检测到。总风险评估系数（RPN）RPN风险水平评估9低可接受9，27中 考虑改进措施27高不可接受，或需要整改RPN：总风险=SPD四、评估风险点通过人、机、料、法、环几个方面进行排查: 评估内容风险的规避措施风险等
5、级结论岗位操作人员该岗位的操作人员，都经过岗位职责、设备操作、设备清洗、个人卫生、生产前检查、生产后清场的培训，并经考试合格后方可上岗低可接受风险厂房设施地面地面应为整体式、无缝地面。无孔、易于清洁和消毒。若不符合要求则会影响产品质量。低可接受风险内墙应为整体式、无缝内墙。光滑、无孔、易于清洁和消毒。低可接受风险天花板应为整体式、无缝内墙。光滑、无孔、易于清洁和消毒。低可接受风险建筑结合部、建筑缝隙密封墙-地结合处：圆角外开处理、与地面构成一体、拐弯处斜接处理。墙-墙结合处：圆角外开处理、与天花板构成一体、拐弯处斜接处理。建筑密封应用硅胶密封。低可接受风险门、窗门应满足建筑标准。典型的门旋转方
6、向应与气流方向相反。门视窗平整，门缝有密封材料（易清洁）。窗框与内墙面应平齐。固定玻璃窗。所有连接处无缝，光滑。低可接受风险五金结构件少用五金件或金属构件。隐蔽式闭门器和门把手能便于清洁。五金结构件一般选用：不锈钢或金属电镀材料。低可接受风险地漏A、B级不允许设置。C、D级必须使用带盖的地漏。盖子材料应耐腐蚀。并与地面平齐。地漏应设置水封，有防倒流装置。低可接受风险照明无脱落、结合部垫片密封、无裂缝。节能灯T5或T8，嵌入式安装，裱护结构与天花板平齐。暴露表面应能耐受清洗剂的侵蚀。主要工作室照明的照度值不宜低于300LX，辅助工作室、走廊、气闸室、人员净化和物料净化用室不宜低于150LX。中需
7、评估并采取措施。相应图纸及GMP文件施工完成后的实际平面布置图、洁净区设计图、洁净区施工图应与施工图一致，工艺平面布置应与设计图和施工图一致；医药工业洁净区厂房设施的设计应严格遵守GMP的相关规定。低可接受风险环境厂房布置及周围环境医药工厂厂址应选择在大气含尘、含菌浓度低，无有害气体，自然环境好的区域；应远离铁路、码头、机场、交通要道以及散发大量粉尘和有害气体的工厂、贮仓、堆场等严重空气污染，水质污染，振动或噪声干扰的区域；应位于最大频率风向上风侧。低可接受风险道路厂区主要道路应贯彻人流与货流分流的原则。洁净厂房周围道路面层应选用整体性好，发尘少的材料。低可接受风险绿化草坪医药工业洁净厂房周围
8、应绿化，减少露土面积，不应种植散发花粉或对药品生产产生不良影响的植物。低可接受风险五、对提出的风险点进行评估风险单元风险点、危害存在的风险评估起始RPN验证侧重点、风险消减措施消减后评估RPNSPDSPD照明组件风险点：主要工作区域照度值低于300LX，辅助工作室、走廊、气闸室、人员净化和物料净化用室低于150LX。危害：影响操作。53230在日常监测管理规程中明确定期的照度检测，消除照度降低不被发现的可能。52110六、结论通过人、机、料、法、环几方面的质量风险点排查，对厂房设施中照明、灭蝇灯风险点采取风险消减措施后，风险值在可接受范围内，按照风险消减措施执行，确保风险被有效消减，验证确认结
9、束后针对风险消减措施实施情况对各风险点进行再评估。厂房验证方案一、概述 本公司洁净厂房为固体制剂车间、直接服用饮片车间、库房和质量部微生物检测室四大部分，制剂车间包括片剂和胶囊剂两条生产线；直接服用饮片车间主要用于片剂前处理、直接服用饮片生产和提取喷雾干燥收粉；库房洁净室主要用于物料取样及物料分配；质量部微生物检测室主要用于微生物限度检测和阳性菌接种。二、验证目的通过对洁净厂房结构、设施功能和施工效果等方面的检查，确认其符合GMP相应级别洁净区的要求，确认洁净厂房适应胶囊剂、片剂、中药饮片的生产和检验的需求。三、引用标准 药品生产质量管理规范(2010年修订) 药品生产验证指南 洁净厂房施工与
10、验收规范（GB 50591-2010） 厂房与设施管理规程（SMP-CF007-00-00）四、验证范围本验证方案适用于固体制剂车间、直接服用饮片车间、库房和质量部微生物检测室等洁净厂房的验证。五、验证计划工作内容负责人 实施时间备注VPQA2014年10月IQ动力维修室主任2014年11月OQ动力维修室主任2014年11月PQ动力维修室主任2014年11月见空调系统验证方案及报告SOP空调系统管理员2014年11月六、验证小组成员成员姓名部门职务-动力维修室主任-空压岗位空压管理人员-质量部QA、验证管理员-质量部QC-质量部QC-生产部经理-质量部经理-采购部经理七、验证小组职责矩阵工作内
11、容车间主任动力维修室QAQC验证管理员生产负责人质量负责人VPwRERRRAIQEWREAOQEWREAPQEWRREASOPWERERRRAVP总结WRRA八、验证内容1、设计施工单位确认通过对设计施工单位的审查确认设计施工单位具有洁净厂房设计施工资质。表1 设计施工单位确认单位名称资质文件审查结论检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日2、设计确认通过对洁净厂房方案及图纸的审核检查，确认其设计符合用户需求，能够满足生产工艺需要，符合GNP规定。表2设计确认项目用户需求标准审核结果洁净级别级符合不符合建筑结构三层结构，主体混凝土承重砖混墙，房顶隔热钢结构符合不符合室内装修气密性良
12、好、不产尘、易清洁符合GMP规定符合不符合功能布置符合工艺设计、GMP规定符合不符合人物流向分流、合理、避免交叉污染符合不符合公用设施工艺管线、水、电、照明、地漏等设施符合生产需求及GMP规定符合不符合安全设施设置消防栓、安全门、应急灯符合不符合检查人： 复核人： 日期： 年 月 日3、资料确认检查确认洁净厂房的文件资料齐全完整并按要求存放归档，符合GMP文件管理的要求。表3资料确认文件名称存放地点检查结果洁净厂房平面图设备档案柜齐全、完好空气净化系统的风口平面布置图设备档案柜齐全、完好空气净化系统回风排风平面图设备档案柜齐全、完好空气净化系统送风平面图设备档案柜齐全、完好洁净厂房上下水布置图
13、设备档案柜齐全、完好洁净厂房配电、照明布置图设备档案柜齐全、完好洁净车间设备档案柜齐全、完好检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日4、结构确认通过对洁净厂房的结构进行检查，确认其空间布局、建筑结构符合药品生产要求。表4结构确认确认内容标准要求检查结果空间布局房间安排、人物流通道合理合格不合格承重结构大跨度柱网结构，混凝土承重梁。合格不合格墙体钢结构，彩钢板。合格不合格地面地面地基混凝土，高于室外地坪。合格不合格房顶钢结构，彩钢板，隔热层。合格不合格工艺房间面积高度符合工艺需要。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日5、室内装修确认通过对室内装修使用材质、施
14、工效果的检查，确认其符合GMP相关要求。表5室内装修确认确认内容标准要求检查结果地面PVC地面，表面光滑，易于清洁，耐腐蚀、耐磨，抗静电。合格不合格墙面采用净化彩钢板，能够满足隔热、隔声、防振、防虫、防腐、表面光洁的要求，能保证洁净室气密性和装饰表面不产尘、不吸尘、不积尘并易于清洁，耐受清洁剂、消毒剂的反复使用。合格不合格顶棚采用加强净化彩钢板吊顶，密封易清洁，强度符合要求。合格不合格结合处墙、顶、地结合处做成圆弧处理，易于清洁。合格不合格门窗采用喷涂铝合金框，构造平整简洁，不易积尘，容易清洁，密封性良好，缝隙应采用中性密封胶密封，门框安装密封条。合格不合格穿墙、地管线部位密封穿墙管线采用彩钢
15、板覆盖，硅胶密封；地管线采用混凝土定位，自流平一体覆盖后铺pvc。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日6、功能布置确认通过对功能布置的检查，确认其符合设计及GMP要求，布局合理能有效避免混淆或交叉污染适合生产操作。表6功能布置确认确认内容标准要求检查结果操作间布置符合生产工艺流程，面积高度与生产设备相适应，操作空间合理，能够保证操作分区域进行。合格不合格辅助功能间更衣间、洗衣间、洁具间、容器具间、中控间、包材打印间分布设计与布局具有合理性、适用性并具有相应的洁净级别。合格不合格人物流缓冲间不同级别间人物流设置缓冲间或传递窗，并具有互锁功能。合格不合格空气净化系统配备与
16、洁净室面积相适应的空气净化设施并能保证D级洁净环境。合格不合格产尘、产湿防扩散措施对于产尘、产湿的房间安装排风系统或设置压差等级。合格不合格虫害控制设备人流、物流入口设置灭蝇灯。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日7、人物流向确认通过对人物流向的检查，确认设计合理符合工艺流程能够有效避免污染与交叉污染。表7人物流向确认确认内容标准要求检查结果人物流规划人物分流，单独设置人流通道、物流通道，避免污染与交叉污染。合格不合格人流布置人员：换鞋更衣缓冲洗手更衣手消毒人流通道洁净操作间，符合D级人净要求。合格不合格物流布置原辅料、包材：物流通道脱包清洁消毒缓冲洁净暂存间，符合D
17、级物净要求。产品：路线合理、顺畅无逆流。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日8、公用设施确认通过对公用设施的检查。确认公用工程能够满足生产需要，设施符合洁净要求。表8 公用设施确认确认内容标准要求检查结果给水设施不锈钢给水管线，配置合理，易清洁。合格不合格排水设施管线暗覆，设施适宜，配置合理。合格不合格水盆、地漏水盆采用不锈钢材质，易清洁消毒，地漏采用不锈钢洁净地漏，水盆、地漏下水采用反水弯水封防止倒灌。合格不合格供电设施电路采用暗敷设，暴露配电线路外套不锈钢管，开关盒采用嵌入式，电控柜密闭，表面易清洁不对环境造成污染。 合格不合格工艺管线不锈钢材质，布置合理，易清洁
18、。合格不合格照明设施洁净吸顶灯，易清洁并与非洁净环境密封隔离。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日9、照度确认用照度计检测主要工作室照度，开启光源30分钟，光源输出趋于稳定后进行测试。测点平均离地面0.8m，按12m间距布置，测点距墙面1m（15m2以下房间为0.5m）。严禁只在灯下测定。洁净室主要工作室的照度应不低于300lx。表9 照度确认房间名称照度（LX）判定结果第一点第二点第三点平均值合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日10、仪器仪表
19、校验确认所有关键仪表的有效性，所有的关键仪表均已校验，且在有效期内。在下表中列出所有系统和验证时使用的仪器，并附上校验证书。如果需要，可以加页。见表10表10系统仪器校验确认仪器描述仪器编号用途校验日期下次校验日期压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测检查人： 时间： 复核人： 时间：11、安全设施确认对安全设施进行检查，确认安全设施配备合理齐全能够保证安全生产。表11 安全设施确认确认内容标准要求检查结果消防设施配备相适应的消防栓和干粉灭火器。合格不合格用电安全设施设置接
20、地网，采用接零保护PEN,安装漏电保护器。合格不合格安全门安全通道设置安全门及破碎锤。合格不合格应急灯安全通道设置应急灯。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日12、偏差报告测试过程中发生的任何偏差都将依据偏差管理程序处理。每个偏差都要给予一个唯一的编号并记录在偏差报告里。在偏差清单中，汇总所有的偏差。如有需要可复印偏差报告。13、验证结果评价与建议质量部负责收集各项验证、试验记录，根据试验结果与设备动力部共同起草验证报告，报验证领导小组。验证领导小组负责对验证结果进行综合评审，做出验证结论，发放验证证书，对验证的评价应包括： 验证试验是否有遗漏。 验证实施过程对验证方
21、案有无修改；修改原因、依据以及是否经过批准。 验证记录是否完整。 验证试验是否符合标准要求；对偏差的说明是否合理；是否需要进一步补充试验。14、验证周期14.1新厂房投入使用前验证。14.2厂房大修后，进行再验证。14.3再验证时无特殊情况不再制订新的验证方案，按本方案进行即可。附：洁净厂房验证记录表1 设计施工单位确认单位名称资质文件审查结论检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表2设计确认项目用户需求标准审核结果洁净级别级符合不符合建筑结构三层结构，主体混凝土承重砖混墙，房顶隔热钢结构符合不符合室内装修气密性良好、不产尘、易清洁符合GMP规定符合不符合功能布置符合工艺设计、G
22、MP规定符合不符合人物流向分流、合理、避免交叉污染符合不符合公用设施工艺管线、水、电、照明、地漏等设施符合生产需求及GMP规定符合不符合安全设施设置消防栓、安全门、应急灯符合不符合检查人： 复核人： 日期： 年 月 日表3资料确认文件名称存放地点检查结果洁净厂房平面图设备档案柜齐全、完好空气净化系统的风口平面布置图设备档案柜齐全、完好空气净化系统回风排风平面图设备档案柜齐全、完好空气净化系统送风平面图设备档案柜齐全、完好洁净厂房上下水布置图设备档案柜齐全、完好洁净厂房配电、照明布置图设备档案柜齐全、完好洁净厂房消防平面图设备档案柜齐全、完好检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表
23、4结构确认确认内容标准要求检查结果空间布局房间安排、人物流通道合理合格不合格承重结构大跨度柱网结构，混凝土承重梁。合格不合格墙体砖混墙。合格不合格地面地面地基混凝土，高于室外地坪。合格不合格房顶钢结构，彩钢板，隔热层。合格不合格工艺房间面积高度符合工艺需要。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表5室内装修确认确认内容标准要求检查结果地面PVC地面，表面光滑，易于清洁，耐腐蚀、耐磨，抗静电。合格不合格墙面采用净化彩钢板，能够满足隔热、隔声、防振、防虫、防腐、表面光洁的要求，能保证洁净室气密性和装饰表面不产尘、不吸尘、不积尘并易于清洁，耐受清洁剂、消毒剂的反复使用。合格不
24、合格顶棚采用加强净化彩钢板吊顶，密封易清洁，强度符合要求。合格不合格结合处墙、顶、地结合处做成圆弧处理，易于清洁。合格不合格门窗采用喷涂铝合金框，构造平整简洁，不易积尘，容易清洁，密封性良好，缝隙应采用中性密封胶密封，门框安装密封条。合格不合格穿墙、地管线部位密封穿墙管线采用彩钢板覆盖，硅胶密封；地管线采用混凝土定位，自流平一体覆盖。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表6功能布置确认确认内容标准要求检查结果操作间布置符合生产工艺流程，面积高度与生产设备相适应，操作空间合理，能够保证操作分区域进行。合格不合格辅助功能间更衣间、洗衣间、洁具间、容器具间、中控间、包材打印
25、间分布设计与布局具有合理性、适用性并具有相应的洁净级别。合格不合格人物流缓冲间不同级别间人物流设置缓冲间或传递窗，并具有互锁功能。合格不合格空气净化系统配备与洁净室面积相适应的空气净化设施并能保证D级洁净环境。合格不合格产尘、产湿防扩散措施对于产尘、产湿的房间安装排风系统或设置压差等级。合格不合格虫害控制设备人流、物流入口设置灭蝇灯。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表7人物流向确认确认内容标准要求检查结果人物流规划人物分流，单独设置人流通道、物流通道，避免污染与交叉污染。合格不合格人流布置人员：换鞋更衣缓冲洗手更衣手消毒人流通道洁净操作间，符合D级人净要求。合格不
26、合格物流布置原辅包材：物流通道脱包清洁消毒缓冲洁净暂存间，符合D级物净要求。产品：路线合理、顺畅无逆流。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表8 公用设施确认确认内容标准要求检查结果给水设施不锈钢给水管线，配置合理，易清洁。合格不合格排水设施管线暗覆，设施适宜，配置合理。合格不合格水盆、地漏水盆采用不锈钢材质，易清洁消毒，地漏采用不锈钢洁净地漏，水盆、地漏下水采用反水弯水封防止倒灌。合格不合格供电设施电路采用暗敷设，暴露配电线路外套不锈钢管，开关盒采用嵌入式，电控柜密闭，表面易清洁不对环境造成污染。 合格不合格工艺管线不锈钢材质，布置合理，易清洁。合格不合格照明设施洁
27、净吸顶灯，易清洁并与非洁净环境密封隔离。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表9 照度确认房间名称照度（LX）判定结果第一点第二点第三点平均值合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日表10系统仪器校验确认仪器描述仪器编号用途校验日期下次校验日期压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压
28、差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测压差监测检查人： 时间： 复核人： 时间：表11系统仪器校验确认仪器描述仪器编号用途校验日期下次校验日期温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测温湿度监测检查人： 时间： 复核人： 时间：表11 安全设施确认确认内容标准要求检查结果消防设施配备相适应的消防栓和干粉灭火器。合格不合格用电安全设施设置接地网，采用接零保护PEN,安装漏电保护器。合格不合格安全门安全通道设置安全门及破碎锤。合格不合格应急灯安全通道设置应急灯。合格不合格检查人：日期： 年 月 日复核人：日期： 年 月 日
