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1、鉴定评审工作座谈会,浙江省特种设备行政许可,鉴定评审工作座谈会,杭州市锅炉压力容器技术协会,鉴定评审技术与质量夏福勇,中国特种设备检测研究中心 管 坚,一、鉴定评审的程序二、鉴定评审相关工作三、鉴定评审技术四、评审报告质量问题,讨论的主要内容,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,鉴定评审首次会议,现场巡查,评审组内部会议,分组评审,鉴定评审末次会议,编制评审组评审报告,对整改结果进行确认,编制整改确认报告,编制评审机构鉴定评审报告,接受约请,组成评审组,评审前准备会议,首次会议内容（评审组组长主持）双方介绍人员介绍评审组组成及分工说明评审内容和依据说明评审方式、方法说明评审日程安排声明评审组遵
2、守评审机构公正性和保密规定向申请单位提出有关配合要求对鉴定评审过程中的不同意见提出解决的方式征求申请单位对评审工作安排的意见申请单位介绍单位基本情况及质量体系建立、运转和试制产品情况确认评审中所需的资源请当地监察机构代表讲话确认各评审组联络人员,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,现场巡查对申请单位的生产全貌形成直观印象 巡查申请单位的库房（材料、设备、焊材），生产现场，检验/试验现场，档案资料室等部门验证预先计划需要核实的某些问题，可能发现新的情况现场巡查应按评审计划在规定的时间完成，防止拖延巡查时间,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,评审组分组 资源条件组 质量管理组 产品质量组,一、特
3、种设备行政许可及鉴定评审程序,资源条件组（核实）申请单位的法人资格，工商营业执照；申请单位名称及地址（营业执照及生产地址）；申请单位申请的许可级别，典型产品及相关参数和规格；申请单位生产资源条件 申请单位生产设备、场地和技术设施申请单位人力资源条件 焊工、无损检测、质量管理等各类技术人员和专业人员的资格及数量情况 产品型式试验报告,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,质量管理组 结合“许可条件要求”对质量管理体系的符合性和运行有效性进行评价 确认质量管理体系是否科学、完善；该质量管理体系与申请许可范围的特种设备生产是否相适应 质量方针、质量目标能否适应申请单位的实际情况 质控系统责任人员配备，
4、职责 质量管理18个要素能否满足“许可条件要求”质量管理体系能否按规定运行，保留运转见证记录,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,产品质量组 结合“许可条件要求”和产品涉及的法规、标准对申请单位生产技术能力进行评价 1、检查试制产品安全质量，评价质量控制及生产技术能力 2、检查试制产品和已完工产品技术资料的审查，评价申请单位质量管理体系运转情况,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,评审组内部会议交流评审情况，讨论确定评审中发现的问题评审组长组织、调控评审进程、调整工作任务评审组长对出现的问题提出处理意见讨论评审初步结论，斟酌需要整改的内容（备忘录）,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,鉴定评审
5、末次会议会前与申请单位交换意见，确认需整改内容（备忘录）末次会议由评审组长主持，参加末次会议的人员与见面会相同介绍评审工作情况正式向申请单位反馈评审意见，评审报告初步结论和整改内容，提出整改确认的方式说明申请单位申诉的权利末次会议签到,一、特种设备行政许可及鉴定评审程序,1、评审组成员职责 2、评审前准备工作 3、评审采用的方式方法 4、评审中有关问题的处理 5、整改问题确认的方式与方法 6、评审报告的内容与要求,二、鉴定评审相关工作,评审组组长职责负责制订鉴定评审计划组织现场鉴定评审工作，负责与申请单位、安全监察机构的沟通，对鉴定评审机构负责负责编写评审组的评审报告、整改确认报告、鉴定评审报
6、告，对报告的完整性、准确性以及评审结论的正确性负责评审组成员职责按预定的鉴定评审计划实施鉴定评审认真完成评审组长所安排的评审工作，服从评审组长的领导，在发现重要问题，及时向组长汇报认真填写评审记录，对负责的评审记录的真实性、完整性、准确性负责严格遵守评审人员纪律,1、评审人员的职责,评审日程安排 1.评审组长制定现场评审日程表，在现场评审前通知申请单位，明确每一位评审员的任务分工，以便评审员提前设计现场评审方案，做好有关评审的必要准备。2.评审组长负责准备各种评审工作文件，与申请单位、评审组成员沟通。,2、评审前准备工作,查 产品检查 技术资料审查 看 巡查 问 现场提问 考 考核人员能力,3
7、、鉴定评审的方式方法,问题处理原则及方式评审发现问题的判定评审发现问题的描述整改意见（备忘录）的编制现场鉴定评审结论种类及适用情况,4、评审中有关问题的处理,评审中发现的问题应及时记录下来评审中发现的问题需得到申请单位陪同人员确认在评审组内部会上，提出、讨论并判定评审中发现的问题评审组讨论判定其严重程度，确定是否作为整改内容必要时，评审组长还要求评审员回现场对某些情况进一步调查、核实发现实际情况与申请资料严重不符，停止鉴定评审，报告许可实施机构注意：评审组确认之前，不要先向申请单位提出整改要求 评审过程中，不要对所发现问题提建议,问题处理原则及方式,评审发现问题是指评审中通过抽样调查发现的申请
8、单位偏离规定要求的问题“规定的要求”可能是：法规标准要求，许可条件要求，申请单位质量手册、程序文件、管理制度和作业指导文件等。是在鉴定评审过程和评审范围内所发现的事实问题可能存在于 质量管理体系文件不符合要求 实际操作未按规定的要求进行 产品安全质量不符合规定的要求 质量活动结果不能达到预期的效果问题的提出应有确切的客观事实为证明，依据现行有效客观证据已经记录，而且得申请单位陪同人员确认,评审发现问题的判定,表达应准确、清晰明了，不能笼统含糊，使申请单位能清楚明白所叙述的事实对事不对人，不能回避时，不指名道姓用非指责性的口吻陈述,评审发现问题的描述,整改内容评审组内部应意见统一整改内容的归纳
9、资源条件 质量体系的建立 质量体系的运转 产品安全质量整改内容的描述 描述客观事实 用词准确 陈述语气 不以建议形式提整改期限和确认方式,整改意见（备忘录）的编制,不符合事实描述不清楚，表现有以下几种情况：读者看不明白未找出关键点对评审中发现的问题未作进一步了解，没有找准真正的问题事实所对照的标准依据或申请单位有关文件要求不恰当存在几方面不符合时,未找出主要者仅依据某一事实，进而推断得出结论仅依据某一现象，就武断下某项结论，就强加于人直接写出人名,编写备忘录应注意避免的问题,组织评审组重新评审 存在较严重问题现场确认 不到现场难以确认 如：资源条件、产品安全质量等存在严重问题书面确认整改见证资
10、料确认,5、整改结果的确认方式方法,1、现场评审的基本方法2、有效收集客观证据的方法3、鉴定评审技巧,三、鉴定评审技术,以全面观察现场现象为主涉及申请单位质量管理与控制的各个方面要求评审员具有较高的职业敏感性，注意观察，发现可疑情况作好记录必要时，为防止观察到的情况发生改变，可以及时向陪同人员提出询问，进行深入检查。涉及面广、信息量大带有相当的随机性，也容易受被评审方主观隐视性影响而带有局限性，,现场扫描评审方法,对照评审表内容，围绕一个项目（一项资源条件、一个质量管理要素或受检产品的一部分内容）逐项对申请单位的实际工作进行评审、查实、取证 适于经验不多的评审员“横向逐项评审”可以较清楚地了解
11、各部门对同一要素的控制情况 适合在规模不大的申请评审时采用“纵向逐项评审”是围绕一个部门，检查申请单位质量管理体系各要素在该部门的运行效果，适合对规模较大、部门较多的申请单位进行评审“逐项评审”比较方便，但相互之间的验证少，缺少灵活性,逐项评审方法,由制造、安装、维修和改造某一过程的起点、终点或过程中某一点（评审员发现的有可疑的事实）开始，追查所关心的相应要素之间的联系是否合理，运作是否符合程序规定“顺向跟踪”：按规定的流程向后进行跟踪检查到过程的终点，对过程中涉及的相关要素也要检查。比较全面，但针对性不强“逆向跟踪”：向前追溯检查到过程的始端 对验证记录的可追溯性方面特别有效,追踪评审方法,
12、以某个重点评审项目为中心，辐射扩大评审范围，对与其有关的诸环节进行追查对申请单位质量管理体系文件的审核时，将体系的某些薄弱之处或疑点、有可能在关键时刻出现问题的部分作为评审的重点 要求评审员经验较丰富，反应敏感，随时能够确定下一步追查的方向,重点发散评审方法,将以上几种评审技巧有机地组合应用要求评审员有较强的调控能力，对评审中发现的新情况快速反应，及时决策，既不偏离评审范围，又不受评审记录表的局限。便于发挥评审员的创造性，也便于评审员较全面、真实地了解申请单位质量管理体系各个方面的控制程度和整个质量管理体系运行的状况。在现场评审中应用最多，方法比较灵活，效果最好对产品检查/试验、焊接、无损检测
13、、材料等方面进行评审时，尤其适宜采用该方法。要随时作好评审记录,综合评审方法,焊接,焊接质量控制程序,焊接及返修控制要求,检查焊材一、二级库库房温湿度记录焊材烘干、保温记录焊材摆放位置焊材发放、回收记录,焊材库房条件要求焊材存放要求焊材烘干、保温要求焊材发放、回收要求,查焊接试板（管）力学性能试验报告,查力学性能试样,焊材质量证明书焊材复验报告,核查焊材台帐,焊接设备档案,焊机电流电压表校验,查图纸确认焊接节点,焊接工艺评定试样,焊接工艺指导书WPS,工艺评定记录PQR,焊接工艺及审批手续,查材料代用,查施焊和返修记录,查焊工资格,查返修审批手续,焊工业绩档案,检查产品焊缝外观质量,无损检测,
14、NDT质量控制程序,分包质量控制要求人员资格管理规定射线底片档案管理要求射线底片标识规定,NDT工艺及审批手续,射线爆光室条件,NDT设备配置,射线底片评片室条件及配置,NDT检测报告NDT部位图检测及审核人员资格NDT的时机,NDT方法的确定标准规范的选用,检测部位焊缝交叉、拼缝覆盖焊缝、开孔区域拼接补强板、250接管,射线底片,底片标记 如：产品编号、焊缝代号拍片日期、返修标记搭接标记等,底片质量 如：黑度、灵敏度、划伤伪缺陷、污染、发黄,评片质量 如：评松、评严、漏评等,检测和扩探比率,NDT通用工艺及专用工艺,2、有效收集客观证据的方法向被评审方提问，获得信息审查文件，核对记录，取得客
15、观证据观察申请单位生产现场，寻找客观证据现场检查/试验，寻找客观证据,三、鉴定评审技术,3、鉴定评审技巧始终不偏离评审目标严格控制评审范围准确采用评审依据适时控制评审进度保持良好的评审气氛,三、鉴定评审技术,鉴定评审从策划开始到整改确认、提交评审报告都应坚持预定目标。除了明确总体目标外，还要注意每一步骤的目的不被偏离。现场评审时，可能遇到因申请单位有意或无意而产生的各种干扰，评审组长应随时掌握动态，把握方向，及时协调、调整；评审员应保持清醒头脑，清楚自己正在评审、了解的问题，不要因某些干扰而轻易转移评审视线或偏离评审目标。,始终不偏离评审目标,评审计划明确规定了评审的范围对试制产品及产品技术资
16、料的抽查要具有充分的代表性，能覆盖到申请范围各类代表性产品当现场评审需要扩大抽样范围和抽样数量，需经评审组长的同意，但不可超越规定的评审范围不能把在申请许可范围以外可能见到的其它情况作为整改问题提出。,严格控制评审范围,涉及鉴定评审的有关法规、标准，以及通过文件审核合格的申请单位质量管理体系文件是整个现场鉴定评审过程的依据在评审中应坚持事实与依据规定核对的原则，评审中发现的问题必须是在规定范围内经过与评审依据核对的、建立在客观证据上的观察结果。树立评审组公正、准确的工作形象。,准确采用评审依据,现场评审应在评审计划的宏观指导下进行，各阶段的工作应按照预定时间完成因特殊情况而不能准确按计划时间进
17、行时，评审组长应及时调整人员任务，每个评审员遵循评审计划，服从评审组长指挥，及时沟通、协调。保持评审组集体和谐，发挥整体功能不能因对所涉及专业的领域感兴趣，而在该领域的评审特别细致，抽样特别多不能因未发现问题，扩大评审范围，直到发现问题为止。这些做法对申请单位是不公正的也影响整个计划的进行。评审组长应利用好评审组内部会，交流评审信息、纠正评审偏差、调整评审计划、协调评审任务、把握和调控评审进度评审组长主持好首次会议、末次会议，使之简短、轻松。良好的会议气氛和评审组严谨、精干、守时的作风，会给申请单位留下深刻印象。,适时控制评审进度,1、与受理通知书上的申请日期，受理日期不一致；2、申请单位地址
18、：注册地址，生产地址，仓库地址等等（例如充装，安装）不一致；3、申请单位和受理项目：要严格按照受理决定书的内容，特别是跟鉴定评审项目有差别的时候，还有复制黏贴的时候错误；4、涉及质保工程师变更，手续有没有办理好；5、现场抽查产品档案缺乏代表性（例如换证，抽了5台产品全是同一时期竣工或生产的，按道理应该是不同产品、不同年限、参数高、有代表性，若前几年停产，报告中注明）6、该盖章签字的地方漏掉，单位名称是否正确，原先的有没有替换掉；,四、评审报告中发现的问题：,7、法人的个人产权证代替企业的自有产权；8、企业负责人兼任责任人员9、责任人要兼任检验员10、报告记录日期、编号、页码有错误，缺少人员签名
19、；11、各单项评审报告（3.5、3.6、3.7）中内容有错误（单位名称、产品名称、试制产品、分包项目等）12、地址、质保工程师、受理项目与实际评审项目等与申请、受理项目有差别时未在其他问题说明中进行说明。13、整改确认不够仔细，申请单位提供的整改资料不足以证明整改到位；,四、评审报告中发现的问题：,14、评审组长应对照相关技术规范和标准的要求，对受理机构受理的特种设备许可项目要进行核对，若发现与规范、标准有冲突的应及时联系相关受理机构并在评审报告中作出说明。（与受理内容不一致）。比如1）简单压力容器制造换证，受理上为爆破试验法，按照TSG 21-2016,简单压力容器设计方法分为计算方法和试验
20、方法，受理内容应为试验方法，这样与原证内容也是一致的。（爆破试验法只是一种试验方法，简单压力容器若按试验方法设计应进行爆破试验。）2）D1、D2压力容器受D1(0.1MPaP1.6MPa),D2(1.6MPaP10MPa)与TSG 21-2016不一致，并且是错误的类别分类。15、整改文件中存在问题：1）质量体系文件的有效性无法确认，无编制、审核、批准人员的签字和实施日期。2）新增或迁址未见相关证明。3）养老凭证应为原件，不能为复印件。,四、评审报告中发现的问题：,16、签定评审组确认项目与受理项目不一致。如气瓶检验机构，受理是PD1(限无毒非可燃介质)，签定评审组确认项目为PD2.17、压力
21、容器D1、D2类压力容器的制造，浙江省统一要求具备一定面积的曝光室并有辐射许可证。签定评审组意见中大多数未提及相关内容，它是一重要的资源条件，建议增加相关内容（曝光室面积，辐射许可证的有效期等）。18气瓶检验机构设备应对照GB/T12135-2016气瓶检验机构技术条件，一些基本的检验工具应满足要求，如1）不具备300mm钢板尺、2000mm钢板尺、250mm的游标卡尺，焊接钢瓶应有焊缝检验尺。2）PD2丙酮焊接钢瓶缺符合要求的气密性试验水槽，PD2水压试验用压力表均为1.6级压力表，应有一块高精度（0.25级压力表）压力表。,四、评审报告中发现的问题：,19、压力容器评审中，整改中提出缺“气
22、密性装置”，整改中把缓冲设备做成压力容器（159X6 L=800mm）,未按压力容器设计、制造和监督检验。建议此种装置采用小直径汇流排，装配减压装置，气源采用氮气瓶。20、气瓶检验机构PD1（氢气）取证，缺氢气回收排空装置。回收排空装置要注意1）阻火要求。2）静电接地的要求。3）避雷的要求。21、乙胺焊接钢瓶充装取证，乙胺为高度危害介质，在评审报告设备一览表中缺残夜（残气）处理设备。严重违反GB27750-2011气瓶充装站技术条件中对充装有毒介质应有回收处理瓶内余气设备和实施，不得向大气排放的要求。,四、评审报告中发现的问题：,22、压力管道安装评审报告：1）GC2工业管道在TSG D000
23、1规范中无严密性试验方法，均为泄漏性试验，两种试验方法有本质的区别。2）GB1燃气公用管道，按照浙江省统一要求应为GB1(含PE专项)或GB1(PE专项)，两种许可在资源条件中要求差别很大，前者覆盖后者。若为GB1(含PE专项)，试安装项目应有钢管和PE管的内容。3）焊接责任人兼无损检测责任人。（体系人员只能兼不相干的岗位）。4）整改报告中单线图绘制不符合要求，无管道空间走向、未标注管道规格、米数等。5）人员情况表所有证书编号为身份证号，与技术职称证书不一致。6）缺办公面积，许可条件中有办公面积要求。7）GC2技术人员的数量未达到总人数10%的要求。,四、评审报告中发现的问题：,23、气瓶充装
24、评审1）充装单位的技术负责人职称为安全注册工程师与气瓶充装许可规则TSG R4001-2006要求不一致。2)混合气体充装，评审依据缺混合气体气瓶充装规定GB/T34526-2017.3)充装站长无充装作业人员证书。4）焊接绝热气瓶充装规定GB/T28051-2011不适用 LNG焊接绝热气瓶的充装。24、阀门制造评审报告1）阀门产品质量抽查表壳体的试验介质写压缩空气，与GB/T28480-2011阀门的检验和试验中要求不一致，阀门所有高压试验必须先液压再气压(如果有要求)。按照5.3.6条款要求“高压气体壳体试验应在液压壳体试验之后进行”。阀门的强度试验离不开液压试验。2）取证的承诺书按换证写法。3）按照铁制和铜制螺纹连接阀门GB/T8464-2008制造的铜制阀门的最低使用温度不符合铜合金及复合法兰技术条件GB15530.8-95的要求，将阀门使用温度定为-20不合适。,四、评审报告中发现的问题：,25、压力容器D1、D2类压力容器的制造限无对接接头，无损检测责任人无无损检测人员资质证书。经与受理机构协商，把限制条件定为“限无对接接头，不涉及无损检测”，与实际制造相符。不需要射线检测曝光室,四、评审报告中发现的问题：,谢谢各位！,欢迎批评指正，,
