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1、重大事项民主决策工作流程图 党委、行政办公室提出重大事项决策内容风险充分听取各股室、所工作人员意见，做好协调工作 风险党委、局长办公室会议集体讨论决定风险会议表决通过风险做出决策，形成会议纪要 权力运行风险表现：风险：重大事项民主决策前未能听取各股室、站工作人员意见，做好局工作。风险：在重要人事任免、重点项目安排和大额度资金使用、重大问题的决定未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。风险：在决定重大事项中未履行会议表决通过程序。风险做出的决策，未形成会议纪要。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行重大事项民主决策工作制度、干部任免工作制度、会议制度。3、
2、设立重大事项民主决策监督岗，实行公示监督。重大事项报告工作流程图风险风险风险风险副科级以上干部报市局党委、纪委审定副科级以下干部报局党委或局长办公会审定个人重大事项实施情况反馈局纪检监察室备案局纪检监察室根据审批情况通知干部本人，并传达有关要求或解释有关情况局纪检监察室视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料权力运行风险表现：风险：不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响和严重后果。风险：对报告人报告的内容，应予保密；未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。风险：对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理
3、造成重大人员伤亡或重大财产损失。风险：个人重大事项实施情况反馈纪检监察室后未进行备案。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中国共产党党内监督条例（试行）、领导干部个人重大事项报告制度。3、设立监督岗，局监察室加强督察，强化责任追究。公务员年度考核评优工作流程图实施表彰风险点（13）确定优秀人员名单风险点（12）申请复核和申诉风险点（10）会议研究建议等次风险点（5）述职风险点（4）公示风险点（7）初步审核风险点（6）填写考核表 风险点（3）制定方案风险点（2）核定人数风险点（1）确定等次风险点（8）反馈风险点（9）备案风险点（11）组织考核对考核结果有异议权力运行风险表现：风险：未按各单位
4、公务员人数分别核算优秀等次人数；未能提供核定公务员优秀等次比例的理由和附件，随意突破优秀等次比例。风险：优秀等次比例核算人数未经上级主管单位审核同意，按自行申报比例核算人数拟定年度考核实施方案；不按各单位公务员人数比例情况合理分配优秀等次名额。风险：未按要求按时填写公务员年度考核登记表；未登记为公务员的非工勤人员填写公务员年度考核登记表。风险：未按公务员考核规定（试行）的规定，在一定范围内开展述职和测评。风险：单位（部门）负责人提出建议等次时，未结合平时考核情况；提任机关内设机构领导职务和单位领导职务的公务员，未按要求予以综合评定，而直接提出建议等次；单位（部门）负责人提出建议等次时，未结合被
5、考核公务员个人绩效考核结果。风险：拟定优秀等次的公务员未征求相关部门意见。风险：对拟定为优秀等次的公务员未在本单位范围内予以公示或公示期不足7个工作日。风险：未签署书面确定考核等次意见。风险：未将年度考核结果书面通知被考核公务员或书面通知被考核公务员，但被考核人未签署是否同意考核结果的意见。风险：被考核公务员对考核结果提异议时，停止了对考核结果的执行；被考核公务员对考核结果有异议并提出复核申请，考核机构未能在规定期限内作出复核决定。风险：未将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案，造成个人档案材料缺失；未按要求将相关资料报上级人事部门备案。风险：未逐年核对确定为优秀等次的人员；已连续三年确定为
6、优秀等次的人员，第三年未给予记三等功奖励；对在三年内已记三等功一次的人员，重复计算优秀等次。风险：公务员奖励审批表未存入公务员本人档案。防范措施： 1、分单位认真核算参加年度考核的公务员人数；严格按照湖南省公务员考核实施办法（试行）文件规定，上报本年度优秀等次人数。2、申报的优秀等次比例人数待上级主管单位审核同意后，拟定年度考核方案；严格按各单位公务员人数核算优秀等次人数，将名额分配到各单位。3、要求被考核公务员按年度认真填写公务员年度考核登记表；对未登记为公务员的非工勤人员要求其按年度填写不带“公务员”字样的年度考核登记表。4、严格按照考核规定、实施办法和绩效考核办法的规定，对担任机关内设机
7、构领导把平时考核情况作为考核的重要依据，对公务员在日常工作中履行岗位职责、完成工作任务的态度、遵守纪律等绩效方面的情况进行客观评价；对担任机关内设机构领导职务和单位领导职务的公务员，将绩效考核得分和民主测评相结合予以综合评定；将被考核公务员个人绩效考核结果作为年度考核的重要依据。6、对拟定为优秀等次的公务员，征求监察部门和相关部门意见。7、对拟定为优秀等次的公务员在本单位范围内予以公示7个工作日；如涉及国家秘密不宜公示的，经审批机关同意可以不予以公示。8、必须要书面签署确定考核等次意见。9、及时将年度考核结果以书面形式通知被考核公务员；要求被考核人签署是否同意考核结果的意见。10、在复核、申诉
8、期间不停止对考核结果的执行；公务员对考核结果有异议的，考核机构应在接到被考核公务员复核申请之日起30日内作出复核。11、年度考核结束后，及时将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案；及时将年度考核结果审核备案表、公务员年度考核花名册、公务员年度考核工作总结和被确定为基本称职。12、认真核对每年确定为优秀等次人员名单，记录在册；年度考核被确定为优秀等次的，予以嘉奖，连续3年被确定为优秀等次的，记三等功。13、将公务员奖励审批表存入公务员本人档案。评先评奖工作流程图局党委研究决定优秀人员组织人事收集情况并提交党委会主管局领导评议各单位召开民主评议会评议风险风险按规定确定奖励种类风险公示报市人事局审
9、定审批权力运行风险表现：风险：不按评先进奖工作要求，不召开民主评议会评议，单位负责人直接确定评先评奖人员，造成评奖不公。风险：违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，廷民人事管理不公平、公正的后果。风险：在综合评定时不能实是求是、公平公正、存在徇私包庇、倚轻倚重现象。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国公务员法、目标管理考核奖励办法。3、加大纪检监察工作力度，严格责任追究。干部免职工作流程图风险风险风险风险风险风险局人事股办理免职手续公示内容并接受监督告知被免职人员享有的权利及相关程序发生免职情况并经核实人事对符合免职人员提出免职意见局党委研究决定重点部门干部报市农办备
10、案免职情况及条件事前公布权力运行风险表现：风险：不符合免职条件或违反程序进行免职。风险：免职核实不符合实际。风险：免职意见不客观公正。防范措施：1、认真学习，对照免职条件，严格按照程序办理免职手续，防止违反程序进行免职的情况发生。2、全面了解被免职人员的基本情况及免职原因，及时将情况向领导汇报，根据实际情况提出客观免职意见。3、严格执行干部任免工作制度。4、强化效能监察，严格责任追究。干部任职工作流程图局人股根据工作需要和职位空缺，拟定人员任免工作方案未通过，3日内修改完毕 风险呈报局党委会议定办理任职手续，公布任职决定填写科员级干部职数审批表上报市局：人事股长、副科级干部任职报市委组织部审批
11、。按规定公示7日党委会议研究，确定任职对象由人事股组织对考察对象进行考察直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象竞争上岗职位：组织实施民主测评及有关考试考核，选出考察对象风险风险风险风险风险权力运行风险表现：风险：在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风透气”，为他人拉选票，收受红包，严重影响公正、公平，造成不良影响。 风险：不按干部管理权限进行备案审批、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免的情况。防范措施：1、加大宣传教育力度。2、严格执行党政领导干部选拔任用条例、信访工作制度和干部管理工作制度。3、严格按干部管理权限进行任免报批手续，避免出现任免手续不按干部管理上报备案的情
12、况发生。4、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究。1、审批同意，送承办部门组织实施。2、审批不同意，退回申请局分管领导于当日对部门提出的会议申请进行审批会议承办部门分管负责人依据上级要求或工作需要，提前一周提出会议申请，编制经费预算，报市局分管领导审批。（4）组织实施（3）是否同意（2）会议审批（1）提出会议申请局务会议工作流程图1、承办部门负责人根据局领导批示和会议要求提前3天发出会议通知。2、承办部门负责人将会议议程及有关会议材料提前1天交办公室文档岗装袋3、办公室主任根据局领导批示和会议要求牵头组织会务保障工作4、办公室根据局指示起草全局性会议的有关文字材料，提前1天印装。5、办公室提
13、前1天做好各类会议文件资料装袋6、办公室提前1天做好会场布置与会代表的食、宿、住、行等后勤工作。文书档案管理工作流程图风险档案的借阅、利用局办公室档案员每年3月底通知各部门兼职档案员移交文档材料 风险需要查阅档案者，应由办公室主要负责人批准，重要文书档案的查阅须请示局分管领导档案员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单一般情况文档只在档案室查阅、特殊情况需复印的应由档案员进行复印后登记借出档管员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、标引、上架外单位人员查阅档案须出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅外单位人员查阅档案须出具单位证明，填写借阅登记表并在档
14、案室查阅档案的管理风险归还时档案员应认真检查文件的完整性及整洁情况权力运行风险表现：风险：档案管理员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时进入档案室，出现档案丢失现象。风险：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。风险：档案管理不严，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失；擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料，泄漏档案内容。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及局档案归档管理规定。3、加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。拟发文工作流程图单个或多个发文部门草拟公文风险发文部门负责人审核办公室核稿、规范公文格式并撰写主题词风险办公室负责人审核 风险 分管
15、局领导审核 局主要领导签发/会签办公室登记、编号、打印、用印风险发文部门领取成稿公文风险权力运行风险表现：风险：起草的公文（包括转发的公文），拟稿人和部门负责人未签字后送办公室核稿；未按规定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果。风险：抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，造成职能不能落实或引发不良社会影响。风险：发文不符合程序，审核把关不严，造成公文格式不标准，用字用语不规范。防范措施：1、严格执行文印工作制度，加强宣传教育，增强责任意识。2、严格规范机关公文处理，强化效能监察，严格责任追究。3、加强文秘岗位培训。接受社会新闻媒体采访工作流程图提示有关人员届时收看局办公室审核成稿
16、（必要时报主管领导终审）批准后办公室备案，联系受访单位或个人、协调协助单位局办公室报分管领导审批查验新闻媒体提交身份证明（记者证、采访证、介绍信）风险权力运行风险表现：风险：未经领导同意接受采访，导致报道不实，造成负面影响；一般性新闻稿件未经单位主要负责人审核，重大新闻稿件未报局领导签发，导致严重后果；发现非正常情况下的拍摄或带观点的负责采访，未立即终止采访，未及时报办公室处置。防范措施：1、加强学习教育。2、设立局监督岗和新闻发言人岗位。3、强化效能监察，严格责任追究。印章管理工作流程图有关领导批准行文和重要执法文书、上报材料、函件证明、说明等办公室主任批准一般函件、证明、说明、介绍信、上报
17、材料等不予押印押印押印登记审批押印的提出保管权力运行风险表现：风险：印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用丢失，对单位造成不良的影响。风险：违规使用印章对单位造成不良的影响。风险：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良的后果。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行印章使用制度。3、设立监督岗，加强监督管理。4、强化效能监察，严格责任追究。出具介绍信工作流程图使用人申请视情况由局长、分管领导批准局办公室主任把关风险办公室开介绍信、盖章、登记、使用人签字风险权力运行风险表现：风险：出具介绍信时对审批手续不全或不符合用印规定的，没有申请报告，未经领导批准或经办公室主任把关，开具介
18、绍信后，造成不良后果；擅自开具空白和空头介绍信，造成不良后果。风险：开具介绍信未登记，使用人未签字；介绍信保管和使用，未指定专人，设立专柜，造成介绍信的丢失。防范措施：1、严格执行中国共产党党内监督条例（试行）、领导干部个人重大事项报告制度、印信使用制度。2、加强教育，增强责任意识。3、强化效能监察，严格责任追究。物资采购分配工作流程图定期将物资采购分配情况在单位内部公开根据工作需要按计划分配使用，办公室工作人员对物品领取登记并建立台帐办公室验收入库，对贵重物品实行登记并建立台帐根据购货发票、验收报告办理支付手续经办人编制大宗物资和设备采购计划后报主管局领导批准大赛物资和设备采购由局长办公会研
19、究决定，并按报批限报上级工商局审批采购一般物品由主管局领导批准办公室请示物资采购项目部门提出物资采购要求根据年度预算安排、编制物资采购计划并经局长办公会讨论决定风险风险风险权力运行风险表现：风险：购置资产时，违反政府采购有关规定采购物品，产生收受回扣等不廉洁行为。风险：资产处置过程中，处置不合规，随意鼾，导致固定资产的流失。风险：分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，产生不廉洁行为。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国政府采购法、物质采购分配制度。3、设立物质采购分配处置监督岗。4、强化效能监察，严格责任追究。信访接待工作流程图在规定期限内
20、将办理结果反馈市局办公室回复信访人业务处室承办业务处室承办受理不受理15日内告知信访人监察室接待来人并记录情况，决定受理或不受理来信、来访、来电、传真、上级局、信访部门及其他部门转来信访事项风险风险主管领导批示风险风险监管室拟定答复意见，报主管领导审批风险领导批示答复信访人和交办单位归档风险权力运行风险表现：风险：没按要求保证工作日举报电话畅通，接待工作不细。风险：对收到的信访事项不按规定登记或者不按规定程序办理。风险：未按规定报主管领导批示擅自处理。风险：对信访投诉互相推诿，久拖不办；在查处违纪案件中，坚持原则不够，泄漏检举人、投诉人。风险：答复意见未经主管领导审批擅自处理，造成不良后果。风
21、险：没按要求及时将信访处理材料归档。防范措施：1、加强学习教育，增强责任意见。2、严格执行信访条例和信访工作制度。3、接到投诉后，对投诉的内容必须进行认真登记，对于情节严重的问题要及时上报领导。4、设立监督岗，加大监督力度。5、严厉查处有关人员向无关人员暴露检举、投诉人的相关信息的违纪行为。6、对投诉查处的情况必须形成书面材料，向局领导汇报。7、投诉处理后材料要及时归档。财务管理工作流程图统计账务收支情况进行公开，接受职工监督做好年终决算会计进行帐务处理并归档保管经办人按联审会签程序经办人根据开支项目取得符合国家财经管理规定的原始凭证单位财务人员向上级申请项目用款计划重大预算开支用款计划由局长
22、办公会批准一般支出用款计划由计财股编制并报局长批准承办人或经办人请示预算开支项目按照批准的年度预算指标，编制年度财务计划并经局长办公会讨论通过根据规定编制年度财务预算、报经局长办公会审定 风险风险风险风险权力运行风险表现：风险：在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。风险：在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险：在会计核算管理方面，会计人员挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准。风险：支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。防范措施：1、严格执行预算法、会计法。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。
