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1、马克思主义与社会科学方法论,第2讲 社会科学方法论的历史遗产（一）埃米尔迪尔凯姆的实证主义方法论,一、社会科学方法论的最初萌芽与实证主义方法论的早期发展,自然科学视域中的实证主义方法论的提出及其在社会历史领域中的直接运用，标志着社会科学方法论的最初萌芽，这意味着社会科学从此能够像自然科学那样，运用特定的方法来判断、把握和测定社会历史领域的存在样态、内在机制及发展趋势等，尽管实证主义方法论还有着这样那样的缺陷和弊端。,（一）什么是实证主义,实证主义是关于人类认识活动的一套规则或评价标准：它告诉我们关于世界陈述中的哪些内容是属于知识的范围，并为我们提供可以用来区分能够与不能合理地提出问题的准则。总
2、体来看，实证主义不是去预先假设人类是如何得到知识的，也不提供关于知识的心理学或历史学的基础。,实证主义的中心论点：事实必须是透过观察或感觉经验，去认识每个人身处的客观环境和外在事物。简单地说就是：不关心你想了些什么，只关注你做了些什么。,（二）知识匮乏与实证主义的历史起源,实证主义追求以感性经验去验证知识和真理，这恰恰表明，实证主义历史地起源于知识的匮乏。当然，这必须符合两个条件：其一，认知主体迫切需要某种知识，因为知识对于那些不需要它的认知主体而言是多余的；其二，认知主体无法也不可能找寻到现成的可资借鉴的知识或真理，知识匮乏才需要去验证经验，将经验上升为知识。,实证主义的历史起源证明了这样的
3、结论：实践是检验真理的唯一标准；而事实上，那些所谓经由实践检验的真理往往并非真正意义上的真理，那只是人类因为无法探寻更好的知识而强行留给自己的几句自欺欺人的安慰而已。因为社会科学领域中的一切真理或实证的背后几乎都是同样的结论：知识的匮乏。,（三）实证主义的早期发展历程,1、起始阶段 古希腊斯多亚学派的怀疑论提出的一种现象主义观点应当被看作实证主义的雏形，这种观点认为，经验能够使我们确定给定的对象是否具有这样或那样的外表，但我们却无法由此推断对象事实上的确正如它的外表所呈现的一样，因而我们必须区分经验材料的真实内容与我们由此推断的事物自身具有的性质。,2、初具形态阶段 实证主义的思想在17世纪开
4、始呈现最初形态，它与近代机械论的出现有着密切的关系。,直接形成了与传统世界观的对立：科学的任务不是去增加自然及其属性的数量，而是大量地去描述一切可以测量的现象。伽里略的理想实验超出了经验材料的范围，开始确立科学理想的重要性，这正是后来的实证主义哲学确立科学规范的开端。,伽里略的科学观,17世纪实证主义思想的最主要代表是伽桑迪，他在1624年的文章中直接反对亚里士多德主义，宣称形而上学的思辨是没有结果的，而合理的目的论思想也是不可靠的。一切值得探究的知识都会是不完善的，我们基于天生的认知手段而得到的东西，都不过是具有可能性而已，这样的知识是无法宣称可以发现世界的“本性”或万物的“本质”的。,任何
5、以不可见的力量去解释世界的努力都是徒劳的，我们不能为以无法清楚地表达的东西去解释自然过程而留下地盘。,笛卡尔,莱布尼兹,3、复兴阶段 19世纪的欧洲哲学中存在两种完全不同的哲学倾向，一种是在德国哲学中占主导地位的黑格尔唯心主义以及对它的反对，一种是在英国和法国哲学中占主导地位的经验论哲学以及对它的反对。,（四）社会历史视域中的实证主义与奥古斯特孔德的策略,奥古斯特孔德首次将自然科学的方法或科学方法运用于社会历史领域，使社会科学的研究从此有了方法论的自觉。开创了社会学这一学科，形成了实证社会学理论，被尊称为“社会学之父”。,人类社会的历史发展经历了三个重大发展阶段：1、神学阶段即军事时期，人类对
6、于自然界的力量和某些现象感到惧怕，因此就以信仰和膜拜来解释面对自然界的变化；2、玄学阶段即抽象法权时期，以形而上或普遍的本质来解释一切现象；3、实证阶段即工业时期，也就是科学的阶段，运用观察、分类以及分类性的资料，探求事物彼此的关系来解释世界。,孔德强调既然人属于动物界，是自然界的一部分，那么就应当纳入自然科学的轨道。为此，把社会和自然作简单的类比，在社会学中生搬硬套自然科学模式，制定了一系列实证社会学概念，论证了社会学的科学地位。他把社会学叫做“社会物理学”，并参照力学的静态和动态概念，把社会学分为社会静力学和社会动力学。,社会静力学就是从静止的状态去研究社会，是研究一般的社会关系、秩序、结
7、构及其性质的学说。简而言之，社会静力学是关于人类社会自然秩序的一般理论的预备性考察。,社会学研究应从经验事实出发，认为个人是社会的构成要素，个人的特性关系到社会的特性，因而个人是社会最基本的经验事实。首先，人有感情和理智两种资质。感情资质使人喜好变化、厌恶忍耐，理智资质使人为了生存而忍受长期、枯燥、单调的劳作。其次，人的感情可分为个人感情和社会感情。个人感情倾向于利己，甚至使人为了满足个人本能需要而置道德于不顾。社会感情倾向于利他，使人爱人如爱己。,社会动力学是在静力学的基础上研究人类社会发展的动力、速度、方向和规律的学说。,人类社会总体发展的特征是，人身上的动物性逐渐削弱，其知性、德性逐渐发
8、达，并最终取得支配地位。社会进化的速度，孔德认为是由整个自然决定的，即由作为内部自然的人的有机体和作为外部自然的人类有机体生长的环境决定的。人类历史从根本上讲是一部精神历史，社会进化的原动力是人类理智的进化。,社会动力学（Social Dynamics）,学科的排位（hierarchy of sciences),SociologyBiology ChemistryPhysicsAstronomymathematics,社会学生物学化学物理学天文学数学,孔德实证主义思想的优点,作为古典社会学家的孔德对社会学及其理论主要有以下几方面的重大贡献：第一，他在19世纪前期首先提出人们应当象对自然界那样以
9、科学的态度、科学的方法来研究和分析人类社会、社会现象，找出其规律性并由此创立了社会学这样一门以社会为研究对象的新科学门类。孔德因此赢得了“社会学之父”的称誉乃是当之无愧的第二，孔德关于科学地研究实实在在的社会的主张，使人类对社会的探索彻底脱离了孔德以前的若干思想家的社会哲学范畴。这是人类认识史上的一大飞跃。,第三，孔德不仅开创社会学这门新科学，而且提出一整套社会学的理论观点以及社会研究的方法论原则。孔德在社会学理论和方法论方面的初次尝试，为后来社会学家的理论研究探索提供了基础与动力。第四，孔德提出的社会秩序与社会变迁问题(即社会静力学和社会动力学理论)以及他对人类行动的哲学解释，成为自他以来社
10、会学理论探讨的三大主题。孔德的这一开拓性贡献功不可没。此外，他关于社会有机整体论的思想已成为当代西方主流派理论的功能主义的直接来源之一。孔德提出的社会研究方法论原则以及一些具体的方法(尽管已有了重大改进，但至今在社会学经验研究领域广泛应用)。,孔德实证主义思想的局限性,首先，孔德以实证哲学观将人类社会的变迁和进步视为人性即情感、智力、行动发展的结果，因此带有明显的唯心主义倾向，按照这一哲学观，孔德对社会现象的分析与研究很难反映社会的客观规律。其次，孔德的政治观点也带有明显的保守主义色彩，因此必然会影响他的社会学理论观点。例如，维持现有社会的和谐、稳定与秩序就是他研究社会的基本出发点和核心，所以
11、孔德反对社会革命，主张社会改良。社会进步与变迁虽然是他研究的主题之一，但这种进步与变迁仅仅是建立在秩序基础上的。这一保守的社会政治思想阻碍了孔德对阶级的分化对立与冲突，以及社会制度、政治制度及其变革进行科学的合理的研究与分析，因而很难作出正确的结论。,最后，孔德从早期实证主义的科学哲学倡导者跌落到了晚年时期的人道宗教的鼓吹人。虽然他一再声称“我的实证主义从真正意义上讲就是一种宗教。”但是他以宗教代替科学最终会妨碍他对社会的研究可惜他对这一点并未觉悟。尽管如此，我们认为，孔德开创的社会学及其理论的影响与功绩将载人社会学发展的史册。,（五）社会历史视域中的实证主义与赫伯特斯宾塞的策略,斯宾塞运用进
12、化论来反思人类社会，认为人类社会就是一个类似于自然进化的变化及发展过程。他被誉为“社会达尔文主义之父”，是进化论的先驱，在C.R.达尔文物种起源（1859）发表之前7年就提出了社会进化的思想，认为进化是一个普遍的规律。,赫伯特斯宾塞,斯宾塞在社会静力学中首次反思了人类社会，提出了普遍的进化框架。他认为社会进化是不断个性化的过程。在从无差别游牧部落向复杂的文明社会的发展过程中，劳动的不断分化促进了人类社会的进化。从社会学的角度来看，基本的社会分类是军事社会和工业社会，在前者中人类的合作是通过暴力，而在后者当中，合作是自愿、自发的。,社会有机体理论斯宾塞的社会有机体论集中反映在他的社会学原理第1卷
13、中。他将社会与生物有机体进行了6项类比，得出了3个结论：1、社会是一个体系，一个由相互联系的各个部分构成的紧密整体。2、这个体系只能从其结构运转的意义上去理解。3、体系要存在下去，它的需求就必须得到满足。这些观点开启了结构功能理论的先河，直接影响了法国社会学家。,斯宾塞详细地比较了动物有机体和人类社会。他发现二者当中都有调节、维持和循环分配三个系统，在动物中分别是中枢神经、营养和静脉动脉，在社会中分别是政府、工业和道路、电报、商业等手段。,社会成员分为三等：一是从事生产职能的工人和农民；二是从事“分配与循环”职能的商人、企业家和银行家；三是从事“调节”职能的政府管理人员、官吏。,二、社会科学方
14、法论的最初定型与迪尔凯姆实证主义方法论的分析范式,尽管实证主义的发明权理应归功于奥古斯特孔德（Auguste Comte），因为正是孔德率先将自然科学的研究方法应用于社会领域，注重对经验事实或社会事实的分析和研究，并事实上开创了实证主义社会学的研究范式，但是，不论是孔德还是后来的赫伯特斯宾塞（Herbert Spencer），他们都只是将社会事实视为一种自然事实，并没有将社会事实当成是一种不同于自然事实的“社会事实”来对待，因而，他们的探索并不能为社会学的科学化开辟独立发展的道路。,在迪尔凯姆看来，社会事实固然是社会学的研究对象，但社会学视域中的社会事实不同于自然科学意义上的自然事实，社会事实
15、所蕴含的客观性不同于自然事实所蕴含的客观性。,（一）“社会客观”：迪尔凯姆实证主义方法论的理论前设,在迪尔凯姆看来，自然科学之所以能够成为一门科学，因为自然事实是客观存在的；而社会科学之所以也能够成为一门科学，因为社会事实也是客观存在的，而且这种“客观”不是自然科学意义上的“客观”，而是一种“社会客观”。这种“社会客观”实质上就是迪尔凯姆实证主义方法论的理论前设。,（二）社会事实：“社会客观”的重要载体,1、社会事实的含义：一切行为方式，不论它是固定的（fixed)还是不固定的，凡是能从外部给予个人以约束的(external constraint)，或者换句话说，普遍(general thro
16、ughout)存在于该社会各处并具有其固有存在的，不管其在个人身上的表现如何，都叫做社会事实”,2、社会事实具有三个特点：一是制约性：即社会事实不仅存在于个人的意识之外，而且还具有一种必须认同、服从的、带有某种强制性的力量。这种强制性力量会强加于个人，而不管个人是否愿意接受它；二是客观性：也就是说它是实际存在的一种对象，而不管人们是否意识到它的存在；另一方面，迪尔凯姆认为客观性不等于可见性或者可触性。例如，法律、道德、宗教信仰甚至包括语言以及货币制度等都独立存在于个人的意识之外；三是普遍性：这是由于它具有集体性。,3、社会事实分为两种类型：一是物质形态的社会事实：社会；政党；教会；组织等；二是
17、非物质形态的社会事实：道德；集体表象（价值规范）；社会潮流。,社会 物质性 社会的结构性组成 社 社会事实 社会的形态分布会事 道德(morality)实 非物质性 集体意识(collective conscience)社会事实 集体表象(collective representations）社会潮流(social currents)P102-103,集体意识 collective conscience,所谓集体意识，指的是同一社会普通成员共同拥有的信仰和情感的总和。,集体表象 Collective Representations,集体表象可视为集体意识的具体形态和基础，它是特定集体的行为规范
18、和价值观，这里的特定集体包括：家庭、职业、国家、教育与宗教制度等等。,社会潮流 Social Currents,社会潮流即社会事实的具体形态。（如自杀等）,4、解释社会事实的两个原则：一是循环法：即用一个社会事实去结实另一个社会事实，而不能主观臆断；二是分析法：即要寻求社会事实的因果分析与功能分析，来解释社会事实之间的相关性。,5、社会事实的求证准则,求证的准则即比较的方法。迪尔凯姆认为有关社会事实的研究或求证过程实际上应该包括三个基本步骤：假设 推测 检验 比较,（三）实证主义方法论的具体运用,1897年，迪尔凯姆发表了运用实证主义研究方法进行研究的代表性著作自杀论。在自杀论中，迪尔凯姆的实
19、证主义研究方法得到了完全充分的表达。,1、研究选题的意义 其一，反映了涂尔干对社会团结和整合的一贯理论兴趣，因为自杀率的变化是社会团结变化状态的表现形式。其二，贯彻和验证涂尔干的方法论原则，向学术界证明社会学方法的优越性，为社会学家具体考察社会事实提供一个标准的实证研究范例。其三，当时欧洲各国拥有大量可资利用的官方统计资料，这为涂尔干的实证的经验研究提供了技术上的条件。,2、核心概念的界定,涂尔干将自杀定义为：“任何由死者自己完成并知道会产生这种结果的某种积极或消极的行动直接或间接地引起的死亡。”（1）把自杀的意图或者动机排除在外，而只把自杀的外显结果考虑在内。（2）排除那些当事人没有意识到行
20、为后果的死亡现象，如严重的精神病患者，他们并不明确地知道某种行为会导致死亡。,机械团结Mechanical Solidarity,机械团结是这样一种社会联结纽带，它通过强烈的集体意识将同质性个体结合在一起。低社会分工：not much division of labor强集体意识：high collective conscience高同质性：highly homogenous压制性制裁：repressive sanctions高社会整合：high level of social and moral integration弱个体意识：little individualism社会形态：rural,
21、有机团结 Organic Solidarity,有机团结则是一种建立在社会成员异质性相互依赖基础上的社会联结纽带，其典型形式是现代工业社会和大都市。高社会分工：the increasing division of labor弱集体意识：little collective conscience高异质性：highly heterogonous复原性制裁：restitute sanctions 低社会整合：lower level of social and moral integration强个体意识：The growth of individualism 社会形态：urban,3、资料的收集,文献
22、法：在司法局和统计局查阅了26000名自杀者的档案本材料。这些研究对象分布于当时欧洲12个国家。资料包括如下一些和自杀者相关的变量：性别、年龄、地区（包括不同类型的国家、国家中不同的地区，地区所属的气候类型）、婚姻状况、家庭人数、宗教信仰、疾病史、自杀的动机（医生的鉴定，如家庭纠纷、肉体或其他痛苦、内疚或酿酒）、自杀时间（包括年、季度、月、星期、日、时）、自杀方式（如跳楼、吃药、割腕等）,4、研究假设的提出,分析社会现象的原因和功能是社会学研究的两大任务。在迪尔凯姆研究自杀现象之前，关于导致自杀的原因或者因素，主要有两种观点：心理论和自然论（见下表）。迪尔凯姆的研究假设是：自杀的原因既不是心理
23、的也不是自然的，而是社会的。,5、假设检验,（1）否证命题：自杀现象是由心理因素引起的。第一、所有的统计资料都证实，在精神病院里，住院病人中女性略多于男性；如果说自杀率与神经衰弱之间有什么因果关系的话，那么妇女的自杀率就必然高于男人。但是，根据自杀的统计资料分析，在每个国家中，男性的自杀率是女性的4倍左右。第二、犹太教徒中的精神错乱病人要比其他教徒中多得多。但犹太教徒中的自杀人民倾向却是很微弱的。第三、在所有的国家里，在一定的年龄阶段，自杀的倾向是逐步增强的。第四、疯子最少的国家却是自杀最多的国家。第五、下层社会中精神错乱很少，自杀却时有发生。第六、如果说酗酒是导致自杀的一个不正常疏理因素的话
24、，可在法国，酒鬼最多的地区并不是自杀倾向最严重的地区。,（2）实证命题：自杀是社会因素所引起的自杀的类型学分析,利已型自杀(egoistic suicide)lower collective conscience 利他型自杀(altruistic suicide)high collective conscience 失范型自杀(anomic suicide)Social Transformation&System transition宿命型自杀(fatalistic suicide)Polarization,利已主义自杀,信仰不同宗教的群体有着不同的自杀率：信仰新教的人群的自杀率显著高于信仰天
25、主教的人群，信仰天主教的人群的自杀率显著高于信仰犹太教的人群。（宗教这个社会因素起作用的结果）,利他主义自杀的三种亚类型,失范型自杀,1、在一个社会出现经济危机的时期，自杀率上升2、在一个社会百废俱兴的时期，自杀率上升3、一个社会的离婚率与自杀率特别是与离婚的男性自杀率成正比。,宿命型自杀是由于社会控制过度造成的，个人失去了任何希望。迪尔凯姆认为这种类型的自杀在现代社会并不常见，他没有对此作详细的讨论。,尽管迪尔凯姆对自杀的分析存在某些不足,但他在自杀论中对社会学方法论基本原则的应用是具有开创意义的,他的分析属于开拓性研究。自杀论的方法论意义远比其得出的结论更具有学术价值,直到现在人们还一直在迪尔凯姆所开创的实证主义方法论道路上前行。,本讲主要观点,1、实证主义方法论是马克思主义社会科学方法论诞生之前第一种重要的社会方法论，是社会科学方法论的重要历史遗产；2、实证主义方法论起源于知识的匮乏，是社会科学极不发达时期生硬运用自然科学的重要研究方式；3、“社会客观”是迪尔凯姆实证主义方法论的理论前设；4、迪尔凯姆是实证主义方法论的集大成者，基本上开创了属于社会科学自己的方法论，尽管这种方法论还具有明显的自然科学方法论的痕迹。,
