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1、驾驶员学校质量管理体系和安全管理体系指南一、目的和依据本咨询通告依据中国民用航空规章民用航空器驾驶员学校合格审定规则（CCAR-141）第103条(a)(3)和(a)(4)款制定，目的是指导CCAR-141部驾驶员学校（以下均简称“学校”）建立符合驾驶员学校运行的质量管理体系(QMS)和安全管理体系（SMS）。二、定义1、危险源(hazard )是指现有的或潜在的一种状况，该状况有可能导致人员受到伤害或死亡，也可能导致系统、设备或财产遭到损坏。2、安全风险（safety risk）是指某种状况预计导致危险的可能性和严重性。3、安全管理体系（SMS）-是指管理安全的系统做法，包括必要的组织结构、
2、问责制、政策和程序。4、质量管理体系（QMS）-是指在飞行训练质量方面指挥和控制驾驶员学校组织的管理体系。5、策划-实施-检查-改进（PDCA）可以简要描述如下： 策划（Plan）：根据客户的要求和学校的训练质量方针，建立训练质量目标、训练计划、训练大纲及训练实施程序，确定实现预期训练结果所需的资源,并识别和应对在实施过程中可能存在的风险和机遇； 实施（Do）：执行所做的训练计划、训练大纲和训练实施程序等； 检查（Check）：根据训练质量方针、目标、要求和所制定的与飞行训练相关的活动，对训练过程以及训练阶段成果进行检查、监督和评估，并报告结果； 处置（Act）：必要时，学校采取措施来预防风险
3、、对训练方法等进行改进，提高训练绩效。 PDCA循环可以使学校确保其飞行训练过程得到充分的内外部资源和有效管理，确定改进措施并实施。三、参考文献(1) 国际民用航空组织 Doc9859 安全管理手册(2) 中华人民共和国国家标准GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系要求四、驾驶员学校质量管理体系（QMS）学校应按照GB/T19001-2016/ISO9001:2015版本建立相应的QMS，包括建立驾驶员学校训练质量方针和目标及与训练质量相关各部门的子目标，建立为整个训练实施提供支持且与训练质量管理相关的必要文件，保留相关文件和训练记录的程序和方法，建立用以监督核实整
4、个训练过程是否严格按照训练大纲和组织管理程序执行的程序和方法，明确对飞行训练质量有效控制和持续改进纠正措施和预防措施。1、训练质量方针、目标和职责学校应根据训练规模、训练能力、训练种类和服务客户制定、实施和保持切实可行的训练质量方针和目标,该质量方针和目标应形成文件，并在学校所有员工内得到传达、交流、理解和应用。如有必要，也应告知飞行学员、局方、航空公司等。同时，学校内部与训练有关的各部门，也应制定部门内部子目标，明确各部门及相关员工在质量管理中的地位和职责，及QMS对改进训练质量的好处和不符合QMS要求的后果。2、必要的质量管理文件学校应建立与训练质量有关的文件、记录等，如训练质量方针、训练
5、质量目标、训练大纲、训练组织程序、训练质量手册、运行手册、训练记录、航空器维修记录等，这些文件为飞行训练过程和日常运行提供支持，也可便于证实训练过程是否按照计划和训练大纲实施。管理文件的多少取决于学校的规模、所提供训练的类型、训练实施过程的复杂程度和教员、机务人员、勤务人员等人员的实际能力。为了更好的发挥QMS作用，建议质量管理文件应符合以下要求：（1）创建和更新 学校在创建和更新文件时，应涵盖以下内容： a) 标识和说明（如：标题、日期、作者、文件编号等）； b) 形式（如：语言、软件版本、图表）和载体（如：纸质、电子）； c) 对所用文件应进行内部评审和批准，以确保其内容全面、切实可行。（
6、2）文件的控制a)学校应对文件进行有效控制，包括：文件的分发、访问（有些文件仅允许查阅，有些是允许特定用户查阅并按授权修改）、检索和使用、存储和防护，这些包括保持文件的可读性；文件变更控制（如版本控制）；文件的保留和处置（如存储、作废、销毁等）。同时，应确保相关人员可以适时获得最新的适用文件。b)学校还应对其飞行训练过程中所需的外来文件进行适当的识别和控制（如局方有关飞行训练相关的文件、明传电报等）。c)学校对所保留的、作为符合性证据的成文信息（如训练记录、航空器维修记录等）应予以保护，防止未经授权的改动，如有修改，需要留存相关记录。3、训练过程的有效监督和评估学校应建立有效的训练质量管理程序
7、，如：如何确定终止学生训练的程序、增加训练时间的程序、教员教学水平评估程序等，同时应明确对训练过程实施监督、分析和评估的时间节点、内容、评价准则，并保留相应的记录。例如对在私照训练课程中某个训练科目完成后，进行阶段检查，并根据结果分析和评价，以确保训练的有效性。驾驶员学校应对获得的数据和信息进行分析和评价，内容包括：（1）训练记录与训练大纲的符合性；（2）训练科目完整性；（3）训练科目的通过率；（4）训练是否得到有效实施；（5）训练资源是否满足训练需求；（6）应对各种潜在风险和机遇所采取措施的有效性；（7）训练管理体系改进的需求等。4、持续改进学校应根据训练过程的监督和评估结果，及时发现影响训
8、练质量的内、外部因素，确定和选择改进措施，以提高飞行训练质量。这包括：采用新的训练技术或方法、新的训练设备，纠正、预防或减少对训练的不利影响等内容。5、QMS的内部审核（1）学校应按照计划的时间间隔进行内部审核，以确定其QMS是否符合学校自身的要求、是否得到有效的实施和保持。（2）学校应依据PDCA循环制定审核方案，审核方案包括：内审频次、方法、职责、策划要求和报告；规定每次内审的审核准则和范围；选择内审员并实施审核，以确保审核过程客观公正；确保将内审结果报告给相关管理者；及时采取适当的纠正措施；保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。相关指南参见附件二GB/T19001-2016/
9、ISO9001:2015。6、其他建议（1）学校应按照策划-实施-检查-改进（PDCA）循环和基于风险的理念建立QMS，PDCA循环能够确保在飞行训练的实施过程中充分利用现有的人员、设备设施等内外部资源，提高飞行训练质量管理效率，并在实施过程中发现影响训练质量和安全的潜在风险，通过实施改进措施来避免风险。（2）学校在建立QMS时，应确定与其飞行训练质量相关并影响其实现预期训练结果的各个内部和外部因素，这些因素可以是正面和负面的要素或条件，同时也应考虑来自国内外的各种规章制度、训练技术、训练市场等外部因素，及学校本身的价值观、文化、知识和绩效等内部环境因素。学校应对这些因素的相关信息进行跟踪和评
10、估。同时由于训练相关方（比如飞行教员、机务人员、飞行学员、航空公司用户等）的需求对驾驶员学校稳定提供客户要求及满足局方要求的训练能力具有影响或潜在影响，因此，驾驶员学校应确定与QMS有关的飞行训练相关方及其要求，并尽可能跟踪和评估这些相关方的信息及其相关要求。（3）负责飞行训练的驾驶员学校最高管理者应对驾驶员学校的QMS的有效性负责，其应确保学校与飞行训练相关的人员的职责、权限得到分配、沟通和理解，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。（4）学校应确定与训练相关的工作人员（如教员）所需具备的能力，这些人员从事的工作会直接影响QMS绩效和有效性。为确保此类人员能符合其岗位要求，驾驶员学校
11、应适时考虑为他们提供教育、培训和交流经验的机会，并保存适当的成文信息（例如会议记录、培训记录等）。五、驾驶员学校安全管理体系（SMS）学校须建立如下：1、安全政策与目标（1）明确管理层的承诺和责任，制定切实可行且能够实现的学校及各部门安全目标。（2）明确学校各类人员的安全责任并建立安全问责制。（3）根据学校运行规模任命关键的安全人员或建立安全管理部门，负责安全管理的相关事宜，同时建议建立安全管理委员会制度，定期召开会议，分析评估学校安全态势、安全管理体系的有效性、潜在的安全风险及相应整改措施的有效性等问题。（4）制定应急预案，对各类不正常情况、突发事件及可能影响安全的运行情况重大变更制定应急响
12、应预案，明确相关人员的责任和工作程序。（5）完善安全管理相关文件，包括与安全管理相关的政策、程序和记录等，这些文件可以单独成册，也可以写入学校已有的手册中。2、安全风险管理包括查明危险源、制定安全风险评估与缓解措施。学校应建立危险源的识别过程和方法，包括如何识别及分析危险源和风险防范。建议建立自愿安全报告制度，并系统化分析各类报告的结果，将分析结果有效运用到训练安全改进和预防上。3、安全保证包括训练安全状况的持续监测和定期评估，通过内部审查和外部审查的方式评估安全管理体系的有效性，确保安全管理的不断改进。4、安全促进包括对训练安全相关人员培训与教育、内部与外部安全管理经验的交流等。六、CCAR
13、-141学校中的QMS和SMS的关系驾驶员学校的飞行训练既要重视训练质量同时也要控制训练中的安全风险，QMS和SMS分别针对上述要求，同时互相关联互相促进。驾驶员学校飞行训练的QMS基于质量控制和质量保证，在实施过程中强调质量管理文化；驾驶员学校的SMS是安全文化的体现，侧重于安全管理，是飞行训练安全的保证。SMS中安全和风险的内容贯穿于各个训练环节，因此QMS也必须是基于风险管理和评估的质量体系。驾驶员学校飞行训练QMS和SMS的对比见表1。内容QMSSMS关注重点质量安全系统保证质量保证安全保证控制内容质量管控危险源识别和风险管控文化质量文化安全文化目的遵守要求可接受水平的安全绩效原则规定
14、性基于绩效的侧重点标准和规范组织机构和人的因素危险识别被动的积极主动的积极主动的预测性的表1： QMS 与 SMS 的对比1、QMS与SMS实施过程中的异同（1）QMS关注的是飞行训练质量和质量控制，强调质量文化；而SMS关注的是安全和安全保证，强调安全文化。这两种不同文化的关注点各有不同，但是作为管理系统，两者之间也有大量的相同特征：a) QMS与SMS都有相应的目标和承诺，即两者都是目的明确的管理方法。QMS有训练质量目标，SMS则有安全责任和目标；b)两者均有设置专门的管理人员岗位。QMS的管理者代表和SMS的负责人由驾驶员学校任命，均可以在学校担任多职。驾驶员学校训练QMS的管理者代表
15、更多关注的是飞行训练质量的内容，而SMS的负责人是将安全作为核心价值，负责整个SMS的顺利实施，为SMS实施和维护提供必要的资源；c) 两者均进行类似的内部审查（内部审核/内部审计）。QMS的内部审核是有关于训练质量的审核，SMS的内部审计涉及是对飞行训练安全管理的审核。评估和审核过程有助于提高驾驶员学校持续改善能力，并对QMS或SMS及其相关安全控制和配套系统进行持续监测，能够确保实现目标；d）两者在实施过程中都需要进行风险反馈和管理。SMS重点关注危险源识别、安全风险评价和缓解、安全促进和安全沟通等内容。QMS关注影响飞行训练质量的风险识别、缓解以及相关的改进措施；e）两者都要求进行成文信
16、息（文件和记录）存档。（2）除了文化表现上的异同之外，QMS和SMS在实施过程中也可以互为参考：a）QMS和SMS都是基于风险管理。QMS采用过程方法，该方法结合了PDCA循环与基于风险的思想，更为侧重的是飞行训练质量的控制；SMS采用危险源识别和风险控制的安全风险管理。b）均包含绩效监测和评价的要求。QMS采用有关训练质量的绩效，而SMS采用有关安全绩效的内容。c）为了取得更好的效益，QMS和SMS均要求加强对相关人员经验交流、培训教育和能力提升。d）针对发现的风险或问题，QMS和SMS均会评估分析，给出改进措施，以规避相似问题再次发生。e）QMS遵守相应的训练要求和需求，SMS更多的是一种
17、可接受的安全绩效水平；f）QMS基于标准和规范，管理的过程中被动成分多于主动成分；而SMS更多的是对驾驶员学校的要求以及相应的人为因素进行分析和管理；实施过程更多的是主动成分。g）识别危险方法有所区别。驾驶员学校的QMS中的危险识别方法更多的是被动的内容，即通过对有关飞行训练安全事件的调查来识别、查明危险，并将根据事故和事故症候的明显指标判断促成该飞行训练事件的危险或潜在危险，进而采取措施进行改进。积极主动的危险识别方法包括对现有安全或实时安全状况的分析，是审计、评估、工作人员的安全报告、以及相关分析和评估过程。SMS中主要是采用积极主动的危险识别方法，是在现有训练过程中积极查找危险或危险源。
18、当然，SMS还涉及了预测性的危险识别方法，这是一种包含对各种飞行训练相关数据的收集，以便查明未来可能出现的有关飞行训练安全的负面结果或事件，进而分析系统的流程和环境，查明未来潜在的危险，尽早启动缓解措施。2、QMS和SMS的相互促进关系（1）驾驶员学校QMS和SMS是互补的。QMS的重点是符合规章和要求，持续地交付能够满足相关规范的训练产品和服务，以满足客户的需求。SMS则侧重于安全绩效，其目标是识别安全相关的危险源、评估相关风险，并实施有效的风险控制。QMS和SMS都：a）必须进行规划和管理；b）依赖于绩效指标的测量和监控；c）涉及驾驶员学校飞行训练相关的每个环节；d）追求持续改进。（2）Q
19、MS和SMS使用相似的风险管理和保证过程。（3）QMS和SMS还使用相似的工具。训练质量和训练安全从业者都会接受各种分析方法。（4）鉴于QMS和SMS存在互补的一面，可以建立两个体系间的协同增效关系，这种关系可归纳如下：a）SMS由QMS过程支持，如训练质量审核（内审和管理评审）、检查、调查、风险根源原因分析、统计分析及预防措施等；b）QMS可以识别那些即便驾驶员学校遵守了标准和规范后仍然存在的安全问题；c）学校的训练质量原则、政策和实践与安全管理的方针相关联。（5）QMS和SMS，共同帮助驾驶员学校实现其飞行训练质量和安全目标。3、驾驶员学校为减少重复、降低成本，可以将QMS和SMS有效整合
20、。4、为方便学校了解QMS和SMS，本咨询通告附件二摘录了GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系要求中部分内容，附件三摘录了国际民航组织（ICAO）9859号文件安全管理手册中的部分内容。六、对局方的建议和要求CCAR-141部驾驶员学校可以内审或委托第三方机构对其建立的QMS和SMS进行监督审核，而无需局方审定。局方飞行标准监察员（局方人员）可以根据内审或第三方机构审核的结果，观察学校两个体系的运行情况以及效果，而非注重其中的过程。七、生效日期本咨询通告自下发之日起生效。附件一：1、驾驶员学校SMS风险分析样例一飞行风险评估表日 期_ 起飞时间_ 机尾号_起飞机场
21、_ 着陆机场_ 姓 名_分值确认能力和经历1.1在该型号飞机上机长经历少于100小时31.2单飞51.3过去90天内机长经历不足100小时31.4当天计划执勤时间超过11小时41.5当日机长飞行小时会超过7小时41.6飞行日之前休息不足10小时41.724小时之内饮用过酒精饮料（没喝醉）31.8家人生病/家事分心51.9上次用餐已过4小时31.10学生单飞的机型和过去不同4运行环境2.1仪表或夜间飞入山区52.2无管制机场，或者起飞落地期间塔台不工作42.3需要目视盘旋进近32.4跑道标高高于1200米52.5湿跑道32.6黎明黄昏飞行22.7夜间飞行32.8污染跑道42.9预报天气在I类天气
22、标准以下52.10接到飞行计划时间距离起飞时间不足2小时32.11土跑道、草地跑道42.12没有目的地机场天气预报32.13出发或目的地机场预报有雷雨42.14报告有中度颠簸42.15风速大于25节42.16侧风在高限范围内5节52.17运行有偏离局方或者公司政策4设备3.1有机载设备不工作并且受到飞行手册限制53.2运送维修部件3总分在最右侧打勾，然后计算总分小于16分，可以放飞17-22分，和主管人员协商，或者考虑不放飞大于23分，不要放飞2、驾驶员学校SMS风险分析样例二飞行风险评估工具学员姓名: 日期： 教员姓名: 训练类型: 带飞 单飞飞行规则: VFR IFR 转场航路: 低风险（
23、备注）使用常规飞行计划、个人最低标准和操作程序所有的低风险下的单飞需要飞行教员签字中等风险（备注）需要评估风险。需要额外关注飞行计划制定。审查个人最低标准和操作程序以确保达到所有标准要求。考虑并准备探讨为了飞行安全而减少风险的可选措施/方法。所有中等风险的飞行需要同相应管理人员讨论并取得他们的签字。缓解/改进措施需要在以下部分予以记录。高风险（备注）飞行前必须向相关人员咨询以获取额外指导。为减少/降低高风险项目，考虑替代方案，并对应急计划的飞行路径管理进行准备。在飞行期间，乘客的简述和其他机组成员特殊注意事项应予以考虑。在大多数情况下，最好的措施是取消或推迟飞行，直到条件改善和风险降低到可接受
24、的水平。所有高风险飞行需要向主任/助理主任教员咨询并得到他们的签字。可取的缓解/改进措施需要在以下部分予以记录。所有的风险因素必须得到评估和分级，除非另有说明。以下项目不能被其他机组成员修改或降级 . 低风险-高风险 分级/得分各个考虑高风险并适当减轻/缓解. 1 2 3 4 5 前夜睡眠时间 8 小时6-8 小时5-6 小时4-5 小时24小时12小时8小时或在影响下机组是否患病无轻度严重机组是否使用对驾驶能力产生限制的药物否是飞行前的营养和饮水2小时以内2-4小时4-6小时6小时9 总计低风险 没有4级或5级且总计 22-所有均需要主任/助理主任教员签字:以如果教员也在飞机上，那么教员的经
25、验能够适当减低 低风险-高风险 分级/得分或缓解较高的学生驾驶员风险值 1 2 3 4 5 在航空器厂家/型号上的总飞行时间100100100100100最近90天在航空器厂家/型号上的飞行小时2020202020批准的侧风限制 15kts 15kts 15kts 15kts 15kts所持有的执照/等级商照商照商照商照商照夜间机长飞行经历和最近90天飞行经历(如果是昼间飞行,则为1级)昼间飞行或10小时昼间飞行或10小时昼间飞行或10小时昼间飞行或10小时昼间飞行或10小时目的地机场 (机场布局,滑行道, 地域特点等)熟悉不熟悉7 总计低风险 没有5级且总计 15单飞需要教员签字中等风险 有
26、至少一个5级或总计在16-19之间，需要相应管理人员签字高风险 总计19-所有均需要主任/助理主任教员签字:填写 单发 或 多发 航空器的爬升性能 低风险-高风险 分级/得分 1 2 3 4 5 重量和平衡计算在限制范围内是否航空器上实际使用燃油与包括备降燃油在内的计划燃油百分比 (%)50%51-59%60-79%80-100%+100%起飞(T/O)重量/最大起飞重量（MTOW）MTOW起飞和着陆距离(50英尺超障余度)大于可用跑道的50%否是*单发飞机总的爬升性能高于 550 FPM高于 550 FPM高于 550 FPM高于 550 FPM高于 550 FPM*多发飞机-Vyse 爬升
27、性能高于200 FPM高于200 FPM高于200 FPM高于200 FPM高于200 FPM7 总计低风险 没有5级且总计12单飞需要教员签字中等风险 有至少一个5级或总计在13-16需要相应管理人员签字高风险 总计16 -所有均需要主任/助理主任教员签字:VFR 或- IFR ,选其一 低风险- -高风险 分级/得分 *VFR 飞行: 1 2 3 4 5 预计起飞时能见度大于10km8-10km5-8km3-5km3km预计起飞时云底高大于5000ft3000 5000ft1500 2999ft1000 1499ft小于1000ft目的地机场能见度(预测范围从预计到达时间 +/- 1小时)
28、大于10km8-10km5-8km3-5km3km目的地机场云底高(预测范围从预计到达时间 +/- 1小时)小于 5000ft3000 -4999ft1500 2999ft1000 1499ft小于1000ft温度/露点差/= 2C.否是*IFR飞行:预计起飞时能见度大于5km3-5km2-3km1.6-2km小于1.6km预计起飞时云底高大于1500ft1000-1500ft500-1000ft200-500ft大于200ft目的地机场能见度(预测范围从ETA +/- 1小时)大于5km3-6km2-3km1.6-2km小于1.6km目的地机场云底高(预测范围从ETA +/- 1小时)大于1
29、500ft1000-1500ft500-1000ft200-500ft小于200ft是否有IFR近期经历有无飞行运行:空中交通环境对飞行的影响无影响较小影响一般影响较高水平影响影响飞行安全恶劣条件 (当前和/或预测高于平均风速)32 -所有均需要主任/助理主任教员签字:清楚解释中等风险和高风险部分所需的缓解措施。请字迹清楚整洁。 在以上部分没有特别列出的其他潜在的风险因素，（如飞行检查，首次单飞等）。飞行决策(适当处画圆圈) 继续 不继续文件验证 / 批准学员签字： 教员签字： 主任/助理主任教员签字： 3、驾驶员学校自愿报告单样例一XXXX驾驶员学校自愿报告单样例一填写说明: XX驾驶员学校
30、团队成员/学员将按照以下报告识别的危险源：任何本航校的成员/学员可以以任何形式提交此表格给学校的SMS经理。学校职工或学生也可以将任何的危险源报告给任何经理，他会将这个表格提交个学校的SMS经理审阅和解决。 危险/风险描述：请在下面描述潜在风险/危险和任何相关的分析（如果有）：建议的纠正/缓解措施：可选（在下面输入任何建议纠正措施）提交人 (可选)：_ Email地址：_日期/时间： _ _ 地点：_“本文件的打印副本不受控制。请检查批准的电子版本，以确保您使用的是正确的版本”4、驾驶员学校自愿报告单样例二XXXX驾驶员学校自愿报告单样例二本报告仅限XXXX驾驶员学校内部使用，本文件为涉密、自
31、愿、非处罚性文件。姓名： 联系电话： 报告类型：安全 安保 事件发生日期 发生地点 发生时间 航空器类型 条件天气因素 事件情况描述 签名 日期 5、维修风险评估表维修风险评估表工作人员姓名: _ 日期: _任务指派: _ 工作区域: _风险等级说明和要求低风险 在制定计划和建立个人最低标准及操作程序是使用常规关注度中等风险- 一些比平常更高风险的程序或运行/比常规更具风险。在工作日需要更多的关注度。检查个人最低标准和操作程序以确保所有标准都得到了满足。为了安全的完成你的工作，列出缓解措施并讨论你的计划来减低你的风险。主管必须批准并签字。高风险条件远远高于正常风险。 需要额外的关注来实施工作计划和实际操作，检查所有因素以确定哪些可以通过改进来降低风险。这样的举措必须记录在本表格的缓解措施部分，并与你的主管进行讨论。如有两个为等级5或三个部分的任何一个为高风险，需要维修经理或其他高级管理人员需要审查和签署。（口头电话是可以接受的）。所有因素都必须考虑且每个因素默认都是最低的等级/得分1外部因素
