期货从业资格考试《法律法规》提分必看重点笔记汇总.docx

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1、2015年期货从业资格考试法律法规提分必看重点笔记汇总从业笔记提分密卷必看目录12015年期货从业期货市场开户管理规定重点笔记22015年期货营业部管理规定（试行）重点笔记3期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）重点笔记42015期货期货营业部管理规定（试行）重点笔记5期货公司期货投资咨询业务试行办法重点笔记6期货公司风险监管指标管理办法重点笔记7证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法重点笔记82015期货期货公司首席风险官管理规定试行重点笔记9金融期货投资适当性制度实施办法重点笔记10期货市场开户管理规定重点笔记11期货从业人员执业行为准则（修订）重点笔记12期货营业部管理

2、规定（试行）重点笔记13最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定重点笔记14最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）重点笔记15期货投资者保障基金管理暂行办法重点笔记16期货公司管理办法重点笔记17期货从业人员管理办法重点笔记18期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法重点笔记19期货公司金融期货结算业务试行办法重点笔记20关于建立金融期货投资者适当性制度的规定重点笔记期货市场开户管理规定一、依据期货交易管理条例、期货交易所管理条例、期货公司管理办法制定;09年9月1日实施;证监会对开户监管，协会、交易所自律管理;1、期货保证金监控中心负责开户的具体实施工作，公司将客户资料交

3、给监控中心办理;2、监控中心对资料进行复核，当日通过复核的客户资料转发给交易所;3、交易所接到监控中心转发的资料后，根据业务规则对客户交易编码发配.将处理结果通过监控中心当日反馈给期货公司;当日分配的下日可用;4、监控中心为每位客户设立开户编码，与交易所的交易编码对应。二、开户1、个人：亲自、身份证2、单位：授权委托书、代理人身份证、一般单位有效身证件(组织机构代码证、营业执照)，特殊单位：证券、基金管理、信托、金融、社保、和境外机构需要资产分户管理的特殊单位，有效证件监控中心另定;3、身份证名 、合同、结算账户称一致;实名制审核，检查与有效身份证件的名字是否一致;4、为客户申请交易编码，内容

4、与经纪合同一致;为单位客户申请交易编码提交有效身份证件扫描;5、开户影像资料：个人 头部正面、身份证正反扫描;单位 代理人头部正面、代理人身份证正反扫描、单位有效证件扫描;6、定期提交资料：个人 头部正面、身份证正反扫描单位 代理人头部正面、代理人身份证正反扫描;7、监控中心复核标准：申请表的完整正确、个人身份证一致、单位组织机构代码一致、姓名与结算账户名一致;8、发生：资料不符实名制、资料不完整不正确，告知期货公司;三、修改资料1、对客户姓名、有效证件、账户户名修改需要通过复核标准，修改后转交给相关所、公司;2、除了上面外，指明拟提交的交易所，对完整性正确性复核，通过转交相关加交易所。3、交

5、易所和监控中心发现资料有错，由监控中心通知公司，公司登录开户系统修改;四、注销1、监控中心收到注销申请，当日转发给交易所;交易所注销后当日转发个监控中心，监控中心通知公司;2、监控中心根据不同的交易所、公司分别维护;交易所定期向监控中心核对客户资料;五、监管1、期货公司、证券公司违反本规定，证监会及派出机构 限改、监管谈话、警示函等监管措施，未改 行为损害客户合法权益 可责令暂停开户或办理相关业务;70条处罚;2、期货会员号或分级结算关系变更、资格转让或编码申请权受限，公司及时通知监控中心;3、非结算会员，监控中心将其申请的客户编码结果及时通知其结算会员;4、特殊单位实名制，实质重于形式，确保

6、特殊单位、分户管理资产、结算账户的对应关系;期货营业部管理规定(试行)一、依据期货交易管理条例、期货公司管理办法制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;离岗离职离任10日上，公司提前5天报告派出机构；累计3月，更换;代履期间暂

7、停管理公司的其他业务；前1月申请，公司5日报告派出；3个月完成更换；指定代履5日报告派出机构；按规定报告派出机构；3个月内将审计报告派出机构；离任审计，总经理首风签字；5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;6、除负责人外5人，业务要从业资格，财务要会计资格;三、内控制度1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。包括：4统一、应急制度、人员管理制度、档案管理制度、营销管理制度、回访制度、处理制度、反洗钱制度;2、评估 财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;4、收市后，

8、核对电话委托及出入金情况核算差异;5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;7、实施动态风控，每日进行风险测算;8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;四、合规管理1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;五、监管1、不合规，派出机构可采取监管措施;2、负责人自

9、行离职，记入诚信档案;3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，3日报告公司;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)一、根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定、中国期货业协会章程制定;本规则，期货业协会解释;13年9月3日实施;二、注意要点：1、会员单位以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;2、会员单位建立执行客户开发责任追究制度，明确：开发、审核、服务、相关责人、高管等相关从业人员的责任;3、违反本规的会员单位告诫仍不改则：批评、协内通报批评、公

10、开谴责、取消资格并公告;期货营业部管理规定(试行)一、依据期货交易管理条例、期货公司管理办法制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;离岗离职离任10日上，公司提前5天报告派出机构；累计3月，更换;代履期间暂停管理公司的其他业务

11、；前1月申请，公司5日报告派出；3个月完成更换；指定代履5日报告派出机构；按规定报告派出机构；3个月内将审计报告派出机构；离任审计，总经理首风签字；5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;6、除负责人外5人，业务要从业资格，财务要会计资格;三、内控制度1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。包括：4统一、应急制度、人员管理制度、档案管理制度、营销管理制度、回访制度、处理制度、反洗钱制度;2、评估 财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;4、收市后，核对电话委托及出入金

12、情况核算差异;5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;7、实施动态风控，每日进行风险测算;8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;四、合规管理1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;五、监管1、不合规，派出机构可采取监管措施;2、负责人自行离职，记入诚信档案

13、;3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，3日报告公司;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;期货公司期货投资咨询业务试行办法一、依据期货交易管理条例制定，11年5月1实施;证监会监管，协会自律;二、申请业务资格条件：注册资本1亿;净资本8000万;前6月风险监管达标;取得投资咨询从业资格且期货经历3年的高管1人;机构1年未被监管;取得投资咨询从业资格且期货经历2年的人员5人;机构和人员都是3年无不良;三、提交材料：对照资格条件申请书;决议;复印件;法律意见书;业务制度文本;从业的人员;前6月风险监管表;3年经

14、营情况;前1年度财务报告，下半年的还有半年的财务;资格审批：证监会2个月决定;四、业务规范：只能从事投资咨询，不能接受客户委托从事交易;投资咨询服务和风险揭示书格式由期货业协会;研究人员对分析报告的内容和观点负责;不得对行情做出确定的判断，客户独自承担后果;防范业务之间的利益冲突：采取隔离独立回避机制;公司统一管理对外提供咨询服务;五、监督和处罚：每月向派出报送;首风监督情况报送季度报告年度报告向派出机构;没资格或用没资格的人责令改正，严重按70条处罚;违反业务规范按57条采取监管措施(机构停业整顿、托管、接管;负责人禁止出境和财产);情节严重按70 71 73 74处罚;公司和个人要有投资咨

15、询业务资格及从业资格向派出机构备案后方可传播行情分析;期货公司风险监管指标管理办法一、依据期货交易管理条例制定，13年7月1号实施;1、期货公司做重大决定前，对风管进行敏感性测试;及时根据要求、情况对风管压力测试;二、风管指标1、净资本是在净资产基础，按变现能力资产负债项目及其他风险调整后的风管指标;2、净资本=净资产资产调整值+负债调整值未追加的保证金+/其他;期货公司 按分类、流动性、账龄、可回收性采取风险调整;金融资产 按分类和流动性采取风险调整，按较高比例调整;按账龄及其核算的具体内容采取风险调整，按较高比例调整;3、计算净资本是按企业会计准则充分计提资产减值;未充分相应核减净资本金额

16、;4、可以将风准等有助于增强抗风险能力的负债加回;除了风准，其他负债调整增加附注，证监会决定是否同意;未能准确预计负债，相应核减;5、未足额追加，计算最低限额的结算准备金时，相应扣减;未足额增加的客户保证金按标准计算，不包括记入“应收风损款”的客户对公司的债务;6、或有负债按比例扣减、次级债务长期借款计入净资本;三、风管标准1、净资本1500万，净资本总客户权益6%，营业部300万;2、净资本：风准100%3、净资本：净资产40%4、流动资产：流动负债100%5、负债：净资产150%6、特殊要求：委托了中间 净资本3000万、从事交易结算 净资本4500万、全面 净资本9000万且不低于客户权

17、益的6%;7、风险预警：“不得低于”是标准的120%，“不得高于”是标准的80%;四、编制与报备1、月度7日年度4个月内向派出机构报告风管表;证监会可要求不定期编报;2、法人、经管负责人、财务负责人、结算负责人、首风、制表人要签字确认，报送派出;3、保留书面风管表，至少5年;4、每半年向董事会报告风管情况，应经法人签字、董事会审过后向全体股东提交披露;5、净资本与风险资本准备比例变动超20%，向派出书面报告，5日内向全体董事提交报告;达到预警，当日向派出书面报告，向全体董事提交报告;五、监管1、未按规定报送或有假，派出机构要求 限期报送或补充更正;未限期报送或补充更正，现场检查、认定风管不达标

18、;2、达到预警，进入预警期，派出机构5日核实，可采取：关注函、监管谈话、重大业务决策(风管10%上变化)5日报告、增加合规检查频率;3、风管优于预警连续3个月，则结束;4、不达标2日检查限期整改不超过20日，合格验收3日解除措施，仍不行，采取监管措施;时间总结：风管去死(7、4)、达到预警当天、5日核实5日报告、不达标23(2、20、3)证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法一、依据期货交易管理条例制定，07年4月20日实施;证监会监管，协会交易所自律;二、申请业务资格条件：前6月风险控制指标达标;(指标：净资本12亿，流动资产余额：流动负债余额150%，净资本：净资产不低于70%对外担保

19、负债不高于净资产的10%，负债与资产有关)全资或控股或一起被控制、期货公司是分级会员前2个月风险监管指标达标;总部5人营业部2人;建立第三方存管;技术系统;三、提交材料：对应资格条件申请书;决议;介绍业务的人;介绍业务制度文本;与期货公司拟签订委托文协议本;技术说明;净资本指标;期货公司前2月风险监控;资格审批：证监会20日决定;四、证券公司业务规范：记住只是中间介绍和协助客开户而已，是期货公司直接对客户承担;期货公司复核材料后与客户期货经纪合同;证券公司股东、控制人开户要在派出机构备案;证券公司和期货公司签订终止，双方5日向派出机构报告;保存有关介绍业务的资料5年;五、监督和处罚：证监会对证

20、券公司实行现场和非现场检查;证券公司定期检查情况每半年报告派出机构;发生重大，2日报告派出机构;取得资格后不符合业务资格和控制指标限期整改，撤销介绍业务资格;违反业务规则：限期整改，监管谈话，出具警示函，未改证监会责令断绝关系;违反业务规则罚款采用70条：机构15倍，1050万，负责人330万;期货公司首席风险官管理规定试行一、依据期货交易管理条例、期货公司管理办法、董事、监事、高管、资格管理办法;08年5月1日实施;证监会及其派出监管、交易所、协会自律监管;二、注意事项1、董事会选聘首风，有独董，要经全体独董同意;2、只能兼任合规部门负责人;3、首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作

21、报告;报告合规、风管、内控、履职情况(调查、意见、效果);4、首风工作底稿、记录保存20年;5、自己辞职提前30天申请董事会，并向派出机构报告;6、首风发现问题先向总经理，不行再董事长、风管委员会、监事会，必要向派出机构;7、发现(占用保证金、资产抽逃、净资本不达标、发生重大、股东干预)立即向派出机构;8、按时参加协会培训，连续2次不参加或不及格，监管谈话、警示函监管措施;9、监管措施、培训情况、其他，会被记入首风诚信档案;三、时间总结：首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作报告;自己辞职提前30天申请董事会，并向派出机构报告;金融期货投资适当性制度实施办法一、依据交易管理条例、交易所

22、管理办法、期货公司管理办法及中金所制度等制定;13年8月30日实施，交易所负责解释;二、注意要点1、期货公司会员建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;2、投资者申请交易编码要求：投资者自然人一般单位特殊单位要求保证金50万；期货知识、通过测试；10日、20笔金融仿真交易成交记录或3年10笔期货交易成交记录；无不良无违法；除自然人的条件外还具有参与金融期货交易的内控制度、风管制度；无条件3、期货公司会员根据证监会规定、本办法、操作指引，制定本公司的实施方案;4、期货公司会员开展金融期货开户业务，应将实施方案及制度报交易所备案，无异议才能为投资者申请开立交易编码;三、监督管理1、交易

23、所检查中间介绍违规，报告相关结构;违法类型存在或可能违反的期货公司会员违反投资者适当制度期货公司会员工作人员有责任交易所可采取措施谈话、责令培训、口头警示、书面警示增加检查次数、责令处分责任人、说明情况、专项调查、暂停受理或办理业务等监管措施（比较轻，最重不过暂停）责令整改、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请交易编码、暂停或限制业务、调整或取消会员资格等处理措施，情节严重，交易所可以向证监会、协会提出行政处罚或纪律处分；（主要从公司方面来处罚）通报批评、公开谴责、暂停从事期货业务和取消从事业务资格等处理措施；情节严重，可向证监会、协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或纪律处分；

24、（主要从个人方面来处罚）期货市场开户管理规定一、依据期货交易管理条例、期货交易所管理条例、期货公司管理办法制定;09年9月1日实施;证监会对开户监管，协会、交易所自律管理;1、期货保证金监控中心负责开户的具体实施工作，公司将客户资料交给监控中心办理;2、监控中心对资料进行复核，当日通过复核的客户资料转发给交易所;3、交易所接到监控中心转发的资料后，根据业务规则对客户交易编码发配.将处理结果通过监控中心当日反馈给期货公司;当日分配的下日可用;4、监控中心为每位客户设立开户编码，与交易所的交易编码对应。二、开户1、个人：亲自、身份证2、单位：授权委托书、代理人身份证、一般单位有效身证件(组织机构代

25、码证、营业执照)，特殊单位：证券、基金管理、信托、金融、社保、和境外机构需要资产分户管理的特殊单位，有效证件监控中心另定;3、身份证名 、合同、结算账户称一致;实名制审核，检查与有效身份证件的名字是否一致;4、为客户申请交易编码，内容与经纪合同一致;为单位客户申请交易编码提交有效身份证件扫描;5、开户影像资料：个人 头部正面、身份证正反扫描;单位 代理人头部正面、代理人身份证正反扫描、单位有效证件扫描;6、定期提交资料：个人 头部正面、身份证正反扫描单位 代理人头部正面、代理人身份证正反扫描;7、监控中心复核标准：申请表的完整正确、个人身份证一致、单位组织机构代码一致、姓名与结算账户名一致;8

26、、发生：资料不符实名制、资料不完整不正确，告知期货公司;三、修改资料1、对客户姓名、有效证件、账户户名修改需要通过复核标准，修改后转交给相关所、公司;2、除了上面外，指明拟提交的交易所，对完整性正确性复核，通过转交相关加交易所。3、交易所和监控中心发现资料有错，由监控中心通知公司，公司登录开户系统修改;四、注销1、监控中心收到注销申请，当日转发给交易所;交易所注销后当日转发个监控中心，监控中心通知公司;2、监控中心根据不同的交易所、公司分别维护;交易所定期向监控中心核对客户资料;五、监管1、期货公司、证券公司违反本规定，证监会及派出机构 限改、监管谈话、警示函等监管措施，未改 行为损害客户合法

27、权益 可责令暂停开户或办理相关业务;70条处罚;2、期货会员号或分级结算关系变更、资格转让或编码申请权受限，公司及时通知监控中心;3、非结算会员，监控中心将其申请的客户编码结果及时通知其结算会员;4、特殊单位实名制，实质重于形式，确保特殊单位、分户管理资产、结算账户的对应关系;期货从业人员执业行为准则(修订)一、依据期货交易管理条例、期货从业人员管理办法制定，08年4月30日实施;二、注意要点：1、未公开的重要信息采取保密，法规要求、调查取证、保护自己合法必须公开的 除外;2、从业人员不得兼职产生冲突的职务，除非机构同意;3、违反本规定的机构，逾期不改记录诚信档案，严重则交证监会;4、从业人员

28、违反本准则：情节轻微，训诫 像个人发出;显著轻微，批评教育;有：不正当竞争行为、拒绝调查、获不正当利益、向投资者隐瞒重要、违反保密;暂停6-12月从业资格，严重撤销资格且3年拒绝从业资格申请;有：违反合规执业、违规做出承诺保证、违规造成重大损失、为了不正当利益损害公共利益;从业人员受到：训诫、公开谴责、暂停资格的纪律惩戒 录入从业资格数据库，要参加后续职业培训;5、纪律惩戒由协会纪律委员会做出，不服向协会申述委员会申诉;期货营业部管理规定(试行)一、依据期货交易管理条例、期货公司管理办法制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出

29、机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;离岗离职离任10日上，公司提前5天报告派出机构；累计3月，更换;代履期间暂停管理公司的其他业务；前1月申请，公司5日报告派出；3个月完成更换；指定代履5日报告派出机构；按规定报告派出机构；3个月内将审计报告派出机构；离任审计，总经理首风签字；5、对营业负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;6、除

30、负责人外5人，业务要从业资格，财务要会计资格;三、内控制度1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。包括：4统一、应急制度、人员管理制度、档案管理制度、营销管理制度、回访制度、处理制度、反洗钱制度;2、评估 财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;4、收市后，核对电话委托及出入金情况核算差异;5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;7、实施动态风控，每日进行风险测算;8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;9、营

31、业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;四、合规管理1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;五、监管1、不合规，派出机构可采取监管措施;2、负责人自行离职，记入诚信档案;3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，3日报告公司;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;部最高人民法院关于审理期

32、货纠纷案件若干问题的规定一、民法通则合同法诉讼法等制定，03年7月1日实施；二、一般规定和管辖1、人民法院处理纠纷，按合同确定违约责任，约定违法除外；2、侵权纠纷和无效合同，按双方过错及因果关系确定责任；3、分公司、营业部等分支机构进行期货交易，所在地为合同履行地；发生交割纠纷，期货交易所地为合同履行地；4、侵权、违约纠纷案件，诉由确定管辖；都有就按先诉由确定管辖；5、期货纠纷由中级，高级根据需要可以部分；三、承担责任的主体承担责任的主体到底有哪些责任呢1、从业人员在经营范围内的民事责任，公司承担；2、授权非公司人员以本公司名义民事，公司承担；3、非期货公司以期货公司名义产民事，公司承担；4、

33、不真实，符合规则自己承担；5、分支机构超出，不能承担，则公司承担；无效合同责任：（没业务资格、没客户资格、）1、无效行为和损失之间的因果关系；2、没业务资格按客户指令，还佣金 自己承担交易结果；没按指令，还保证金、赔偿；交易行为责任：1、客户全面委托公司，赔偿损失80%；2、合同结果通知方式未约定、不明确，公司责任，赔偿损失80%；3、合同指令未约定、不明确，公司责任；4、没品种、数量、买卖方向，执行，公司责任；5、数量（品种）、买卖方向明确，默认 当日、市价、开仓；6、对当日结果的确认，是对该日之前的所有持仓和结果的确认；7、混码交易，公司证明按照客户指令，客户承担结果；透支交易责任：1、审

34、查透支交易 按交易所规定的保证金标准；2、保证金不足，交易所允许持仓、开仓 赔偿60%；公司允许持仓、开仓 赔偿80%；1、协商一致，持仓损失 自己，穿仓损失 对方；2、协商一致且约定利益分享风险共担，双方承担相应的责任；强行平仓责任：1、未追加保证金，按规则、约定处理，不明确交易所、公司有权强平，公司、客户承担损失；2、平仓数额和需追加的一致，超量平仓 谁平谁负责；实物交割责任：1、违约方承担责任，对方有权终止、要求继续交割；征购或竞卖失败 违约方赔偿；2、交易所、公司代为履约；交割仓库不在规定期限交付货物，仓库承担责任，交易所承担连带；保证合约履行责任：1、交易所未代期货公司履行，期货公司

35、应根据客户要求起诉交易所；2、期货公司不，客户直接起诉 期货公司做第三方诉讼；3、不可抗力、采取异常措施 不赔偿；最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)一、依据诉讼法等制定，11年1月17日实施;二、注意要点：1、交易所为被告或交易所履行职责的商事案件由交易所所在地的中级人民法院管辖;2、交易所履行职责的商事案件是指：期货市场参与者以交易所违法规，履行职责不当造成损害为由的诉讼案件;以交易所违其章程、规则、约定，履行职责不当造成损害;以交易所履行职责不当造成损害;3、保证金、冲抵保证金的有价证劵、结算担保金，不能冻结划拨;人民法院也不予支持;4、有证据有超出部分合理期限没相反证据

36、，人民法院可冻结划拨;一、依据期货交易管理条例制定;07年8月1号实施;1、期货公司出现违规、风控不利导致保证金出现缺口，补偿投资者保证金损失的专项基金;2、投资活动导致损失，自行负担;3、按取之于市场用之于市场的原则筹集;4、证监会集中管理、统筹使用，5、管理运用遵循 公开、合理、有效原则;6、使用遵循保障合法权益、公平救助原则二、要点：1、资金来源：启动资金：由截止06年12月31风险准备金的15%，后续资金：向期货公司会员收取手续费的3%、期货公司代理交易额的千分5-10、其他合法;期货公司具体缴纳由证监会视情况而定;保障基金营业成本列支;2、缴纳：实施1月内交易所将启动资金划入专户;季

37、后15日交易所、交易所代缴保障基金;发生：总额8亿、发生不可抗力，经证监会、财政部批准可暂停缴纳;3、证监会、财政部指定机构，代管保障基金;4、管理遵循安全、稳健，保证安全;限购存款、国债、央行债券票据、中央级金融债券;5、保障基金管理机构定期报告证监会、财政部 基金情况;证监会定期通报保障基金管理机构 期货公司风险状况;存在较高风险公司每月向保障基金管理机构 财务监管表;6、补偿原则：个人，10万下全额，超过部分90%;机构，10万下全额，超过部分80%;期货公司管理办法一、依据公司法和期货交易管理条例制定，07年4月15日实施;二、设立、变更与业务的终止期货公司设立条件:任职资格高管3、从

38、业资格15人、股东有法人资格，5%上(或合计5%上中最大的股东)的股东条件：1、净资产和实收资本均3000万，持续营2年，1年盈利;或净资产和实收资本均2亿;2、净资产：实收资本50%;或净资产：负债50%，没重大风险;3、对期货公司出资累计不超过自身净资产;4、近3年无不良;不是市场禁入者或已满2年;100%股权(或合计100%最大的股东)，净资本10亿;或净资产15亿;期货公司设立材料：申请书、草案、计划、审计报告、人员、场地资金设备证明文件、制度文本、法律意见书、成功后可从事商品期货经纪业务，其他还要相应资格;6个月证监会决定，注册资本为实缴资本货币85%金融经纪业务条件：前2月风管达标

39、、控股股东净资产3000万近2年高管、股东、控制人无不良、公司近2年无不良或高管股东控制人变更50%、健全制度、符合保证金安全规定、详细计划、设施技术达标、不存在被监管、不存在被立案、申请金融经纪材料：前2个月风管表、前1年财务报告，下半年还半年财务报告、控股东近1期财务报告、3表(高管表、部门表、从业表)、法律意见书、申请书、计划书、决议、复印件、制度文本、设施和技术情况、变更股权：个股或关联股增加或受让5%上(且不存在)要2个月经证监会决定;违反证监会可责令限期转让股权;申请材料：申请书、决议、股权转让合同、股权背景、5%上情况表、法律意见书、拟增加出资额的股东的决议、情况、审计、计划、变

40、更注册资本：符合最低限额、净资本财务指标达标、增加资本，增加的股东符合条件;申请材料：申请书、决议、股东变更合同、方案、变更股权中与增加股份有关的材料、变更后的资产负债表、风管表;变更法定代表人：拟任人具备任职资格申请材料：申请书、决议、资格证明变更住所：相同辖区 妥善处理，设施符合;不同辖区还 符合持续经营、近2年无不良;向拟迁入地申请材料：申请书、计划、使用权和消防证明、妥善处理的情况;设立营业部资格条件：近1年无不良、前3个月风管达标、人员资格、符合安全存管、制度符规、与经营计划适应、设施符规;申请材料：申请书、决议、前3个月风管表、制度文本、人员、消防合规证明;变更营业部负责人：有任职

41、资格，向派出机构交申请书和资格证明;变更营业场所材料：计划、妥善处理的情况、消防证明、;仅限于同一辖区变更;营业部终止：先妥善处理，后提交材料：申请书、决议、处理情况;期货公司不可抗力正当停业，妥善处理，提交材料：申请书、决议、处理情况;停业期满了未恢复营业或不符合持续，证监会可注销业务许可证;恢复营业要符合持续经营;被撤销所有业务许可应先处理，若公司存续应依法工商变更登记;期货公司或经营部设立变更等证监会指定的报刊媒体公告;许可证遗失，30日内向证监会指定媒体声明作废，持作废声明向证监会重新申领;三、公司治理1、公司与控股东业务、管理等严格分开、独立核算、独立经营，不做承诺;2、股东会每年至

42、少1次;3、股东、控制人发生(一切影响股权的)问题、变更名称、合并重组、违法，3日内通知;公司及相关股东或控制人5日向派出机构书面报告;4、公司发生(一切影响持续经营的)问题、换董事长总经理、公司监事董事高管立案调查，公司立即书面通知全体股东和向派出机构报告;公司及其营业部被证监会整改通知监管措施等，公司书面通知全体股东;5、董事会每年至少2次，审定保证金安全存管制度、风管内控制度;6、独资和会员分级制的期货公司设立独董;7、监事对公司经营有知情权;8、首风监督检查，发现违法立即向派出机构和董事会报告;9、董事长、总经理、首风不存近亲关系，董事长和总经理不得由一人兼任;10、公司应设立风管部门、合规审查部门，实行4统一(结算、风管、资金、财务)四、经纪业务规范1、与期货业务直接相关的工作人员及其配偶不得从事期货交易;2、对外宣传资料5日内向派出机构备案;3、电话同步录音、适当方式保存交易指令;保证金安全存管监控机构查询结果;4、发生业务纠纷请协会、交易所调节;5、有关客户资料在合同终止日、业务记录至少保存20年;五、客户资产保护1、期货公司开立变更撤销期货保证金账户，当日向派出机构和保证金安全存管机构备案，通过规定方式向客户披露情况;2、客户保证金全额存放在存管银行期货保证金