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1、焦化厂风险管理自查和自我评估报告一、本季度风险管理工作有关情况（一）面临的重大风险：安全：对重大危险源管理不善，可能引起重大危险源发生泄漏、火灾、爆炸等事故，一旦发生粗苯泄漏流入涝河污染水源事故，将会形成严重的环境事件，必将要承担法律责任和向周边居民的赔偿；如发生火灾爆炸事故将会对周围500米内的人员的生命安全构成严重威胁。消防：焦化厂属于易燃易爆化工厂区，火灾爆炸事故的发生将造成十分严重的人财物损失。消防管理不规范、不科学、不到位，可能导致消防管理效率低下；消防设施不健全、维护不及时、运行不正常，将不能对可能发生的火灾爆炸事故起到有效地预防和扼制作用；干部职工对于本部门本岗位的消防防范意识和
2、措施的能力，是避免消防事故风险的关键；公司对于消防管理的必要投入是否及时、到位，是源头性的根本预防手段。环境：由于突然停电、生产设备故障、检修、环保设施故障等原因造成的环境污染事故，给周边居民、村庄等环境敏感区造成大气、水等方面的影响而引起的赔偿损失；由于环境污染事故被国家、省、市、区有关政府部门曝光、处罚而引起的损失。生产中断：煤场库存情况向制造部、物资采购部反映不及时，致断料停产；入炉煤供应不及时，致焦炉断料停产；内部电气故障停电致生产中断；重要设备故障致生产中断；工业介质供应情况反应不及时，致生产中断；因生产指挥不当，致生产中断；因违章操作致生产中断。焦炭质量不合格：因进厂煤质量控制不严
3、，致焦炭质量不合格；进厂煤分析结果滞后或与实物不符、煤场混煤致焦炭质量不合格；因入炉煤配比、细度不合格致焦炭质量不合格；因炉温控制不均匀致焦炭质量不合格。 工程项目及设备管理：工程项目实施中图纸是否与现场相符，可能造成材料及安装困难；选址布局是否合理，可能造成存在隐患，影响成本升高；施工工序是否合理，可能造成工期延期，各专业协调、衔接是否到位，可能造成交叉施工影响工期；设备备件质量及施工质量是否合格，可能造成设备不能正常投运，及正常生产；因操作不当,可能造成固定资产损坏,管理不当可能造成固定资产流失；因能源介质突然中断,可能造成设备事故及生产事故(例如突然停电)。劳务用工：劳务承包方不具备相应
4、资质或资质证不在有效期内，导致劳务合同书无效；劳务合同书的内容不详尽、表述不清楚或违反国家劳动法和劳动合同法的规定，从而造成不必要的纠纷；未对务工人员进行上岗前培训，并签订安全工作协议书，导致发生安全事故后责任不清；未对劳务工工作量严格考核，给企业造成经济损失；劳务承包方进行转包或临时雇用务工人员，给企业带来安全、生产隐患或造成事故发生；对务工人员疏于日常管理，影响了企业的正常生产秩序。（二）重大风险管理基本流程执行情况我厂从收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理的监督与改进五方面入手，做好安全、消防、生产、设备等方面的重大风险管理工作。安全
5、：一季度危险化学品专项整治自查阶段共查出1#碱液储罐顶部防护栏杆有缺失、油库焦油管道法兰部分无防护；粗苯贫富油换热器部分法兰无防护罩等5项隐患，全部整改。定期开展安全检查，各车间、科室均制定了检查计划，并将检查和考核结果报至安全科，通过安全检查及时排除隐患，维持了安全生产的良好局面。坚持以班组安全活动为主进行了危险源辨识、控制措施学习、厂安全例会进行作业活动风险评价，从而降低安全管理风险。消防：焦化厂成立了防火安全领导组，明确了消防管理责任，建立了每月的防火例会制度，并从厂部到班组逐级签订了消防工作目标责任书。修订、制定了焦化厂消防管理办法、焦化厂消防安全管理制度，坚持班组每日巡检检查、科室每
6、周防火检查，每月由厂领导参加开展一次防火大检查。并将检查出的各类火灾隐患及时整改，彻底消除火灾隐患和不安全因素。环境：重新修订了焦化厂环境保护考核办法，在过程控制方面，操作人员能严格执行环保设施工艺技术规程和设备维护规程，化验人员每天及时对各项指标进行化验分析，并将结果反馈给操作人员，保证了环保设施正常运行。安全科每周对环保设施的完好情况进行监督检查，一季度共查出环保问题17项，并及时解决。生产质量方面：针对面临的重大风险事项，做到预知预测，提前制定控制措施，认真执行体系文件，风险管理相关制度进一步完善，内部控制进一步加强；通过对一季度风险管理汇总信息的分析，进一步强化管理职能，全面风险管理已
7、逐步融入现有管理体系之中；同时，经过对与重大风险相关的重要流程进行诊断，明确风险和关键控制点，制定出较清晰的风险管理策略；进一步梳理优化制度、流程，并对与关键质量控制点相关的规章制度进行了修订和补充。修订了焦化厂化产车间脱硫工段工艺技术规程、焦化厂检验与试验管理办法、焦化厂质量监督与抽查管理办法等文件，新增焦化厂油类产品采样管理办法。文件的有效性得到了及时更新，各级体系文件有效运行。质量管理方面，严格执行焦化厂质量监督抽查管理办法，厂科室、车间各级质量管理人员对实物产品质量以及各生产工序的过程控制进行监督检查，严肃工艺纪律、保证产品质量，并对各类工艺参数、质量数据进行收集、整理，并应用相关工具
8、控制图、过程能力指数进行分析，及时根据分析结果进行调整，确保各环节处于受控状态。煤场各单种煤按照指标分堆堆放，及时调整配比，对配煤比例严格监控，针对配煤过程中，按总量累计调整配比反应滞后和精确度不高的现状，通过编程对瞬时流量信号进行3分钟（暂定）加权平均处理，实现了瞬时流量的可观测性，便于随时观察调整配比，也提高了配煤的精确度，稳定了入炉煤质量。应用“镜质组反射率”鉴别混煤，科学评价煤质。镜质组反射率直接反映了煤的变质程度，是鉴别混煤的最有效方法。在煤质鉴定时，煤岩分析与常规分析相结合，综合各项指标对进厂煤煤质做出一个全面、客观的评价。有效遏制了混煤进厂，从而避免了企业利益的损失，稳定了进厂煤
9、质量；应用煤岩理论指导配煤，优化配煤结构。在配煤过程中应用了“煤岩配煤理论”，提高了焦炭质量的预测能力。为优化配煤煤结构、稳定焦炭质量、降低焦炭成本奠定了基础。持续改进，不断提升绩效指标。不断完善软件功能、提升设备精确度，增强焦炭强度的受控能力，从而提升焦炭质量的可控性在生产过程控制方面，进厂原料方面，确保各煤种库存不少于七天，确保各工艺环节连续生产。焦炉温度控制方面，炉体状况较好，车间根据结焦时间的调整和入炉煤配比的改变及时调整标准温度，对加热煤气管道内的焦油渣等沉积物进行了处理保证煤气系统的畅通，根据测温和检查情况，对发现有故障的个别部位和个别立火道进行处理，从而保证了焦炉整体炉温的均匀稳
10、定；为确保煤气正常外供，主要对机后煤气系统阻力大的设备（饱和器）进行了处理，对水封的运行加强巡检；焦炭保供炼铁，及时处理运焦线故障，积极组织汽车倒运，没有发生过断料现象；为保证单种煤准确入罐，杜绝混煤现象的发生，安装上煤记录装置；针对脱硫系统两个脱硫塔煤气处理量不均衡，利用中板检修时间对2#再生塔压缩空气管道进行了更换；炼焦车间加强同机电车间的配合的同时不断加强生产管理和设备的点检工作以及标准化操作，杜绝损坏设备过夜来减少非计划检修时间，逐步提高推焦总系数。为有效防范投资风险，积极推进厂级管理升级项目，建立起科学、严谨的管理制度，对项目初选与立项、评估、组织与实施、以减少生产事故、质量事故风险
11、，确保生产安全顺行。工程项目实施方面，熟悉图纸，熟悉工艺，认真做好各专业衔接，比对项目建设场地与周围环境的协调；将项目分为主控项目与一般项目，着重抓好主控项目的关键线路与关键点的施工；项目预生产阶段，对照工艺，核对图纸，将项目的各个专业有机的连成一个整体，为项目投产、达效做准备；项目生产交工及验收阶段，项目经单体与联动试车后转入试生产阶段，这个阶段充分暴露项目的问题，认真解决这些问题为项目生产做好准备。依照公司固定资产实物管理制度定期检查,全厂固定资产实物按公司固定资产管理制度上报，无固定资产流失、损坏。（三）风险管理事项变化及终结情况通过严格执行风险流程管理，未发生风险事项。二、风险管理体系
12、及风险管理文化建设现状（一）风险管理组织体系组 长：钟 苏副组长：郭学民 杨百虎专职管理人员：白爱平成 员：贾惠强 赵雅芳 杨百虎 谭国良 李 青 秦立军 陆泽红 姜 忠 康日锋 柴秀峰以及各职能科室科员；各车间技术员。企业风险管理职能部门等内部有关部门应该形成各有分工、各司其责、相互联系、相互配合的有机整体。各机构人员进一步加强对风险管理的理念和相关概念及工作方法的交流和运用。能对个案做出风险评估和处理的专家或专门人才组成。制定相应的风险应对方案；风险发生时，风险管理组织系统应该能够全面有效地指导和协调风险应对工作。（二）内部控制体系：我厂风险管理机构（领导决策机构、管理机构、执行机构）着力
13、推进全面风险管理。通过建立自上而下的风险管理组织体系，实行厂部监督，车间管理，班组具体实施的管理模式，积极开展风险辨识、评估工作，进一步加强了风险管理的理念及相关概念、语言、工作方法的交流、运用与宣扬，也进一步强化了职工的风险意识。在管理工作中参入风险因素和将风险管理融入日常工作的氛围日渐浓烈。（三）风险管理信息系统发生重大风险时岗位人员必须及时反馈至车间技术人员，车间技术人员对收集信息进行整理报至各车间，调度室对全厂工艺数据的收集报至各职能科室；各车间及科室对收集信息进行统计分析，以不断改进，上报至风险管理领导组，风险管理领导组根据信息反馈及时了解风险事项，调整风险控制措施。（四）风险管理文
14、化健全制度 强化管理 严格考核 杜绝风险 （五）风险管理考核建立有焦化厂经济责任制考核方案、焦化厂安全、环保、消防管理考核办法暨安全、消防目标责任书对重大风险进行考核。三、有关意见和建议建议不断塑造风险管理文化，增强全员风险管理意识。 风险管理是一项全员参与的系统工程，需要以塑造风险管理文化，增强全员风险管理意识为支撑。风险管理文化是企业文化的重要组成部分，其内容主要包括风险管理理念、风险控制行为、风险道德标准和风险管理环境。在风险管理文化建设中，进一步整合风险管理资源，要倡导和强化“全员的风险管理意识”， 加强对风险管理人才教育培训，通过各种途径将风险管理理念传递给每一个员工，并且内化为员工的职业态度和工作习惯；提高职工应对风险的能力。要在企业内部形成风险控制的文化氛围和职业环境。增强企业应对风险和防范风险的能力，能敏锐地感知风险、分析风险、防范风险。由于焦化厂生产工艺、介质、产品的特殊性，为保证生产安全、稳顺，降低风险，需采购部、制造部、销售部、技术中心、炼铁厂、动力厂等部门协助配合。 焦化厂年 月 日
