中海基金项目尽职调查报告.doc

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1、 编号：中海基金项目尽职调查报告业务经办部门： 基金部 调查人员： 乔冰 曹冬 联系电话： 010-58795528 填报时间： 2012 年 8 月 10 日声 明 与 保 证我们在此声明与保证：本报告是按照中投金汇（北京）投资基金管理有限公司基金业务尽职调查管理制度和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定基金计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。项目经理签字： 年 月 日 项目经理助理签字： 年 月 日 调查人团队主管

2、签字： 年 月 日目 录一、项目概况我部门相关人员会同外部律师、对辽宁顺禾粮贸有限公司项目本身作了较详尽的尽职调查。在尽职调查中，我们采用了现场实地考察取证、约谈融资方高管等尽职调查程序，现就该项目的尽职调查情况列示如下：1、 基本方案 基金类型： 封闭型固定收益PE投资基金 基金规模：10000万元 基金期限： 12个月 受益人的预期收益：10.512.5%/年 基金管理人：中投金汇（北京）投资基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行 第三方担保：中商财富信用担保有限公司2、交易结构中投金汇（北京）投资基金管理有限公司通过对辽宁顺禾粮贸有限公司的调查。成立中海金汇投资基金，中投金汇（北京）投资

3、基金管理有限公司通过增资方式参股顺禾粮贸，并通过任命董事、监视、派驻财务总监等方式实现对项目公司、项目资金的全面监管。基金的募集及托管由银行监督。该项目收入及辽宁顺禾粮贸有限公司和沈阳东顺饲料有限公司的收入作为股权回购的主要来源。为确保辽宁顺禾粮贸有限公司履行义务，辽宁顺禾粮贸有限公司以内蒙古捷通盟物流有限公司拥有的工业用地71723平方米，土地证号-后国用（2012）第14823号土地抵押担保；内蒙古盛裕丰种禽养殖有限公司拥有的工业用地182299.24平方米，土地证号-后国用（2012）第14820号土地抵押担保；内蒙古汇鑫源肉食品加工有限公司拥有的工业用地138000平方米土地证号-后国

4、用（2012）第148号的土地抵押；内蒙古顺翼纳达农牧有限公司拥有的工业用地138000平方米土地证号（-后国用（2012）第14819号的土地抵押担保，沈阳盛德蓄牧有限公司的总建筑面积3571.12平方米的十四处办公楼及厂房和面积6837平方米的工业用地的使用权及地上附着物抵押给中商财富信用担保公司。辽宁顺禾粮贸有限公司、沈阳东顺饲料有限公司、沈阳盛德畜牧有限公司、内蒙古捷通盟物流有限公司、内蒙古顺翼纳达农牧有限公司、内蒙古盛裕丰种禽养殖有限公司、内蒙古汇鑫源肉食品加工有限公司公司法人的个人无限连带责任和以上公司的部分股权作为反担保措施。中商财富信用担保有限公司提供不可撤销连带责任担保保证；

5、上述担保措施均办理强制执行公证手续。委托人/受益人已经自行或者委托第三方就借款人及抵押财产进行了尽职调查，委托人已经充分了解尽职调查的内容，知悉借款人及抵押财产和本基金存在的一切风险，并自愿承担由此而来所产生的一切经济风险和法律风险。3、交易结构图图1 基金计划交易结构图股权转让20%中海金汇增资控股土地抵押担保定期回购辽宁顺禾粮贸有限公司定期回购通辽四公司全程担保反担保中商财富融资担保有限公司二、 管理公司中投金汇（北京）投资基金管理有限公司1、公司基本情况介绍中投金汇（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“中投基金”或“公司”），成立于2008 年6 月18 日，公司总部位于北京，并在河北

6、、内蒙、江苏、河南、四川、云南、贵州等地设有分支机构，管理客户数量超过5000 人，累计管理资金达8亿元，各项业务稳健发展，规模不断壮大。目前公司资产管理业务以财富管理形式为主，为个人客户、机构客户提供信用委托投资产业基金与服务，包括股权投资业务、动产、不动产以及其他资产的管理业务、投资基金业务以及影视、文化等非物质资产价值投资等，积极拓展公司在物业投资、基建投资、股权投资和文化投资等方面的业务。2、公司主要负责人介绍 乔冰 经济学博士，法学学士。01年投身金融业至今。对项目的审核、风险把控、市场前景有着独特的见解。 具有先进的企业管理理论知识及多年丰富管理经验和投融资管理经验，拥有高度的风险

7、控制意识，在实际投资过程及项目确立决策中起到较为重要的作用。现任职于中投金汇（北京）投资基金管理有限公司副总，基金部直接负责人。曹冬经济学硕士研究生，会计师。曾担任某公司项目部主管，对私募股权基金产品的设计，项目的筛选有着多年的实战经验和成功运作案例。2009年至今任职于中投金汇（北京）投资基金管理有限公司基金部副总。3、公司成功项目案例3.1河北大港石化河北大港石化有限公司是国家经贸委于2000【（2000）1095】年在全国保留的82家，河北省保留的7家石化产品生产企业之一。是一家年综合能力达190万吨的大型炼油企业。北京华然投资公司于2011年3月16日与中国金谷国际信托有限责任公司签署

8、合作协议，通过信托的方式重组北京三兴加腾石化集团（含：北京三兴加腾石化集团有限公司、河北省大港石化有限公司等），信托重组完成年后，北京华然投资有限公司将持有大港石化等各公司的90%股权。作为国家保留的82家炼油企业之一，大港石化是整个重组的核心企业。 资金使用者为北京华然投资公司。 大港石化已经与多家油料供应商建立了供油关系，完全能够满足设备满负荷运转所需的原料供给； 华然投资拟融资2亿元，用于大港石化全面开工所需的原油采购，以增加原油库存，中元国信为华然投资的本次融资提供不可撤销担保（保本保收益）。 中投基金作为基金管理人发起本次基金。 大港石化通过本轮融资，迎来了一个发展高峰。3.2秦皇岛

9、嘉隆高科实业秦皇岛嘉隆高科实业有限公司成立于1998年，注册资本为6亿元人民币，现拥有员工人数1400名，主营产品为电子仪表玻璃、特种电子仪器流量计仪表玻璃、特种电光源玻璃、耐热电子玻璃、电子显示器玻璃、节能卤素灯、节能LED灯等，90%左右产品出口，全部根据订单安排生产，主要客户为德国西门子欧司朗照明公司、美国通用电器照明公司、荷兰飞利浦照明公司、芬兰诺基亚电子公司、美国摩托罗拉电子公司、韩国三星电子公司、德国维卡仪表集团、德国BJB集团、美国爱默生电气等。 公司在秦皇岛下设两个工厂，一是位于南戴河开发区主要生产特种电光源玻璃和电子仪表玻璃的工厂，一是位于秦皇岛开发区主要生产特种玻璃和节能光

10、源的工厂。其中秦皇岛开发区工厂占地130亩，建有4万平米联合生产车间和1万平米研发中心，从德国独家引进了世界上最先进的高硼硅3.3玻璃和IRC节能卤素等生产技术和设备，是世界上第三个、中国第一个高硼硅3.3压型玻璃项目，是中国第一家拥有IRC节能卤素灯生产技术的企业，是河北省发改委评定的2007年河北省重点建设项目，符合国家提倡建设绿色环保、节能低碳项目的要求。公司引进德国SORG公司世界独有的顶插电极和旋转料顶技术，世界上第一个采用自动火抛冲孔技术的企业，引进了德国莱宝光学的硬质镀膜技术，是中国第一家掌握了镀铝膜、半硬模、硬模、增透膜等整套核心镀膜技术的企业。公司2012年计划投资8.7亿元

11、完成三期项目建设，主要生产特种玻璃和节能灯等产品。公司主要财务数据：（亿元）2009A2010A201109302011E2012E2013E销售收入7.010.010.212.018.025.0净利润1.82.72.22.84.06.0总资产11.721.427.529.4-净资产5.710.815.416-短期借款3.04.95.76.1-长期借款1.33.84.04.0-公司成功投资秦皇岛嘉隆高科实业有限公司，保证了其第三期项目的建设，公司三期生产线已经投产，公司的产量以及销量在业内均名列前茅。3.3兴国东方华玉氟业有限公司 兴国东方华玉氟业有限公司位于兴国县洪门工业园A区，成立于200

12、2年5月，注册资金1000万元，矿区面积8平方公里，主营业务为萤石精粉加工、销售、萤石开采，主要产品为萤石精粉。现有工人162人，其中管理人员28人，各种技术人员22人。 公司拥有5座矿山的开采权（兴国古龙岗忠田萤石矿、兴国良村岭下萤石矿、兴国城岗钓鱼洞萤石矿、宁都刘坑萤石矿、宁都石上萤石矿），每年采矿量近20万吨，年加工精粉6万吨，到2010年底，矿山保有氟化钙储量300余万吨。兴国东方华玉氟业有限公司获得政府批准扩大2个采矿权及其周边的探矿权,参与赣州国有资产管理公司萤矿石的资源整合。 中投基金以基金名义，接受中慧担保有限公司为项目公司兴国东方华玉氟业有限公司所做的借款担保向我公司借款60

13、00万元人民币，资金用于项下公司名下的兴国古龙岗忠田萤石矿的扩界和扩大粗矿生产及增加选矿生产设备以提高萤石精粉产出量和公司流动资金.融资期限到期后，融资方溢价回购在中慧担保有限公司抵押的兴国古龙岗忠田萤石矿所有权及资源、地面建筑和配套选矿厂所有权及设备和地上建筑。中慧担保有限公司在项目公司到期后未进行回购的情况下，中慧担保有限公司有权利对所抵押财产进行拍卖以实现基金资产的回购。4、公司基本资料表1 中投金汇（北京）投资基金管理有限公司客户名称 中投金汇（北京）投资基金管理有限公司注册地址 北京市朝阳区永安东里甲3号院1号楼10层1101经营实体所在地 北京市法人代表(授权代理人)曹冬法人代表身

14、份证号410928198412010052居民身份证住址河南省濮阳县城关镇国庆西路28号营业执照注册号110115011116326组织机构代码证67661449-1贷款卡(证)号码6226190100170392税务登记证110105676614491成立时间2008年6月18日公司类型有限责任经营范围非证卷业务的投资管理、咨询营业期限2008年6月18日至2028年6月17日注册资本(元)人民币30,000,000.00注册资本金到位率100%100.00%待添加的隐藏文字内容35、公司财务情况分析截至2012年6月31日，中投金汇（北京）投资基金管理有限公司总资产为9899021元，总负

15、债为335714元，所有者权益为9563307元，资产负债率为3.39%。三、项目概况及建设销售情况1、项目基本情况辽宁顺禾粮贸有限公司成立于2006年，注册资本为2000万元人民币，是辽宁省（沈阳市）农产品加工重点龙头企业、辽宁省省级现代化农业示范基地。下设以下分支公司、子公司：沈阳东顺饲料有限公司、沈阳市惠宝饲料有限公司、沈阳盛德畜牧有限公司、沈阳盛东种禽养殖有限公司、内蒙古捷通盟物流有限公司、内蒙古顺翼纳达农牧有限公司、内蒙古盛裕丰种禽养殖有限公司、内蒙古汇鑫源肉食品加工有限公司、内蒙古原野绿神生物兽药科技股份有限公司，总注册资本为3.2亿元人民币，总资产7亿。现已形成农产品收购、饲料生

16、产、兽药制造、种禽孵化、肉鸡养殖、肉鸡屠宰、物流配送一套完整的集团产业链条。现集团公司拥有员工人数1200余人，拥有中高级技术职称200余人。集团公司总占地1500余亩，拥有国内先进的大型饲料自动化生产机组，年生产能力80万吨，拥有国家级标准化钢板仓40座、烘干塔3座、万吨平方仓3座，单批仓储能力35万吨。作为沈阳市农业产业化重点龙头企业，公司依托辽宁地区丰富的农业资源，实现科学管理，拉动当地农业经济快速发展、解决剩余劳动力就业问题，产生了良好的社会效益和经济效益。公司主要产品有“昊泽”牌 、“东帝宝”牌配合饲料、颗粒饲料和浓缩饲料,“郁青”牌种子等，产品当地市场占有率达45%以上，集团公司2

17、011年全年实现销售额7亿元，利税上千万元。公司2012年计划投资3亿元完成第三期项目建设，主要投资于内蒙古通辽市科左后旗甘旗卡工业集中区。第三期项目总占地1000亩，建设30万套父母代肉种鸡养殖基地、年加工生产饲料30万吨、年屠宰加工肉鸡3600万只，达产达效后实现集团年销售收入20亿元，利润2.7亿元。2、项目实际控制人简介辽宁顺禾粮贸有限公司实际控制人王学生个人简介个 人 简 历姓 名王学生性 别 男民 族汉学 历大 专籍 贯辽 宁 政治面貌党员专 业企业管理职 称出生日期1963.4.2信 仰特 长爱 好 家庭住址新民市东蛇山子乡东蛇山子村邮 编110302电 话 87683888参加

18、工作时间1982.6原工作单位东蛇山子乡荆家房申村原职务主 任加入公司时间1999.1来厂方式 职 务董事长身份证号210121196304026511本人教育学历（自初中开始）起止年月学校名称 专 业职 务所获学位证明人78年80年新民市第十二初级中学耿国军91年94年沈阳市高等专科学校大专李建中本人工作简历起止年月单位名称职 务82年85年河北省宣化参军服兵役战 士86年91年新民市东蛇山子乡荆家房申村主 任92年93年新民市东蛇山子乡荆家房申村饲料店94年99年东顺饲料加工厂厂 长99年至今沈阳市东顺饲料有限公司 总经理3、项目资金投入情况 项目总投资3亿元，目前已投资1.8亿元。详见表

19、7。表7 项目投资情况表 单位：万元费用种类费用名称金额直接费用土地出让金，土地平整费，厂房车间办公楼建设，机器设备等18,000.00外包施工10，000.00间接费用项目管理等杂费500.00不可预见费1,000.00财务费用500.00合计30，000.004、项目预计销售情况 项目预计可实现销售收入12.2亿元，预计可实现销售利润1.35亿元。四、市场分析 饲料行业是连接种植业与养殖业的中间行业，我国饲料行业的发展，对于促进粮食高效转化增值和农产品精深加工发挥了重要作用，对于促进畜牧水产养殖的发展提供了基础支撑和战略保证，饲料行业作为我国农业经济的重要组成部分，其发展水平的高低，已成为

20、衡量现代农业发展程度的重要标志。1、行业现状：我国饲料产量从1990年起持续增长，保持着6.92%的年复合增长率。2006年我国饲料产量已经达到11059万吨，占世界总产量的 17%以上，连续16年稳居世界第二，仅次于美国。2007年，全国工业饲料（配合、浓缩，预混）产量达到12311万吨，同比增长10.81%。其中配合饲料产量为9319万吨，保持快速发展；浓缩饲料产量为2491万吨，增幅减弱；添加剂预混合饲料产量521万吨，保持正常发展速度。从2002年到 2007年，全国饲料工业总产值分别为1906亿元、2100亿元、2428亿元、2742亿元、2908亿元、3011亿元，年均复合增速为9

21、.65% 饲料行业未来发展趋势：（1）饲料品种结构变化、水产饲料更具发展前景;（2）行业经过并购整合集中度进一步提高;（3）饲料企业向下游养殖业务拓展成为必然选择2009年饲料行业景气度有所回升：2009年，饲料原料价格的增速减缓甚至下跌降低了饲料企业的成本压力，同时下半年猪价企稳将带动畜牧养殖积极性的恢复，这些因素综合作用或许使得饲料行业在2009年迎来景气周期。饲料原料价格上行趋势不可更改。据统计，2000年我国能量饲料缺口为6600万吨，蛋白质饲料缺口为2400万吨，而预计到2010年能量饲料缺口将达43008300万吨，而蛋白质饲料缺口将高达3300万吨，2030年将达5000万吨，可

22、见未来饲料原料供应形势之严峻。饲料资源的制约作用还表现在对国际市场的依赖度过高，价格波动幅度过大，影响饲料产业的健康发展。就玉米而言，2010年缺口为2301万吨，2020年将要进口5000多万吨，达到国内总需求的25%左右，而2030年预计进口量将达到8000万吨。2007/2008年度大豆的进口量已经超过国内产量的2倍以上，而预计2010年我国鱼粉的进口量将达到全球进口量的33%以上。饲料原料供应对国际市场的依赖度居高不下导致价格变动频繁、波动幅度过大。仅2008年16月，豆粕同比平均涨幅达到43%，而2007年5月至2008年6月之间的涨幅竟高达82%。五、交易方案1、基金计划要素 基金

23、类型：封闭型固定收益PE投资基金 基金规模：10000万元人民币 基金期限： 12个月。 受益人的预期收益：10.5-12.5%/年 基金管理人：中投金汇（北京）投资基金管理有限公司 基金托管方：华夏银行 第三方担保：中商财富信用担保有限公司2、交易结构中投金汇（北京）投资基金管理有限公司通过对辽宁顺禾粮贸有限公司的调查。成立中海金汇投资基金，中投金汇（北京）投资基金管理有限公司通过增资方式参股顺禾粮贸，并通过任命董事、监视、派驻财务总监等方式实现对项目公司、项目资金的全面监管。基金的募集及托管由银行监督。该项目收入作为股权回购的主要来源。为确保辽宁顺禾粮贸有限公司履行义务，中商财富信用担保有

24、限公司以内蒙古捷通盟物流有限公司拥有的工业用地71723平方米，土地证号-后国用（2012）第14823号土地抵押担保；内蒙古盛裕丰种禽养殖有限公司拥有的工业用地182299.24平方米，土地证号-后国用（2012）第14820号土地抵押担保；内蒙古汇鑫源肉食品加工有限公司拥有的工业用地138000平方米土地证号-后国用（2012）第148号的土地抵押；内蒙古顺翼纳达农牧有限公司拥有的工业用地138000平方米土地证号（-后国用（2012）第14819号的土地抵押担保，沈阳盛德蓄牧有限公司的总建筑面积3571.12平方米的十四处办公楼及厂房和面积6837平方米的工业用地的使用权及地上附着物抵押

25、给中商财富信用担保公司。所有公司法人的个人无限连带责任和所有公司的50%股权作为反担保措施。中商财富信用担保有限公司提供不可撤销连带责任担保保证；上述担保措施均办理强制执行公证手续。委托人/受益人已经自行或者委托第三方就借款人及抵押财产进行了尽职调查，委托人已经充分了解尽职调查的内容，知悉借款人及抵押财产和本基金存在的一切风险，并自愿承担由此而来所产生的一切经济风险和法律风险。3、交易结构图股权转让20%中海金汇增资控股土地抵押担保定期回购辽宁顺禾粮贸有限公司定期回购通辽四公司全程担保反担保中商财富融资担保有限公司六、资金用途及偿债能力分析1、资金用途说明本基金的总规模为人民币10000万元，

26、资金使用情况详见表9。 资金使用情况表 单位：万元批次费用名称所需费用备注（万元）第一批工程施工费3000合计第一批所需费用为3000万元第二批外包施工（土方剥离费）3000合计第二批所需费用为3000.00万元第三批设备费3000.00合计第三批所需费用为4000.00万元其他管理杂费10002、偿付能力分析本项目以“内蒙古通辽市科左后旗甘旗卡工业区产业”项目收入及辽宁顺禾粮贸有限公司和沈阳东顺饲料有限公司收入作为归还贷款本息的主要来源。基金计划存续期内（假设基金计划截至2013年第三季度）本项目净现金流累计盈余资金将达到2.70亿元（详见表10），将对基金股权回购提供良好的保障。表10 资

27、金来源及使用情况预测表 单位：万元序号项目2012年2013年3季度4季度1季度2季度一、预计资金流入1、销售17400524006100078500预计资金流入17400524006100078500二、预计资金流出156304571053020678951、采购支出147004454051850667252、设备采购支出3、前期工程费4、基础配套设施建设费5、销售费2603503503506、管理费1802202202207、财务费3003003003008、其他费用1001001001009、税金9020020020010、代收代付11、还贷款10000三、当期资金余缺177066907

28、98010605四、累计盈余资金84601644017045七、项目风险评估及防范措施1、项目风险评估受托人将恪尽职守地管理信托财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临包括但不限于市场风险在内的各种风险，以下是对相关风险的具体分析： 1.1 法律与政策风险项目所取得文件中规定的项目有效期限为截至2012年12月31日，项目施工期限将根据实际情况进行顺延。因国家法律、法规的变化以及国家货币政策、财政政策、产业政策及政府对金融市场监管政策的调整可能会对本项目产生的风险。1.2 市场风险本基金计划的主要来源于“内蒙古通辽市科左后旗甘旗卡工业区产业”项目销

29、售收入，该项目可能因其所在行业市场不景气而经营业绩不佳，进而影响对该项目股权回购的能力。1.3 信用风险本基金计划期限内，辽宁顺禾粮贸有限公司可能违反借款合同等相关法律文件的约定，发生未按约股权回购等违约情形，从而影响基金资金的安全及收益。1.4 流动性风险由于低押物为土地及房产，存在基金财产难以迅速变现进而影响支付基金利益和返还剩余基金财产的风险。1.5 其他风险除以上所述风险外，本基金计划还存在尽职调查不能穷尽的风险、聘请的中介机构的信用风险，以及其他因政治、经济、自然灾害等不可抗力对基金财产产生影响的风险。2、项目风险防范措施2.1 内部风险防范机制本基金计划有明确的投资方向、规范的基金

30、业务流程以及基金财产保管机制，能够有效的监控风险，充分保障基金计划资金安全。2.2 市场及信用风险防范措施为确保辽宁顺禾粮贸有限公司进行股权回购的义务，辽宁顺禾粮贸有限公司以其持有的房产及土地提供抵押担保；辽宁顺禾粮贸有限公司所有子公司的法人做个人无限连带责任担保。所有子公司50%股权质押，质押担保均办理强制执行公证手续。2.2.1 抵押担保情况辽宁顺禾粮贸有限公司以内蒙古捷通盟物流有限公司拥有的工业用地71723平方米，土地证号-后国用（2012）第14823号土地抵押担保；内蒙古盛裕丰种禽养殖有限公司拥有的工业用地182299.24平方米，土地证号-后国用（2012）第14820号土地抵押

31、担保；内蒙古汇鑫源肉食品加工有限公司拥有的工业用地138000平方米土地证号-后国用（2012）第148号的土地抵押；内蒙古顺翼纳达农牧有限公司拥有的工业用地138000平方米土地证号（-后国用（2012）第14819号的土地抵押担保，沈阳盛德蓄牧有限公司的总建筑面积3571.12平方米的十四处办公楼及厂房和面积6837平方米的工业用地的使用权及地上附着物抵押给中商财富信用担保公司。该抵押担保将办理强制执行公证手续。2.2.2 质押担保情况所有公司法人的个人无限连带责任和所有公司的50%股权作为反担保措施。中商财富信用担保有限公司提供不可撤销连带责任担保保证；上述担保措施均办理强制执行公证手续

32、。2.3 资金监管为确保辽宁顺禾粮贸有限公司按照约定用途使用信托资金，辽宁顺禾粮贸有限公司在中投金汇指定的银行开立资金监管账户，该账户应作为接收基金贷款的专用账户。中投金汇将按照受托支付原则以审查用款申请、保管预留印鉴的方式对监管账户内资金的使用情况进行监管，基金资金专项用于满足其购买原材料等资金需求。八、效益评价1、社会效益评价本笔信托贷款一方面有助于企业盘活存量资产，扩大再生产，优化财务结构，另一方面为社会合格投资者提供了品质较高的金融投资产品，丰富了金融产品线，拓宽了社会投资渠道，具有良好的社会效益。九、后续工作1、 基金计划成立前工作1.1 辽宁顺禾粮贸有限公司与中投金汇（北京)投资基

33、金管理有限公司签订股权认购与增资协议，辽宁顺禾实际控制人提供个人借款合同。1.2. 辽宁顺禾粮贸有限公司与中商财富信用担保有限公司签订委托担保合同，并办理强制执行公证手续；1.3 辽宁顺禾粮贸有限公司与中商财富信用担保有限公司签订质押合同，并办理强制执行公证手续；1.4 中投金汇（北京）投资基金管理有限公司与中商财富信用担保有限公司签订履约担保合同2、基金计划成立后工作2.1 发放基金贷款；2.2 及时对辽宁顺禾粮贸有限公司及其内蒙项目的动态和经营情况进行跟踪，定期进行信息披露，出具期间管理报告。2.3 按约分配基金收益及支付相关费用3、期间管理工作方案3.1、期间管理责任人及主要职责3.1.

34、1 基金经理及团队：经理：乔冰 成员：曹冬 3.1.2 主要职责：掌控基金资金的使用情况；定期走访融资企业，收集其财务报表，了解其财务状况、生产经营状况等，了解是否有重大事项发生；掌握抵押物价值变动情况；掌握企业还款款来源情况；按约定向投资者进行信托利益分配；按约定向投资者披露相关信息等。3.1.3 项目外派管理人员：曹冬 田丽3.2期间管理工作安排3.2.1 掌握基金资金的使用情况，确认其用途是否符合规定；3.2.2 每季度收集融资企业财务报表，掌握其财务状况；3.2.3 每季度走访融资企业，了解其生产经营状况及是否有重大事项发生； 3.2.4 本基金计划到期前30日，走访融资企业，了解企业现金流情况，落实还款资金来源情况；3.2.5 本基金计划到期前30日，了解抵押物价值的最新变动情况及变现能力3.3、部门意见及建议经本部门调查分析，本基金项目及产品设计符合监管规定，本基金产品所涉各方主体资质合法，财务状况正常。本部门根据文件勤勉尽责,确保基金目的的实现。综上所述，本部门认为，本基金计划方案切实可行。附件1融资企业提供的资料清单 企业法人营业执照； 组织机构代码证； 税务登记证； 法定代表人身份证复印件； 会计师事务所有限公司出具的验资报告； 公司章程； 近二年的财务报表（合并）及2012年第二季度财报；