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1、 新三板挂牌尽职调查报告（企业版） 目录一、公司概况3二、历史沿革3三、股权结构3四、主要财务情况3五、业务和技术4六、主要资产、对外投资5七、控股股东及实际控制人6八、关联方和关联企业8九、劳动关系8十、发展前景分析8附件一、公司基本材料8附件二、公司财务报表8附件三：公司行业准入、资质证书8一、公司概况公司名称:注册号:住所:法定代表人：注册资本：实收资本：经营范围：成立日期：营业期限：注：公司基本材料见附件一,请扫描提供。【包括但不限于：公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司组织结构图、公司高管名单等。】二、历史沿革（一） 公司设立（二） 历次变更【注：按时间顺序列明公司每次股
2、权转让、工商变更事项的具体情况。】三、股权结构【注：公司股权结构图，注明股权比例。如有关联企业，也请示意。】四、主要财务情况（一）主要财务数据1、主要财务数据图（请填写申报税务的财务数据）单位：人民币（万元）最近三年收入和利润（当年填写全年预计数）类别/年份当年（2016预计）去年前年销售收入销售成本利润总额净利润2、最近一个会计年度的收入结构：收入类别具体收入名称收入金额百分比合计注：公司提供最近两年和最近一期的申报税务的财务报表，详见附件二，请扫描提供,如实际报表与报税财务报表不一致的，也请一并提供实际报表并注明。（二）财务基本情况需要进一步说明：1、财务报表是否经过审计（如有注明会计师事
3、务所名称）；2、是否提供的是合并财务报表；3、财务账务是否为代理记账；4、基本会计政策说明；5、公司缴税规范情况、是否存在补交风险；6、公司财务内控制度是否建立健全；7、是否存在违规融资、占有使用资金、票据贴现等情况：（三）财务重点关注问题说明1、实收资本是否足够到位；2、大股东占用公司资金情况；3、公司应收账款和存货周转率：3、银行贷款或对外借款情况；4、对外抵押或担保情况五、业务和技术（一）主营业务介绍（二）主要产品和服务一览表产品或服务名称产品或服务行业竞争力情况1、产品或服务的行业情况分析；2、公司提供的服务或产品在行业中所占的市场份额、核心竞争力和变动趋势；3、公司对提高现有产品或服
4、务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划。4、公司对于产品或服务的市场风险对应政策。(三)业务模式1、研发模式（包括研发团队以及核心成员介绍）2、采购模式（列前五大供应商以及占比，并对单一供应商简单说明）3、盈利模式（列前五大销售客户以及占比，并对占比超过30%简单说明）4、行业准入、专业资质与奖项注：公司行业准入、资质证书见附件三，扫描后提供。5、环境保护（是否通过环评并通过相关环保审批，同时，说明公司主要污染物以及控制措施）6、特许经营权（如有）（四）其他六、主要资产、对外投资（一）固定资产使用状况【注：公司的主要固定资产情况说明，是否用作抵押、担保。公司的房
5、产及土地使用权权属情况，是否为划拨土地。是否存在潜在纠纷。】（二）无形资产1、商标【注:使用的商标是否是自有商标。若不是自有商标，其权属情况如何。是否属于授权使用，是否存在授权使用许可协议，是否支付授权许可使用费。是否存在潜在纠纷。】2、专利序号名称专利证书编号保护期限专利权人专利类型【注：上述专利是否作为无形资产核算；是否已经申请专利，申请进度如何；专利申请人、专利人分别是哪位；是否与职工之间就专利申请权归属签订过协议或有相关制度安排；是否存在潜在纠纷。】3、非专利技术【注：非专利技术的保护。是否与核心技术人员签订过保密协议；是否已经采取保密措施；公司管理层及核心技术人员持股情况和激励政策（
6、如有，或将来可能会有相关的安排）；最近两年上述人员的变动，为稳定上述人员已采取或拟采取的措施。】4、软件著作权5、土地使用权6、其他无形资产（三）房产租赁情况【注：公司租赁的房产权属情况，土地性质。出租方是否为关联方，租赁房屋价格是否公允，是否存在潜在纠纷。】（四）公司对外投资情况七、控股股东及实际控制人【注：控股股东及实际控制人的基本信息、是否具有境外永久居留权、简历及任职、投资情况，是否存在不符合高管任职要求的情况。列明控股股东、实际控制人的其他的投资企业及其股权结构。】八、关联方和关联企业（一）关联方及关联关系关联方关联关系1、实际控制人及一致行动人【姓名】实际控制人【姓名】与实际控制人
7、的关系2、直接或间接持有公司5%以上股份的其他股东【姓名】关联关系3、子公司4、高级管理人员、核心技术人员【姓名】董事【姓名】监事【姓名】总经理【姓名】财务负责人【姓名】核心技术人员5、其他关联方【名称】实际控制人控制的其他企业（二）同业竞争【注：关联企业在业务上是否与公司具有重合，是否是公司行业上下游企业，是否划分市场。】（三）关联交易1、经常性关联交易(1) 经常性关联交易存在的必要性，是否可能降低关联交易的比例，如何降低；(2) 关联交易的营业收入占公司总的营业收入的比例、关联方交易产生的利润占公司利润总额、关联方的应收、应付款项余额分别占公司应收、应付款项余额的比例是否较高；(3) 是
8、否存在关联方关系非关联化的情形；(4) 资金占用、拆借情况:公司实际控制人是否存在占用公司资金的情况、公司账户是否独立、是否存在公私账户混同、资金拆借的情况；(5) 关联担保:公司股东、实际控制人及其控制的企业是否与公司之间存在相互担保的情况；公司有无向关联方提供担保；公司提供担保的，是否经过必要决策程序；(6)其他。2、非经常性关联交易九、劳动关系【注：公司人员人数、结构；为员工缴纳五险一金的情况等。】十、发展前景分析（一）项目是否符合相关法律法规，行业国家发展政策是否支持（二）行业所处的生命周期和行业规模（三）行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）（四）行业的竞争程度及行业壁垒（五）
9、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响（六）影响该行业发展的有利和不利因素（七）公司在该行业所具备的核心竞争力以及应对行业风险的措施（八）未来三年的收入和净利润预测（如涉及融资可以假设是融资完成的情况下预测，同时，尽可能说明支持依据，如已签订合同或中标通知等）类别/年份后一年后两年后三年销售收入销售成本利润总额净利润（九）本次是否有融资需求，如有：1、需要融资的总金额是多少；2、融资愿意稀释的股份为多少比例；3、融资金额是否可以分期到位。附件请扫描后随同填写报告一同发送。附件一、公司基本材料附件二、公司财务报表(如实际与报税不同请一并提供)附件三：公司行业准入、资质证书（如有）
