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1、 附件一 ：角色类别角色标号角色名称角色权限系统类10操作员最小权限系统用户管理操作员管理操作员密码修改系统用户管理操作员管理操作员日志12营业部电脑管理资金基本参数资金卡信息资金基本参数资金前台费用14营业部交易主管客户-客户账户-客户模板16角色权限设置系统用户管理权限管理角色定义系统用户管理权限管理角色特殊权限系统用户管理权限管理角色授权系统用户管理权限管理用户授予17操作复核系统复核管理-复核操作员设置系统复核管理-复核任务系统复核管理-查询本柜复核流水系统复核管理-查询本营业部复核流水系统复核管理-复核任务在分配系统复核管理-复核权限转移18柜员管理系统用户管理操作员管理增加操作员系
2、统用户管理操作员管理修改操作员系统用户管理操作员管理冻结操作员系统用户管理操作员管理解冻操作员系统用户管理操作员管理操作员清码系统用户管理操作员管理操作员密码修改系统用户管理操作员管理操作员休假系统用户管理操作员管理操作员收假系统用户管理操作员管理操作员日志系统用户管理操作员管理操作员信息查询系统用户管理操作员管理操作员注销取消系统用户管理权限管理-用户授权系统用户管理权限分类查询系统用户管理用户权限查询19费用管理系统 -系统参数-数据字典设置20报表管理报表资金报表报表证券报表报表基金报表报表excel报表21银证转帐帐户管理资金银行转帐银行转帐开户资金银行转帐银行转帐销户资金银行转帐银行
3、转帐修改资金银行转帐银行转帐冻结资金银行转帐银行转帐解冻资金银行转帐银行转帐挂失资金银行转帐银行转帐解挂资金银行转帐银行转帐强制开户资金银行转帐银行转帐强制销户22自助交割报表交割对帐24股东帐户转移产品上海市场证券帐户证券帐户转移产品深圳市场证券帐户证券帐户转移25集中业务管理产品增值产品合作业务26普通查询查询-单客户查询查询-多客户查询查询-操作员查询27多重开户产品上海市场证券帐户多重开户产品深圳市场证券帐户多重开户28营业部内场帐户转移客户客户帐户客户营业部转移29协议佣金设置客户-佣金管理30普通复核系统-复核管理-复核任务系统-复核管理-查询本柜复核流水31总部复核系统-复核管理
4、系统-复核管理-复核业务设置系统-复核管理-复核流程设置系统-复核管理-复核操作员设置系统-复核管理-查询本柜复核流水系统-复核管理-查询本营业部复核流水系统-复核管理-查询所有复核流水系统-复核管理-查询任务再分配32费用设置产品上海市场费用设置前台费用设置产品上海市场费用设置二级费用设置产品上海市场费用设置二级回购费用产品上海市场费用设置场内基金费用产品深圳市场费用设置前台费用设置产品深圳市场费用设置二级费用设置产品深圳市场费用设置二级回购费用产品深圳市场费用设置场内基金费用34证券参数设置产品上海市场证券参数产品深圳市场证券参数35存管报盘员资金银行转帐36高级查询查询-操作员查询查询-
5、多客户查询查询-居间人查询查询-业务量查询37银行参数资金-基本参数-银行参数38认证管理系统-用户管理-认证管理39不合格账户管理系统-机构管理-专门机构系统-用户管理-操作员管理-操作员密码修改系统-用户管理-操作员管理-操作员日志系统-查询-单客户查询多客户查询操作员查询专案组查询42不相容权限设置系统-用户管理-权限管理-不相容权限设置43限售扣税查询产品-增值产品-限售股管理附表二：（以电子版为准）( )营业部柜员权限自查表柜员号/柜员姓名柜员权限10141720222630323643100101102103105108121122123125126131135139141142附
6、件三：临时权限申请表柜员号柜员姓名现任岗位需授权权限： 角色号： 角色名称： 角色权限：权限需求原因：（请注明需操作资金账号）使用时间：年 月 日 填表人： 申请日期： 营业部负责人意见： 经纪业务管理总部意见： 授权时间： 年 月 日 时 分 授权取消时间： 年 月 日 时 分 权限管理员： 营业部填写：业务完成情况检查： 经办： 复核： 附件四：柜员业务申请表所属部门： 柜员编号柜员姓名业务选项新增柜员 柜员迁移 柜员冻结（解冻）柜员销户 密码重置其他（ ）申请人： 申请日期：审批意见审批人： 审批日期：执行结果权限管理员： 操作日期：备 注附件五：柜员角色变更申请表所属部门：柜员号柜员姓名申请业务选项新增 删除 替换其他（ ）变更原因申请人： 申请日期：审批意见审批人： 审批日期： 变更后柜员权限执行结果权限管理员： 操作日期：备 注
