反恐验厂介绍(经典).doc

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1、反恐验厂介绍（经典）反恐验厂即（GSV）/（C-TPAT）验厂。GSV是Global Security Verification的缩写，是Wal-Mart验厂三大部分的一个部分！ 也就是反恐这一块！验厂内容大概涉及到工厂的保安，仓库，包装，装货，出货这些环节吧！通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV证书！ C-TPAT （反恐/GSV）验厂安全建议至现时为止，C-TPAT（反恐/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations ) ： 进口商 (Importers) 航空运载商 (Air Carriers) 海运运载商 (Sea Carriers)

2、陆路运载商 (Rail Carriers) 货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs) 美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator) 外国制造厂商 (Foreign)反恐验厂（GSV/C-TPAT）的由来 “911”之后，美国在全球范围从海、陆、空等实施反恐措施。美国海关边防署鼓励进口企业及国际物流行业推动Customs-Trade Partnership Against T

3、errorism，即C-TPAT。时至今日，美国海关只认可ITS的GSV，即Global Security Verification。 什么是C-TPAT（反恐/GSV）验厂现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局/码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为C-TPAT成员。自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-TPAT成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过CBP审核，获颁C-TPAT证书。 加入C-TPAT（反恐/GSV）的主要好处是可以加

4、快处理货运。假以时日，当C-TPAT成员数目不断增加，非C-TPAT成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。 C-TPAT （反恐/GSV）安全建议有什么内容？至现时为止，C-TPAT（反恐/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations ) ： 进口商 (Importers) 航空运载商 (Air Carriers) 海运运载商 (Sea Carriers) 陆路运载商 (Rail Carriers) 货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean

5、 Transport Intermediaries/ NVOCCs) 美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator) 外国制造厂商 (Foreign) C-TPAT验厂海外工厂保安意见海外工厂应该建立和执行系统的保安措施，并使之贯彻整个操作当中。本指引是一个大概的建议，供应商可以依照其公司的大小和架构执行本指引，但不一定适用于所有的供应商。供应商自己拟订保安程序时应该包括如下几点： 物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止从外面进入。 物理保安必须包括如下：1. 内外门，窗户，大门和围墙都必须有足够数量

6、的锁。 2. 国际的，国内的，高价值的和危险品必须标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。 3. 工厂内部和外部灯光必须充足，包括停车区域。 4. 私家车区应和装卸区域以及货物堆放的区域分开。 5. 拥有外部和内部的沟通系统，确保和内部保安人员或当地执法部门的沟通。 进入管制包括如下：禁止无关人员进入装柜、装货和货物堆放的区域。 1. 对所有的员工、访客和供应商必须确认，记录及跟踪。 2. 制定对未经授权人员/未经确认的人员进入处理的程序。 程序保安控制应包括如下：1. 指派专门的保安人员对货物的进出进行监管。 2. 产品必须有正确标识，称重，点数和证明文件。 3. 对集装箱，拖车和铁路车安

7、装，更换，记录，跟踪和鉴定封条的程序。 4. 检测和报告不足或过多的程序。 5. 及时跟踪来料和出口货物的移动程序。 6. 正确存放空/满箱或拖车以预防未经认可的物品混入。 7. 工厂如有发现或怀疑有异常或非法活动，应即时向海关或边检报告的程序。 人事保安：工厂对员工进行审核和面试，定期审核员工的背景，对员工的入职申请应根据适当的条例法规进行核实。 教育和培训：为员工提供一个保安意识的培训，包括如何认识内部阴谋破坏活动的指导，维持货物的完整性，发现并通报未经许可的进入。工厂应鼓励员工主动参加与保安控制的活动。 反恐验厂重要问题点1 安全管理系统 1.01 有否专人负责保安装备事宜？如有，请提供

8、人名及联络电话。 必须履行。 1.02 是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保 安，出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品? 必须履行。 1.03 有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联络电话以供不时，必须履行。 1.04 有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中已包含了符C-TPAT的最低保安要求?必须履行。 1.05 有否核实派发物件和信件的人的身份?必须履行。 2 实体保安及门禁管理 2.01 有否准备实体保安的书面程序?必须履行。 2.02 有否在货物作业和存放区(如货

9、车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人 士进入？必须履行。 2.03 围墙内外是否清除杂物(如灌木丛，树木或其它植物等等)，以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏 或爬入而无法及时发现? 2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？必须履行。 2.05 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地 方? 必须履行。 2.06 有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的措施？必须履行。 2.07 有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权

10、人士出入厂 区，尤其是在货物交收及货物存放的地方？必须履行。 2.08 员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚? 必须履行。 2.09 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的身份证？必须履行。 2.10 工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? 必须履行。 2.11 人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足? 必须履行。 2.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入， 并定期检查? 必须履行。 2.13 是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? 必须履行。 2.14 有否安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进

11、入该电脑系统?有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒 防护装及安全的伺服器? 必须履行。 2.15 有否针对出入工具(如锁匙，电子开门卡等)的派发，没收和更改制订书面程序?必须履行。 2.16 锁及鈅匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其他足够保安的措施? 必须履行。 3 人事、保安、教育及培训意识 3.01 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认? 3.02 有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查? 3.03 有否对临时工和合同工进行同样的背景调查? 3.04 有否对所有人士作药物测试? 3.05 有否对准员工的申请资料(如咨询人，前雇主及公民

12、身份等)加以确认? 必须履行。 3.06 是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报? 必须履行。 3.07 有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或电脑的密码(如有的话)? 必须履 行。 4 Container Security 货柜箱保安 4.01 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢*? 必须履行。 4.02 检验过程是否包括七个点(前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘)? 必须履行。 4.03 是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出 PAS ISO 17712 标准，并在装完货后马上锁上

13、去? 必须履行。 4.04 有否明文规定如何保管及使用那些封条? 必须履行。 4.05 该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构? 必须履行。 4.06 封条号码有否记录在运输单上?必须履行。 4.07 有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用? 必须履行。 4.08 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好? 必须履行。 5 程序，文件处理，提货单和信息的保安 5.01 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误?必须履行。 5.02 有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料; 并即时通知海关? 必

14、须履行。 5.03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行。 5.04 自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并定期改变密码? 必须履行。 5.05 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例? 必须履行。 5.06 员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行。 5.07 有否装有程式可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料? 必须履行。 5.08 对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行。 6 Shipping and Receiving 交收货物 6.01 有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入

15、非法物品、掉包或其他损失? 必须履行。 6.02 有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区? 必须履行。 6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象? 必须履行。 6.04 有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?必须履行。 6.05 有否制订程序如何汇报发现非授权人士， 不明物料或不法行为? 必须履行。 6.06 空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品，或集装箱内的货品被人盗

16、窃? 必须履行。 C-TPAT验厂支持买家美国大多数的零售商和贸易商都加入了C-TPAT反恐。沃尔玛、TRU和TJX都已经率先向他们海外的供应商推行反恐验厂，而他们选择的合作伙伴是SGS （瑞士通用公证行）等第三方验厂机构。 SGS的C-TPAT符合性审核包括：评估一个组织的操作过程安全性，定义正确的应对措施并建立改进计划从而不断发现问题。评估客户对C-TPAT标准的符合性，需要对客户的贸易流程进行周期性的审核。在整个供应链的风险评估基础上对安全体系的符合性、规定执行规范进行评估，同时还包括制造商、货运商及其他类似有安全要求标准的服务提供商进行评估。 C-TPAT验厂适用范围：所有制造行业。

17、关于gsv反恐验厂GSV的使命是与全球供应商和进口商合作，推动全球安全检验流程的发展，帮助所有参与机构加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，并降低成本。 GSV是业内先驱与决策者协作的结晶，向政府与商业机构保证供应链高效率地运行，并符合不断变化的海关商业伙伴反恐计划(C-TPAT)、世界海关组织(WCO)的框架和相关边境安全的要求。经验丰富的海关人员、国内资深的检验员和信息技术专家通力合作，利用经证明有效的商务流程和专利技术，解决国际贸易安全问题。 体系集合先进的理论，推广最优方案，降低进口商与供应商在跨边境贸易中的风险，同时加快货物到达目的市场的速度。 gsv 验厂对进口商的好处验证全球供

18、应链安全，提升供应链效率 通过实施通用的标准，全球供应链安全验证(GSV)可以帮助全球进口商有效解决复杂的边境安全问题，提升供应链效率。 建立全行业适用的安全验证流程 我们的目标是为进口商及其供应商提供一个简单、易懂、有效、可行的方式，以证明其符合国际安全标准。 对国外供应商生产和仓库的安全程序进行验证 评估主要安全措施的实施状况和有效性 根据政府指导原则和通用的商业标准对生产商/供应商和企业的安全措施进行确认 为国外供应商提供安全提升培训 提升效率、降低风险、避免多重检验 全球供应链安全验证的好处在于加深企业对安全保障的理解，提升整条供应链的效率，减少风险。 查找供应链的薄弱环节，减少跨境贸

19、易的风险 开发个性化的安全体系，加速货物到达目的地的时间 端对端供应链风险分析模式和管理解决方案 安全问题总结报告，并根据客户要求制定的最佳操作规范 可靠的先进的IT平台，为客户提供个性化的数据管理和操作 gsv 验厂对供应商的好处通用的安全验证流程，避免多重检验，提升市场竞争力 全球供应链安全验证的目的是帮助国外生产商和出口商避免繁复的检验，在工厂和供应链中建立有效的安全体系。 供应商如何获益 GSV主要从以下两方面使生产商和其它供应商获益： 1. 1. 减少检验次数，同时满足不同进口商的要求。如果没有GSV此类的标准程序，国外工厂可能需要为了一个目的而进行多次认证，导致生产延误、效率降低、

20、成本提高。为解决这些难题，GSV为进口商、行业协会及其成员的每家供应商工厂提供一次性的、独立的安全检验，同时所有成员都可以查看到数据结果。 备注：Intertek将对现场审核过程中获得的所有公司信息保守秘密。在无客户事先准许的情况下，不会泄露客户的任何信息。 2. 帮助供应商加强安全保障，赢得进口商的信赖，提升国际市场竞争力。 报告除了有安全评估得分之外还会显示该供应商与同行业其它供应商的对比情况，同时提供最佳操作规范建议，以帮助企业提升自身的安全操作。分数越高意味着安全状况越好，得分越高的供应商对国际进口商越有吸引力，从而更加具有市场竞争力。GSV 验厂如何运行？(GSV how to ru

21、n »)GSV是一项自愿性计划。选择加入的生产商应接受现场独立的安全检验，衡量自身的安全操作是否符合CBP安全建议书的标准。 现场验证将评估生产商的安全操作，包括程序安全、实体安全、人员安全、教育和培训、门禁控制、证件查验，以及货运(如服务提供商)安全。 如果生产商的商业操作符合CBP的最低安全要求，则他们可以选择将自己的安全评估得分在GSV注册工厂目录上进行公开，使全球进口商可以查询得到。 gsv反恐验厂审核第三方机构IntertekIntertek为全球客户提供货物和产品的审核、检验和认证服务，公司总部位于英国。 Intertek在超过99个国家设有531个办事处，为客户提供各

22、类创新的市场解决方案，为世界各国政府、组织、零售商、进口商和生产商提供各类创新的市场解决方案，以保护他的利益。除提供国际安全认证服务外，Intertek还提供一系列货物检验解决方案，确保货物的法规符合性和安全解决方案，如质量与数量检验、丢失和损坏控制检验、装货卸货的监控，以及集装箱封口的检验等。 GSV反恐验厂安全建议内容现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局/码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为C-TPAT成员。自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-T

23、PAT成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过CBP审核，获颁C-TPAT证书。 加入C-TPAT（反恐/GSV）的主要好处是可以加快处理货运。假以时日，当C-TPAT成员数目不断增加，非C-TPAT成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。 GSV反恐验厂供应商如何获益GSV主要从以下两方面使生产商和其它供应商获益： 1. 1. 减少检验次数，同时满足不同进口商的要求。如果没有GSV此类的标准程序，国外工厂可能需要为了一个目的而进行多次认证，导致生产延误、效率降低、成本提高。为解决这些难题，GSV为进口商、行业协会及其成员的每家供应商工

24、厂提供一次性的、独立的安全检验，同时所有成员都可以查看到数据结果。 备注：Intertek将对现场审核过程中获得的所有公司信息保守秘密。在无客户事先准许的情况下，不会泄露客户的任何信息。 2. 帮助供应商加强安全保障，赢得进口商的信赖，提升国际市场竞争力。 报告除了有安全评估得分之外还会显示该供应商与同行业其它供应商的对比情况，同时提供最佳操作规范建议，以帮助企业提升自身的安全操作。分数越高意味着安全状况越好，得分越高的供应商对国际进口商越有吸引力，从而更加具有市场竞争力。GSV 验厂如何运行？(GSV how to run »)GSV是一项自愿性计划。选择加入的生产商应接受现场独

25、立的安全检验，衡量自身的安全操作是否符合CBP安全建议书的标准。 现场验证将评估生产商的安全操作，包括程序安全、实体安全、人员安全、教育和培训、门禁控制、证件查验，以及货运(如服务提供商)安全。 如果生产商的商业操作符合CBP的最低安全要求，则他们可以选择将自己的安全评估得分在GSV注册工厂目录上进行公开，使全球进口商可以查询得到。反恐验厂检查程序实体安全 厂房结构 一般要求：所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。所有的门窗必须有安全保护措施。 1厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？ 2有外部的门、窗和

26、大门是否有足够的上锁装置？ 3厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？ 4楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？ 5是否安装入侵警报系统？ 6上班时间是否有保安值班？ 7下班时间是否有保安值班？ 8在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？ 9工厂是否有保安队？ 10工厂是否安装闭路电视监控系统？ 11闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？ 12闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？ 13闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？ 14厂房内外是否有足够的照明？ 15是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？ 16 是否有独立的停车区域（物理上与

27、员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？ 出入管制 一般要求：禁止非授权人员进入货物装卸区域。工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。检查点：厂内门、窗和大门是否有足够的上锁装置？ 程序安全 一般要求：货物在生产、装配、包装和装卸的过程中，应正确标识、称重并进行存档，以避免任何非法或合法材料的运入、交换或偷窃。 产品生产、装配及包装安全 1工厂是否指派一名安全高级职员或管理层代表对进出的货物进行审批？ 2所有货物的装卸是否有安全员或管理层代表的监督？ 3安全员或管理者代表是否有职责在装好货的集装柜上贴封条？ 4封条号码是否在装货时进行检查和记录？ 5卸货时是否核对卸货单上

28、的封条编号？ 6入坞、装卸货区域是否有保安巡逻？ 7是否限制进出入坞、装卸货区域？ 8员工是否有厂牌？ 9厂牌是否有员工的照片？ 10厂区是否有受限区域？ 11是否禁止非授权人员进入厂区？ 12是否盘问在厂区内发现的不明身份人员？ 13是否保留访客日志（记录进入厂区访客的身份）？ 14访客进入厂区是否佩戴访客证？ 15访客是否有人陪同？ 16是否建立卡车司机通行机制？ 17供应商是否需要出示身份证明？ 18在厂区内供应商是否需要佩戴访客证？ 19是否建立安全政策并高知员工？ 20安全政策是否包含紧急处理措施？ 21收发程序是否包括如何处理未列入载货清单或被删改清单的物料？ 22收发程序是否包括

29、如何防止在装卸货时外物的渗入？ 23从仓库或装配区域出口的货物是否直接到达装船区域，没有中间环节。 24进出货物是否隔开？ 25进出货区域和特定货物区域是否标识？ 26是否报告货物短缺和过多现象并进行调查？ 27交货时是否对货物进行称重、标识和点数？ 28在卸货或交受货物时是否按照提单或其他文件核实数量、重量和货物类别？ 29货物存放是否安全，可以防止非法改动？ 30是否使用货物定位系统？ 31危险货物是否标识并存放在指定区域？ 32贵重物品是否独立存放于指定区域？ 33是否在起运的货柜上贴封条？ 34工厂是否建立封条控制程序/计划？ 35所有装船的货物在装卸之前是否必须得到收货人的同意并核实

30、所有单据？ 36是否有措施确保满/空货柜的安全？ 37在移交和收到货柜（满/空）之前，是否有检查程序？ 38进入自动系统或计算机系统是否需要权限？ 39在选择零碎料供货商时是否有确认机制？ 40是否建立防止文件偷窃、篡改和空白文件被盗机制？ 41是否建立机制处理员工工牌遗失、被盗事件？ 42工厂是否对货柜贴封条？ 43集运公司是否对货柜贴封条？ 44在码头是否对货柜贴封条？ 45船运公司是否提供货柜封条？ 46工厂是否提供货柜封条？ 47封条是由其他机构提供？ 48在选择新供应商之前是否进行资格评估？ 人员安全 一般要求：货物装卸和运输的经营者应聘用一名专门负责安全的职员并特别指派一名管理人员

31、负责安全事宜。从事运输大量国际货物的经营者必须聘用保安以确保货物的安全。 1 所有雇员的入职申请是否详尽？ 2 是否对所有雇员进行背景调查（在法律允许的范围内进行）？ 3 是否核实应聘者在入职申请上填写的资料？ 4 招聘时是否和应聘者进行面谈？ 5 对于参加安全计划的员工是否有奖励机制？ 6 是否建立现行的安全培训计划并定期培训工人？ 7 新工人获准进入无人监管的生产或货仓区域之前是否受过有关安全方面的培训？ 8 培训计划是否包括如何辨别内部阴谋？ 9 培训计划是否包括如何保持货物的完整？ 10 培训计划是否包括如何对恐怖活动或可疑的恐怖活动作出反应？ 反恐验厂教育和培训为员工提供一个保安意识

32、的培训，包括如何认识内部阴谋破坏活动的指导，维持货物的完整性，发现并通报未经许可的进入。工厂应鼓励员工主动参加与保安控制的活动。 反恐验厂清单 N0.DOCUMENT文件提供(available)序号YES NO N/A01Written security policy反恐保安计划 02Procedure/records for the issuance, removal, recover and changing of key, cards, locks etc钥匙，上岗证，锁，等的监管程序（包括对其分发，回收及更换的监管）及相应记录 03Visitors/ vehicles in & ou

33、t records外来访客/车辆/进出记录 04Procedure / records for proving visitors ,identification外来访客身份确认程序及相应记录 05Procedure records for incoming mail & packages checking外来信件，包裹等的检查，分发程序 06Procedure of inspecting employees for restricted belongings关于员工严禁携带入厂物品的种类规定及相关的检查程序 07Procedure for challenging unauthorized/un

34、identified persons关于厂内发现未经授权进入的陌生人的应对程序 08Procedure for employees hiring process员工雇佣程序（要求包括对员工进行背景调查及以往工作经历调查的规定） 09Records for employees background checking岗位职员的背景调查记录 10Procedure for all information & documents security storage商业文件安全管理程序（例：客户资料，订单资料，海关资料及出货资料） 11Procedure for container loading ver

35、ification货柜装货验证程序 12Monitoring procedure for loading / unloading上下货柜监控程序 13Security procedure for containers storage货柜安全保管程序 14Procedure/ records for incoming cargo verifying on marks, numbers, weights and quantities入厂货柜查验程序及相应记录 15Procedure for detecting and reporting shortages and overages货物数量核对程序

36、及数量不符合时的汇报程序 16Inspection and maintenance plan / records for all fencing and factory buildings厂区围墙及厂房墙体的保养，检查计划/记录 17Security personnel patrolling records 保安员的巡厂记录 18Identification procedure/ records for drivers delivering / receiving cargo承运司机的身份验证 19Procedure for seals affixed to containers货车贴封程序

37、20List of designated employees authorized to distribute seals有权贴封条的人员名单 21Procedure/records for containers inspection装柜前的货柜检查程序/记录 22Procedure and reporting process in the event someone gains unauthorized entry into container or container storage area对于非授权人员进入货柜或货柜停放区的应对及举报程序 23Training records on C

38、-TPAT反恐培训记录 24Encourage policy about employees taking part in security plans& reporting illegal actions反恐举报奖励制度 25锁匙发放记录（月检记录）26监控保存45天以上反恐验厂重要问题点1 安全管理系统 1.01有否专人负责保安装备事宜? 如有,请提供人名及联络电话。 必须履行. 1.02是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品? 必须履行. 1.03有否准备及更新与执法部门,

39、公司管理层,客户和承包商的紧急联络电话以供不时，必须履行. 1.04有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?必须履行.1.05有否核实派发物件和信件的人的身份?必须履行. 2 Physical Security and Access Controls 实体保安及门禁管理 2.01有否准备实体保安的书面程序?必须履行.2.02 有否在货物作业和存放区(如货车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入？必须履行 2.03围墙内外是否清除杂物(如灌木丛,树木或其它植物等等),以保证保安人员的视线无遮无挡,防范

40、有人躲藏或爬入而无法及时发现? 2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？必须履行. 2.05 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装货及货物存放的地方? 必须履行. 2.06有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的措施？必须履行. 2.07有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？必须履 2.08员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚? 必须履行. 2.09 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,保安有否在门口检查他们的的

41、身份证？必须履行. 2.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? 必须履行. 2.11人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足? 必须履行.2.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入, 并定期检查? 必须履行. 2.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? 必须履行 2.14 有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?有否要求用户密码,安装系统防火墙,病毒防护装及安全的服务器? 必须履行. 2.15有否针对出入工具(如锁匙,电子开门卡等)的派发,没收和更改制订书面程序?必须履行. 2.16锁及钥匙的使用保管过程

42、或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施? 必须履行. 3 人事保安&教育及培训意识 3.01 是否对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认? 3.02有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查? 3.03 有否对临时工和合同工进行同样的背景调查? 3.04 有否对所有人士作药物测试? 3.05 有否对准员工的申请资料(如咨询人,前雇主及公民身份等)加以确认? 必须履行. 3.06是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报? 必须履行. 3.7 有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码(如有的话)? 必须履

43、行. 4 Container Security 货柜箱保安 4.01 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢*? 必须履行. 4.02检验过程是否包括七个点(前,左,右,底,内外顶,内外门,外底盘)? 必须履行. 4.03 是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出 PAS ISO 17712 标准,并在装完货后马上锁上去? 必须履行. 4.04有否明文规定如何保管及使用那些封条? 必须履行. 4.05 该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构? 必须履行. 4.06封条号码有否记录在运输单上?必须履行.

44、4.07有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用? 必须履行. 4.08是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好? 必须履行. 5 程序,文件处理,提货单和信息的保安 5.01有否提供保安措施以保证供应链上的运输,货物处理和存放过程安全无误?必须履行. 5.02有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰,完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料; 并实时通知海关? 必须履行. 5.03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行. 5.04自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码? 必须履行. 5.05针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例? 必须履行. 5.06员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行. 5.07有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资料? 必须履行 5.08对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行. 6.0 Shipping and Receiving 交收货物 6.01有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失? 必须履行. 6.02有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区? 必须履行. 6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额,短缺,损