10月《证券交易》模拟考题二.doc

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1、2010 年10月证券交易模拟考题二一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，总分 30 分） 1、证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A、发行人 B、交易组织者 C、持有人 D、运行监督人 2、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。 A、1个或1个以上 B、2个或2个以上 C、若干 D、5个 3、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（ ）日向证监会备案。 A、10 B、5 C、20 D、7 4、公开原则的核心要求是（ ）。 A、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对

2、重大事项及时向社会公布 5、可转换债券是指其持有者可以在一定时间期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）债券。 A、基金 B、优先股 C、另一种证券 D、普通股 6、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（ ）个工作日内向中国证监会备案。 A、5 B、7 C、10 D、15 7、竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。A、当日开市价 B、市场价格 C、投资者委托订单规定的价格 D、做市商报价 8、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理。 A、中国结算公司 B、证券交易所 C、证券公司 D、证券公司营业部 9、验证的合法性审查主要是指（ ）

3、，包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。 A、投资主体的合法性审查 B、投资程序的合法性审查 C、同一性审查 D、对委托单的审查 10、ETF申购的佣金为（ ）。 A、申购 赎回份额的0.5% 11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 A、交收 B、清算 C、成交 D、结算 12、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。 A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、债券上市首日开盘

4、集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% 13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。A、时间优先 B、数量优先 C、客户优先 D、价格优先 14、根据深圳证券交易所规则的规定，以下（ ）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 A、

5、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 15、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（ ）。 A、2008年5月推出 B、只能由股份持有者发起出售需求 C、由证券交易所组织专场 D、由中国结算公司完成结算 16、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（ ）。 A、新行权价格=行权价格（标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价） B、新行权

6、价格=原行权价格（标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价） C、新行权价格=原行权价格（标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价） D、新行权价格=原行权价格（标的证券除权前一日参考价除权前一日标的证券收盘价） 17、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A、前1分钟 B、前5分钟 C、前10分钟 D、前15分钟 18、深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续（ ）个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。 A、15 B、10 C、2

7、0 D、5 19、深圳证券交易所为提高大宗交易效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台取代原有大宗交易系统。 A、2008年1月1日 B、2008年5月1日C、2009年1月12日 D、2009年5月1日 20、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。 A、证券公司 B、资产管理公司 C、信托公司 D、基金公司 21、下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。 A、交易物的不变性 B、客户资料的保密性 C、客户指令的权威性 D、证券经纪商的中介性 22、投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司 C、

8、商业银行 D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 23、证券交易中的委托交易，在（ ）的情况下可以拒绝委托。 A、网上委托 B、事先未约定，没有留有印签的传真委托 C、人工电话委托 D、柜台委托 24、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（ ）的持有人名单。 A、3% B、5% C、8% D、10% 25、网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。 A、广泛的市场性 B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性 D、股价易被操纵 26、基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）。 A、3个月B、6个月 C、1个月 D、12个月 27、网上每一次有

9、效申购可以配（ ）号。 A、1个 B、2个 C、5个 D、10个 28、发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A、1 B、2 C、3 D、4 29、根据现行规定，发行人及保荐人通过（ ）方式确定发行价格。 A、竞价 B、定价 C、询价 D、市场配售 30、根据现行规定，发行人及保荐人通过（ ）方式确定发行价格。 A、竞价 B、定价 C、询价 D、市场配售 31、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行。 A、登记结算公司的交易清算系统 B、交易所 C、各证券公司 D、各银行 32、深圳证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（ ）。 A、

10、100股 B、500股 C、1000股 D、10000股 33、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。 A、200% B、300% C、400% D、500% 34、（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A、法律风险 B、经营风险 C、政策风险 D、市场风险 35、（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构。 A、公司监事会 B、自营业务部门 C、投资决策机构 D、公司董事会 36、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A、警告 B、罚款 C、没收非法所得 D、撤销相关业务许可 37、单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应该给予警告，并处10万元

11、以上（ ）以下的罚款。 A、60万元 B、90万元 C、30万元 D、150万元 38、证券公司和资产托管机构应当按照有法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。 A、15 B、10 C、20 D、5 39、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A、1万元以上3万元以下 B、3万元以上5万元以下 C、3万元以上10万元以下 D、

12、10万元以上15万元以40、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元。 A、2% B、3% C、5% D、10% 41、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告。 A、周 B、月 C、季 D、半年 42、专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、7 43、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A、3 B、5 C、15 D、30 44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总

13、量的（ ）。 A、15% B、10% C、20% D、25% 45、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次管理报告和托管报告。 A、6个月 B、4个月 C、3个月 D、2个月 46、融资融券业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于（ ）。 A、5亿股 B、3亿股 C、1亿股 D、5000万股 47、证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。 A、10% B、20% C、5% D、30% 48、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归（ ）所有，客户融券卖出证券的权

14、益归（ ）所有”。 A、证券公司，客户 B、客户，证券公司 C、客户，证券交易所 D、证券交易所、客户 49、客户维持担保比例不低于（ ）。 A、130% B、300% C、200% D、150% 50、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A、发行价格 B、净值 C、市值 D、面值 51、（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期间国债用于买断式回购交易。 A、2004年记账式（十期） B、2005年记账式（二期） C、2005年记账式（十期） D、2004年记账式（二期） 52、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中

15、国结算公司一般在每（ ）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的基准券折算率。 A、星期一 B、星期三 C、星期四D、星期五 53、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 A、交易席位 B、证券账户 C、清算编号 D、资金账户 54、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。 A、权限审批 B、交易权限管理 C、资格认定 D、权限最小化 55、负责全国银行间市场买断式回购交易日常监测工作的是（ ）。 A、中央结算公司 B、证监会 C、人民银行 D、同业中心

16、 56、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 57、国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者 B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者 C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者 D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者 58、我国现在回购交易的报价方式是（ ）。 A、到期收益率 B、持有期收益率 C、年收益率 D、到期回购价 59、下面关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。 A、清算指一定经济行为引

17、起的货币资金关系的应收、应付的计算 B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧让及资金汇划 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 60、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。 A、结算与交收 B、清算与交割 C、结算与交割 D、清算与交收 二、多项选择题（共 40 题，每题 1 分，总分 40 分） 61、证券交易的特征是（ ）。 A、风险性 B、收益性 C、投机性 D、避险性 62、在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的（ ）。 A、国债 B、可转换债券 C、B股 D、企业债券 63、对于可转

18、换债券，以下表述正确的是（ ）。 A、持有者可按规定将债券转换为股票 B、持有者可按规定将股票转换为债券 C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息 D、持有者可选择在证券市场上将其抛售。 64、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的的说法正确的有（ ）。 A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定 B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 65、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。 A、股权类期权 B、利率期权

19、C、货币期权 D、金融期货合约期权 66、证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。 A、委托内容 B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量 D、委托买入的实际资金余额 67、根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。 A、当日委托 B、整数委托 C、市价委托 D、开市委托 68、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。 A、集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内 B、集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内 C、集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 D、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% 69、证券营业部对客户委托

20、的申报原则是（ ）。 A、客户优先原则 B、数量优先原则 C、按比例分配原则 D、时间优先原则 70、中小企业股票交易出现下列（ ）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。 A、日价格振幅达到15%的前三支股票 B、日价格振幅达到10%的前三支股票 C、日收盘价格涨跌幅偏离达到10%的前三支股票 D、日换手率达到20%的前三支股票 71、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（ ）。 A、证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交数量 D、当日累计成交金额 72、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的

21、人民币金融工具，包括（ ）。 A、在证券交易所挂牌交易的股票 B、在证券交易所挂牌交易的债券 C、在证券交易所挂牌交易的权证 D、国债回购 73、中小企业股票交易出现下列（ ）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A、日换手率达到20%的前三支股票 B、日价格振幅达到10%的前三支股票 C、日价格振幅达到15%的前三支股票 D、日收盘价格涨跌幅偏离达到10%的前三支股票 74、证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。 A、客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和蜜码 B、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 C、客户股

22、东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额 D、客户个人的基本情况 75、下列属于证券委托人义务的有（ ）。 A、接受交易结果 B、按规定缴存交易结算资金 C、采用正确的委托手段 D、了解交易风险，明确买卖方式 76、下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。 A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B、经济前景的预测分析和展望研究 C、有关股票市场变动动态势的商情报告 D、有关资产组合的评价和推荐 77、下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。 A、挪用客户的证券或资金 B、接受客户的全权委托 C、因软件原因造成行情中断 D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券 78、证

23、券经纪业务可分为（ ）。 A、柜台代理买卖 B、证券交易所代理买卖 C、证券公司代理买卖 D、投资者自行买卖 79、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。 A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处理 80、网上竞价和定价发行，都需要满足（ ）。A、只能认购确定的申购数量 B、银行验资确认 C、资金冻结 D、申购资金汇入申购专户 81、A股账户按持有人可以分为（ ）。 A、自然人证券账户 B、一般机构证券账户 C、证券公司自营证券账户 D、境内投资者证券账户 82、下列关于开放式基金的申购、赎回的说法中，正确的是（ ）。 A、按照“金额申购、

24、分额赎回”的原则 B、“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出” C、“申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入” D、申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定 83、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。 A、证券公司 B、商业银行 C、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 D、证券交易所 84、证券公司年报和年检报告的报送单位有（ ）。 A、中央登记结算机构 B、证券交易所 C、中国证监会 D、证监会派出机构 85、证券自营业务的决策自主性表现在（ ）。 A、选择交易品种、价格的自主性 B、选择交易地点的自主性 C、选择交易方式的自主性 D

25、、交易行为的自主性 86、自营业务的风险主要有哪几种（ ）。 A、合规风险 B、法律风险 C、市场风险 D、经营风险 87、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A、保持独立、客观 B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D、建立研究与投资决定之间的交流制度，保持交流渠道畅通 88、证券公司开展定向资产管理应遵循的基本原则有（ ）。 A、公平公正、诚实守信 B、健全内控、规范运作 C、投资风险客户自担 D、投资损失证券公司连带 89、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付

26、客户的分红或退出款项。 A、现金 B、股票 C、到期日在1年以内的政府债券 D、权证 90、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。 A、证券公司与客户必须是“一对一” B、具体投资方向应在资产管理合同中约定 C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 91、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。 A、财务部门 B、风险监控部门 C、计算机管理中心 D、业务稽核部门 92、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。 A、从事证券交易时间 B、关联关系 C、资产状况 D、投资风格 93、下列属于证券公司账户体系的是（ ）。 A

27、、融券专用证券账户 B、信用交易资金交收账户 C、客户信用交易担保资金账户 D、客户信用证券账户 94、在债券质押式回购交易中，融资方式是（ ）。 A、融入资金方 B、出质债券方 C、融出资金方 D、卖出回购方 95、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A、警告 B、3万元人民币以下的罚款 C、暂停其债券交易业务资格 D、取消其债券交易业务资格 96、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用书面形式包括（ ）。 A、交易系统生成的成交单 B、电报、电传、传真 C、合同书 D、信件 97、国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 A、A账户 B、B

28、账户 C、C账户 D、D账户 98、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（ ）。 A、换券 B、现金交割 C、提前赎回 D、拆借资金 99、净额清算分为（ ）。 A、单边净额清算 B、双边净额清算 C、多边净额清算 D、同步净额清算 100、清算、交收的原则是（ ）。 A、净额清算原则 B、货银对付原则 C、逐日盯市原则 D、以上都不是三、判断题（共 60 题，每题 0.5 分，总分 30 分） 101、流动性是证券交易的特征之一。（ ） A、正确 B、错误 102、证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（ ） A、正确 B、错误 103、封闭式基金可以申请在证券交易所上市。（ ） A、正

29、确 B、错误 104、证券法规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。（ ） A、正确 B、错误 105、证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（ ） A、正确 B、错误 106、根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。（ ） A、正确 B、错误 107、证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。（ ） A、正确 B、错误 108、证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益

30、事务的行为。（ ） A、正确 B、错误 109、目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。（ ） A、正确 B、错误 110、目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ） A、正确 B、错误 111、证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ） A、正确 B、错误 112、在我国，买入股票和卖出股票都可以进行零数委托。（ ） A、正确 B、错误 113、所谓退市风险警示制度，就是批由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（ ） A、正确 B、错误 114、专项资产管理计划协议

31、交易信息，不纳入交易所即时地情发布。（ ） A、正确 B、错误 115、上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。（ ） A、正确 B、错误 116、意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由证券交易所决定。（ ） A、正确 B、错误 117、上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。（ ） A、正确 B、错误 118、协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算。（ ） A、正确 B、错误 119、合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账

32、户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（ ） A、正确 B、错误 120、中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（ ） A、正确 B、错误 121、定价申报不承担成交义务，申报指令可以摊销。（ ） A、正确 B、错误 122、询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ） A、正确 B、错误 123、在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（ ） A、正确 B、错误 1

33、24、每个合格境外机构投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（ ） A、正确 B、错误 125、委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。（ ） A、正确 B、错误 126、咨询服务主要是为客户提供各类投资信息的服务，协调处理与客户在委托交易中发生的各种问题，对除权、配股、股票停牌等特殊情况及时张贴告示告知客户。（ ） A、正确 B、错误 127、证券公司营业部中电脑人员和财会人员可以兼任清算员。（ ） A、正确 B、错误 128、证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。（ ） A、正确 B、错误 129、当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不能赎回。（ ） A、正确 B

34、、错误 130、基金合同生效后进入封闭期，封闭期内基金不受理赎回。（ ） A、正确 B、错误 131、股份转让公司的股份按照有关规定重新确认之后可以自行转让。（ ） A、正确 B、错误 132、证券自营原始凭证及相关文件至少妥善保存20年。（ ） A、正确 B、错误 133、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（ ） A、正确 B、错误 134、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（ ） A、正确 B、错误 135、法人或依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。（ ） A、正确 B、错误 13

35、6、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。（ ） A、正确 B、错误 137、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（ ） A、正确 B、错误 138、一个集合资产管理计划的投资主办人员可以管理其他集合资产管理计划。（ ） A、正确 B、错误 139、资产管理业务可将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（ ） A、正确 B、错误140、集合资产管理业务的特点是集合性、客户资产必须进行托管、投资范围有限定性和非限定性之分和通过专门账户投资运作。（ ） A、正确 B、错误 141、证券公司向客户融资融券不应向客户收取保证金。（ ）

36、 A、正确 B、错误 142、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。（ ） A、正确 B、错误 143、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ） A、正确 B、错误 144、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。（ ） A、正确 B、错误 145、客户卖出信用证券账户内证券所的交款，须先偿还其融资欠款。（ ） A、正确 B、错误 146、规范类证券公司可以获得融资融券业务资格。（ ）

37、A、正确 B、错误 147、融资买入和融资卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。（ ） A、正确 B、错误 148、履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。（ ） A、正确 B、错误 149、债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，按约定回购利率反向交易的融资行为。（ ） A、正确 B、错误 150、债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券购买方自由支配。（ ） A、正确 B、错误 151、债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。（ ） A、

38、正确 B、错误 152、国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“银货对付”制度。（ ） A、正确 B、错误 153、2002年12月30日和2003年1月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所分别推出了企业债券回购交易。（ ） A、正确 B、错误 154、资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。（ ） A、正确 B、错误 155、由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，截止到2009年度，质押式回购交易并不活跃。（ ） A、正确 B、错误 156、货银对付原则是清算证券交易的唯一重要的原则。（ ） A、正确 B、错误 157、交收是清算的基础和保证。（ ） A、正确 B、错误 158、清算阶段时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。（ ） A、正确 B、错误 159、共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。（ ） A、正确 B、错误 160、净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。（ ） A、正确 B、错误