《《证券基础知识》模拟试卷1.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券基础知识》模拟试卷1.doc（9页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、 模拟试题2一、单选题(每小题：1.0 分)1、依照我国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、052、无记名国债属于( )。(答案:A) A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、以上都不是3、证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。(答案:B) A、有限责任公司 B、证券登记结算 C、股份有限公司 D、证券公司4、美国称证券公司为( )。(答案:B) A、商人银行 B、投资银行 C、证券公司 D、证券有限责任公司5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。(答案:B) A
2、、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高6、资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。(答案:D) A、股票股息 B、财产股息 C、资本损益 D、资本增值收益7、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为( )元。(答案:B) A、5 B、25 C、50 D、1008、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。(答案:A) A、发行市场与流通市场 B、场外市场与交易所市场 C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板
3、市场9、根据我国公司法的规定，有限责任公司由( )共同出资设立国有独资的有限责任公司除外)。(答案:D) A、3个以上30个以下 B、3个以上50个以下 C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下10、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定养来现金流，就产生了( )。(答案:D) A、信用风险 B、流动性风险 C、法律风险 D、基差风险11、债券的发行人不包括( )。(答案:B) A、中央政府和中央政府机构 B、地方政府机构 C、金融机构 D、公司和企业12、实质上属看涨期权的是( )。(答案:A) A、认
4、购权证 B、欧式权证 C、百慕大式权证 D、认沽权证13、欧洲债券是指筹资人( )。(答案:C) A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券14、( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。(答案:A) A、H股 B、红筹股 C、蓝筹股 D、创业板股票15、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。(答案:B) A、投资标的不同 B、投资目标不同 C、组织形式不同 D、交易方式不同16、( )年被称为“中国资产证券化元
5、年”。(答案:A) A、2005 B、2006 C、2004 D、200317、关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是( )。(答案:D) A、经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元 B、最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易绪算资金和客户委托管理资金)的150 C、最近哔年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10，因证券公司发债提供的反担保除外 D、最近半年净资本不低于净资产的8018、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。(答案:C) A、实力雄厚的
6、证券公司 B、信托投资公司 C、商业银行 D、基金公司19、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。(答案:B) A、小于通货膨胀率 B、大于通货膨胀率 C、等于通货膨胀率 D、不等于通货膨胀率20、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。(答案:B) A、时间标准 B、基础工具 C、合约履行时间 D、投资者的买卖21、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。(答案:A) A、普通股票和优先股票 B、记名股票和无记名股票 C、有面额股票和无面额股票 D、份额股票和比例股票22、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(
7、)。(答案:D) A、接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B、以持有资产为基础发行证券化产品 C、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D、负责提升证券化产品的信用等级23、在业务管理方面，国内证券公司都把( )作为重点发展的领域。(答案:A) A、资产管理业务 B、承销业务 C、经纪业务 D、自营业务24、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了( )。(答案:D) A、美国 B、英国 C、法国 D、德国25、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。(答案:A) A、代
8、销 B、余额包销 C、全额包销 D、包销26、上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。(答案:A) A、工业、商业、地产业、公用事业和综合 B、工业、商业、金融业、公用事业和综合 C、工业、商业、地产业、运输业和综合 D、工业、商业、地产业、公用事业、运输业27、认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。(答案:C) A、债权人 B、收益人 C、股东 D、委托人28、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。(答案:A) A、中国证监会 B、证券交易所 C、国务院 D、中国人民银行29、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。(
9、答案:A) A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B、公司资产收益权和剩余资产分配权 C、优先认股权或配股权 D、股东持有的股份可依法转让30、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，岿广义上讲它应该属于( )。(答案:D) A、政府债券 B、公司债券 C、特别国债 D、金融债券31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。(答案:D) A、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构 B、会计师事务所和律师事务所 C、证券信用评级机构 D、证券公司32、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和( )。(答案:B) A、地方政府债券
10、B、记账式债券 C、金边债券 D、专项债券33、附新股认购权公司债在行使新股认购权后，债券形态( )。(答案:A) A、依然存在 B、自行消失 C、转为股票 D、自动作废34、证券经纪商的收入来源是( )。(答案:B) A、买卖价差 B、佣金 C、股利和股息 D、税金35、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所定的交易规则是( )。(答案:A) A、涨跌幅限制 B、价格决定 C、大宗交易 D、报价方式二、多选题(每小题：2.0 分)1、以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理局的有关规定办理( )等手续。(答案:ACD) A、资产评估 B、审计 C、确认 D、验证2、股
11、份有限公司监事会行使的职权是( )。(答案:ABD) A、检查公司的财务 B、提议召开临时股东大会 C、制定公司的基本管理制度 D、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正3、加入WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。(答案:D) A、A股 B、B股 C、H股 D、N股4、上证180指数样本股的选择主要考虑( )。(答案:ABC) A、行业代表性 B、流通市值的规模 C、交易活跃程度 D、地区代表性5、认股权证在多数情况下与( )同时发行。(答案:AB) A、债券 B、优先股 C、普通股 D、期货6、现代金融体系的支柱是( )。(答案:ABCD
12、) A、基金 B、银行业 C、证券业 D、保险业7、经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行( )。(答案:ABC) A、业务创新 B、经营方式创新 C、组织创新 D、监管创新8、除股票投资的共有风险外，股份报价转让还有以下需要特别关注的风险( )。(答案:ABCD) A、挂牌公司风险 B、流动性风险 C、信息风险 D、信用风险9、股票的特征包括( )。(答案:ABCD) A、永久性 B、风险性 C、流动性 D、收益性10、根据公司法规定，下列叙述正确的是( )。(答案:ACD) A、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，
13、具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B、公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15以上 C、股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D、交易所有权决定暂停和终止股票上市11、目前我国发行的普通国债有( )。(答案:BCD) A、国库券 B、记账式国债 C、凭证式国债 D、储蓄国债(电子式)12、对公司法的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是( )。(答案:A
14、BCD) A、从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B、健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 C、强化监事会作用 D、明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任13、公司法对监事会或监事的规定正确的是( )。(答案:A) A、有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B、股份有限公司监事会至少每6个月召开一次 C、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次 D、出席会议的监事可以不在会议记录上签字14、下列说法中，正确的是( )。(答案:ABC) A、期货价格是对现货价格的未来预期 B、期货价格围绕理论价格
15、波动 C、期货价格与现货价格的变动总是趋于一致 D、期货价格与其理论价格总是趋子一致15、申请取得基金托管资格，应当具备下列条件( )。(答案:BCD) A、总资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、有安全高效的清算、交割系统16、证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。(答案:ABC) A、人员风险 B、市场预测风险 C、咨询意见风险 D、购买力风险17、在金融期货交易中，限仓的形式有( )。(答案:ABD) A、根据保证金数量规定持仓限额 B、根据不同的会员规定不同的持仓量 C、根据不同的经济环境规定不同的持仓量 D、根据不同的客户规定不
16、同的持仓量18、下列关于公司型基金的说法中正确的有( )。(答案:ABC) A、设有董事会 B、持有人大会也就是股东大会 C、拥有法人资格 D、直接进行基金资产的运作19、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?( )(答案:ABC) A、存在一个理性的无摩擦市场 B、市场处于均衡状态 C、期货价格与现货价格具有稳定关系待添加的隐藏文字内容3 D、市场化程度极高20、我国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列资产( )。(答案:AC) A、已上市股票 B、可在场外交易的股票 C、已上市交易的债券 D、可在场外交易的债券21、证券市场按照品种结构主要包括
17、( )。(答案:ABC) A、债券市场 B、股票市场 C、基金市场 D、回购协议市场22、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要形责包括( )。(答案:ABC) A、执行会员大会的决议 B、制定、修改证券交易所的业务规则 C、审定对会员的接纳 D、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告23、设立基金管理公司，应当具备下列条件( )。(答案:CD) A、注册资本不低。5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C、取得基金从业资格的人员达到法定人数 D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度24、与股票比较，债券风险
18、相对较小的原因是( )。(答案:ABC) A、债券利息固定 B、债券有固定的本金偿还期 C、债券价格波动小 D、债券品种多25、与股票比较，债券风险相对较小，是因为( )。(答案:ABC) A、债券利息固定 B、债券有固定的本金偿还期 C、债券价格波动小 D、债券品种多26、债券按照其券面形态可分为( )。(答案:ACD) A、实物债券 B、附息债券 C、凭证式债券 D、记账式债券27、债券的性质可以概括为( )。(答案:AC) A、债券是有价证券 B、债券是真实资本 C、债券是债权的表现 D、债券是借贷资本28、证券是指( )。(答案:ACD) A、各类记载并代表一定权利的法律凭证 B、各类
19、证明持有者身份和权利的凭证 C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证29、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。(答案:CD) A、有价证券 B、设备 C、房契 D、地契30、国际债券的种类包括( )。(答案:AD) A、外国债券 B、美洲债券 C、亚洲债券 D、欧洲债券三、判断题(每小题：2.0 分)1、证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。 ( )(答案:错)2、政府机构参与证券投资的目的主要是为了调节资金余缺和进行宏观调控。 ( )(答案:对)3、证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。
20、( )(答案:错)4、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 ( )(答案:错)5、利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。 ( )(答案:对)6、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ( )(答案:错)7、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 ( )(答案:错)8、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。 ( )(答案:对)9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。( )(答案:对)10、证券公司的人力资源管理中激励机制和
21、制约机制尤为重要。 ( )(答案:对)11、申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。 ( )(答案:错)12、申请创新试点的证券公司必须按照证券法要求，制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作，得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 ( )(答案:对)13、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )(答案:对)14、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。 ( )(答案:对)15、专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (
22、)(答案:错)16、浮动利率债券可以避开利率风险。 ( )(答案:对)17、可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 ( )(答案:错)18、定时偿还是指债券宽限期限过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本息。 ( )(答案:错)19、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 ( )(答案:对)20、金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。 ( )(答案:对)21、股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 ( )(答案:对)22、债券投资的直接收益率是指债券的年利息收人与买入债券的实际价格之比率。 ( )(答
23、案:对)23、根据我国政府对wTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过13。 ( )(答案:对)24、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( )(答案:错)25、英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。 ( )(答案:错)26、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。 ( )(答案:错)27、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )(答案:对)28、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等
24、形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 ( )(答案:对)29、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( )(答案:对)30、证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 ( )(答案:对)31、规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ( )(答案:错)32、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。 ( )(答案:错)33、资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之问的差额。 ( )(答案:对)34、理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 ( )(答案:错)35、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 ( )(答案:对)
