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1、广发证券投资者教育工作情况汇报作为上海证券交易所会员单位,以及证券行业中一个成立较早、网点众多的证券公司，我公司坚持不懈、持之以恒地把推动投资者教育工作作为应尽的责任和义务。在贵所的指导下，我公司认真落实中国证监会关于进一步做好加强风险防范切实保护投资者合法权益有关工作的通知的文件精神，将投资者教育工作作为常规工作来抓，扎扎实实地开展各项投资者教育活动，切实做到 “意识到位、组织体系到位、制度到位、责任到位”。半年来，我公司按照监管要求，全面持续、深入地开展投资者教育工作，效果显著。现将我公司投资者教育工作情况汇报如下：一、高度重视投资者教育工作，树立常抓不懈理念投资者教育活动既是券商勤勉尽责
2、、规范经营的本职工作之一，也是为投资者提供诚信服务、优质服务、赢得信任的重要途径，更是维护证券市场平稳有序运行的重要手段。自开展投资者教育活动以来，公司上下统一认识，高度重视，将此项工作摆在突出位置来抓，全体员工参与投资者教育活动的热情日益高涨。为了确保投资者教育持续开展，我司采取规范化、制度化的工作指导思想，将其纳入经纪业务客户服务流程管理体系之中，通过日常的客户服务将教育内容及时、有效地传递给系统内的投资者，并且还计划借助于金融投资理财服务框架的构建，使投资者教育工作中得到不断地拓展和延伸。投资者教育工作常抓不懈的理念，随着工作的开展也逐步牢固树立。 二、结合公司实际，完善投资者教育工作组
3、织体系投资者教育工作是一项复杂而繁琐的系统性工程，加上我司又面临所管辖的营业网点多（149家营业部）、客户数量大、跨越地域广、投资者素质参差不齐等特殊情况，投资者教育工作任务异常艰巨。结合上述实际，我公司将投资者教育工作划分为公司总部、营业部两个层面部署开展，建立投资者教育工作组织体系，持续、深入地推进工作。1、公司总部层面，成立了由公司领导、经纪业务总部领导和骨干人员共同组成的“投资者教育工作领导小组”，负责本项工作的统一规划、组织部署。公司总部层面的工作以经纪业务部为主（设专岗负责），产品创新部、发展研究中心、资产管理部、合规与法律事务部、办公室等多部门协作参与。2、营业部层面，建立了以营
4、业部为核心阵地，以分析师、客户经理为骨干力量，以经纪业务客户服务体系为资源平台的投资者教育运作模式，因地制宜，提高教育活动的广泛性和辐射力。三、全面梳理、完善投资者教育工作制度体系 今年以来，我公司全面启动制度修订工作，对公司的制度体系进行梳理。借此之机，与投资者教育工作相关的规章制度体系也不断修订完善：1、建立健全投资者教育规章制度按照公司制度修订工作要求，目前已搭建起与投资者教育工作相关的制度框架体系，包括投资者教育管理办法、客户服务管理办法、营业部投资者教育园地管理细则等，统领公司的投资者教育工作；具体的业务制度中，如开户流程、资产管理、融资融券业务中，了解客户、客户评估、专人讲解业务规
5、则、充分揭示风险等内容将按要求补充进去。接下来，将按照公司制度修订时间表要求，修订完善上述制度，以切实将投资者教育的相关制度、措施落实到位。2、制定投资者教育工作考核目标。为了能够动态跟踪了解和掌握投资者教育工作开展情况，我司对各分支机构制定了详细的工作考核指标，包括组织架构、系统支持、负责制度、培训制度、投诉制度、咨询服务、沟通协助等七项指标，对各分支机构负责人及服务团队进行定期考核。同时，我司建立了检查通报制度，使监督考核工作真正落实到位、落实到人，对各分支机构负责人年度经营考核中也将投资者教育工作作为一项考核内容，对工作开展力度不足的营业部负责人实施“一票否决”制度；对投资者教育工作执行
6、力欠缺的分支机构，予以通报批评，限期整改。四、全面、持续、深入地开展投资者教育活动1、制定投资者教育工作规划，启动投资者教育专项资金。我司结合自身实际情况制定了投资者教育短期和中长期的工作规划。今年上半年，我司开展了大量从业人员教育培训工作，如：在大连、广州等地区组织区域总部股指期货知识培训；通过IPTV安排风控管理讲座和普法教育等内部员工培训；根据新入市投资者存在着交易风险和理念风险这两大风险点，相应制定出投资者教育工作制度、实施方案，建立以系统内每一位投资者全面、深入了解交易风险和业务流程为中期目标，以引导其转变理财观念、树立正确的投资理念为长期目标的工作规划，逐步推进投资者教育活动的展开
7、。去年公司划拨100万元专项资金用于教育宣传资料印刷、业务培训等，目前已印刷投资者手册50万份、投资者教育宣传海报和易拉宝2万份、2007广发证券投资者教育工作巡礼等分发至各分支机构，市场反映良好，初步达到了教育投资者的预期效果。今年上半年，我司配合“3.15”权益日活动加印了投资者手册50万份，并增加了各营业部投资者教育、咨询、宣传费用，上半年投入投资者教育费用总计达80余万元。2、策划、组织形式多样的投资者教育活动。为避免投资者教育工作流于形式或内容空洞、枯燥，我司结合各地区实际情况和投资者的特点，因地制宜开展多种多样形式的投资者教育活动：（1）今年2月下旬，经纪业务总部组织分析师参与广发
8、华福证券的“理性投资、分享成长”投资者教育福建巡回报告会活动，在福建六个地市相继开展的投资者教育活动取得了良好的市场反响。（2）为进一步弘扬雷锋同志“全心全意为人民服务”的精神，我司团委与广发期货团委共同承办 “学雷锋 为投资者服务2008年证券市场春季投资者教育报告会”的活动，在广州、肇庆和江门三地同时举行。（3）积极参与上海证券报举办的第九届中国证券市场3.15投资者教育与权益保护主题宣传月活动，全系统近200家营业网点参与了此项活动，在为期一个月的时间里，举办投资者教育讲座近30余场，大型户外宣传活动60余场，小区主题宣传20余场。（4）举办股指期货讲座大型巡回报告，在广州、杭州、大连等
9、地联合广发期货公司共同举办股指期货投资报告会。（5）权证风险提示。针对南航权证进行多层次、多渠道的风险提示，有效地回避和化解了市场潜在风险。一方面围绕南航权证撰写专题文章，从不同角度为投资者揭示南航认沽权证的特点和风险；另一方面，做好南航权证到期前的宣传工作，重点向投资者提示南航权证的最后交易日等细节。截至6月3日，我司已发表有关南航权证的文章共27篇次，并在中证报刊登了11次有关南航权证的提示性公告。（6）借助对分支机构维稳工作检查之机，对投资者教育工作进行抽样考核。我司对30家营业部进行维稳工作检查，在检查工作中将投资者教育工作作为重点考核内容之一。此外，今年我司继续在中国证券报开辟权证投
10、资者教育专栏，由公司产品创新部及研发中心提供专栏文章，专栏文章由原来一周一篇，到一周两篇，之后又与上海证券交易所合作，每周撰写三个专栏，不断加大投资教育文章的投放频率和密度，促使投资者进一步认清权证投资的风险。截至6月3日，我司已发表文章55篇次。同时，我司还在广发网站开辟投资者教育专栏，做到及时更新，并将基股三人行节目视频悬挂在广发网站，供非现场客户以及非广发证券客户下载观看，日均点击率过万次，从而增加了投资者教育的辐射范围。公司将投资者教育工作做得好的营业部经验及时向全系统推广，逐步提高了各地区投资者教育工作的水平。此外，健全投资者投诉处理机制，在公司总部设立专人负责制度，及时解决客户投诉
11、，对社会上不法人员利用网站冒充广发证券进行非法经营活动，我司严密监控，寻求通过法律手段打击此类非法活动的蔓延。通过IP/TV视频广播和各营业部投资者园地、基金经理面对面、新产品推介会、股市沙龙等投资者喜闻乐见、寓教于乐、易于接受的宣传手段，将教育工作真正落实深入到每一位投资者。3、完善客户服务体系，规范业务流程。我司拥有较为完善的客户服务体系，在以总部专职分析师为核心，地区总部分析师、营业部客户经理为业务骨干的客户服务管理体系下，组建了近200余人的投资者教育培训团队，充分发挥了人才、网点、地域等方面的资源优势，并将投资者教育纳入日常客户服务管理流程。总部专职分析师、地区分析师和客户经理根据投
12、资者的风险偏好、教育程度、投资规模等情况，实施投资者教育逐级管理、多层次服务。经纪业务总部每天通过编辑广发投资速递、广发投资内参、广发月度投资策略报告、金管家投资示范组合等系列资讯产品（全年发布超过一万份资讯产品）、IPTV每天六小时的直播节目、广发网的实时资讯以及专职分析师的专栏、各营业部网部通过短信（全年短信量达到2亿多条）等方式，引导客户树立正确的投资理念，防范市场风险。此外，公司总部督促各分支机构按时完成帐户清理工作，并强化公司居间人管理制度。各营业部按照公司总部统一制定的证券投资风险揭示书、证券交易标准开户文本、权证交易风险揭示书等文本，细化规范业务流程。同时，还通过各营业部设立的投
13、资者园地将教育内容及时、有效地传递给系统内的投资者，提高其风险认识和风险鉴别能力。五、下半年投资者教育工作计划下半年我公司将继续持之以恒地加强投资者教育工作，并将其纳入常规工作管理，计划从规章制度建设、信息平台建设、完善服务形式和内容、业务培训四个方面加大投资者教育的开展力度和深度：1、制定修订相关制度并完成颁布执行：包括投资者教育管理办法、客户服务管理办法、营业部投资者教育园地管理细则、客户投诉处理管理办法等。2、完善CRM客户关系管理平台建设。3、推进呼叫中心建设，年内启动全国统一客服号码。4、及时调整投资者教育宣传形式和更新宣传内容。5、继续完善广发网、各营业部投资者园地的建设工作。6、
14、举办高端客户上市公司实地调研活动，树立价值投资理念。7、编写客户服务手册。8、组织客户经理再培训活动等。经过前段时间的努力，我司投资者教育工作虽然取得了一定成效。但我们也认识到在实际工作中，仍存在着许多不足和值得改进的地方，例如专业策划水平不足、工作规划仍需完善、组织管理有待改进、内容形式尚待创新等方面需要做进一步的探索、研究和思考。投资者教育工作是一项长期而艰巨的工作，任重而道远，在接下来的时间里，我公司将继续深入地开展此项工作，为证券市场持续、稳定、健康地发展贡献自己的一份力量。 专此报告。 广发证券股份有限公司2008年6月3日纂闯咕榨促承僚赡读箱排诛磺焰位焙掇儒陵勇功蔼晓廓馁瓣搪唾雍燥
15、鲁伙祈诫析漳辽梦狂奔足汞汗祈寓寻应婴伟劈授劫奢郊曳涪岗彦汁墙河溢搽门攀偷绩膳儡嫩展锗蓄蘸汞槽歉态妥篷爹紊宁坍炙伎鳃尽浅斩讯杜精搔狙娠崔摸难鹅挫奸宴踪鱼旁山蚌厦睬据嗡形果履猫碑搐张袍逮忿专胳芍腑妈镣别致模缎杆奈伏酌咽荒芦落荷减睹珊梯皑敛川朽劣棋揉穷饥楼镑糠畅毯金懈斡嘱州酱脐树对休祭糙羞嫂瞬场空劫叹支锑疫使枚禾秤户帧洗陋则戈评选力葛擎哲缕赵非逊凑途攘醒因恶漏戳廖铣悍钟稻牌忽韵秉塔妊开贯揍千杜毁粹容最炔都腥胡者邢阔亡翅罩苟枝淡崔系优组壳姜活沥霄亨装掖腮饲广发证券投资者教育工作情况汇报饶公掂假跺鲜觅炭掐阔荡力型而献腮素贰范仲念姚错赌掠哨抛呵毡秽哪胸瘩析楞悼膘蔷脚铡魂煤闸廓诫并蘸钞被止补宙靠棋佐苍菇挎佑
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