证券行业实际应用方案.doc

《证券行业实际应用方案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券行业实际应用方案.doc（12页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、证券行业实际应用方案目 录1、行业概况63、应用解决方案83.1.应用规划图83.2.证券交易系统83.2.1.资金股票查询93.2.2.批量委托确认93.2.3.基金认购申购确认93.2.4.赎回短信确认93.2.5.交易对账通知93.2.6.新股上市短信通知93.2.7.股票期货价格变动提醒103.2.8.手机报103.3.客户关系管理103.3.1.信息交互113.3.2.客户关怀113.3.3.手续优惠信息113.3.4.理财指南113.3.5.资讯查询113.4.综合移动办公133.4.1.公文流转133.4.2.会议管理143.4.3.移动邮件143.4.4.日程提醒143.4.5

2、.即时通知143.5.人力资源管理153.5.1.面试通知153.5.2.简历查询153.5.3.薪资查询153.5.4.在职人员查询153.5.5.入职通知153.6.财务管理153.6.1.移动账务审核153.6.2.财务报表查询163.6.3.信息提醒161、 行业概况21 世纪随着经济全球一体化程度的不断加深和信息技术的快速发展，世界经济运行的轴心正在转向现代金融业。金融业将面临者更大的挑战和更加激烈的市场竞争。现代信息技术发展已进入数字化时代，尤其基于Internet 技术的电子商务应用，使得整个企业运营模式正在发生着变革，金融企业数字化运营已成为抗击市场竞争迎接挑战的必然发展趋势。

3、 证券公司同样面临着类似的问题。一年多的牛市让证券业或得了重新发展的契机，然而不管是产品的创新，还是自身规范化运营，都对IT建设和管理提出了更高的要求。各证券公司开始意识到在IT系统建设和管理中，除了要有先进的设备和技术外，还必须有一套规范、可管理的IT服务管理流程。在证券交易运营过程中经常会遇到过因为系统故障，无法办理存取款业务，因为系统故障，无法查询股票行情，因为系统故障，无法进行股票交易。要想解决因系统故障给客户带来诸多不便的问题，企业就必须加强IT系统的建设和管理。确保系统的正常运转，保证证券业务的开展，促进企业的发展。然而建设和管理很重要，科学有效的管理理念更加重要。2、 应用解决方

4、案2.1. 应用规划图2.2. 证券交易系统 传统的证券交易金融行业架构庞大，分支机构、网点多，业务人员量大，对于信息实时交互与共享、内部通信均有较大需求。目前证券行业普遍面临的问题 信息交互问题：信息传递的时间段集中、信息交互量大，交互次数频繁，难以实现数据集中以及实时交互管理，资讯服务问题：股市行情多变，客户不便于随时随地及时准确地了解交易情况和信息。 通过短彩信来完善证券交易以上这些问题我们现在可以利用短彩信来解决问题。通过短彩信实现内部办公人员在信息交互上的移动化；内部信息交互、各种通知提醒、决策投票等；实现公司企业文化宣讲、员工关怀、产品介绍、方案介绍等；使得员工能随时与公司进行信息

5、互动。证券公司可以通过短彩信实现证券企业与客户之间的营销互动，不仅成本低，而且方便及时；还可以利用短彩信根据不同行业发布信息，向客户发布产品信息、市场点评等公告信息。利用短彩信的方式对股票价格、大盘走势等信息及时快速的发送到用户的手机上，并利用公司优势资源，对客户提供股票推荐、信息提醒等增值服务，不断提高服务质量，满足客户的个体需求，使客户的满意度和企业的形象不断提高。2.2.1. 资金股票查询股民通过短信发送指定指令到指定号码，股民可以对自己当前帐号最新股票资金查询2.2.2. 批量委托确认股民在委托券商买卖的时候，通过和证券交易系统的对接，系统会下发单条或批量短信让股民进行一个批量委托或单

6、个委托的确认。2.2.3. 基金认购申购确认基金认购或申购成功后，系统可以发送短信基金认购、申购成功或是认购、申购成功的详情给相对应的用户。2.2.4. 赎回短信确认用户在证券交易系统上执行基金赎回的操作后，可以发送赎回详单给用户，或是赎回成功的提醒。让用户的体验会更贴切。2.2.5. 交易对账通知在进行股票交易的过程中，可以使用短信来通知。2.2.6. 新股上市短信通知证券企业除了通过新闻，媒体以及门户网站来宣传新股，推荐新股还可以针对优质股民或者是优质客户通过短信或彩信发送新股上市的通知。2.2.7. 股票期货价格变动提醒在证券交易市场中，股民或是券商对股票的涨跌是在时刻关注的，我们平台可

7、以通过发送股票期货的价格变动提醒，如：涨跌幅度超过百分几，涨停版块等等信息。2.2.8. 手机报手机报是依托手机媒介，由移动通信商和网络运营商联手搭建的信息传播平台，用户可以通过手机迅速浏览当日股市行情以及各类股市期货等资讯信息。它的实质是最新电信增值业务与传统媒体相结合的产物。具体来说，手机报是将传统证券股市内容通过无线技术平台发送到彩信手机上，从而在手机上开发发送短信股市、彩图、动漫和WAP（上网浏览）等功能。2.2.8.1. 点播包月行情信息定制目前各大证券企业都是通过企业门户网站来宣传行业实时行情，客户如需了解行业动态信息或是公司动态信息时，必须登录PC端。现在，客户可以通过发送短信，

8、直接编辑指定指令对相应业务进行点播包月，如：发送A+1234到10660330，对相应业务进行点播包月订阅，实时了解到股市动态信息。2.3. 客户关系管理营销移动信息化主要针对企业内外之间、企业与客户之间的信息传递移动信息化，以更快捷、更简便的方式进行营销互动。 证券行业交易频繁，客户数量众多，难以便捷及时的将各项交易信息传递给客户，影响客户满意度。企业呼叫中心话务量大，接通率不高、通信成本高。 面对市场竞争的日益激烈，需要进一步提升证券服务企业形象、服务水平以及降低通信成本。 解决方案： 证券行业在传递信息时多采用设立呼叫中心系统或着客户经理等方式，这些方式在交易活动中不能及时，迅速的把信息

9、传递给客户，同时客户拨入的难度不断加大，无法为客户提供准确及时的信息，从而造成了服务质量较低，影响了企业的形象。短彩信方式的使用可以极大的满足业务活动的需要。证券公司可以通过短彩信实现证券企业与客户之间的营销互动，不仅成本低，而且方便及时；还可以利用短彩信根据不同行业发布信息，向客户发布产品信息、市场点评等公告信息。利用短彩信的方式对股票价格、大盘走势等信息及时快速的发送到用户的手机上，并利用公司优势资源，对客户提供股票推荐、信息提醒等增值服务，不断提高服务质量，满足客户的个体需求，使客户的满意度和企业的形象不断提高。 2.3.1. 信息交互通过使用短信的方式为客户提供主动式的服务，与客户建立

10、双向互动，及时了解客户的关注方向，提供贴身服务，从而不断提高服务质量，促进业务的发展。利用平台，私人客户经理可以通过自己的平台账号，同时和多个用户实现一对一交流互动。每个客户经理后，都有一组资深“理财顾问团队”，部分疑难问题可以通过短信平台，提交给“理财顾问团队”，高效的解决客户疑问，提高服务满意度。2.3.2. 客户关怀证券公司可以每逢节假日时，对已有的客户通过短信的形式发送相应的生日祝福。重要节日、主动下发节日问候，体现节日的关怀。以发送短信传递客户关怀，送出祝福。2.3.3. 手续优惠信息证券期货公司可以给客户推送一些优惠信息，从而促进客户在证券期货公司开展更多的证券业务、进行更多的交易

11、，增加公司的收益。2.3.4. 理财指南证券期货公司可以用平台向客户发送理财指南信息，如个股点评、黑马推荐、投资组合、大盘论道等，一方面提升公司的服务质量，吸引更多客户前来开户交易，另一方面可以借此推动客户增加交易次数。2.3.5. 资讯查询2.3.5.1. 新股及配售信息 为客户提供新股上市首日合理定价和基本面信息，可定义发送格式如 编写 XY+ 空格 +XGDJ 发送到特服号。2.3.5.2. 指定股票行情信息 为客户提供指定股票行情基本面信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.3. 指定股票业绩、分红及公告信息 为客户提供指定股票业绩、分红及公告信息，可定义发送格式发送到特服号。

12、 2.3.5.4. 指定股票再融资信息 为客户提供指定股票再融资信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.5. 咨询及理财信息 为客户提供咨询及理财信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.6. 盘面分析信息 为客户提盘面分析信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.7. 大盘指数信息 为客户提供大盘指数信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.8. 异动股信息 为客户提供异动股信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.9. 基金信息 为客户提供基金信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.10. 债券信息 为客户提供债券信息，可定义发送格式发送到特服号。

13、2.3.5.11. 外汇牌价 为客户提供外汇牌价信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.12. 特别推荐点播信息 为客户提供特别推荐点播信息，可定义发送格式发送到特服号。 2.3.5.13. 交易对帐通知 为客户提供交易对仗通知信息，可定义发送格式发送到特服号。2.4. 综合移动办公 传统OA的现状企业存在分支机构、网点多，业务人员量大的问题，对于信息实时交互与共享、内部通信均有较大需求；传统的OA系统对报表数据、系统服务器缺乏多种手段的监控；企业缺少对员工的关怀，员工需要对个人信息保密。 移动OA的出现通过短信、彩信以及移动中间件等信息化手段，实现内部办公人员在信息交换上的移动化。办

14、公移动信息化主要解决内部办公信息流的移动化，从内部通信、系统监控、机构间的数据实时交换三方面解决该行业的移动办公信息化需求。2.4.1. 公文流转通过手机审批工作流程，解决了在外出差或不能通过IE来处理的审批事项，可以通过移动手机来进行审批。2.4.2. 会议管理系统操作员可以对不同部门、单位进行短信快速群发会议通知，具有发送速度快、针对性强、效率高，成本低廉、易于统计等优点。例如：下发会议通知“预订于今天下午2点，在第一会议室召开信息部全体会议，如无特殊情况，请准时参加！如能参加，请回复1，如不能参加，请回复缺席理由。”如果手机用户收到短信，回复1到指定号码，平台就可以在一定的时间内，统计出

15、能够准时参加会议的人数。通知人数1000人参加人数995人缺席人数3人 详细名单未回复2人 详细名单2.4.3. 移动邮件用户填入接收提醒短信的手机号码、邮箱信息（POP3服务器地址、帐号、密码），验证通过后即可享受邮件提醒服务。当设置的邮箱收到新的邮件时，系统会发送邮件提醒短信到用户的手机上。2.4.4. 日程提醒用户可按指定的时间段设定日程提醒，到指定时间，系统就会向用户发送设定的提醒内容。系统可以按照用户指定的时间重复提醒用户，比如周一到周五的叫醒服务，或处理某些工作事务的时间提醒到期服务等等。2.4.5. 即时通知把OA办公转移到移动手机上，同时也加快了企业的工作效率，能够实时的了解到

16、工作的进度，在外出差或不能处理的紧急事务可以及时的通知给相应的部门员工去处理。或是短信发布即时通知。2.5. 人力资源管理2.5.1. 面试通知人力资源部在电话通知应聘人员到公司面试之后可以通过带有公司信息的短信发送给应聘者，使应聘者能够及时准确的接收信息，以及对该信息记性备忘。2.5.2. 简历查询通过移动终端能够对做指定的简历信息进行查询，无论是否在电脑边上，都可以第一时间了解应聘者的信息。2.5.3. 薪资查询使用移动终端即时查询企业薪资架构，能够进一步掌握对企业的规划和发展。2.5.4. 在职人员查询人力资源部人员随时随地使用移动终端查询企业内部在职人员信息，时刻掌握在职人员的情况，提

17、高对企业招聘工作的效率。2.5.5. 入职通知应聘者通过层层审核和筛选之后，确立为公司所录用，可以通过短信的方式通知应聘者入职。同时也可以通过短信提醒相关人员入职人员的相关信息。为新员工入职做准备。2.6. 财务管理2.6.1. 移动账务审核企业财务可以通过平台使用移动终端对企业内部的账务审核单据进行随时随地的移动审核，加强企业内部流转，同时也不缺少安全性。2.6.2. 财务报表查询企业的领导或者相关管理者可以通过授权对目前企业内部的财务报表在移动终端上进行查看，时刻掌握企业财务情况。2.6.3. 信息提醒平台能够通过对接方式时刻了解即时的审核信息和已经做了标记的定时审核信息，通过平台的短信系统发送到指定人员的移动终端中，提醒待办事宜。