我国民营快递业市场监管的法律研究（可编辑） .doc

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1、我国民营快递业市场监管的法律研究 中图分 类号 : 密 级: UDC : 本 校编号 : 10652 硕 士 学 位 论 文论文题目: 我 国民 营快递 业市 场监管 的法 律研究 研究生姓名: 王萌 萌 学号:207校内指导 教师姓 名 :陈志职称 : 副教授校外指导 教师姓 名 :职务职称:申请学位 等级: 硕 士学科: 法学专业: 经济法论文提交 日期: 2013 年3 月14 日论文答 辩 日期:论文独创性的声明本 人 郑重 声 明: 所 呈交的 学 位论 文 是本 人 在导师 指 导下 进 行的 研 究工作 及 取得 的研究成果。 尽我所知, 除了文中特别加以标注和致谢的地方外, 论

2、文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果, 也不包含为获得 西 南政 法大学 或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。 对于与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献, 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名: 签字日期: 年月日 学位论文版权使用授权书本 学 位 论文 作 者完 全 了解 西 南 政 法 大 学 有 关保 留 、 使用 学 位论 文 的规 定 。 即:学校有权保留所送交的论文, 允许论文被查阅和借阅, 可以公布论文内容, 可以采用影印、 缩印或扫描等复制 手段保存论文, 可以向 有关部门和机构送交论文的纸质复印件和电子版本。 保密的学位论文在解密后 适用本授

3、权书学位论文作者签名: 导师签名:签字日期: 年月日 签字日期: 年月日 硕 士 学 位 论 文 我国民营快递业市场监管的法律研究 Legal Study on Market Supervision of Private Courier Industry作 者 姓 名: 王萌萌 指 导 教 师: 陈志西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and La 内 容摘要 伴随着电子商务的迅速成长,民营快递业在我国也得到了前所未有的发展。截至 2011 年 底 , 全 国 持 有 快 递 业 务 经 营 许 可 证 的 法 人 企 业

4、 超 过 7500 家,其 中 跨 省 自 治 区 、 直 辖 市 经 营 快 递 业 务 的 网 络 型 企 业 52 家 。 这 些 快 递 公司 为 我 国 各 行 各 业 提 供 了 高 效 、 安 全 的 货 物 寄 递 业 务 , 且 这 些 服 务 的 流 程是 能 够 被 客 户 所 追 踪 了 解 的 , 它 促进了国家 经济规模的不断 扩大和国际经济贸易往来更加密切。但由于监管手段过于单一、快递业市场缺乏系统的立法整合、法律真空领域频现、 企业自身文化建设不够等问题, 致使快递业市场在运行过程当中存在一些实际问题, 如 “快件延误” 、 “货 物丢失” 、 快递市场违法经营

5、、 企业规模参差不齐等。 因此, 我们需要寻找到一种恰当合理的监管模式来促使民营快递业能够正常、高效、公平地运营。 本论文详细分析了当前我国民营快递业的发展现状, 并从经济法学理论出发阐释了对其进行市场监管的原因以及监管所要达到的目标。 并着重介绍了快递业发达国家如美国、 日本、 德国等国家在对快递 业进行市场监管方面所获得的经验,比方严格快递市场准入标准、 建立独立的快递业监管部门等。 然后剖析了我国快递业市场监管过程当中出现的问题, 在此研究的基础上, 从法律、 行业自律、 快递企业内控制度和企业文化建设四个方面着手来建立和完善中国快递 行业的监管体系。 所设计的监管体制能尽量避免在寄递货

6、物的过程中发生物件丢失、 包裹破损、 民事纠纷等问题的出现, 减少顾客邮寄包裹所要承担的风险, 最大程度考虑其他利益者的权益。 这样资源进行有效配置后, 我们能建成一个既能合理分工又能相互协调的监管框架, 使我国民营快递公司能在公平、 公正、 秩序 井然的市场背景中健康成长与壮大。关键词:快递业;市场监管;法律;市场准入1Abstract With the rapid growth of e-commerce, private courier industry in our country has seen unprecedented development. As the end of 20

7、11, over 7500 corporate enterprises hold a courier business license in China, including 52 cross-provinces autonomous regions and municipalities directly under the Central Government express business network enterprises. They provide a variety of industries with timely, safe, and reliable express de

8、livery and information tracking services, and promote the constant expansion of the national economy and international economic and trade exchanges. However, a lack of integrated regulatory system, legal vacuum in the express delivery market, and corporate culture issues have resulted in problems wi

9、thin the express delivery industry. Such problems, include delays, loss of goods, illegal operations, and uneven development. Therefore, there is an urgent need to find an appropriate regulatory approach to regulate the operations of the courier industry, and to create a fair and efficient market or

10、derThis thesis is a detailed analysis of the current state of development of Chinas private express delivery industry, and reasons for market supervision and regulatory targets from economic and legal perspectives. Detailed descriptions of the successful experiences of the express market regulators

11、in the United States, Japan, Germany and other countries shed light on strict express market access standards and the establishment of independent courier industry regulatory authorities. Also included is an analysis of the problems in our express industry markets regulatory process from the aspects

12、 of the law, industry self-regulation, the internal control system of the express delivery companies, and corporate culture construction. This study hopes to address the issue of how to establish and improve the supervision system of Chinas express delivery industry. The design of the regulatory sys

13、tem aims to the greatest extent possible to avoid in the process of delivery such problems as theft, damage, and disputes, and to reduce the risks borne by consumers, give full consideration to the interests of stakeholders. It is hopes that the efficient allocation of resources, both in terms of di

14、vision of labor and coordinated management will bring forth the healthy2 development of Chinas express delivery companies in a fair, just and orderly market environment Key words: express industry; market supervision; law; market access3 目 录 引言?1 一、 民 营快递 业市 场监管 原理 阐释5 (一)快递 释义5二 我国民营快递企业的发展路径5三 民营快

15、递业市场监管的基本内容?7 二、 民 营快递 业市 场监管 的理 论基础9 (一)民营快递业市 场监管的经济法依据9 (二) 民营 快递 业市 场监 管的基 本原 则10 (三) 民营快递业市场监管的现实意义?12 三、 我国 民营 快递业 市场 监管 的现状 考察13 (一) 我国民营快递业市场监管的现行制度?13 (二) 我国民营快递业市场监管的缺失分析?13 1. 我国民营快递企业行政许可制度存在的缺陷?14 2.我国民营快递企业市场退出机制存在的缺陷?16 3.我国快递行 业立法体系存在的问题?174.快递行业多头管理且监管手段过于单一? 18 四 、 发 达国 家快递 业市场 监管

16、比较借 鉴?20 (一) 德国快递业市场监管制度?20 (二) 美国快递业市场监管制度?21 (三) 日本快递业市场监管制度?21 (四) 发达国家快递业监管制度的经验启迪?22 五 、 我国 民营 快 递业 市场 监管 的完善 对策23 (一 ) 完善民营快递业市场准入制度?23 (二 ) 完善快递业市场退出机制?25 (三 ) 构建民营快递业完善的法律制度环境27 (四) 理顺民营快递业监管体制?28 (五) 提升员工素质加强文化建设?30 参 考文 献? 32 致谢? 35 4 引言 一 、选题 意义 相比于非常成熟的世界快递市场, 我国的民营快递业起步较晚。 但随着电子商务的蓬勃发展,

17、 快递业发展迅速。 二十多年间, 市场规模不断扩大, 规范化程度不断提高, 在国民经济中的地位也日益重要, 已成为社会主义市场经济的重要组成部分。 民营快递业这个新兴行业的迅猛发展不断地冲击着我国传统的邮政专营体制, 未经许可经营、 违法经营的企业越来越多, 为了竞争客户, 企业间进行恶性竞争, 损害了消费者的利益, 扰乱了我国的民营快递市场, 快递业的市场监管迫在眉睫。 民营快递 业的市场监管对于保障市场安全与秩序、 维护市场主体合法权益,促进快递市场发展具有不可替代的重要作用。 在一个新兴的快递市场,如何突破传统的治理模式,建立一个公平、公正、信息透明、自由竞争的环境?如何建立一个能够促成

18、和维护这种环境 的 监 管 机构, 建立制约和激励监督者的机制, 实行真正有效的监管?我国民营快递业怎样才能在规范中求发展,步入良性循环的轨道? 本文将从国内国际发展背景出发,研究中国民营快递市场发展的现状, 分析我国民营快递业市场监管存在的主要障碍和问题,提出可操作的对策与建议。 二 、国内 外研究综 述 相比于国外对监管理 论及其改革相当深入的研究, 我国学者有突出价值的理论成果还相当有限,大多是对西方监管理论或实践经验的单纯介绍与借鉴。 (一)国外监管理论研究 1在法律学领域, Gellhorn&Pierce 的 管制产 业 (Regulated Industries)将法律限制与直接管

19、制之间做出区分, 认为法律限制是禁止的, 而管制主要是规定1Gellhorn E and Pierce R J, Regulated Industries, Sr Paul: West Publishing, 1982,pp.47-49 5 2的, 从 而将市 场监 管与 单纯的 立法规 定作 出区 别; 美国学 者 Heffron 的行政管制过程 则区分了三类监管: 传统的经济性监管、 社会性监管和辅助监管, 为3市场监管理论拓展了思路;Sunstein 的权力革命之后: 重塑监管型国家 在理论上分析了监管成因和监管法功能, 为我们进行市场监管提供了理论上的佐证与4基础; 美国学者 Step

20、hen Breyer 等共同完成 的 行政法与监管政策 则将监管政策和政府监管形成过程纳入了行政法研究框架。 (二)国内监管理论研究 5在法律学领域,具体有:苏力 主编的规制与法律:第三部门法律环境 ;6 7 8于雷 的 市场规制法律问题研 ; 郭志斌 的 论政府激励性管制 ; 周汉华 的 政9府监管与行政法 ;茅铭晨 的政府管制法学原论 ; 前国家工商局企业注册局10副局长 徐长浩 的 市场监管理论与实践 研究?来自行政执法的调研报告 ; 广东11 12省高级人 民法院 副院长 谭玲 的市场监 管法律 问题研究 ;马 英娟 的政府监管机构研究等等。 在快递监 管 方 面,2006 年商务 部

21、研 究院课 题 组在 中 国快 递市场 发 展研究13报告 中写到行 业监管 、经营管 理、 国 际速递 网络建设 、 技术 方面和 市场秩序14方面 都存 在较大 问题。 张洪斌, 赵玉敏 指出监 管主体不 明确 、 政企不 分 是我国15快递业监 管所面 临的一 个重要问 题 。张 洪斌 指出现在对 快递业 的监管 还停留在多头管理的程度: 经营具有信件性质的物品寄递业务、 办理进出境信件和经营国2Heffron F and McFeeley N.,The Administrative Regulatory Process, New:Longman,1983,pp.63-673Sunste

22、in C R. ,After the Rights Revolution: Reconceiving the Regulatory State,Cambridge: Harvard University Press, 1990,pp.29-304Breyer S G. and Stewart R B. and Sunstein C R., Administrative Law and Regulatory Policy: Problems, Texts and Cases,New York: Aspen, 2003,pp.154-1575苏力:规制与法律: 第三部门法律环境,杭州 :浙江人民出

23、 版社,1999 年版,第222-223 页。 6于雷:市场规制法律问题研究,北京: 北京大学出版社,2003 年版,第150 页。 7郭志斌:论政府激励性管制,北京:北京大学出版社,2002 年版,第 260-263 页。 8周汉华:政府监管与行政法,北京:北京大学出版社,2007 年版,第 62-63 页。 9茅铭晨:政府管制法学原论,上海:上海财经大学出版社,2005 年版,第124-126 页。 10徐长浩:市场监管理论与实践研究 ?来自行政执法的报告,北京:中国工商出版社,2005 年版,第174-175 页。 11谭玲:市场监管法律问题研究,广州:中山大学出版社,2006 年版,第

24、54-57 页。 12马英娟:政府监管机构研究,北京:北京大学出版社,2007 年版,第 58-60 页。 13商务部研究院课题组:中国快递市场发展研究报告 ,北京 : 中国经济出版社,2006 年版 ,第 208-215页。 14张洪斌、 赵玉敏:“快递业发展面临六个问题”,中国物流 和采购 ,2005 年第8 期,第 43-49 页。 15张洪斌: “ 快递业发展与邮政普遍服务”,经济研究参考 ,2006 年第34 期,第 62-69 页。6 际快递业务, 都需要到相关的邮政部门办 理委托手续, 而涉及到国际货物寄递的企业的成立则要经过外经贸部的批准设立, 这一规定很容易导致国际快递业在监

25、16管方面产 生诸多 的问题 。柴莹辉 认为快 递业在 这个问题 中的表 现有手 动所占比重较大而自动化程度不足, 比如仓 储设施空间利用率 、 装卸设备荷载率及 运输工具转载率不高, 外包装或书写格式不符合规定 , 设备标准不统一、 主要采用手工17分拣的方 式 等。 肖洋扬 发现民营 快递公 司 与工 作 伙伴企 业、客 户 等之 间缺少密18 19切的联系, 阻碍了 服务质量和运行效率的提升。 王钦有 和徐勇 认为网络覆盖范围小、 递送质量起伏是民营快递公司经营管理水平低的另一大表 现: 许多民营快递企业在发展的伊始采取了加盟、 承包等模式, 质量不高, 服务不规范, 网络不20 21完

26、备。Whitt , 周艳军和黄中鼎 指出在快递企业自身发展的过程中一定要明确企业文化的重要性, 它是快递公司信誉的体现。 企业要做大做强不当当只是规模的量变, 还应当 形成有自身特色和辨识度的 公司文化, 特别是 信用文化, 以此来形成良性竞争的秩序 。 三 、文章 的创新点 抛弃了现行存在的市场监管就是加大行政管理力度的固有观念, 认为这种加强政府管制来规范市场秩序的做法与完善市场监管南辕北辙。 正确的方法应当是政府尽量从市场监管中退出, 让企业自己 主动去追求公平与信誉; 提出了政府对市场监管应立足为“有限监管” 、 “高效监管”的观点,扩展了市场监管的角度,强调多方面的共同监管。 如本文

27、在加强行政、 法律监管的基础上还重视企业自身通过提高员工素质,形成企业文化来进行自我监管。 四 、研究 方法和思 路 (一)研究方法 16柴莹 辉:“中国快递业变局: 四方利益博弈再度升级”,北方 经济,2006 年第2 期,第 5-9 页。 17肖洋扬:“快递服务绩效与顾客满意关系研究”,浙江大学 学报 ,2006 年第7 期,第 124-125 页。 18王钦有:“邮政速递业务发展中的若干问题探析”,邮政研 究 ,2001 年第5 期,第 12-16 页。 19徐勇:中国民营快递现状与发展趋势分析 ,上海: 学林出 版社,2006 年版,第166-168 页。 20Whitt W, “Pa

28、rtitioning Customers into Service Groups”, Management Science, vol.11,no.2,March 1999, pp.1597-159221周艳军、 黄中鼎:“我国快递业品牌建设现状及对策思考” , 中国流通经济 ,2006 年第9 期,第 34-397 1.采用实证分析和规范分析相结合的方法。 这两种方法是本研究所遵循的一个原则。 研究我国快递业的 “政府干预过多、 市场不规范” 等现象, 不可缺少实证分析; 而解释我国快递市场的现行监管制度的缺陷, 在实证分析的基础上, 提出对策建议,就进入了规范分析的范畴。 2.比 较分析的方

29、法。 以海外成熟的快递业市场监管体制为参照物, 比较了中国民营快递业监管体制以及其具体制度与海外市场的差异, 并解释了这些差异形成的背景与历史原因,从而得出可借鉴的监管经验。 3. 归纳与演绎的研究方法。通过研究我国快递市场监管中所凸显的种种问题,运用归纳综合的方法,试图探讨表象之下的一般规律。 (二)研究思路 除引言、结语外,正文分为五部分: 第一部分 为“ 民 营快递 业市场监 管原理 阐释 ” 。该部分 系统地 介绍了 民营快递的基本内涵和市场监管的定义,以及国内民营快递业的发展现状。 第二部分为 “ 民营快递业市场监管 的理论基础”。 该部分 分别从经济法学理论出发分析快递市场监管的原

30、因, 并从相关理论与实践的角度来说明理想的快递业市场监管所要达到的目标。 第三部分 为“我 国民营 快递业市 场监管 现状考 察” 。该 部分从 法律制 度、市场准入、 市场退出、 监 管手段等 多角度阐述了我国快递业市场监管当中存在的诸多问题。 第四部分为 “发达国家快递业市场监管比较借鉴”。 该部分分析了发达国家如美国、 日本和德国快递业监管的现状, 分析了他们快递监管制度的特征, 从中得到对我国快递业监管的启示。第五部分 为“ 我 国 民营快递 业市场 监管的 完善对策”。该 部分在 考 察我国民营快递业市场监管存在问题的基础上,借鉴发达国家快递业市场监管 的成功经验, 从法律 制度构建

31、、 行政许可、 市场退出机制完善和理顺监管体制等五 个方面提出对我国快递业市场监管的构建与完善。8 一、 民营快 递业市 场监管 原理阐释 (一)快递 释义 1. 快递的 定义 快递, 又 称为 速递, 还具有邮递 作用的门对门物流活动, 即指快递公司运用各种能利用的交通工具对投递人投递的包裹信件等进行快速高效的投递 。 国家邮政总局于 2007 年 9 月 21 日发布了快递业服务标准 ,该标准适用于所有从事快递服务的组织和人员, 并且规定了服务环节、 快递服 务组织、 服务改进的基本要求, 。 其中第 2.1.1 条将快递服务定义为: “快速收寄、 运输、 投 递单独封装的、有名址的快件或

32、其他不需储存的物品, 按承诺时限递送到收件人或指定地点、 并22获得签收的寄递服务 ”。 2012 年12 月31 日经中华人民共和国 交通运输部第 10 次部务会议通过, 将于2013 年3 月 1 日起施行的 快递市场管理办法 丰富了快递的定义: “本办法所称快递, 是指在承诺的时限内快速完成的寄递活动。 寄递, 是指将 信件、 包裹、印刷品等物品按照封装上的名址递送给特定个人或者单位的活动, 包括收寄、 分 拣、运输、投递等环节” 。 2. 快递的 分类 按照不同的标准与方法, 可以将快递企业分为不同的类型。 本文中, 我们主要讨论以运营主体为标准进行的分类。 按照运营主体来划分, 我们

33、将快递企业分23为国有性质的快递 (EMS) 、 外资快递和民营快递。 民营快递在运营模式、 递送对象、 服务标准等多个方面都与 EMS 和外资快递区别开来。 本文讨论的是针对民营快递的市场监管。 (二 ) 我国民营快递企业的发展路径 22快递服务标准知识竞赛试题答案 政策法规 快递知识 快递知 识查询平台 ?易递网 /0. 23EMS 即中国邮政速递物流股份 有限公司(简称中国邮政速递物流 Express Mail Service ) 经国务院批准 ,于 2010 年 6 月由中国邮政集团 联合各省邮政公司共同发起设立的国有股份制公司。9 截止目前,我 国民营快递企业 已经取得了整个国内 快

34、递市场近70%的份额。根据有 关资料,目前 已有约 5000 家民营快递 公司 在全国工商备案登记 ,工作 人24员达50 多万, 年产值 有近500 亿, 年均增长速度保持在 20%以上 。 按照民营快递公司的资金背景和发源地,我们将其分为以下几类:第一类的起源地为广东,因为也具有港资北京。 以顺丰为例, 顺风快递的营运网点都是直接管理的, 快递费价格高, 但寄递货物所需时间最短, 采用的技术最高级, 从业人员专业素质高于同行业其他企业, 因此工资 很可观; 第二类快递企业多起始于北京地区, 靠日本资金建立而成,对于各个网点,第二类外地公司也基本上是直接经营管理的。相对于顺丰快递而言, 他们

35、的操作规范、 价格、 寄递速度都低一些; 第三类是最主要的,他们一般以上海为指挥部总公司 ,数量极为巨大,包括四通、韵达等。第三 类企业以最低的成本来支撑最低的服务价格, 低位的定价势必在投递的准确度和速度方面不及前两类, 同时通过降低员工福利待遇来压低成本, 企业相互间的竞争相当激烈, 甚至可用诸侯割据来形容。 由于 EMS 具有成熟 且覆盖全国的网点, 且国际快递 企业四巨头UPS, FedEx,DHL,TNT 。 由于 TNT 已经 被 UPS 收购,所以现在只剩三 巨头) 资金充裕, 因此, 作为民营快递公司就只能更多的挖掘低端市场,通过价格来吸引留住顾客。 以成立于 1997 年深圳

36、罗湖区 的 DDS 快递公司为例,DDS 不断的降低价格以 占领上海、 江苏、 浙江、 安徽等市场。 在上海运营不到半年, 凭借其超低价策略, 日营业额一路猛增。 不过, 持续上涨的工人成本和油价等大大增加了民营快递公司的运营成本。 通过分析发现, 在 受理包裹的数量剧增、 寄递服务越来越高要的背景下, 如果一直采取用超低价来竞争的方式,那 么快递公司接的货单越多, 亏损就越大。 并且, 面对长期的高强度工作, 员工的工资福利等 并未提升,这使得企业从业人员的 流失率 已超过 70%,DDS 长期在低盈利甚至亏本 的情况下运转, 使得它 无法提供高品质服务, 更不可能拥有先进完善的应急方案和设

37、备, 包裹损害难赔偿、 运送过 程中丢失、 不能快速送达、 服务质量低等,是 国内民营快递业面临的诸多 问题。相对于国内快递公司,外资快递企业的表现却相当亮眼 ,继 2004 年 DHL 正式进入中国国内快递业务后,第二年 FedEx 就以 28 亿人民币收购了 我国某民营快递公司的营业网络, 这标志着 FedEx 在我国正式开始经营国内快递业务。2010年美国联合包裹公司向我国邮政管理部门提出了运营国内快递业务的 要求。至24苏和: “ 国家邮政局向 UPS 等企 业颁发国际快递业经营许可证 ” , 空运商务 ,2010 年第10 期,第 2 页。10 此,国内快递业务的发展格局重新布局。

38、(三 ) 民营快递业市场监管的基本内 容 1. 市场监 管的定 义 何为市场监管呢?关于市场监管的涵义, 学界亦存有多 种定义。 一些学者认为, 市场监管是 “政府左右及控制市场中公司等市场主体作出决策的行为, 以防25止私人机 构在作 出决策 时没有充 分顾及 到公众 的利益 ”还有一 些学者 认为,市场监管是 “由行政机构制定并执行的、 直接干预市场配置或间接改变企业和消费26者消费者 决策的 一般规 则或特殊 行为 ” 。我认 为, “监 管”是 监察、 督促、管理之意, 而市场监管就是对市场秩序的监管, 具体而言, 是对市场主体在市场规则体系影响下所形成的群体行为状态依法进行的监察、

39、督促和管理活动。 传统意义上的市场监管,侧重于带有从属内涵的监察、督促、管束、管制等一系列活动,强 调监管者的 单一主体作用, 加强监管手段的强制性, 而忽略了被监管者即民营快递企业的监管手段的多样性和主观能动性, 造成监管者权力异化和监管功能弱化。 随着国家市场经济的飞速发展, 市场监管有着新的内涵, 即我们进行市场监管不再是为了单纯管理控制被监管者, 而是通过对市场主体即民营快递业在市场规则影响下所形成的非个体行为状态依法进行监察、 督促和管理, 以 实现监管者和被监管者双方行为的有序规范。 2. 市场监 管的内 容 市场监管的内容可以说是包罗万象, 但总体而言, 可以分为社会性监管和经2

40、7 28济性监管两大类。 社会性监管 的方式 多种多样: 禁止特定行为 、 对营业活动进29 30 31 32行限制 、 确立资格制度 、 检查、 鉴定制度 等各项制度。 经济性监管 是本文中25张昕竹主编: “中国规制与竞争 ” , 理论和政策 ,2000 年第8 期,第 25 页。 26张昕竹主编: “中国规制与竞争 ” , 理论和政策 ,2000 年第8 期,第 25 页。 27社会性监管:是以保障劳动者 和消费者的安全、健康、卫生,实施环境保护,防止灾害为目的,以物品和服务的质量和伴随其产生的各种活动而制定的标准,以及为了禁止、限制特定性 为而制定的规则。 28指直接禁止应取缔的或对社

41、会不良的行为 。 29是指通过批准、 认可制度对与提供公共性物品和准公共性物品、 非价值性物品有关的从业者及有可能产生外部不经济的从业者进行营业活动的限制 。 30指从事健康、安全、环境方面的业务,要由政府对其专门知识、经验、技能等进行认定 。 31指以产品的安全性保证、 机械设备的安全运转和操作的确保为目的, 规定从业者有各种检查义务的制度 。 32经济性监管: 是指在自然垄断和信息偏在的领域, 主要为了防止发生资源配置低效并确保利用者的公平利用,政府机关用法律权限,通过许可和认可等 手段,对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为的监管。11 所着重介绍的 , 要

42、想很精准地把经济性监管和社会性监管两者进行明确的区分也33不容易。 我们 对 行业进 行市场监 管的原 因是因 为 它具有 纠正市 场失灵 、市场无34序 的作用 ,如果 把监管 看成顾客 、经营 者和监 管主体 既 讨价还 价又互 相依赖 的一个 过程,那么我们应当看到市场失灵是这个过程的起点。 政府在市场监管的过程中扮演着重要的角色, 但是不可否认的是, 完全依赖政府对行业进行监管有它的缺陷, 并不是面面俱到和恰如其分的。 比方可能出现监管力度不够 、 角色缺失、 监管的不全面等等, 正由于它的以上不如意决定了作为监管主体的政府也要被监督。 经过长期的理论分析和实践证明已经否定了市场万能和

43、政府万能的观点, 此时我们要考虑的是选择市场还是选择政府。 要想绝对明确地指出选择其一而放弃另外一个是很困难的 。 要想走出市场和政府的两难困境, 则 必须在确立市场 对资源配置的基础地位同时, 通过多方途径来提高市场监管的效用 ,达到真正弥补市场市场的效果。 33市场失灵: 是指由于外部条件缺陷所引起的市场机制在资源配置的某些领域内运作不灵, 或者发生内在功能性缺陷 34市场无序: 是市场主体违背社会共同承认的市场规则体系所形成的具有非稳定性、 不可预见性的群体行为模式。12 二 、民营 快递业市 场监管 的理论 基础 ( 一) 民 营快递业 市场监 管的经济 法依据 民营快递市场监管, 是

44、指为确保民营快递市场高效、 平稳 、 有序地运行, 通过法律、行政、经济的各种手段,对快递市场运行的各环节和各方面进行组织、规划、 协调和控制的总称。 快递市场的监管贯穿于快递企业准入、 运行操作、 退出市场的全过程。 对民营快递业进行市场监管有以下经济法上 依据: 1. 经济法作为政府对市场监管的常用法律手段,当然亦应当以此为基本取向, 政府对市场进行监管的主要内容是规范市场主体、 反对并限制垄断、 促进自由市场竞争、 建立竞争秩序规则、 进行宏观调控等, 所以这些监管手段都是为了弥补和矫 正市场 机制的 缺陷和不 足,并 非完全 抛开市场 调节。 “经济 法不外是适用经济型即社会协调 性要

45、求的法律, 换句话说, 经济法也就是为了以 “政府之手”35代替“无 形之手 ”来满 足各种经 济性即 社会协 调性要求 而制定 之法” 。因此,在对市场经济进行监管的过程中, 经济法运用政府干预经济的方式, 协调各社会主体之间的利益冲突, 保持社会平衡。 其在市场监管中的作用方式主要表现为两个方面: 一是为了自由市场竞争创造和保持所需的制度条件, 使市场机制更具效力;二是通过积极的社会政策保证社会的公平和安定,协调社会平衡。 2.明确监管边界 , 构建有限政府。 要构建 有效政府,其 前提之一就是构建有限政府, 不是有限的政府, 不可能是真正有效的政府 。 而要建立一个有限的政府,其核心内容

46、在于构建一个完备的法律体系, 以此为政府的监管提供一个恰当的边界。 诺思曾提出这样一个悖论: 经济发展没有政府是万万不行的, 但政府又往往成为经济发展的祸害。 而解决 “诺思悖论” 的关键是如何用一套规则来控制政府权力, 从而在政府和市场间找到合适的边界。 所以, 就需要尽快完善行政法律制度、 经济法律制度, 制定一系列 有关快递业的 法律、 法规, 明确规定市场经济条件下政府有哪些职权及行使这些职权的方式、 范围和程序, 以及政府应负的法律责任。 3.经济法的市场监管能够充分体现社会公平。 传统法理一直将公 平正义视为35 日 金泽良雄: 经济法概论 , 兰州:甘肃人民出版社 ,1985 年版,第8 页。13 法的基本价值, “无论在中文、 西文中, 用以表示法的词都有平、 正、 直的含义,36平即平等 与平衡 ,正即 正当与公 正,直 即正直 或公道” 。在市 场经济 跳进下,作为配置资源的重要工具, 法在体现公平正义的同时, 还应追求促进社会经济的发展, 因此, 效益应当 作为当代法律的基本价值目标, 已为众多法学学者所接受,公平与效 益的二 重评价 也正成为 对法律 制度评 判的通用 模式, 众所周 知, “看不37见的手” 可能惊 人地有 效率,但 它同时 也带来 非常不平 等的收 入分配 ,所以