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1、WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响 WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响是小柯论文网通过网络搜集，并由本站工作人员整理后发布的，WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响是篇质量较高的学术论文，供本站访问者学习和学术交流参考之用，不可用于其他商业目的，WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响的论文版权归原作者所有，因网络整理，有些文章作者不详，敬请谅解，如需转摘，请注明出处小柯论文网，如果此论文无法满足您的论文要求，您可以申请本站帮您代写论文，以下是正文。国际直接投资已成为全球经济增长的重要动力，因此，就投资问题制订相关的国际投资规范是世界各国和众多国际组织一直以来努力
2、的方向。为了协调成员国的贸易政策与投资政策，世界贸易组织（WTO）在乌拉圭回合中首次涉足投资领域，达成了一系列重要的实体性法律规范，主要有：与贸易有关的投资措施协议（TRIMs协议）、服务贸易总协定（GATS协议）、与贸易有关的知识产权协议（TRIPS协议）以及补贴与反补贴措施协议（SCM协议）。20世纪80年代以来，我国开始积极参与国际投资规范，对于比较重要的涉及到投资特定方面的多边投资框架，中国大都是协定的成员国，希望通过这种参与来促进我国吸引外商直接投资和对外直接投资。本文在对WTO框架下的投资规则进行解读的基础上，分析其对中国企业实施走出去的影响。一、WTO框架下的多边投资规则乌拉圭回
3、合之前，WTO一直局限于处理贸易问题，对投资领域鲜有涉及。而乌拉圭回合中上述与投资有关协议的达成第一次将特定范围的投资措施纳入了WTO的多边贸易体制，打破了国际贸易法律体系和国际投资法律体系长期隔阂的局面，拓宽了WTO的管辖范围，使WTO第一次具备了规范国际直接投资的职能，是WTO处理投资问题的有效尝试。因此，从一定意义说，世界贸易组织协定不仅仅是一个全球性的多边贸易协定，它又是一个新的多边投资协定。1.基本内容（1）TRIMs协议作为当代最广泛影响的国际投资法典，TRIMs协议在消除与贸易有关的投资障碍方面迈出了一大步，有效地遏制了以投资措施取代关税措施的新贸易保护主义的蔓延，使国际投资与贸
4、易自由化的范围不断扩大，程度不断加深。对于完善多边贸易体制，推动投资法的发展，遏制贸易保护主义以及促进贸易与投资自由化，具有划时代的意义。TRIMs协议开门见山地明确指出，某些投资措施对国际贸易存在限制性和扭曲性作用。为此，协议禁止任何成员采取与1994年关贸总协定第3条（国民待遇）及第11条（数量限制的一般取消）不相符的TRIMs。具体来说,根据该协议后所附的解释性清单规定，下列TRIMs是与上述条款完全不符的，应予以一律禁绝：（1）要求企业购买或使用原产于国内或来自于任何国内来源的产品，无论是规定具体产品、产品的数量或价值，还是规定当地生产的数量或价值的比例（即所谓的当地成份要求）；（2）
5、根据当地产品出口的数量或价值限制企业购买或使用进口产品（即所谓的贸易平衡要求）；（3）全面地或根据当地产品的数量或价值限制企业进口用于当地生产或与当地生产有关的产品；（4）根据企业创收外汇的数量，通过限制其获得外汇，限制企业进口用于当地生产或与当地生产有关的产品；（5）限制企业出口产品或为出口而销售产品，无论是规定特定产品、产品的数量或价值，还是当地生产的数量或价值的比例。另外，TRIMs协议将1994年GATT中普遍适用的贸易原则，如国民待遇、取消数量限制和透明度等运用于国际投资法领域，不仅丰富和发展了国际投资法的内容，也使得传统的国际投资法发生了深刻变革。借助WTO的一套行之有效的程序机制
6、，TRIMs协议成为第一部世界范围内有约束力的实体性国际投资协定，在国际投资法的发展史上具有重要的意义。（2）GATS协议服务贸易与投资是密不可分的，因为国际服务的最主要和最受欢迎的提供方式是通过外国直接投资所建立的服务性商业存在。通过对商业存在服务提供方式的规范，实质上蕴含着一揽子协议中份量最大的国际投资规范。GATS协议对国际投资的促进具有重大意义，这主要是由于服务贸易与机构之间关系十分密切。如前所述，商业存在方式的服务更有利于东道国的管理与发展，这极有可能使东道国采取类似于TRIMs的限制与引导措施，迫使外国服务提供者不得不以商业存在的建立作为国际服务提供的基本前提，这在客观上可以促进商
7、业存在方式的服务的发展。GATS对商业存在方式提供的服务的促进，无疑即是对国际直接投资的促进。GATS最核心、最重要的投资促进性条款包括其第3条（最惠国待遇）、第8条（透明度）、第16条（市场准入）与第17条（国民待遇）。其中，最惠国待遇与透明度条款是适用于所有成员、所有部门的一般性义务（尽管各成员可以设定关于最惠国待遇的种种例外）。GATS协议中所确定的一系列规范及具体承诺对国际投资立法具有重要意义，如其中所确定的最惠国待遇、国民待遇和透明度等原则以及具体承诺时间表已经在事实上适用于国际投资领域的服务业投资。这对于打破长期以来各国在服务部门形成的投资壁垒，促进各国产业结构的优化有着不可估量的
8、影响。因此，GATS协议的签署会加快服务产业的国际化步伐，为服务业对外直接投资创造良好的条件，加速服务业的国际资本移动，必然会推动服务生产的国际化。该协定一定程度上反映了发达国家服务业跨国公司的利益要求。（3）TRIPS协议毋庸讳言, TRIPS协议中并无直接规范投资问题的条文。然而，知识产权本身就是国际投资的一种表现形式。知识产权保护更是国际投资法中的重要内容与常见争议间题之一，在大多数双边投资保护协定中，一般都要就知识产权保护问题作出规定，而各国之间关于外国投资者的知识产权保护问题的争端更是层出不穷、屡见不鲜。TRIPS协议作为一个全新的关于知识产权保护的国际协定，对国际投资，特别是知识与
9、技术密集型的投资，无疑是具有十分突出的促进与保护意义的。TRIPS协议强调指出，由于各国对知识产权保护水准相去甚远以及缺乏一个惩处冒牌商品的多边原则、规则框架，已经衍生出了许多国际争端，并构成了国际经济关系中的一种新的不稳定因素。很显然，协议的达成及其中的这种明确的强调，使得世界各国均深刻认识到一国知识产权保护程度对国际投资流动的质与量，尤其是对国际高新技术投资的流动的决定性影响，从而有助于国际投资障碍的逐步消除及国际投资的更大发展。（4）SCM协议补贴是各国政府为了支持国内某些产业、部门的发展而提供的财政资助或其他形式的收入，或价格的支持措施。补贴有助于提高国内相关产业在国际贸易中的竞争力而
10、被广泛采用。反补贴则是各国为了保障本国经济发展而针对从其他国家进口的补贴产品采取的限制措施。无论是补贴还是反补贴，根本目的都是为了维护本国在国际贸易中的利益。但在实践中，补贴与反补贴却逾越了合理保护的界限，扭曲或损害了各国的贸易利益，影响了国际贸易的健康发展。目前，世界各国纷纷使用投资激励措施鼓励外资流入，而这些投资激励措施使用不当会造成投资和贸易的扭曲。SCM协议通过对禁止性补贴与可诉补贴的规定限制了投资激励措施的使用，也为其他国际投资协定就投资措施的处理提供了重要参考。2.局限性（1）协议范围的有限性WTO与投资有关的协议对国际投资法律规范的发展起到了一定的推动作用，但是，由于GATT本身
11、的职能所限，上述协议范围极其有限。就TRIMs协议来说，该协议涉及的履行要求非常有限，仅限于与货物贸易有关的少数几种履行要求，而大量的履行要求并未包括在内；另外，该协议也未涉及与服务贸易有关的履行要求，更没有约束跨国公司行为的规范，如限制性商业惯例。尽管在多哈回合谈判中有成员曾提到将更多的履行要求和投资措施引入TRIMs协议，并且将竞争政策补充进来，但遗憾的是，这一议题最终被搁浅。关于GATS协议,该协定的具体减让表中所采取的肯定式清单方式 WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响是小柯论文网通过网络搜集，并由本站工作人员整理后发布的，WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响是篇质量较
12、高的学术论文，供本站访问者学习和学术交流参考之用，不可用于其他商业目的，WTO多边投资规则对中国企业“走出去”的影响的论文版权归原作者所有，因网络整理，有些文章作者不详，敬请谅解，如需转摘，请注明出处小柯论文网，如果此论文无法满足您的论文要求，您可以申请本站帮您代写论文，以下是正文。无疑会导致某些服务领域的真空，各成员国会继续对本国较弱的服务业部门采取限制性措施，从而滋长了贸易与投资保护主义。尽管GATS协议鼓励成员通过进一步的谈判以逐步实现服务部门的自由化，但进展缓慢。另外，TRIPS协议中虽然涉及投资保护问题，但范围极其有限。而SCM协议虽可看作对投资激励措施的约束，但其管辖范围极其有限，
13、仅限于补贴这一种投资激励措施，并且只有当一项投资产生了贸易限制影响时才可适用。除此之外，WTO现有与投资有关的协议对大量投资问题均未涉及，如投资定义、国有化及补偿、跨国公司行为等，因此，WTO在处理投资问题时依然存在较大的局限性。表1列明了WTO框架下的多边投资规则与其他多边投资规则的涵盖范围。（2）协议之间缺乏协调性虽然同属WTO管辖，但上述与投资有关的协议内容分散，彼此之间缺乏一定的协调性，这也为WTO处理投资问题带来了一定的困难。举例来说，TRIMs协议与GATS对国民待遇的规定并不相同，GATS允许各成员依经济发展水平可以选择在特定部门免除国民待遇义务，而TRIMs协议中不允许免除国民
14、待遇义务。对于这种不协调性，究其原因，WTO只是在国际投资领域的少数几个方面进行尝试，而进一步的深入和系统化还需要一个漫长的过程。二、对中国企业走出去的影响实施走出去战略,是党中央、国务院在深刻分析国际国内政治经济形势的基础上,为使我国企业进一步扩大开放、增强国际竞争力而作出的重大战略决策,是经济全球化的必然要求。WTO多边投资规则在为中国企业走出去提供了国际制度保障的同时，积极和抑制作用并存。1.积极作用中国加入WTO 为我国海外直接投资创造了更为方便和有利的条件。因为各国引导和管辖外资的权利开始受到多边纪律的约束。东道国对国际投资管制的放松、政策法规透明度的提高、投资环境的改善,对于我国企
15、业走出去必将提供更大的发展空间和更多的成长机会。（1）WTO 的透明度要求保障了我国企业走出去的安全性依据TRIMs协定第6条，各WTO成员应公布与贸易有关的投资措施并通知WTO秘书处,应公布和通知的措施不仅包括中央政府做出的，而且包括地方政府和地方当局所适用的措施。但成员可以不公开有碍法律实施或对公共利益及特定企业的合法商业利益造成损害的信息。这一条清楚地表明了透明度原则所要求公布的TRIMs的范围，有利于对管理国际投资的法律法规的预见，降低了风险，增强了我国企业走出去的安全性。（2）WTO的争端解决体制为我国企业走出去创造了良好的法律环境依据TRIMs 协定第8 条，本协定项下的磋商和争端
16、解决适用WTO争端解决谅解所详述和适用的GATT1994 第22 条和第23条的规定。众所周知，WTO不同于以往国际组织的一个突出特点在于它是以司法性质的争端解决机制为后盾的。该机制有力地保障了WTO的所有规定能够落到实处,得到有效的遵守和执行。同样，它也适用于TRIMs 协定，能够使TRIMs协定的实施更具强制力保证,从而为中国企业走出去提供了司法保障。（3）产业与区域同TRIMs协定的相关性为我国企业走出去指明了方向从产业结构的角度看，电讯、化工、汽车、制药等行业的走出去受到与贸易有关的投资措施影响最大，所以是TRIMs协定最大的受益行业。从地区结构的角度看，由于发展中国家使用的与贸易有关
17、的投资措施更多，所以TRIMs 协定对这些国家影响更大，发展中国家的投资环境将会得到更大的改善，国际直接投资的增长速度也会比以前加快。这些无疑都为中国走出去的未来发展指明了具体的方向。（4）WTO的贸易自由化将促进我国企业贸易型海外投资根据现代国际经济学的理论，对外直接投资作为系统的内生变量，它不仅是由一个国家的经济规模和市场潜力、资本成本的比较优势和利率因素决定的，还受到保护性关税和其他非关税壁垒高低的影响。WTO的贸易自由化将降低关税和其他非关税壁垒，从而降低我国出口成本，扩大我国出口规模。出口规模的扩大必然导致为扩大出口、开拓市场服务的贸易型海外投资的增加。2.抑制作用（1）WTO多边投
18、资规则的有限性制约我国企业走出去空间范围从上文分析可知，WTO协议范围是有限的。弄清楚这一点十分有必要，因为这直接关系到我国企业走出去在海外的法律环境和救济问题。我国企业走出去,一方面，应尽量选择属于WTO 成员的发展中国家，因为这些国家受TRIMs 协定的约束和管制，投资的法律环境相对较好。另一方面，即使WTO成员，也要具体考察其实施的可能和对我国企业走出去产生重大影响的有关措施是否属于TRIMs协定的范围，如果不是，在出现争端之后我方就不能通过TRIMs协定来获得救济。所以,如何维护正当权益需要从法律上进一步考量，切忌盲目决策。（2）WTO多边投资规则的例外条款导致海外直接投资环境复杂化根
19、据TRIMs协定第4条，考虑到发展中国家在贸易和投资方面的实际情况和特殊要求，它们可以暂时自由地背离国民待遇和一般取消数量限制原则。协定第3条规定，GATT1994 项下的所有例外均应酌情适用于本协定的规定。这两条规定为TRIMs增加了变数，使其更加复杂，自然也会对我国企业走出去产生重大影响。我国企业走出去对此应有充分的心理准备，尤其针对很多发展中国家。（3）东道国的制度性贸易保护将加剧投资摩擦在融入WT O多边贸易体制和区域经济一体化中，良好的投资政策环境导致海外直接投资的激增必然引发在国外的投资摩擦以及对他国产业的冲击。西方国家针对性地构筑起新的法律，建立新的制度体系实行贸易保护。同时，道
20、德水平和机构的理念也成为影响海外投资公司定位的重要因素。如今的消费者对无把握的商业行为越来越挑剔，投资者更加关注环境效益，这些因素都将影响我国企业走出去的发展。三、启示及政策建议WTO多边投资规则对我国企业走出去来说挑战与机遇并存，我们应当按照WTO规则，及时调整企业走出去的战略。企业作为走出去主体，应采取一些切实具体的措施。1.要认真学习和研究国际惯例与规则以及东道国的有关法律政策企业要走出去，不了解和把握不好国际惯例与规则是根本不行的，盲目地走出去，结果必然是失败。为此，企业在走出去之前，要认真地做知识准备和相应的人才准备，要全面地熟悉和把握国际惯例以及东道国的法律政策。2.要注意培育企业
21、的国际竞争力国际竞争力是指一国企业在一定的外部经济环境下，成功地进行国际生产与经营活动的能力，中国企业只有提高国际竞争力，才能更有效地走出去。企业可以通过扩大实力与规模、保护自有知识产权、注重引进和培养人才、不断进行技术创新、处理好专业化与多元化的关系等手段培育和提高竞争力。3.要注意充分利用和保护企业的无形资产企业无形资产包括企业的形象与标志、产品的品牌与商标、技术专利、管理、营销技巧和商誉等。企业在开展跨国经营的过程中，要注重无形资产的输出和保护，要讲究自主知识产权。参考文献1 UNCTAD,World Investment Report 2009 .2 卢进勇.入世与中国利用外资和海外投
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23、lass=其他参考文献Baker, Sheridan. The Practical Stylist. 6th ed. New York: Harper & Row, 1985.Flesch, Rudolf. The Art of Plain Talk. New York: Harper & Brothers, 1946.Gowers, Ernest. The Complete Plain Words. London: Penguin Books, 1987.Snell-Hornby, Mary. Translation Studies: An Integrated Approach. Amst
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