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1、第一部分 质押监管业务概述2、质押监管业务基本含义中远物流的质押监管业务，是指中远物流利用自身的物流服务能力，在为客户提供仓储、运输等物流服务的同时，接受银行委托，对客户质押给银行处于仓储、运输等物流状态的货物进行监控，对出质人进行监督。3、质押监管业务种类3.1 按照质押标的的属性划分分为权利质押监管（包括仓单质押监管、未来货权质押监管）、动产质押监管。由于仓单本身属于有价证券，一旦丢失，三方的利益都会受到损害，所以仓单质押模式具有较高的风险，于是，动产质押监管模式开始应用。出质人以银行认可的合法的动产作为质押担保，只需要物流企业承认动产质押清单并对该动产进行监管，银行就可以给予融资。动产质
2、押有两种控货方式，对于动态动产质押监管模式下的出质人可以采用总量控制，即在银行要求的最低库存量基础上，对于超出银行要求的最低控货部分，出质人无需追加保证金，可直接向监管方申请办理出货或者换货，监管人员根据最低控货通知书控制发货，一旦总货值达到控货下限时就必须要停止质物出库。对于静态质押监管模式下的出质人采用逐笔控货。3.2 按照质物所处的物流状态划分分为存货质押监管和物流质押监管。存货质押监管是指出质人将银行认可的货物以质押方式申请融资，并存入银行指定的监管区域（包括仓库、堆场等仓储区域），由监管方进行监管。物流质押监管与存货质押监管不同的是，质物所处的物流环节不仅是仓储环节，还包括运输、进出
3、口报关报检等环节。4、质押监管主要业务模式4.1 静态质押监管静态质押业务模式是指出质人向质权人缴纳一定保证金后，并将质押货物交由质权人指定的监管人实际占有，由监管人为出质人开具仓单或其他有效单据后，质权人根据质押物的价值和其他相关因素向出质人提供一定比例的融资服务。监管人接受质权人委托根据其指示履行保管、监管以及谨慎放货等义务。若出质人到期无法偿还质权人融资，则由质权人负责最终处置质押货物。4.2 动态质押监管/滚动质押监管/核定库存动态质押业务模式是指出质人向质权人交纳一定的保证金后，质权人根据出质人与供货商签订供货合同和具体发货计划以及质押物的价值和其他相关因素向出质人提供一定比例的融资
4、服务用于采购供货商所供质押物，供货商在收到资金后应在约定时间之内将货物交质权人，由质权人委托监管人根据其指示履行从运输到仓储等各个环节的保管和监管以及谨慎放货等义务。4.3 保兑仓 保兑仓业务属于货物（存货）融资类型，也称买方信贷业务。指银行以真实贸易合同金额为依据，为客户提供专项用于向合同的卖方支付货款的融资授信方式。该业务是买方通过监管方全程办理物流服务（包括提货、运输、仓储），使银行达到对融资物全程监控的目的。4.4 海陆仓出质人以其全部或部分物流标的作为质押物向质权人出质，由监管人整合出质人海上运输、陆上运输、仓储等物流环节，质权人根据质押物的价值和其他相关因素向出质人提供一定比例的融
5、资需求.4.5 厂商银/先票后货出质人向质权人交纳一定的保证金后，质权人根据出质人与供货商签订供货合同和具体发货计划以及质押物的价值和其他相关因素向出质人提供一定比例的融资服务用于采购供货商所供质押物，供货商在收到资金后应在约定时间之内将货物交质权人，由质权人委托监管人根据其指示履行从运输到仓储等各个环节的保管和监管以及谨慎放货等义务。第二部分 项目评估1、出质人评估出质人评估主要从以下五个层面考虑：出质人是否具备合法有效的资质；出质需求是否处于真实的贸易背景；出质人运营状况是否正常；是否具有偿还贷款的能力等；出质人对于物流监管业务的认可和配合程度。 出质人的信息可以通过企业提交材料审核、借鉴
6、质权人或第三方机构对出质人的审查分析、实地考察、第三方信息（如对行业相关单位）等几个渠道获得。2、质物评估对质物的合规情况、品类规格、理化性质、计量方法、保管要求等进行全面的考察，通过评估质物监管的难易程度和监管方法的有效性，判断质物监管的可行性。2.1 产品准入情况质押物应适合监管，其自然属性应较为稳定。如焦炭经过长期存放，其品质会有所下降，导致质押物价值下降。特殊商品如没有在与之相适应的环境中存放,不适合作为质押物。2.2 品质检验货物有外包装的，仅对外包装情况进行验收，以包装完好为验收合格的标准；货物没有外包装但标有型号的，以货物记载的型号为标准认定货物的品质；货物没有外包装也没有标明型
7、号的，以第三方检验机构出具的检验报告为标准认定货物的品质。根据我们的监管协议，我司一般不对质物的品质负责。 2.3 市场价格市场价格较为稳定的货物更适合作为质押物。2.4 保险情况关于质押物的保险应确定财产险的投保方、险种、费率等细节问题。建议由我方代为投保，险种为综合险+盗抢（大宗货物）及财产一切险（物品）。若出质人自行投保或银行代为投保，应列我方为共同被保险人，并在合同中做具体约定。2.5 计量、盘点可操作情况对质押物的计量、盘点方法应为协议三方都确认的方法。3、监管环境评估监管环境评估主要是对监管场地的保管能力及安全性，操作流程的可落实情况、监管工作的实施条件进行全面的考察。根据项目评估
8、需要，可以选择参考的评估内容如下：（1） 仓库权属（2） 封闭情况（3） 安保情况（4） 质押物是否独立存放（5） 仓库经营管理规范（6） 仓库管理人员素质（7） 消防设施（8） 交通条件（9） 监管场库配合情况（10） 出入库单据及跟踪核实（11） 盘点量及盘点时间4、监管协议评审（1） 协议是否规范、完整和有效（2） 协议的权责对我方是否有足够的保护性5、监管方案评审监管方案是基于项目服务范围、监管权责做出的针对监管方式的系统性规定，监管方案应包括如下内容。（1） 项目概况（2） 组织机构及分工（3） 质物控制流程（4） 现场质物管理要点与风险预防（5） 信息系统的录入及维护（6） 其他建
9、议（7） 监管方案6、应急预案评估6.1 突发事件的类型和危害程度分析质押监管项目突发事件包括以下几类：（1）国家政策变化。如，政府取消企业生产资格或限定生产量；（2）出质人因素。如，出质企业破产；重大人员伤亡事故；出质企业恶意强制出货；出质企业的债主群体强制出货；企业擅自转移质押物的所有权；质押物被法院、检察院、公安机关查封；发生出质企业质押物重复质（抵）押；发生可能危害到质押物安全的火灾。（3）自然灾害。（4）其他原因造成的突发事件。发生上述突发事件的后果，将造成出质企业无法正常归还银行的贷款，可能会给我公司造成严重的经济损失。6.2 应急工作原则统一领导，分级负责。以人为本，减少危害。快
10、速反应，协同应对。依法管理，规范运作。居安思危，预防为主。依靠科技，提高素质。6.3 应急组织机构及职责6.4 预防与预警6.4.1危险源的监控要求监管员和地区主管、项目主管要根据可能发生突发事件的类型和特点，完善预防与预警机制，对可能发生危险的所有风险源随时进行监控，开展安全风险评估和预评估，做到早发现、早报告、早处置并制定有效的预防措施。6.4.2预警行动各监管点要根据所处出质企业、质物仓储仓库及质押物的情况特点，分析并做出有针对性的防御措施，制定相应的现场应急处置预案。各监管点要随时掌握出质企业及仓储企业的生产经营状况，按规定时间填写“出质/仓储企业经营情况调查周报”表，做好突发事件的防
11、御准备，提高防御能力。6.5 信息报告程序6.5.1信息报送当监管现场发生突发事件后，监管员要立即向地区主管和项目主管报告，地区主管和项目主管要在第一时间向应急工作小组报告，应急工作小组指定专人向应急领导小组报告。监管员向地区主管和项目主管报告的时间，要求在发现突发事件发生后，最迟不得超过一小时。报告内容主要包括时间、地点、信息来源、事件性质、危害程度、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。6.5.2报告内容与方式突发事件的报告分为初报、续报和处理结果报告三类。初报从发现事件后一小时内上报；续报在查清有关基本情况后随时上报；应急事件处理结果报告要在事件处理完毕后立
12、即上报。初报应用电话直接报告，主要内容包括：事件的类型、发生时间、地点、人员及质押物受害情况、事件潜在的危害程度等初步情况。续报可通过E-MIAL或传真形式书面报告，在初报的基础上报告有关确切数据，事件发生的原因、过程、进展情况及采取的应急措施等基本情况。处理结果报告采用书面报告，处理结果报告在初报和续报的基础上，报告处理事件的措施、过程和结果等情况。6.6 应急处置6.6.1响应分级一级响应出质企业发生破产。出质企业擅自转移质押物所有权。出质企业恶意强制出货。出质企业的债主群体强制出货。二级响应出质企业发生质押物被法院、检察院、公安机关查封。出质企业发生3人以上死亡（失踪）的重大人员伤亡事故
13、。发现出质企业质押物重复质（抵）押。6.6.2应急启动原则符合下列条件之一的，启动专项应急预案：（1）发生符合一级响应条件的突发事件，并得到公司应急领导小组批准时；（2）公司相关职能部门、各监管点及地区主管或项目主管提出请求，经公司应急领导小组审查批准时。6.6.3响应程序应急工作小组成员接到监管员、地区主管或项目主管的报警后，迅速报告工作小组组长，工作小组组长根据突发事件的类别、危害程度等情况召集召开工作小组会议，分析事态的严重程度，制定紧急处置的措施，并报告应急领导小组；一级响应时，派出人员须乘坐最快的交通工具赶赴现场，并参与现场指挥与应对的协调工作，及时向应急工作小组和应急领导小组汇报现
14、场应对的进展情况，对后续应对提出意见和建议。二级响应原则上不启动应急预案，由应急工作小组对相关监管员及地区主管、项目主管组织的应对工作进行指导，必要时应急工作小组可派人参与现场应对工作。6.6.4应急结束突发事件现场得以控制、再次发生事件的隐患消除后，经现场应对指挥确认并得到应急工作小组批准后，现场应急处置工作结束。各监管点的应急处置终止后，经应急工作小组审查通过，由应急领导小组下达应急处置终止指令。6.7 应急保障(1)通讯联络表(2)装备保障(3)应急队伍保障6.8 应急预案的备案及维护中远物流有限公司各质押监管业务经营单位的各监管项目的应急预案要报区域公司安技部和质押监管应急工作小组审核
15、批准后实施，并向审核批准单位备案。应急预案有变动时须重新报备。各质押监管业务经营单位的人员发生变动时，应急预案要在一个工作日内进行更新，并重新报备上级审批部门。第三部分 质押监管业务运营管理1、质押监管业务“六统一”管理原则1.1 统一项目评审1.2 统一对外签约1.3 统一单证管理1.4 统一集中结算1.5 统一项目巡检1.6 统一技能培训2、项目档案管理2.1 合同归档2.2 仓单归档2.3日常单据管理2.3.1印鉴和凭证质权人、出质人及监管人三方签发的所有通知、单据、附件及其他相关文件必须加盖预留印鉴，并由指定专人签字盖章。印鉴与签章样式需与监管协议中载明内容保持一致。监管人出具的保管凭
16、证、质押仓单、提货单、质物清单或其他书面凭证，应根据监管人已知的货物状况填写并将凭证原件交予质权人。如指定人员发生变更，应及时将变更事项书面通知其他各方并向其他各方重新预留新的指定人员的签章样式。2.3.2质权人相关单证出质及解押单证监管人在接收质权人发来的出质通知书、货物置换通知书、质物价格确定/调整通知书、提货通知书等出质单证及文件后，需检查其中载明的质物的批（单）号、品名、规格型号、生产厂家（产地）、数量、重量、单价、金额、存储地点等信息是否与实际货物相符，同时需检查质权人及出质人的签章是否齐全完好，检查无误后，应通过电话与质权人再次确认并做好电话记录。监管人应定期向质权人索要所有由质权
17、人出具的单证原件并妥善存档备查。2.3.3监管人相关单证质押及解押确认单证监管人在接收到质物，并开始履行监管义务时，需依据实际情况向质权人开具出质通知书回执、质押仓单、提货通知书回执等质押确认单证，仓单内容需实际填写质物的批（单）号、品名、规格型号、生产厂家（产地）、数量、重量、存储地点等信息，监管员签字后由运营中心审核，盖章扣将有关单证按照事先约定的方式交给质权人。 3、监管员的管理3.1 监管员选拔与使用监管人员必须是年满18周岁的具有完全民事行为能力的自然人。3.2 监管员岗前培训培训内容包括：质押监管业务介绍、质押监管工作介绍、监管员岗位职责、监管员工作流程（包括质押流程、入库流程、出
18、库流程）、信息系统培训、安全教育培训等。3.3 监管员的考核监管员所属公司每月对监管员进行绩效考核，并将考核得分等结果向受权公司反馈。监管员所属公司主要根据监管员的日常工作情况及项目抽查情况进行评分。3.4 监管员岗位轮换监管员在一个项目进行监管的时间最长不能超过6个月，受权公司下属公司须定期对监管员进行岗位轮换。3.5 监管员工作条件所有质押监管现场要配备24小时能够接通的固定电话、电脑和照相器材。尽量达到监管设施要求。第四部分 监管项目现场操作管理1、监管项目现场操作流程1.1 静态质押操作流程1.2 动态质押操作流程（1）开票审核（2）价格确认（3）监管金额确认（4）货物盘点（5）投保确
19、认（6）最低监管价值确认（7）出质确认2、监管区域管理2.1 监管仓库/场地管理监管员监督企业必须将质押货物存放在指定的监管区域（监管仓库/场地）内。监管员在监管区域（监管仓库/场地）内树立质押标识牌或在质物上粘贴质物标签（但不限于其他方式），质物标签必须做到标志明显、字迹清晰、并做到实时更新。质物标签的格式一般按照合同中的要求由各个区域公司进行统一制作，质押标签上一般体现质权人（银行）、出质人（企业）、监管人（中远物流）、质押物名称、质物对应的质押合同编号等（如下图）。监管员每天对监管区域（监管仓库/场地）进行巡库，如果发现质物标签出现丢失、损毁、脱落等其他情况，监管员及时告知中远物流运营控
20、制人员，中远物流运营控制人员重新制作完质物标签后立即分发给监管员进行重新树立或粘贴。监管员对监管区域（监管仓库/场地）进行货位编号：在监管仓库、堆场划分出货位，监管员制作库区货位图（垛位图）时可根据质押货物所放置的货位进行绘制，（垛位图的绘制在单证管理中细附）。监管员监督企业保证质押物按照存放要求做到规范齐整：不同品种、规格型号、等级和不同生产厂家的货物要尽量分开堆码，货垛按货物包装标志要求堆码，不超高、不倒置、不倒不歪、整齐，便于清点数目、发货和盘点。监管员监督企业保证质押物严格按照货物保管要求进行管理，码放齐整，避免没有按照规定操作，而造成货损；同时，严格与非质押货物进行货位区分，避免串货
21、。监管区域（监管仓库/场地）内有消防设备，防盗措施，例如监管仓库晚上必须进行上锁，安装摄像头等监控设备，有完善的保安轮班制度（24小时值班）。监管区域（监管仓库/场地）应符合质押货物监管条件，对于不符合质物监管条件的仓库，监管员应立即向中远物流运营控制人员进行汇报，由中远物流运营控制人员向出质企业和银行提出，并要求企业进行改善，直至符合质押监管条件为止。2.2 监管办公室管理除特殊情况外，项目监管现场需配备独立的监管办公室，并在办公室门外张贴“中远物流 监管办公室”字样的标志门牌（具体格式由各口岸公司统一规范），同时配备必要的办公设备，包括但不限于电脑（可上网）、电话、传真机、照相设备等以保证
22、及时传递相关业务信息或其他信息。监管员必须保证监管办公室始终保持干净、整洁、有序，办公用品摆放整齐，办公单据、凭证应及时归档并按照要求放置在安全的地方，一般放置监管办公室的办公桌内，并进行上锁。监管员离开监管办公室时必须对办公室进行上锁，如果企业提供的办公桌有上锁功能，监管员必须对公桌进行上锁。如果企业提供的办公桌没有上锁功能，监管员将重要的办公单据、凭证及时归档后保存在监管员宿舍内，并将宿舍进行上锁，如果监管办公室设立在宿舍内的，监管员离开宿舍时要对宿舍进行上锁。监管员必须在监管办公室明显的位置处张贴或悬挂“上墙文件”，“上墙文件”包括但不限于监管员岗位职责（详见5.2.1内容）、监管员工作
23、流程（详见5.1.2中质押流程、日常入库、出库控制）等，各个区域公司按照业务要求，对上墙文件进行规范，比如有的区域公司的上墙文件中还包括了监管员工作纪律、项目管理看板等。3、质物管理3.1 质物盘点质物盘点就是通过定期（每天）对质押货物进行查验、核对种类、清点数目、检查包装和标识等方式计算和统计监管区域内质押货物数量、重量、金额等，监管员只有掌握的正确合理盘点方法，才能保证监管区域内质押货物库存的准确性。3.1.1货物种类划分质押货物的种类繁多，包括钢铁、建材、有色金属、矿产、油品、化工原料及产品、纺织原料及产品、汽车、工程机械、家电、农副产品、食品、纸品原料及产品等。质押货物按照货物形态分为
24、：件杂类货物、液体类货物、散货类货物、不规则货物。3.1.2盘点方法（重点讲解）根据质押货物种类和性质的不同可采用不同的盘点方法，盘点方法按照货物形态一般可分为：件杂类的盘点方法、液体类的盘点方法、散货类盘点方法。（1） 件杂类盘点方法件杂类盘点方法主要针对钢铁、建材、有色金属、纸品、纺织原料及产品等规格比较齐整，形状比较固定的质押货物，能够通过目测、清点数量等方式计算或统计出质押货物数量/重量的一种方法。对于堆放比较整齐的计件类货物，监管员可以使用目测的方式对质押货物进行数量清点，比如捆形包装钢材盘点（螺纹钢），就按钢材的捆数进行数量清点，比如捆形包装钢材盘点（螺纹钢），就按钢材的捆数进行数
25、量清点，盘点线材和盘螺就要按照线材和盘螺的卷数进行数量清点。捆形包装钢材盘点：（如附件5-20）（2） 附件5-20捆形包装钢材盘点图该类形状的钢材，在盘点过程中可站在钢材正前方距离稍远的位置清点，清点记录看的到标牌的钢材外，其他卷钢可采取清点件数的方法，在计算过程中以件数*平均重量的方法进行。另外，该类钢材可能会有拆开捆扎包装，单独销售的情况，盘点中遇到这种情况，可根据实际散装情况，两个半捆并为一捆的方法计算，个别数量极少的散装钢材，可忽略不计。卷盘形钢材盘点：（如附件5-21） （3） 附件5-21卷盘形钢材盘点图该类形状的钢材，在盘点过程中可从最底层开始逐一清点，由于堆放重叠导致大多卷钢
26、无法看到钢材上的单件重量，因此，在盘点过程中，除清点记录看的到标牌的钢材外，其他卷钢可采取清点件数的方法，在计算过程中以件数*平均重量的方法进行。 板形钢材盘点：（如附件5-22）（4） 附件5-22板形钢材盘点该类形状的钢材，基本在每张中厚板、船板的正面和侧面都有相关重量及体积数据标注，盘点中可根据板材的侧面数据信息计算，如遇侧面也无相关数据的，可参考其他有标记的板材目测长度、宽度、厚度，运用公式长度*宽度*厚度*密度（根据不同材料的钢材，密度也不相同，具体密度应向企业取得）计算其相关体积。个别对钢材年份（生产日期超过1年的）及外表生锈程度有特殊要求的监管点，在盘点过程中应着重留意，及时剔除
27、或归为绣材类（价格较低的规格内）。对于堆放比较杂乱的件杂类货物，监管员可以使用目测的方式对质押货物体积进行测算，然后测算出单个质押货物的体积，计算出质押货物的数量，（公式：质押货物数量=货物总体积/单个货物体积），比如盘点一堆钢锭，监管员根据钢锭的形状，通过使用米尺测量并计算出这堆钢锭的总体积和单个钢锭的体积，通过质押货物数量的计算公式即可得出此堆质押货物的数量。一般来说，螺纹钢、线材和盘螺等建筑用材的理论重量比较统一，其他的建筑钢材的质押货物还包括圆钢、角钢、槽钢、工字钢、H型钢等，质押货物上面都挂有有金属类标签，标签上面一般标有货物的厂家、品名、规格、净重、毛重等，同一批质押货物的同一种规
28、格货物的理论单重一般是一致的，但不同厂家，不同规格的货物理论重量存在差异，监管员在核实质押货物理论重量可以根据一个统一的理论重量公式进行计算：钢材理论重量=货物体积(每米)钢材（铁）的密度（7850千克 /立方米），生铁的密度为7800千克/立方米。例如长度为直径为8mm的圆钢，理论重量=3.1415(0.004）米) 27850千克/立方米=0.394千克/米。监管员进行盘点时在盘点记录上对货物的厂家、品名、规格、数量进行登记，然后根据盘点出来各个规格货物数量和理论单重计算出每一种规格的货物的重量（公式：货物重量=货物数量货物理论单重），监管专员将各个规格的货物的货物重量进行加总即可得出此批
29、质押货物的库存重量。对于货物理论单重不是统一规格的件杂类货物，比如说板卷（热轧板卷，冷轧板，镀锌钢板等），盘点分为两种方法，对于监管区域（监管仓库/场地）内没有使用过或未经过裁剪的，数量比较少的板卷，监管员要对每一个板卷的重量进行记录，每个板卷上面都粘贴有标签，标签上面一般标有货物的厂家、品名、规格、净重、毛重等，监管员进行盘点时在盘点记录上对货物的厂家、品名、规格、净重进行登记，监管员对每个板卷的净重进行加总，即可得出此批质押货物的库存重量。对于监管区域（监管仓库/场地）内没有使用过或未经过裁剪的，数量比较多的板卷，监管员应先对此批质押货物单个板卷的平均重量进行取值（平均重量的取值要经过详细
30、的现场取证和对现场全部质押货物标签进行核对），然后通对质押货物进行数量清点，按照质押货物的数量和单个板卷的平均重量计算出所有质押货物的库存重量（公式：货物重量=货物数量货物平均单重）。对于监管区域（监管仓库/场地）内已经使用过或已经经过裁剪的板卷或已经从板卷裁剪成为钢板的货物（热轧板卷，冷轧板，镀锌钢板等）可以依据上述一般钢材理论重量的计算方法盘点出货物的库存重量。具体各类常用钢材的理论重量计算公式可参看附件5-23：（5） 附件5-23钢材的理论重量计算公式（2）液体类盘点方法液体类的质押货物主要包括汽油、柴油、苯乙烯等化工原料及产品，液体类盘点方法主要针对油品、化工原料及产品等存储在罐区内
31、，只能通过卷尺对质押物水高、油水高、油温，进行测量，测量好的数据再通过公式和油罐的密度表来计算出质押货物重量的一种方法。一般液体类的质押货物多数属于危险物品，所以对液体类质押货物进行盘点需要在操作中注意以下事项：监管员在监管时首先要看该油品的存放地点是否有相关消防措施。监管地点主要是在油库，所以监管员应尽少携带电子产品和会产生静电导电的装备服装鞋子。监管员在监管操作中需注意个人的人身安全，进入罐区前需要征求企业方面的同意，之后才可以进行测量。监管员应严格执行消防安全制度和操作规程，参加消防安全教育、培训。监管员掌握初起火灾扑救办法，发现火情及时报警。监管员在监管过程中应严防发生油品跑、冒、滴、
32、漏现象，监督卸油情况，一旦发生情况马上向中远物流运用控制人员进行汇报油品测量要点：油品的测量首先考虑的是油品质量，所以质检报告一定要合格，柴油主要检测凝固点和闪点是否达到标准，汽油主要检测锌烷点和硫含量是否达标。油品的测量要在企业的营业时间之后才能进行测量，这样不会影响企业的正常运转。油品的测量主要是进行油罐测量，上罐前需先对全身进行放电，在油罐周围有放电设施。上到罐顶时要小心谨慎，油罐顶的外围就几根栏杆，罐顶因为长期测量会有油撒出，地上比较滑。油罐的测量主要是测量水高、油水高、油温，至于标准密度和视密度要通过油品取样来测量。测量好的数据再通过公式和此油罐的密度表来计算出重量，油罐的密度表应是
33、国家计量局认证的。附油品计算方法：现场采集数据：采集三个数据分别为1、油罐温度；2、水高；3、油水总高。单位：高度：m；容量：KL；液体密度：g/cm3；eg:油罐温度：31度；水高：0.059；油水总高：6.59。查表：1、根据对应油罐的立式金属罐容量表查出对应水高、油水总高的容量；eg：水高：0.059m，可查出对应容量：0.05：14.128KL；0.009：2.543KL，故，0.059m=14.128+2.543=16.671KL；油水总高：6.59m，可查出对应容量：1863.265KL；2、根据对应油罐的立式金属罐容量静压力修正表，用油水总高查出静压修正值；eg：油水总高：6.5
34、9m，可查出对应静压修正值：0.772；3、根据油罐的油密度和温度通过产品体积修正系数表查出VCF20值；eg:油罐温度：31度、密度：0.7428g/cm3，查出VCF20=0、9865计算：1、密度*静压力修正值=静压力值；eg:0.7428*0.772=0.573；2、重量=（油水总高容量-水高容量+静压力值）*VCF20*（密度-0.0011）-浮定重量eg: 105#油罐=（1863.265-16.671+0.573）*0.9865*（0.7428-0.0011）-1.998=1349.55吨。注：每个油罐的密度和浮定重量，有相对应的固定不变；本数据举例长城石化项目105#油罐。（3
35、）散货类盘点方法散货类质押货物主要指一些矿产资源开采出来后呈粉末状或块状形态的货物，如铁矿石、焦炭、煤炭等，散货类盘点方法主要是通过对质押货物的形状计算出货物体积，通过货物的体积和密度测算货物重量的一种盘点方法。散货类货物操作要点：散货类货物监管时首先要看该货物的在监管区域内堆放情况是否整齐，是否易于测量体积。2）散货类货物特别是矿产及粉末状货物的监管地点一般是在露天场地，太阳炽烈、天气干燥时粉尘很大，最好配备安全帽和口罩以防止晒伤和吸入过多的粉尘。3）矿产及粉末状货物监管操作中需注意个人的人身安全，避免在企业操作时进行测量，测量时最好穿劳保鞋。矿产及粉末状货物测量要点：质量检验矿产及粉末状货
36、物的测量首先考虑的是质押货物质量，每批货物入库，质权银行对质押货物进行取样，并要求企业将取样的货物送达银行指定的合格的质量检验机构进行质量检验，检验完毕后，质检机构向企业出具一份抽样货物的质量检查报告。中远监管员应向企业要求提供此批货物的相关证明（包括质量检查报告、相关的质量合格证明、原产地证明等但不限于以上单据），相关证明中应包含该货物的品名、构成成分、各成分的含量、密度等；如果是进口货物还需要企业提供进口报关单。监管专员对企业提供的相关单据（包括质量检查报告。、相关的质量合格证明、原产地证明等但不限于以上单据）进行保存归档，相关单据证明需要加盖企业的预留盖章或签字，中远物流运营控制人员定期
37、对这部分单据进行回收归档。密度确认矿产及粉末状货物的测量还需要对每批质押货物的密度（金属含量）进行确认，比如含铁量。中远物流根据出质企业提供的相关证明（质量检查报告。或相关的质量合格证明、原产地证明等）一起同出质企业、质权银行共同确认此批质押货物的密度。一般来说需要银行给中远物流出具一份银行盖章确认的质押货物密度确认说明函，（具体不同银行有不同的函件格式）。中远物流运营人员将说明函传真给监管专员，并要求监管专员按照说明函的内容确认质押货物密度形状确认矿产及粉末状货物的测量需要对质押货物形状进行确认，矿产及粉末状货物一般呈现堆状分布，有长方体、梯形柱体、三角柱体、圆锥体等，还有一些货物是由长方体
38、和梯形柱体、三角柱体、圆锥体等相结合的特殊形状。中远物流监管员监管员对质押货物形状的判断不允许目测步测，形状不规则的货物，需要先根据质押货物的堆放情况在原始盘点表上画出质押货物的实际形状，然后根据货物的实际形状切割成长方体、梯形柱体、三角柱体、圆锥体等形状。体积重量计算质押货物形状确定后，中远物流监管员必须使用精确的测量工具（50米标准卷尺）对货物的形状进行测量，并在原始盘点表上做出图样并记录相关形状各边长、宽、高的具体数据，数据要求精确到0.1米。测量完成后，面监管员根据货物的形状计算货物的体积，以下是一些体积的计算公式：长方体体积=长宽柱体高梯形柱体体积=（上底+下底）梯形高/2柱体高三角
39、柱体体积=（底三角形高）/2）柱体高圆锥体体积=1/3(3.14圆锥底面半径的平方)椎体高监管员计算出质押货物体积结合货物密度计算其重量（公式：货物重量=货物体积货物密度）。监管员核实货物的重量是否与企业提供的报表一致，一般误差控制在5%-10%之间。对于新入库的矿产及粉末状货物除了测算其体积外，还应要求企业提供相应的入库单据，一般为运输单或过磅单(但不限于其他单据)。矿产及粉末状货物一般程一堆堆排放的状态，应对每一堆货物进行树立质押标签。4、质物单证管理4.1 项目操作单据的使用及管理质押解押单据: 质押解押单据主要是指项目在启动初期以及项目在操作的过程中根据质押合同的要求，质押货物质权的归
40、属发生变化的时候，质权银行向中远物流和出质企业出具的证明质押物物权发生变化的单证凭据。质押解押单据主要包括之前在监管项目现场操作流程中介绍的各项单据：质物种类、价格、最低要求通知书（代出质通知书）、质物清单（代动产质押专用仓单）、提货通知书、质押财产价格确定/调整通知书、首次出质通知书、库存质物最低价值通知书、查询及出质通知书、出质企业和质权银行各方预留印鉴、解除质押监管通知书等质押解押单据体现了监管期间（从项目启动到结束）货物质权变化及最低监管价值变化情况，一般由中远物流运营控制人员将质押解押单据传真给监管员，监管员对每一份质押解押单据（复印件）进行整理归档，作为备查。监管员可根据每一次质押
41、解押单据及时制作并更新质押解押明细表（附件5-24），中远物流运营控制人员和地区主管可根据每一份质押解押单据及质押解押明细表检查监管员对该监管项目在质押货物质权变化及最低监管价值变化的了解情况。附件5-24质押解押明细表5.4.1.2企业及监管仓库相关单据企业及监管仓库相关单据是指在项目启动和项目操作的过程中，监管员应根据项目操作流程收集足以证明监管货物货权、质量（品质）、出入库数量、重量等的相关单据。企业及监管仓库相关单据主要包括（1）质物货权单据质物货权单据主要是指出质企业在货物质权进行转移前货物物权归属企业所有的有效凭证，例如供货/采购合同、采购发票或其他付款凭证、海运/空运提单、铁路运
42、输大票、公路送货单等。（2）货物质量单据货物质量单据主要是指能够对质押货物质量（品质）进行核实、验证的有效凭证，例如质量合格证书、许可证、海关商检报告（进口类）、化验报告、质量检查报告、材质证明书等。（3）货物进出库单据货物进出库单据主要是指企业根据质押货物每天的出入库情况向中远物流提供的货物出入库证明的有效凭证。例如进出库日报表、质物入库单、过磅单、质物出库单、生产日报表（生产企业）等。（4）货物库存单据货物库存单据主要是指企业根据质押货物每天的出入库情况向中远物流提供质押货物在监管区域内的结存情况的的有效凭证。出质企业应在每日9：00（时间根据合同的要求）前向中远物流提供前一天的质物库存表
43、或其他库存单据，企业应保证提供给中远物流的质物库存表或其他库存单据内容与实际情况相符，不存在任何虚假与误导。5.4.1.3监管员工作单据（1）盘点记录盘点记录就是中远物流监管员每天根据出质企业提供货物库存单据对质押货物进行盘点，并将盘点的数据在盘点表上进行汇总，并核对盘点的数据与企业提供的库存数据是否相符。监管员必须严格公司要求，采取正确、合理的盘点方法（详见5.3.1中盘点方法的介绍）对质押货物进行盘点，并在盘点点记录上对质押货物的数量或体积的核实情况进行登记或填写。盘点记录的内容主要包括原始盘点记录和汇总盘点记录两种。原始盘点记录原始盘点记录是指监管专员对质押货物盘点时记录的第一手数据和资
44、料。原始盘点记录(质押货物盘点卡)需要填写的内容主要包括:项目名称（质押项目名称）、仓库（项目所在的仓库地点）、项目名称（监管员当天对质押项目名称）、盘点起止时间（监管员当天盘点开始到盘点结束的时间）、盘点人（监管员的姓名）、第 页，共 页（原始盘点的页数情况），货物名称（货物的品名或俗称，比如螺纹钢，钢坯）、规格型号（货物按照尺寸或大小不同进行分类，比如半径为12mm的螺纹钢，简写为12）、单位（货物按照哪种质量进行计量，比如是按照“吨”还是“立方米”进行计量)、储位（货物存储在监管区域中的哪个位置，比如A1）、盘点数量记录(某个监管区域储位中的货物的数量）、小计(对盘点数量记录进行合计）、
45、备注（对盘点过程中货物特殊情况的分析，如果没有特殊情况可以不用填写）。附件5-25质押货物盘点卡汇总盘点记录汇总盘点记录（质押货物盘点明细表）是指监管专员根据原始盘点记录的内容和企业提供的货物库存单据（货物库存报表或其他库存报表）进行核对后进行的数据汇总。汇总盘点记录需要填写的内容主要包括: 项目名称（质押项目名称）、仓库（项目所在的仓库地点）、盘点日期（监管员对质押货物进行盘点的年、月、日）、中远物流盘点人（监管员的姓名）、企业确认（企业对监管员的盘点情况进行预留印鉴的盖章或签字确认）、第 页，共 页（原始盘点的页数情况) 、货物名称（货物的品名或俗称，比如螺纹钢，钢坯）、规格型号（货物按照
46、尺寸或大小不同进行分类，比如半径为12mm的螺纹钢，简写为12）、单位（货物按照哪种质量进行计量，比如是按照“吨”还是“立方米”进行计量)、盘点日报表数量（企业提供的货物库存单据中某种规格型号货物的数量）、实际盘点数量（监管员在实际盘点过程中记录的某种规格型号货物的数量）、加：期间出库（到达监管专员盘点时间为止货物的出库数量）、减：期间入库（到达监管专员盘点时间为止货物的入库数量）、应存数（根据企业提供的报表数据，某种规格型号货物应有的库存数量）、盘亏（监管员盘点的某种规格型号货物的数量少于应存数的数量）、盘盈（监管员盘点的某种规格型号货物的数量多于应存数的数量）、差异原因分析（监管专员对货物
47、出现盘盈或盘亏的原因分析）、合计（对所有规格的货物盘点数量记录进行合并统计）、备注（对盘点过程中货物特殊情况的分析，如果没有特殊情况可以不用填写）。监管员在制作和填写盘点过程中需要注意，所有要求填写的单元格都不允许放空，以防止其他人在放空的位置进行填写或修改，空白的单元格请用大斜线（“”或“ ”）填充完整；监管员必须每天在盘点记录上进行签字确认，盘点记录各项书面记录要求记录准确、字迹清晰，便于确认；各区域公司盘点记录的格式不尽相同，各个区域公司可按自己的格式要求监管员填写盘点记录。质押监管运营人员或地区主管定期对汇总盘点记录进行回收。（2）库区货位图（垛位图）库区货位图（垛位图）（附件5-26）是指中远物流监管员根据质押货物在监管区域内具体的堆放位置，在图纸上进行绘制并每天根据质押货物堆放位置的变化进行更新的图表。库区货位图（垛位图）
