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1、重庆金融资产登记结算公司可行性论证报告重庆金融资产登记结算公司筹备小组2011年5月21日目 录一、 重庆金融资产登记结算公司概述31.1可行性结论31.2定义31.3功能41.4经营范围41.5作用4二、建立金融资产登记结算公司的必要性52.1建立重庆金融资产登记结算公司的必要性52.1.1适应市场供求形势的需要52.1.2建设长江上游金融中心的需要62.2经验借鉴72.2.1中央国债登记结算有限责任公司72.2.2 中国证券登记结算有限公司82.2.3天津金融资产登记结算有限公司8三、建立重庆金融资产登记结算公司的基础条件93.1符合国家的法律法规93.2符合国家的基本政策93.3资源优势
2、103.4条件优势103.4.1经济实力雄厚103.4.2人力、技术条件优良11四、金融资产登记结算公司的建设方案114.1公司的定位114.2项目投资总额及股权结构114.3组织机构12五、财务分析125.1计算期125.2经营收入12六、分阶段实施计划12一、 重庆金融资产登记结算公司概述1.1可行性结论经过充分研究和考察，在重庆建立金融资产登记结算公司具有可行性和必要性。建立登记结算公司可以为在重庆金融资产交易所交易的保险资产管理产品提供登记、结算和托管服务，进而进一步完善重庆金融资产交易所的功能；可以进一步完善重庆金融市场体系，优化重庆产业结构；可以加快“西部金融中心”进程，从而带动城
3、市经济，提升城市地位。1.2定义1、登记。登记是确定或变更金融资产持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范金融资产交易的关键所在。2、结算。结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨。结算包括交易所对会员的结算和期货经纪公司会员对其客户的结算，其计算结果将被计入客户的保证金账户。3、托管。指托管委托人将其名下持有或受托保管的金融资产，交存给托管人实行代保管的活动。 4、金融资产登记结算公司。金融资产登记结算公司是为重庆，西南地区乃至全国的保险、银行、证券各类基金、信托型金融产品提供专业的第三方的登记托管结
4、算服务平台。1.3功能1、公司成立初期主要为在重庆金融资产交易所交易的保险资产管理产品提供登记、结算和托管服务，可以进一步完善重庆金融资产交易所的功能。2、重庆金融资产登记结算公司，有利于优化信贷类资源配置，合力助推重庆结算型金融中心的打造，进一步深化金融功能。3、金融资产登记结算公司的建立从跟本上改变目前重庆各类资产都委托外省市登记结算公司来做的现状，打造重庆结算型金融中心一面重要的旗帜。 1.4经营范围1、为重庆以及西南地区各类的保险、银行、各类基金、信托型金融产品提供专业的第三方的登记托管结算服务。2、金融创新产品的咨询、研究、开发、设计与相关服务。3、为各类金融资本市场提供其他配套服务
5、。1.5作用1、提高市场效率。能够更好的提高重庆，西南地区乃至全国银行，保险等各类金融机构的市场运作效率。2、规避风险。建立一个符合规范化、市场化和国际化要求的金融资产登记结算机构可以有效的防范市场风险。3、服务金融市场发展。能够更好地为重庆金融市场未来发展服务，从而建立集中统一的金融资产登记结算体系。二、建立金融资产登记结算公司的必要性2.1建立重庆金融资产登记结算公司的必要性2.1.1适应市场供求形势的需要1、七大要素市场的需求重庆联合产权交易所至成立以来累计实现交易项目11037宗，交易额1651.76亿元。重庆药品交易所至成立以来累计交易105个品规，完成会员注册2120家交易总额达2
6、00余万元。重庆股份转让中心至成立以来重点推动的企业有15家，到目前为止年交易量达7406.42亿元。重庆农畜产品交易所自营业以来，共 224个交易日，累计成交金额23.7亿元。重庆航运交易自营业以来已通过交易系统成功完成19宗船舶交易，交易额到3.5亿元。重庆农村土地交易所截至目前已经使用2350亩地票。成交的18.65亿元地票价款。重庆金融资产交易所已初步完成运营架构的设计，已与首批13家金融机构签订了会员入会合同，正式运营后年交易量可达2亿元。截至目前，重庆7大要素市场的交易累计额达人民币9091.18亿元，预计5年内交易总额可达约人民币6万亿。这些要素市场都有登记、托管和结算的需求。2
7、、其他市场的需求重庆目前各类金融要素还比较比较齐全，各种有登记结算需求的金融资产数量也是越来越多，但由于早些年来重庆地区人力、技术等种种历史原因因而没有自己的登记结算公司，导致目前重庆范围内自己的金融资产均委托外省的登记结算公司来完成，例如：西南证券2010年首发集合理在财产品西南证券珠峰1号集合资产管理计划募集金额18.5亿，有效委托人户数为8.287户。目前该资产的登记结算事宜委托给上海中登公司来处理。重庆银行发行的长江系列理财产品；由于未公开披露相关信息无法得知具体募集管理的金融资产。但是无疑这部分金融资产也有相关登记结算服务需求的。目前重庆市政府正大力鼓励和推动股权类投资企业的发展，目
8、前在重庆总共有55家私募股权投资基金公司或管理公司，拟募集资本约284.59亿元人民币，投资项目总额约35.67亿元人民币，这些私募股权投资类企业都有登记结算的需求，另外目前重庆信托、三峡银行，以及正在筹建中的中国西部贵稀金属（国际）交易中心等其他金融机构资产也有登记结算的需求。总而言之，重庆的登记结算托管市场空间巨大。2.1.2建设长江上游金融中心的需要2007年4月召开的重庆市金融工作会议上明确提出，到2015年把重庆建设成为长江上游地区金融中心。在2010财新高峰会上，黄奇帆市长披露了重庆建设结算类金融中心的进展，具体来看，是按照“3+1”的结构在推进：“银证保”金融业的主流和基石、非银
9、行金融机构、区域性要素市场建设，这三条，在体现西部区域性金融中心功能的同时，构成我们在加工贸易结算中心和电子商务结算中心有所突破的基础。登记结算公司的建设，正是为了适应这种需求，其成功建设必将为重庆市金融体系的完善起到良好促进作用，进而为长江上游金融中心建设起到锦上添花的作用。金融资产登记结算公司的建立将从跟本上改变目前重庆各类资产都委托外省市登记结算公司来做的现状，打造重庆结算型金融中心一面重要的旗帜。 2.2经验借鉴2.2.1中央国债登记结算有限责任公司中央结算公司属全国性非银行金融机构，1996年12月在国家工商管理局登记注册，目前注册资本4.8亿元人民币。该公司是为全国债券市场提供国债
10、、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的国有独资金融机构，是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易一级托管人。公司的业务主要是国债、金融债券、企业债券和其它固定收益证券的登记、托管、结算、代理还本付息；为中国人民银行公开市场业务系统和债券发行系统提供技术支持。2.2.2 中国证券登记结算有限公司中国证券登记结算有限公司依据中华人民共和国证券法和中华人民共和国公司法组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50的股份。公司总部设在北
11、京，下设上海、深圳两个分公司。公司的宗旨是建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。公司的基本职能是证券账户、结算账户的设立和管理；证券持有人名册登记及权益登记；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。2.2.3天津金融资产登记结算有限公司天津金融资产登记结算有限公司依据中华人民共和国公司法等法律组建。公司注册资本3000万元人民币，是一家以天津市政府为主导，由天津金融资产交易所有限责任公司，天津市泰达国际控股（集团）有限公司，天津新金融投资有限责任公司
12、，快钱（天津）金融服务有限公司等若干股东共同出资组建的有限责任公司。公司成立初期主要为在天津金融资产交易所交易的保险资产管理产品提供登记、结算和托管服务。逐步发展成为可为各类金融资本市场配套服务且独立于发行交易的第三方非金融中介机构，逐渐建设成为立足天津、服务全国的，为保险、银行、各类基金、信托型金融产品提供专业的第三方的登记托管结算服务平台。三、建立重庆金融资产登记结算公司的基础条件3.1符合国家的法律法规1、中华人民共和国证券法（2005年修订）2、中华人民共和国公司登记管理条例3、保险资产管理公司管理暂行规定4、中华人民共和国证券投资基金法3.2符合国家的基本政策1、国办20093号文件
13、要求全面加快推进重庆市统筹城乡改革和发展。国务院出台关于推进重庆市统筹城乡改革和发展的若干意见（国发20093号），赋予重庆新的历史使命。将重庆改革发展提升到事关全国改革开放、区域协调发展、西部大开发和生态安全等国家战略的重要层面。加快重庆统筹城乡改革和发展，对深入实施西部大开发战略、加快形成沿海与内陆联动开发开放新格局、努力保障长江流域生态环境安全有着重大意义。 2、国务院批准成立中国的第三个副省级新区两江新区。重庆两江新区于2010年6月18日正式挂牌，意味着我国继上海浦东新区、天津滨海新区后的全国第三个新区类特区成立。重庆两江新区的各类政策比照浦东新区和滨海新区，可以享受到国家制定的企业
14、所得税等税收、财政、金融、土地、人才等大部分特批优惠政策，3、重庆市政府着力打造长江上游经济金融中心。2007年4月召开的重庆市金融工作会议上明确提出，到2015年把重庆建设成为长江上游地区金融中心，其建设路径是“三六三”，即银行、证券、保险三类金融机构均衡发展，集聚六类金融机构，发展三大金融市场体系。所谓发展三大金融市场体系，即全国电子票据交易中心、全国场外交易市场体系(OTC)和畜产品远期交易市场。3.3资源优势目前重庆证券、银行、保险三个主流金融行业均衡发展，八类创新金融机构发展迅速，各类金融要素还比较齐全，金融市场体系不断完善，发展状况也比较好。3.4条件优势3.4.1经济实力雄厚19
15、972010年，地区生产总值从1360亿元跃升至7894.24亿元，年均增长超过10%；人均生产总值从不足600美元跃过4000美元；财富效应加速积累，政府、企业、个人收益均有大幅提高，地方财政收入由75亿元增加到1990. 62亿元；工业企业利润总额由负转正达390亿元以上。3.4.2人力、技术条件优良一方面，目前重庆金融人才济济，特别是高端和应用型人才也有很多，同时重庆的人才培育和引进机制正日趋完善，另一方面，“五个重庆”打造的宜居城市已成为众多中国人向往的地方，同时重庆对外打开大门，采取优惠政策和条件吸引国际和国内的高层次的专业人才特别是金融类的人才，在登记结算这个领域，北京，天津等大城
16、市存在较多的重庆籍人才的，有的是系统开发的主管、有的是业务精英，很多人都愿意回来，为重庆的发展做出贡献。四、金融资产登记结算公司的建设方案4.1公司的定位立足重庆、服务全国的，为银行、证券各类基金、信托型金融产品提供专业的第三方的登记托管结算服务平台。为客户提供专业的金融资产登记、托管、结算服务。4.2项目投资总额及股权结构公司的注册资本拟定为人民币2000万元，项目投资总额预计达人民币500万元，预计前期投资人民币300万元，预备资金人民币200万元，规划目标是建设以市属国有相对控股的企业，初步确定由重庆金融资产交易所和重庆股份转让中心等共同出资成立。4.3组织机构公司初步设立5个部门，分别
17、是办公室，负责宣传，行政后勤和沟通协调；研发部，负责发展战略研究，新产品研发与规则设计；客户服务部，负责客户服务，公开市场操作服务；托管部负责托管账户管理，债券登记、托管；系统部负责系统集成、建设和运行支持。五、财务分析5.1计算期该项目建设期为1年，经营期按6年计算。5.2经营收入本项目主要是为金融资产提供登记托管结算服务服务。营业收入来源主要是会员加盟费、登记费用、结算费用、托管费用和培训信息收入等。建成后正常年可实现营业收入2000万元以上。六、分阶段实施计划1、2011年6月以前，完成项目论证、立项、选址、规划设计等前期工作；2、2011年7月2011年9月，完成项目设备订购、装饰工程、设备安装工程、网站设计等软硬件工程；3、2011年10月项目试运行，2011年12月通过项目验收。
