三标一体内部审核知识测试题答案.doc

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1、三标一体内部审核知识测试题（二）部门： 姓名： 日期： 年 月 日 分数： 一、 选择题（含单项选择与多项选择题），每题2分。1. 关于质量管理体系文件，一下说法正确的是 D 。A、其数量多少由体系主管部门决定 B、任何过程控制都需要文件加以指导 C、过程控制文件必须详细 D、在保证管理有效前提下可以尽量简洁、少量2. 以下哪一项是“预防措施” ？ B A、 消除已发生的不符合所采取的措施 B、 消除潜在不符合原因所采取的措施C、 消除内审中发现的不符合所采取的措施D、 消除不符合发生的原因所采取的措施3. 组织定期对环境法律法规遵守情况进行评价，这是GB/T24001-2004标准中哪个条款

2、的要求？ B 。A、4.3.2 B、4.5.2 C、4.6 D、4.5.14. 根据GB/T19011-2003标准，针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次）审核是 B A、 审核计划 B、审核方案 C、审核安排 D、审核控制5. GB/T24001标准中各条款对组织的最高管理者有直接要求的是 ABD A、4.2 环境方针 B、4.4.1 组织结构和职责C、4.4.7 应急准备和响应 D、 4.6管理评审6. 某组织声称其QMS符合GB/T19001-2008标准，以下哪种删减可以作为审核证据的？ D 。A、 组织没有设计开发部门，删减7.3条款B、 引进国外某公司的设计图纸，删减7

3、.3条款C、 组织将产品的设计开发委托给某设计院，删减7.3条款D、 组织没有产品设计开发活动，只需按顾客提供的图纸加工产品，因此删减7.3条款7. 工业生产过程的除尘技术有哪些？ ABC 。A、机械式除尘 B、过滤式除尘 C、静电除尘 D、燃烧除尘8. 以下属于八项质量管理原则的作用的是 ABC 。A、 指导ISO/TC 176 编制2000版 ISO9000 族国际标准和相关文件 B、 指导组织的管理者建立、实施、改进本组织的质量管理体系 C、 指导广大审核员、咨询师和质量工作者学习、理解和掌2000版 ISO9000族标准 D、 指导组织进行质量成本、质量效益的策划9. 依据GB/T24

4、001-2004标准，需要建立并保持程序的要素有 BC A、 环境因素目标指标 B、培训、意识和能力C、 应急准备和响应 D 、管理评审10. 管理评审者的输出应包括与质量管理体系改进和产品的改进及资源需求有关的任何 C A、决定 B、措施 C、决定和措施 D、改进措施 11. “三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程 ABD A、 同时设计 B、 同时施工C、 同时环评 C、 同时投产使用12. 职业健康安全管理体系第二阶段审核的目的是： B A、确定受审核方体系文件符合性 B、确定受审核方是否具备认证注册的条件C、充分了解受审核方的基本情况 D、以上都争取13.

5、 组织想评价和选择供方时，应 ABC 。A、 依据供方按组织的要求提供产品的能力B、 制定选择，评价和重新评价的准则 C、 保持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录 D、 查看该供方是否曾经向组织提供任何产品14. 根据GB/T24001-2004标准，以下哪些说法是错误的？ C 。A、 规定了职业健康安全管理体系的要求 B、 没有规定具体的职业健康安全绩效准则 C、 提供了详细的职业健康安全管理体系设计规范 D、 针对的是职业健康安全15. 以下属于职业健康安全危险源的是 A 。A、 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为B、 污染环境的风险C、 造成死亡、疾病、伤害、损坏或

6、其他损失的意外情况D、 A+C二、 判断题（您认为对的打，错的打）：每题2分。1. 依据GB/T19001-2008标准7.4要求，为保证采购产品质量，组织应到供方现场对采购产品进行验证。 （ ）2. 生产、储存、使用剧毒化学品的单位，应对本单位生产和储存装置每两年进行一次安全评价。 （ ）3. 关于环境管理体系范围的界定，由审核委托方和受审核方共同确定。 （ ）4. 废水化学处理技术有混凝法，中和法，氧化法，化学沉淀法。 （ ）5. 危险源辨识应从员工的健康计划和产品的安全等方面入手，以保证风险评价的系统性。 （ ）6. 为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求应进行设计和开发的

7、策划。 （ ）7. 合规性评价结果必须输入到管理评审中，必须经当地环保主管部门认可。 （ ）8. 当数据是产品或过程的可度量的变量，且处于统计控制状态时，过程的固有变异以过程的“离散程度”表示，并通常以过程分布的三倍标准差来测量。 （ ）9. 体现“以顾客为关注焦点”的两个基本途径是确定和满足与产品有关的要求。 （ ）10. GB/T24001-2004标准的总体目的是支持环境保护和污染治理。 （ ）11. 为了实现职业健康安全目标，组织应制定职业健康安全管理方案。 （ ）12. 根据GB/T24001-2004标准4.4.5条款，组织应按有效性和效率要求，使文件数量尽可能少。 （ ）13.

8、组织应把注意力放在对环境管理体系的有效实施及环境绩效上，而不是建立一个繁琐的文件控制系统。 （ ）14. 再认证和初次审核的审核内容和方法是相同的。 （ ）15. 在职业健康安全管理中必须把让人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人本原理。 （ ）三、简述题（判定违反哪个要素并说明理由，最后说明需采取的纠正措施）：每题5分。1. 请说明如何依据GB/T19001-2008标准审核“产品的监测和测量”过程。1) 到主控部门，请负责介绍产品监测和测量的相关程序和依据；抽取3-5种主要产品，查阅检验规程策划是否满足法规的要求，规定是否充分、合理。2) 随机从主要产品中抽取近期3个月产品检验

9、记录，是否符合检验规程，记录是否有授权人员签字信息。3) 抽查检验员的资质和能力资料，确定是否胜任。4) 到产品监测和测量现场，请监测人员介绍监测要求，通过现场观察、查阅监测记录，是否按规程实施。5) 现场使用的监测和测量设备是否满足要求，是否按规程校准或检定。6) 现场查看产品的监测和测量状态标识是否清楚。7) 抽取例外放行的3-5份检验记录，对未实施完监测例外放行的批准是否满足要求，关注起合法性；例外放行后的产品是否建立了可追溯的方法。8) 结合其他部门的审核，了解已交付产品的顾客反馈的质量信息，证实产品监测和测量的有效性。2. 在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行

10、以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有相关记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求?为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？不符合要求；因为标准8.2.1的内容没审全；可以从以下方面实施：1) 请销售部部长介绍监测顾客感受信息的渠道和方法，查阅顾客满意监测和测量程序，组织策划的检测项目、职责、方法是否符合标准要求；2) 了解近期对顾客满意信息收集的实施情况，查阅相关的记录资料，比如顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、业务流失分析、顾客投诉等情况，评价实施的活动是否满足规定，评价

11、收集的信息是否充足，确认顾客满意情况；3) 了解组织对顾客信息的利用情况，是否提出相应的改进措施，重点关注顾客抱怨、投诉的后续改进，结合其他条款的审核，关注改进的有效性。4) 查阅组织对监测和测量的汇总统计资料，了解顾客总体满意情况，是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量。结合其他条款的审核，了解顾客满意的实际情况，确认顾客满意监测工作的有效性，关注后续措施的实施及其有效性。 3. 某公司技术管理部负责制订生产工艺流程和工艺文件，设备管理部负责设备的采购和日常维护，生产管理部负责生产批量和周期计划的制定，质量管理部负责工序质量监督和产品质量检验，生产车间负责生产，相关部门辅助。根据GB/

12、T19001-2008标准第7章的要求如何对生产过程控制进行审核。（主要关注7.1，7.5,7.6相关条款）1) 到技术管理部抽取3-5个主要产品生产工艺流程和工艺文件，对产品实现的策划输出是否满足标准7.1的要求；2) 到生产管理部了解最近的生产计划安排，到生产车间检查是否获得生产的安排信息、以及何时的生产工艺文件；3) 现场观察生产工艺的执行情况，生产设备能力是否满足工艺要求，运行是否正常；抽查以往的生产记录，确认工艺执行情况；查看生产现场标识、产品防护的实施情况，是否满足策划要求。4) 请质量管理部提供以往监测和测量记录，现场查看监测和测量工作是否按策划要求实施；检查使用的监测装置是否满

13、足监测要求，查看监测装置的检定或校准记录。4. 请阐述GB/T28001-2011标准的4.5.1条款的审核思路和审核证据。审核证据：1) 建立职业健康安全绩效测量和监视程序的证据；2) 监视职业健康安目标实现情况的证据；3) 对控制措施有效性监视的证据；4) 实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；5) 测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据；6) 测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。审核思路：1) 主管部门：查看对职业健康安全绩效进行监视和测量程序的策划，程序的规定是否符合标准要求。查看监视测量设备的管理规定及校准、维护的记录。2) 相关部门：对职业健康安目标、方案实现情况、运

14、行控制措施的符合性、健康体检、工作环境危害因素、安全事件和职业病等的检测记录。现场对测量和监视设备的控制情况。5. 某化妆品经营企业从化工厂购进一批（10吨）氢氧化钠（固碱），存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨侵盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始浸入水中并顺水流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检查到这一现场，你要重点检查什么？【说明】就事论事，把存在的问题开始追溯，再查其他条款，没有必要从4.3.1开始查。1) 对这起事故的应急响应情况，响应是否及时，追查相关的应急准备和响应程序的制订情况，程序的制订是否考虑到有关相关方的需求

15、，响应程序是否进行过演练，是否有相关方的参与。事后是否对应急响应措施进行了评审，必要时修订。（4.4.7）2) 对该起事故的调查、处理，纠正措施的制订和实施情况。查以往的相关资料，是否发生了类似的事故，是否采取后续措施。（4.5.3）3) 查是否辨识了氢氧化钠雨淋水泡等危险源。（4.3.1）4) 查是否制订危险化学品管理制度、MSDS资料，现场的日常管理是否满足要求。（4.4.6）5) 查日常安全检查的实施情况及激励。（4.5.1） 6. 根据GB/T24001-2004标准，请编制审核某污水处理站的检查表。1) 请负责人介绍污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键

16、岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录。（4.4.1、4.4.2）2) 询问环境因素识别与评价情况，抽查污水处理站环境因素识别、环境影响评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如废水中第一类污染物的排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄露等）。(4.3.1)3) 抽查法规识别情况，包括适用的污水排放标准等级、污水第一类污染物的相关要求。（4.3.2）4) 请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书。重点关注：- 含一类污染物处理工艺文件；- 现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录；- 污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录；- 污水处理用化

17、学品管理、存放；- 污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与供方与合同方的沟通5) 抽查针对污水泄露等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设备、物资配备情况。6) 污水监测工艺，抽查监测记录、第三方监测报告，了解达标排放情况；抽查监测设备校准或检定记录。7) 抽查监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施实施记录。7. 审核中发现某公司有一蒸汽锅炉，需要24小时不间断供汽，在运行过程中，没半小时左右会减压放气一次，产生比较尖锐刺耳的声音，影响了周围居民的休息而导致了投诉，当地环保监测证实在减压时噪声超过排放标准限值15分贝，公司据此认为这属于偶发噪声不需要改进。请阐述审核思路（

18、至少4个条款），并写出锅炉房噪声污染防治的措施。1) 4.3.1查看环境因素识别记录，确定是否识别了锅炉减压放气中产生的噪声；2) 4.3.2查看适用法律法规及要求的识别情况，确定是否收集了工业企业厂界环境噪声排放标准：“夜间频发噪声的最大声级超过限值的幅度不得高于10db（A）”等规定。3) 4.3.3查阅公司对居民关于锅炉放气噪声投诉的处理情况。4) 4.4.6查看公司对锅炉房噪声控制措施及运行控制情况。锅炉房噪声防治措施：1) 安装锅炉排气消音器2) 加强设备维护保养，更换低噪声设备，减震，隔音罩，厂房设计3) 合理布局，围墙，绿化带4) 居民安装隔音窗，搬迁8. 阐述标准4.3.1在GB/T 24001标准中的作用？1) 环境因素的识别和评价是建立和实施环境管理体系的基础；2) 环境因素是环境管理体系主要的管理内容（环境管理体系的定义就是管理环境因素）；3) 对环境因素控制的程度是衡量EMS体系有效性的主要标志；总之，环境因素在环境管理体系的建立和实施中，具有非常重要的地位，它既是体系建立和实施的基础，又是体系实施运行的核心。