上市公司各部门职责明细.doc

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1、上市公司各部门职责明细1.1 股东会职责由全体股东组成的股东会（股份有限企业称“股东大会”），是企业的权力机构，依照中华人民共和国企业法行使如下职权：(1) 对企业的经营策略和投资规划做出决策。(2) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事宜。(3) 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事宜。(4) 审议批准董事会的报告。(5) 审议批准监事会或监事的报告。(6) 审议批准企业的年度财务预算方案和决算方案。(7) 审议批准企业的利润分配方案和弥补亏损方案。(8) 做出发行企业债券的决议。(9) 做出企业增加或者减少注册资本的决议。(10) 做出股东向股东以外的人转让出资的决议。(1

2、1) 做出企业合并、分立、形式变更、解散和清算等事项的决议。(12) 修改企业章程。1.2 董事会职责董事会向股东会负责，主要行使以下职责：(1) 召集股东会，并将工作向股东会报告。(2) 执行股东会的决议。(3) 对企业的经营策略和投资规划做出决策。(4) 制定企业年度财务预、决算方案。(5) 制定企业增加或减少注册资本的方案。(6) 制定企业利润分配方案和弥补亏损方案。(7) 拟定企业合并、分立、变更企业形式、解散及设立子企业等方案。(8) 决定企业内部管理机构的设置。(9) 聘用和解聘企业经理。根据经理的提名，聘任或者解聘企业副经理、财务负责人，决定其报酬事项。(10) 制定企业的基本管

3、理制度。1.3 总经理办公室职责1.部门概述协助总经理及各位总监的工作、服务基层的总经理办公室，既有协调左右、联系内外，又有研究政策、辅佐领导决策的参谋作用。2.部门机构设置直属上级为总经理，下设事务科、文秘科、基建科、档案科等。3.部门职责(1) 协助总经理对各部门工作和对日常事务进行综合、协调。(2) 根据企业领导意见，负责召集企业办公会议及有关会议，做好会议记录，整理会议纪要，安排归档工作，并对会议决议的贯彻实施进行检查督促。(3) 负责企业年度综合性资料的汇总，并负责企业年度总结、工作计划和其他综合性文稿的草拟，编写总经理发言稿及审核其他以企业名义发言的文稿。(4) 组织拟定、修改和编

4、写企业通用管理标准规章制度，协助参与拟定、讨论、修改专用管理标准及管理制度。(5) 协助拟定企业发展规划、编制年度经营计划和讨论企业重大决策事项。(6) 对经济发展趋势和行业发展趋势信息进行收集、整理、研究，并向总经理及各位总监报告研究成果，供决策使用。(7) 及时对各部门的工作动态进行收集和了解，掌握全企业主要活动情况，协助总经理的业务工作，编写企业年度大事记。(8) 定期组织企业经济形势研讨会和行业经济形势研讨会。(9) 做好企业的宣传报道事务。(10) 做好重要会议的组织、会务工作和企业来宾的接待事宜。(11) 负责收发企业信件和管理企业的印鉴、文印以及订阅、分发报刊。(12) 完成总经

5、理、总监安排的其他任务。4.部门权限(1) 参与企业重大经营、生产决策。(2) 考核部门内部员工。(3) 建议部门内部员工聘任、解聘。(4) 自主开展部门内部工作。(5) 对相关部门配合相关工作提出要求。(6) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 归档、分类和整理企业重要资料，确保资料不缺损及搜集的便捷性。(2) 传达沟通高层的部分决议，保证沟通准确清晰，避免决议被误解。(3) 搜集各类信息并上报高层，确保信息能够准确反映企业和市场的真实情况。1.4 战略规划部职责1.部门概述战略规划，协助企业高层制定公司最高战略和行政规划，不仅具有搜集信息、调研市场的作用，而且能够在企业内部

6、上传下达。战略规划部还能够横向协调企业重大跨部门协作项目的进展，避免跨部门合作的不畅通。2.部门机构设置直属上级为总经理，下不设常规部门，但在启动特别项目时，将以辅助性部门或者直接以项目负责部门的身份进行管理与协调。3.部门职责(1) 参与企业发展规划，并对规划方案提出意见和建议。(2) 下达实施经审议批准的发展规划方案的决议。(3) 制定企业经营战略，并报总经理办公室批准后实施。(4) 建设企业文化。(5) 规划企业形象。(6) 配合营销中心实施营销企划、广告企划、促销企划和服务企划。(7) 配合技术开发部实施产品企划。(8) 实施CI策划并制作CI手册。(9) 其他相关职责。4.部门权限(

7、1) 参与企业重大经营、生产决策。(2) 建议修订不符合企业战略策划、发展规划的经营决策。(3) 考核部门内部员工。(4) 建议部门内部员工聘任、解聘。(5) 提请处罚破坏企业形象的行为。(6) 自主开展部门内部工作。(7) 对相关部门配合相关工作提出要求。(8) 要求修正不符合企业文化理念、形象设计的行为。(9) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 协助企业制定战略和行政规划时，确保最大程度地合理判断企业策略。(2) 传达高层的部分决议时，确保沟通准确清晰，避免决议被误解。(3) 搜集各类信息并上报高层，确保信息能够准确反映企业和市场的真实情况。1.5 行政管理部职责1.部门

8、概述协调企业各职能部门的部门。2.部门机构设置行政管理部受行政总监领导，直接向行政总监报告工作，下设档案科、公共关系科、员工关系科、行政管理科等。3.部门职责(1) 协调各职能部门关系。(2) 管理企业资料、信息等，沟通内外和上下联系。(3) 建立各项规章制度并检查实施情况，促使各项工作规范化。(4) 对企业会议内容进行组织、记录及记录归档。(5) 对企业各类档案等进行整理、归档、保管和借阅。(6) 管理企业证照、印章。(7) 办理员工就业证、暂住证等事宜。(8) 管理员工福利，包括研究、制定、修订员工福利制度，并经批准后实施，办理福利事项，总结、分析和改进福利工作，制定及办理退休、抚恤制度。

9、(9) 制定员工保健规章、实施定期保健体检、选择和联络特约或定点医院及办理工伤事故等员工保健管理工作。(10) 有效控制文件与资料，对文件和资料进行登记、编号、汇编、发行、保管、维护等。(11) 拟定企业发文制度及行文程序，并对此进行监督实施。(12) 发放企业文件。(13) 维护和改善企业公共关系，包括建立和维护内部公共关系以及建立和维护与政府、同行、社区、新闻等外部公共关系。(14) 处理企业过期文件。4.部门权限(1) 依照制度，处罚稽查中发现的问题。(2) 依照制度，按规定程序，实施其他单位提请的处罚建议。(3) 考核部门内部员工。(4) 建议部门内部员工聘任、解聘。(5) 自主开展部

10、门内部工作。(6) 对相关部门配合相关工作提出要求。(7) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 保管企业的重要文件和资料，确保其安全性。(2) 制定并有效执行企业部分规章制度。(3) 管理员工的基本福利，确保各类社会保障按时、准确执行。(4) 负责企业部分公共关系事项，有效维护企业社会关系。1.7 市场营销部职责1.部门概述注重从产品战略角度研究市场、制定方案，为企业销售目标的实现提供帮助。不仅要解决从市场调研到产品开发、上市和反馈分析，还要解决促销、渠道、定价等问题，具有商品营销、市场调研、生产与供应、创造市场要求和协调平衡公共关系五大职能。2.部门机构设置营销部受营销总监领

11、导，直接向营销总监报告工作，下设市场营销活动管理科、市场调研科、品牌推广科、媒体投放科等。3.部门职责(1) 围绕企业销售目标拟定市场开发计划。(2) 对营销信息库进行建立和维护。(3) 分析现有市场、预测未来市场。(4) 调研市场通路。(5) 分析语监控竞争对手。(6) 调查消费者心理和行为。(7) 预测消费趋势，制定相应的解决方案，引导消费。(8) 推广企业品牌。(9) 配合企划部制定产品、形象、营销、促销等企划案，并与销售部、客户部共同实施。(10) 分析现有产品并预测新产品市场。(11) 为企业新产品开发提供市场资料。(12) 其他相关职责。4.部门权限(1) 参与制定企业营销策略。(

12、2) 参与制定年度、季度、月度营销方案，并提出建议。(3) 提请处罚破坏企业市场形象的行为。(4) 考核部门内部员工。(5) 参与考核各办事处销售经理、销售人员。(6) 建议部门内部员工聘任、解聘。(7) 自主开展部门内部工作。(8) 要求相关部门配合相关工作。(9) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 制定有效的企业市场营销计划和品牌推广策略。(2) 搜集、整理市场信息，分析消费者行为，确保企业的战略决策基于准确的市场信息。(3) 合理使用营销预算，防范企业预算浪费以及道德风险。(4) 创建企业客户数据库，防止客户资料遗漏等。1.8 销售管理部职责1.部门概述负责将企业产品或

13、服务推向市场，并最终使产品或服务能够为顾客或客户所购买，具有促销管理、渠道管理、分销体系管理、客户服务等多项职能。2.部门机构设置销售管理部受营销总监领导，直接向营销总监报告工作，下设销售计划管理科、渠道/分销体系拓展科、各区域管理机构、促销活动执行科等。3.部门职责(1) 针对企业的销售目标拟定营销计划和策略。(2) 根据企业回款制度，催收或结算货款。(3) 制定年度销售计划，分解并实施目标，。(4) 开拓与合理布局营销网络。(5) 管理、指导、监督区域分支机构正常运作，考核各驻外办事处的业绩。(6) 控制产成品存量，提高存货周转率。(7) 研究销售人员的需求，培训销售人员的营销技能，充分调

14、动其积极性。(8) 参与实施促销方案。(9) 收集销售信息进行收集，并向市场部反馈。(10) 受理退货。(11) 其他相关职责。4.部门权限(1) 协助制定企业营销政策。(2) 协助制定年度、季度、月度营销计划，并提出建议。(3) 考核部门内部员工。(4) 考核各区域分支机构销售经理、销售人员。(5) 建议部门内部员工聘任、解聘。(6) 自主开展部门内部工作。(7) 对相关部门配合相关工作提出要求。(8) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 参与制定企业销售目标，且确保目标合理，并被有效分配到相关区域。(2) 确保销售渠道管理（包括分销商、经销商等）的合理性。(3) 管理退货与

15、库存，尽量减少退货，提高存货周转率。(4) 及时回收货款，确保企业现金流畅通。1.9 客户服务部职责1.部门概述客户服务部与财务部的账务核对、销售部的储运跟踪、以及市场部的营销管理三部分职能相关，从中统一协调的综合协助部门，必须建立与客户的良好合作关系，为企业销售目标的实现提供帮助，对外，是企业连接客户日常工作的主要端口，负责储运联系、跟踪、新产品信息传递以及与客户核对账务，与客户和销售人员进行密集沟通和信息收集、传播等服务性工作，是一个责任制的服务型角色；对内，是承接客户和销售人员委托，协调和连接销售、财务、市场三大职能部门的主要力量。2.部门机构设置客户服务部受营销总监领导，直接向营销总监

16、报告工作，下设客户信息管理科、客户分析科、客户投诉受理科等。3.部门职责(1) 针对企业销售目标，拟定客户开发计划。(2) 分析并调查客户行为与信用。(3) 建立与维护客户资料库。(4) 提供售后咨询与服务。(5) 策划并组织客户访问与联谊。(6) 调查客户需求。(7) 受理客户投诉。(8) 管理经销商和代理商。(9) 开发新客户。(10) 收集客户信息，并向市场部反馈。(11) 其他相关职责。4.部门权限(1) 协助企业制定营销政策制定。(2) 协助制定年度、季度、月度营销计划，并提出建议。(3) 提请处罚破坏客户关系的行为。(4) 考核部门内部员工。(5) 参与考核各办事处销售经理、销售人

17、员。(6) 建议聘任、解聘部门内部员工。(7) 自主开展部门内部工作。(8) 对相关部门配合相关工作提出要求。(9) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容：(1) 创建客户数据库，防止客户资料遗漏等。(2) 提供售后服务，及时、有效地解决客户问题，避免因客户投诉造成企业公关危机。(3) 策划并组织客户回访，为企业创造长期客户。1.10 技术开发部职责1.部门概述技术开发部负责对企业产品实行技术指导、制定技术标准、规范工艺流程、抓好技术管理、实施技术监督和协调，行使对企业新产品开发研究、技术引进、新技术推广应用、技术指导与监督等全过程的管理权限，并承担执行企业规章制度、管理规程及工作指令

18、的义务。2.部门机构设置受生产总监领导，直接向生产总监报告工作。下设产品技术开发科、产品技术研究科、产品技术改善科、包装设计科等。3.部门职责(1) 开发、引进新产品及设计产品工艺，不断更新和扩大产品品种。(2) 研究与改进现有产品的设计。(3) 制定和修订成本定额、标准工时和标准用料；制定和修订订单标准用量，实现产品的规范化管理。(4) 研究与保管客户原样蓝图，认真做好技术资料、技术图样的归档工作。(5) 指导、处理、协调和解决产品出现的技术问题，确保经营工作的正常进行。(6) 搜集整理国内外产品发展信息，把握产品发展方向。(7) 编制企业技术开发计划，培养技术管理人才，管理技术队伍。(8)

19、 设计与改进工艺流程。(9) 控制样品制造进度。(10) 负责新产品使用说明与使用跟踪。(11) 协助企划部做好产品企划，并参与制定产品推广方案。(12) 设计、改进、策划与推行一线工人作业方法。(13) 组织和编制企业技术发展规划。编制近期技术改进工作计划、长远技术发展和技术措施规划，并组织对计划、规划的拟定、修改、补充、实施等一系列技术组织和管理工作。(14) 制定和修改技术规程，编制产品的使用、维修和技术安全等有关的技术规定。(15) 组织评价技术成果及技术经济效益。(16) 协助财务部实施定额考核。(17) 布置工厂和生产线。(18) 其他相关职责。4.部门权限(1) 参与制定企业产品

20、开发战略。(2) 参与制定年度、季度、月度生产计划，并提出建议。(3) 参与制定企业生产政策。(4) 提请处罚违反操作工艺的行为和过失。(5) 自主开展部门内部工作。(6) 参与考核各分厂厂长。(7) 建议部门内部员工聘任、解聘。(8) 考核部门内部员工。(9) 要求相关部门配合相关工作。(10) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容：(1) 确保从产品技术开发直到生产出成品的流程顺畅，包括产品样品的设计、产品工艺流程的合理设计以及产品包装等完整流程。(2) 确保产品满足时代需求，保持技术革新。(3) 合理使用产品技术开发预算。1.11 生产计划部职责1.部门概述生产计划部是计划并实施

21、企业生产安排，保证企业完成生产总量的部门。2.部门机构设置生产计划部受生产总监领导，直接向生产总监报告工作，下设生产现场管理科、生产计划管理科、生产工艺管理科、质量控制检验科等。3.部门职责(1) 调配生产任务，审核、登记和分发订单。(2) 制定和实施生产日程计划。(3) 检查生产计划和控制进度。(4) 组织制定生产计划，并经批准后实施。(5) 受理、分析生产报表。(6) 管理与改进生产效率。(7) 改进生产制造方法。(8) 控制与管理生产预算。(9) 实施标准生产作业方法。(10) 控制生产成本。(11) 管理生产现场与财产。(12) 管理与控制用料。(13) 控制、自检产品质量。(14)

22、协调各个生产制造分企业的工作。(15) 检查安全生产，处理安全事故。(16) 与营销各部门沟通、联系、协调。(17) 统计生产负荷和调度产销平衡。(18) 其他相关职责。4.部门权限(1) 参与制定年度、季度、月度生产计划，并提出建议。(2) 参与制定企业产品开发战略。(3) 处罚内部员工及分厂厂长、副厂长违规行为。(4) 参与制定企业生产政策。(5) 考核部门内部员工。(6) 考核各生产制造分企业的负责人。(7) 自主开展部门内部工作。(8) 建议聘任、解聘部门内部员工及下属分厂厂长、副厂长。(9) 要求相关部门配合相关工作。(10) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 改进

23、生产作业方法，加强生产现场管理。(2) 确保生产计划的合理制定和调整，提高生产效率。(3) 有效控制生产成本，管理和控制用料。(4) 保证企业产品合格率，避免质量问题导致顾客流失。1.12 法律事务部职责1.部门概述法律事务部是为企业提供法律服务，防范与控制法律风险的部门。2.部门机构设置法律事务部受行政总监领导，直接向行政总监报告工作，下设法务咨询科、合同管理科、法律风险防范（法律事务培训）科等。3.部门职责(1) 登记备案各类合同文书，管理企业合同。(2) 法律评审企业的大额经济合同和建设工程项目投标书。(3) 解答企业各职能部门及分企业的法律咨询，为企业的重要经营管理举措提供法律意见。(

24、4) 联系企业领导及各职能部门评审会签建设工程项目的标书和合同文本。(5) 防范、控制建设工程合同履行中的法律风险。(6) 联系并协助企业签约律师事务所处理相关事务。(7) 组织企业内部法律培训工作。(8) 经授权派员代理企业进行诉讼、仲裁等法务工作。(9) 组织实施清欠对移交至本部的拖欠工程款的工作。(10) 负责企业交办的其他法律事务。(11) 其他相关职责。4.部门权限(1) 监督各项工作是否符合国家、地方法律法规。(2) 提请处罚各职能部门和个人的违规行为。(3) 考核部门内部员工。(4) 自主开展部门内部工作。(5) 建议聘任、解聘部门内部员工。(6) 要求相关部门配合相关工作。(7

25、) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 对企业合同的法律风险进行防范，对企业合同的登记备案等进行有效管理。(2) 为企业各职能部门涉及法律的业务提供法律咨询，防治、规避各部门运营的法律风险。(3) 加强企业内部法律意识培训，防范员工个人及企业管理的法律风险。(4) 对企业面临的诉讼等法律问题进行处理。1.13 风险控制部职责1.部门概述作为企业风险管理职能部门的风险控制部，在企业授权范围内开展工作，并向企业行政领导和风险控制委员会负责。2.部门机构设置风险控制部受行政总监领导，直接向行政总监汇报工作。根据不同的企业内部需要，可下设项目评审科、风险测评科、交易监控科等。3.部门职

26、责(1) 拟定或协助拟定企业内部控制制度，并评价企业各部门内部控制制度建设及其执行情况。(2) 协助企业风险控制委员会制定风险控制政策与制度。(3) 评审企业风险业务项目。(4) 创建企业的风险控制标准和风险控制指标体系。(5) 监督和控制企业自有资产的变动情况。(6) 跟踪和研究企业经营活动中的风险构成和发展趋势，为领导提供决策依据。(7) 利用先进的信息技术、信息管理手段和风险计量工具实时监控企业风险，警示接近或超过警戒线的管理部门、业务部门的管理经营活动。(8) 其他相关职责。4.部门权限(1) 审定企业各部门运营管理风险进行审定，指出并监督改善风险。(2) 考核部门内部员工。(3) 自

27、主开展部门内部工作。(4) 监督企业各部门执行企业内部控制制度。(5) 要求相关部门配合相关工作。(6) 建议聘任、解聘部门内部员工。(7) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 监督企业内部控制制度的执行，预防风险发生。(2) 合理拟定企业各部门内部控制制度，避免企业运营风险。(3) 共同协调解决企业运营已经出现的风险。1.14 信息技术部职责1.部门概述作为企业信息技术工作归口管理单位的信息技术部，负责整个企业信息系统规划、系统建设和管理、指导分企业、营业部，加强信息系统建设、优化和安全管理。2.部门机构设置信息技术部受行政总监领导，直接向行政总监汇报工作。根据需要，信息技术

28、部可下设四个职能科室，即系统开发科、交易技术科、综合管理科和电子商务科等。3.部门职责(1) 制定并组织实施与信息系统相关的规章制度。(2) 编制并组织实施企业信息系统建设的总体规划。(3) 依据企业业务发展的目标与计划，制定并组织实施信息技术工作计划。(4) 统一归口管理企业信息技术人员，任命分企业、营业部信息技术负责人的及聘用分企业信息技术人员。(5) 培训及考核企业信息技术人员。(6) 大宗集中采购企业信息技术软件系统及硬件设备。(7) 审核企业信息技术硬件设备的购置、报废计划和方案。(8) 统一开发与购买企业信息技术软件系统。(9) 保障企业信息系统安全运行，为营业部提供技术支持与服务

29、。(10) 备份管理企业交易业务数据及其他重要数据。(11) 管理企业各类信息技术文档、资料。(12) 定期专项检查与考评营业部的信息系统管理工作。(13) 监督和指导分支机构信息技术部工作。(14) 跟踪信息技术的发展，及时、合理地推广各类新技术。(15) 建立与维护企业主页与门户网站。(16) 其他相关职责。4.部门权限(1) 企业信息系统建设，监督各部门执行系统要求，监督数据来往备份。(2) 建议聘任、解聘部门内部员工。(3) 购置、报废企业软硬件。(4) 考核部门内部员工。(5) 自主开展部门内部工作。(6) 要求相关部门配合相关工作。(7) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内

30、容(1) 合理建立企业信息系统，确保数据安全。(2) 增强企业员工的信息安全意识，防范企业的信息技术风险。(3) 合理使用软硬件购置和报废的企业预算，避免企业经济损失。(4) 及时推广新技术，保持企业信息技术领先。1.15 财务部职责1.部门概述主管财务工作的财务部，其主要任务是根据国家有关财经工作的法律、法规、政策和企业发展战略，认真搞好财务管理，周密计划，仔细运筹，合理收支，准确核算，及时分析，严格监管，确保企业资产和财产的效益和安全，保证各项工作的正常进行和不断发展。2.部门机构设置财务部受财务总监领导，直接向财务总监汇报工作。下设预算管理科、资金管理科、财务分析科和税务管理科等。3.部

31、门职责(1) 财务管理。1) 制定与调整修订财务定额、费用开支标准。2) 拟定并执行企业各项财务管理制度。3) 制定、分解和落实财务预算和各项财务计划。4) 参与内部价格的制定。5) 制定与实施内部控制制度。6) 调度与配置资金。7) 控制财务活动，保障财务计划的执行和完成。8) 控制与管理成本。9) 筹划税收。10) 考核与奖惩财务。11) 其他相关职责。(2) 会计核算。1) 拟定和执行会计核算制度。2) 核算会计、编制报表和分析报表。3) 负责现金的存、取、转、结等日常管理。4) 填制企业一级核算单位（总部）会计核算凭证、审核、编制日常账务处理的报表，结算企业内部的业务。5) 指导和监督

32、企业二级核算单位（分厂、各办事处）会计核算业务。6) 编制与报送部门报表进行审核，企业汇总报表。7) 定期分析财务报表。8) 其他相关职责。(3) 计划统计管理。1) 拟定和执行企业计划统计制度。2) 日常统计、统计分析与统计预测，提供统计报表、统计分析报告和统计预测报告。3) 编报对外统计报表。4) 制定和调整定额。5) 预测企业生产经营状况。6) 提出、修改和制定企业的经营目标。7) 编制企业经营预算。8) 制定、分解和执行监督企业生产经营计划。4.部门权限(1) 参与制定年度、季度、月度生产、销售和采供计划，并提出意见和建议。(2) 对企业预算汇总平衡进行维持。(3) 参与制定企业重大经

33、营决策，并为决策提供财务数据和信息。(4) 考核其他部门实施财务。(5) 处罚违反财务制度的单位和个人。(6) 考核部门内部员工。(7) 建议聘任、解聘部门内部员工。(8) 要求相关部门配合相关工作。(9) 自主开展部门内部工作。(10) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 负责必要的融资计划，为企业调度资金，防范企业现金流风险。(2) 制定合理的财务管理制度，落实财务预算和财务计划，对成本进行有效控制。(3) 合理编制报表、分析报表，保证企业会计核算制度的有效执行。(4) 合理管理企业税务事项，避免企业税务风险。(5) 拟定和执行企业计划统计制度。1.16 内部审计部职责1.

34、部门概述内部审计部是依法对股份企业所属的分企业、各处室以及驻外办事处的财务收支及有关经济活动或经营管理进行监督、检查与评价的部门。2.部门机构设置内部审计部受企业最高管理者领导，甚至由董事会直接领导。下设内部流程审计科、内部审计制度制定科、外部审计协调科等。3.部门职责(1) 实施内部审计。(2) 拟定和执行企业审计制度。(3) 负责检查企业各部门和人员的经济问题，并提出检查报告书和处理意见。(4) 协助外部审计部门和审计机构的审计工作。(5) 负责对企业各部门进行日常业务的流程性审计和财务等结果性监督。(6) 宣传审计法规。(7) 其他相关职责。4.部门权限(1) 报经批准后处罚审计中发现的

35、问题。(2) 要求相关部门配合相关审计工作。(3) 要求被审计单位和个人在审计中无条件提供相关的依据。(4) 越级汇报审计中发现的重大问题。(5) 参与股份企业以及被审计部门的相关会议，参会研究和制定有关规章制度。(6) 自主开展部门内部的工作。(7) 监督检查财务运作全过程。(8) 考核部门内部的员工。(9) 建议聘任、解聘部门内部的员工。(10) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 审计和检查企业的人员与经济问题，提出合理建议。(2) 合理制定企业审计制度，配合审计机构工作。(3) 实施企业内部审计，防范企业运营中的各项风险，确保企业各部门规范运营。1.17 投资部职责1.

36、部门概述投资部是企业负责可调配资金投资管理的部门，负责为企业进行资产增值，合理规划企业的资产组合。2.部门机构设置投资部受财务总监领导，直接向财务总监汇报工作。下设投资分析科、投资风险防范科等。3.部门职责(1) 拟定企业各项投资管理制度，并经批准后实施。(2) 拟定企业股利分配制度，并经批准后实施。(3) 参与分析和论证企业投资项目的可行性。(4) 监管投资。(5) 控制投资风险。(6) 实施已决策的对外投资。(7) 协助财务部规划企业投资。(8) 信息库的建立与维护投资。(9) 其他相关职责。4.部门权限(1) 对不符合投资回报原则的投资决策提出否决报告。(2) 参与企业重大经营、投资决策

37、。(3) 提请处罚投资监管中发现的问题。(4) 建议聘任、解聘部门内部的员工。(5) 越级汇报重大投资风险。(6) 自主开展部门内部的工作。(7) 考核部门内部的员工。(8) 要求相关部门配合相关工作。(9) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 充分分析与论证企业投资项目的可行性，防范企业资金风险。(2) 合理制定企业投资管理制度。(3) 建立和维护投资信息库。1.18 人力资源部职责1.部门概述作为企业人力资源的管理部门，负责选拔、配置、开发、考核和培养企业所需的各类人才，制定并实施各项薪酬福利政策及员工职业生涯规划，调动员工积极性，激发员工潜能，并对企业持续长久发展负责。2

38、.部门机构设置人力资源部受人力资源总监领导，直接向人力资源总监汇报工作。下设人力资源规划、培训管理、薪酬管理、劳务管理、等职能小组。3.部门职责(1) 人力资源规划管理。1) 制定，并经批准后实施人力资源计划。2) 对企业机构人员编制进行拟定，并经批准后实施。3) 受理、调查和执行增编、缩编等申请。4) 编制人力资源支出预算与控制成本。(2) 人力资源规章制度管理。1) 对人力资源管理制度进行制定、修订、更正和废止。2) 执行经批准的人力资源管理制度。3) 发放、管理人力资源管理制度，并对此进行解释和运用。4) 拟定各单位职责、权限划分原则和方法。5) 拟定各单位职责、权限划分的草案，并经批准

39、后执行。6) 拟定各单位职责权限划分的更改、修正草案，并经批准后实施。(3) 人事管理。1) 拟定新进、在职、临时、兼职人员人事管理办法。2) 分析研究人事管理办法。3) 解释、修正、实施、废止人事管理办法。4) 解决处理人事问题。5) 协调人事关系。(4) 人事档案管理。1) 汇集、整理、存档、调查、分析和研究人事档案。2) 检查、督办人事资料及报表。3) 汇编、转呈和保管人事报表。4) 编写、报批、签办以及编号、核发和存档职务说明书。5) 汇编与管理人事统计资料。6) 调查、分析、研究、记录人事异动。7) 管理劳动合同。8) 对外提供人事资料。(5) 任免迁调管理。1) 录用新进人员。2)

40、 办理新进人员聘用手续及签订合同。3) 编制在职人员迁调计划，并经批准后实施。4) 办理在职人员迁调，下发与登记迁调事项通知。5) 查核、跟踪迁调人员赴任工作情况。6) 办理人员停职、复职及停薪留职等事项。7) 办理人员解聘解雇等事项。(6) 薪酬管理。1) 拟定薪酬制度，并经批准后执行。2) 研究、改进薪酬管理制度和方法。3) 办理薪酬调整事项。(7) 勤务管理。1) 汇编人员请假、勤务资料。2) 登记办理人员请假、勤务事件。3) 负责员工动态管理。4) 负责转办人员辞职手续。5) 负责各种例假、办公时间的通知、变更等事宜。(8) 劳务管理。1) 签订劳动合同。2) 建立和维护劳动关系。3)

41、 拟定、修订、研究和改进劳动安全方针、制度。(9) 考评奖惩管理。1) 实施开展考评工作。2) 研究和拟定考评制度。3) 审核、签办考评结果。4) 研究、修订与改进奖惩制度。5) 分析、报告奖惩情况。(10) 教育培训管理。1) 研究和拟定培训制度。2) 编制与实施培训计划。3) 开展职前培训、进修等工作。4) 开展培训考试，评估培训效果。4.部门权限(1) 提请处罚违反人力资源管理制度的单位和个人。(2) 参与制定企业人力资源战略规划。(3) 建议企业员工的调动、任免。(4) 考核及奖惩各单位员工工作绩效。(5) 建议聘任、解聘部门内部的员工。(6) 各级管理人员的任免建议。(7) 自主开展

42、部门的内部工作。(8) 要求相关部门配合相关工作。(9) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 合理制定人力资源规划，确保企业各层级员工的供给。(2) 合理制定人力资源制度，监督制度的执行，防范制度执行不到位的风险。(3) 管理企业员工关系，避免劳务纠纷。(4) 管理企业员工资料、档案，防范员工个人信息遗失。(5) 按时保质地为企业招聘合适的人才并配置在合适的职位上，确保企业日常运营的顺畅。(6) 合理制定企业薪酬及考核制度，确保员工积极性。(7) 制定员工培训计划，营造学习型的企业文化。1.19 品质管理部职责1.部门概述作为企业的职能部门，品质管理部主要负责制定本企业的质量方

43、针和质量体系，并全方位的检查、督促本企业的原料、成品质量。2.部门机构设置品质管理部受生产总监领导，直接向生产总监汇报工作。下设成品检验科、质量控制科、原料检验科、质量体系认证科等。3.部门职责(1) 处理原料入厂质量检验及异常情况。(2) 制定质量准则，经批准后实施。(3) 检查与记录成品质量。(4) 测验成品的各项功能。(5) 检查与记录生产过程中的产品质量。(6) 使用与保管检验器具。(7) 处理与追踪质量异常事件。(8) 执行质量管理的各种活动。(9) 协同处理质量投诉。(10) 协助其他部门开展质量检查、监督机构工作。(11) 分析、报告质量问题。(12) 策划、组织质量体系认证相关

44、工作。(13) 推行质量体系。(14) 其他相关职责。4.部门权限(1) 依程序和制度提请处罚质量事故。(2) 越级汇报重大质量事故。(3) 考核部门内部的员工。(4) 要求相关部门配合相关工作。(5) 自主开展部门内部的工作。(6) 建议聘任、解聘部门内部的员工。(7) 其他相关权力。5.部门核心目标及风险防范内容(1) 处理质量投诉并跟踪质量改进结果。(2) 建立合理的质量检测体系，防止产品质量问题造成重大损失。(3) 分析常见质量问题，协助相关部门解决产品质量问题。1.20 物流管理部职责1.部门概述物流管理部是对企业物料、半成品及成品进行运输、仓储管理的职能部门。2.部门机构设置物流管

45、理部受生产总监领导，直接向生产总监汇报工作。下设物料管理科、库存管理科、产品仓储运输科等。3.部门职责(1) 物料管理。1) 做好与生产计划部、技术开发部等部门的协调工作，确保物料需求和消耗信息链畅通。2) 处理退货。3) 制定并实施标准存量，实施存量控制。4) 调查、分析、研究、报告现场物料消耗。5) 调查材料、辅料、部件、机械、工具等的库存。6) 编制呆料、滞料、废料报表，并经批准后处理。7) 负责物料出库退货的记账核算。8) 负责物料入库、检查，并进行入库记账核算。9) 编制物料出入库日报、周报、月报、季报。10) 编制物料补充计划，并向采供部传递。11) 负责物料盘存、盘存报表及核算。12) 其他相关职责。(2) 成品管理。1) 协调生产计划部、营销各部门的工作，确保成品需求和销售信息链畅通。2) 处理成品退库。3) 调查成品、半成品库存。4) 控制成品、半成品存量。5) 编制滞销品、次品、废品报表，并经批准后处理。6) 编制成品、半成品存量表，并传递给生产计划部和营销各部。7) 负责成品、半成品出入库、检查与记账核算。8) 编制成品、半成品出入库日报、周报、月报、季报。9) 负责退库成