信用社(银行)合规部工作总结.doc

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1、信用社(银行)合规部年度工作总结年在联社领导的重视与支持下,合规部全面贯彻落实年工作会议精神,紧密围绕提高精细化管理水平,坚持“总体部署,扎实推进,积极创新,持续改进,稳步提高”这一目标,通过日常合规工作,全面建立有效的合规风险管理机制,坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制,切实加强合规风险管理,推动合规文化建设,保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力,充分发扬团队精神,较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将年工作总结如下:一、加强合规文化建设,做好合规宣传教育(一)加强合规文化宣传。一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信,确保合规短信及时发送至全社每

2、名员工的手机中,增强员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动,共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作,增强短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导,及时更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。根据办事处要求,及时总结合规工作经验,及时报告合规风险信息,每月向办事处上报优秀合规信息2篇。三是做好合规宣传工作。合规部根据自身实际,不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果,大力推动合规信息平台建设,在内、外网,报纸,杂志上开辟合规宣传专栏,刊发合规简报。四是确保办公用计算机全部使用合

3、规屏保,加强检查,并积极做好合规屏保后续修订工作。五是征集合规宣传漫画,出版漫画集并组织评奖。合规部于8月26日面向全社干部职工征集合规宣传漫画,截止9月25日共征集到合规漫画72幅,评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名,优秀奖若干名。获奖作品由联社收藏,优秀作品推荐办事处、省联社参赛。 (二)开展合规知识教育活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习,提高全员法律法规意识。二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门2010年度的规章制度和操作流程进行全面梳理,并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。与此同时,合规部会同各专业部门,对本单位规章制度的制定质量、执行情况和实施效果进

4、行了全面检查与评价,编制了年度规章制度评价报告及时上报办事处。三是加强合规知识学习。组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习,对不同专业每月组织一次合规知识集中学习,9月份合规部组织了全员合规知识测试,通过此次合规知识测试进一步强化了员工合规意识,测试成绩及格率在95%以上。四是围绕省联社成立7周年,联社举办合规知识大奖赛活动,层层组织选拔,共选拔出4名业务较熟的优秀人员,推荐参加10月份办事处组织的合规知识大奖赛。二、加强合规风险管理,提高合规管理水平(一)加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定了年度、季度工作指导意见。根据合规工作指导意见,细化完善工作措施抓好贯彻落实,推动

5、合规工作有序开展。二是做好日常工作交流沟通。按季召开全社合规联络员联席会议,定期研究合规风险管理情况,形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。7月份组织开展了合规风险检查,内容包括:合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等,并形成合规风险检查报告,上报联社高级管理层与办事处。对检查中所发现的问题,以合规督查意见书的形式向专业部门发出。(二)做好各类合规风险管理报告报送工作。一是年初建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点,对合规风险进行评估、监测,提出风险预警和化解措施,形成合规风险报告,按季及时向高管层和专业部

6、门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况,按季编制合规工作报告和合规风险事项报告,能够按时于季末15日内完成书面报送工作。三、加强营业网点规范化服务建设,提高优质文明服务水平今年以来,合规部“立足长远、不断创新”发展工作思路,努力做好营业网点规范化服务建设工作。结合辖内实际情况,高起点、高标准地打造一批具有信用社特色和优势的营业网点,严格按照省联社统一标准,建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高”的精品网点,在硬件设施配备上,各社统一配备了客户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏 、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉

7、植物、银联提示牌、一米安全提示线等。其中对金城信用社、城关信用社、孙寺信用社、白浮信用社进行了装修改造,明年计划再对4家信用社进修装修改造。在优质文明服务方面,合规部不断强化营业网点优质文明服务建设,1月份配合上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训,2至11月份多次对各社规范服务情况进行现场检查、电视监控非现场检查,对检查中所发现的问题及时做到整改,对相关责任人进行了相应的处罚,对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。6月份由内训师对各营业网点员工、大堂经理、保安人员进行了规范服务培训。为了有效提高营业网点日常优质文明服务后续管理工作,合规部向各营业网点下发了晨会登记薄、营业网

8、点巡查登记薄、服务质量监测登记薄等。7至10月份先后推荐3名优秀员工参加省联社内训师培训。通过全社员工共同努力,使服务水平有了明显提高,同时提升了社会形象,增强市场竞争力,促进各项业务持续健康发展。四、网点改造及温馨家园建设工作联社共有基层营业网点27处,其中城区网点9家,乡镇网点18家。按照办事处温馨家园建设活动方案要求,联社对辖内营业网点员工生活区域逐步进行改造,首先对具备改造条件的15家网点进行温馨家园改造,城区改造2家,乡镇改造13家。此次温馨家园建设处处彰显以人为本建设理念,先后为员工宿舍配备空调、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱、单人床、开水煲等,为员工活动室配备电脑、整体音响、

9、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具,为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。与此同时,合规部出台了温馨家园管理暂行办法强化温馨家园后续管理工作。截止年6月底,已经完成全部改造计划。温馨家园建设不但给基层营业网点员工营造出优良的生活环境,而且激发了员工们的工作热情,温馨家园建设得到了广大基层信用社员工们的一致赞誉。五、下步工作计划(一)做好年度基层信用社绩效考评汇总工作。合规部负责对相关部室所报的基层信用社业务考核表进行考核汇总,对业务考核表进行合规审查,确保考核汇总表公开透明、公平公正,并及时转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资

10、。(二)做好年度合规文化宣传教育工作。一是认真做好每周四下午合规短信发送工作。二是做好合规短信、合规信息征集报送工作。三是做好合规宣传工作。四是做好合规知识教育工作。五是继续做好合规漫画征集工作。(三)做好年度合规风险管理工作。一是继续加强合规管理工作的检查指导,不断强化对各社风险点进行风险排查,查找风险漏洞及时进行整改。二是做好各类合规风险管理材料报送工作。(四)做好年度营业网点规范化服务工作。一是继续加强营业网点硬件服务设施建设,努力为客户营造出优良服务环境。二是不断强化员工规范化服务培训工作。三是做好对营业网点优质文明服务检查督导工作。(五)做好年度营业网点建设与温馨家园建设工作。年计划

11、对7家营业网点办公区域进行购建装修改造包括:对苟村信用社原营业大楼进行重新装修,对已建成的天宫信用社进行装修,购建富达商贸城、大田集信用社并进装修,对智楼信用社、伯乐信用社、张楼信用社营业办公楼新建并进行装修。在新营业网点建设的基础上再对4家营业网点进行温馨家园改造,其中包括:天宫信用社、伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社。目前天宫信用社新址主体工程接近完工,年上半年计划对天宫信用社新办公场所进行温馨家园改造建设。由于伯乐信用社、大田集信用社、张楼信用社正在筹建过程中,计划年下半年完成改造,确保在年底前,高标准、高质量的完成对以上4家温馨家园式营业网点的建设改造工作。县农村信用合作联社合规部

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