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1、第三部分基于XML的电子文件封装规范1 范畴 本标准规定了基于XML的电子文件封装格式和要求。本标准适用于各级档案馆和各级机关，企事业单位和其他社会组织。本标准要紧应用于文本文件和静态图像文件的封装。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓舞依照本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 差不多集GB/T 7408-2005 数据元和交换格式 信息交换 日期和时刻
2、表示法（idt ISO 8601:2000）GB/T 9704-1999 国家行政机关公文格式GB/T 13000.1-1993 信息技术 通用多八位编码字符集（UCS）第1部分：体系结构与差不多多文种平面（idt ISO/IEC 10646-1：1993）GB 18030-2005 信息技术 中文编码字符集GB/T 18391（所有部分） 数据元的规范与标准化 idt ISO/IEC 11179（所有部分）GB/T 18793-2002 信息技术 可扩展置标语言（XML）1.0（W3C RFC-xml:1998，NEQ）DA/T 1-2000 档案工作差不多术语DA/T XXXX-20XX
3、文书电子文件元数据方案国发200023号 关于公布国家行政机关公文处理方法的通知中办发199614号 中国共产党机关公文处理条例3 术语和定义GB/T 9704-1999、DA/T 1-2000、DA/T XXXX-20XX、中国共产党机关公文处理条例和国家行政机关公文处理方法中确立的以及下列术语和定义均适合本标准。3.1 封装 encapsulate将电子文件及其元数据按指定结构打包的过程。3.2 封装包 encapsulated package封装（3.1）形成的数据单元。3.3 封装格式 encapsulated format封装包（3.2）的数据结构。3.4 主文档 principal
4、 document归档文件整理或档案著录时列在首位的文档。3.5 附属文档 subordinate document 组合文件中的从属文档，如附件、定稿、被转发文等。4 电子文件封装的结构模型本标准采纳封装技术，按指定结构封装电子文件数据、DA/T XXXX-20XX和本标准第7章所定义的元数据。其数据结构模型如图1：注 1：“封装内容”和“修改封装内容”有且仅有一个显现，由“封装包类型”的值来指定。注 2：“文件”和“案卷”有且仅有一个显现，由“集合层次”的值来指定。注 3：“修订内容”的子元素和“封装内容”的子元素相同。图1 电子文件封装UML结构模型5 电子文件封装包树型结构本标准基于X
5、ML技术封装电子文件。依照电子文件不同集合层次及封装内容的变更情形，将电子文件封装包分为文件型、案卷型和修改型（包括对文件型的修改和案卷型的修改）。5.1 文件型封装包树型结构文件型封装包树型结构如图2：M113 电子文件封装包M114 封装包格式描述 必选元素M115 版本 条件选元素M116 签名对象 可选元素 M117 封装包类型 可重复元素M118 封装包类型描述M119 封装包创建时刻M120 封装包创建单位M121 封装内容M122 电子文档号M123 文件实体块M1 集合层次M125 文件M2 档号M3 全宗号M4 名目号M5 年度M6保管期限M7机构问题M8类别号M9 案卷号M
6、10 室编案卷号M11 馆编案卷号M12 件号M13 室编件号M14 馆编件号M16 页号M17 全宗名称M25 题名M26 正题名M27 并列题名M28 副题名M29 说明题名文字M30 主题M31 主题词M32 关键词M33 人名M34 地名M35 机构名M36 分类号M37 文件组合类型M38 文件编号M39 责任者M40 成文时刻 M43 页数M44 文种M46 紧急程度M48 主送M49 抄送M50 内容摘要M51附注M52 行文依据M53 覆盖范畴M54 地域区间M55 时刻区间M66 储备M67 当前位置M68 脱机载体编号M69 缩微号M70 盒号M71 存址M81 权限治理M
7、82 密级M83 保密期限M84 版权说明M126 授权M85 授权对象M86 授权行为M87 操纵标识M88 所有权说明M89 原始信息系统描述M127 文件数据M128 文档M129 文档标识符M15 件内顺序M45 语种M90 文档创建环境M130 文档主从声明M26正题名M38 文件编号M39 责任者M40 成文时刻M131 文档数据M47 稿本M132编码M56 运算机文件属性M57 运算机文件类别M58 运算机文件格式M59 运算机文件大小M60 源运算机文件名M61 数字化属性M62 数字化对象描述M63 扫描辨论率M64 扫描色彩模式M65 图像压缩方式M133 编码描述M13
8、4 反编码关键字M135 编码数据M136 业务实体块M137 业务实体M138 业务标识符M100 业务类型M101 业务行为M102 行为受理时刻M103 行为时刻M104 行为移送时刻M105 行为依据M106 行为缘故M107 行为结果M108 行为描述M139 机构人员实体块M140 机构人员实体M141 机构人员标识符M91 机构人员类型M92 机构人员名称M93 法定代表人M94 组织机构代码M95 档案馆代码M96 辖区范畴M97 职能范畴M98 个人职位M99 联系方式M142 实体关系块M143 业务类关系M146 实体关系M138 业务标识符M147 文件标识符M141
9、机构人员标识符M110关系类型M111 关系M112 关系描述M144 文件类关系M146 实体关系M147 文件标识符M148 关联文件标识符M110关系类型M111 关系M112 关系描述M145 机构人员类关系M146实体关系M141 机构人员标识符M149 关联机构人员标识符M110关系类型M111 关系M112 关系描述M150 电子签名块M72 电子签名M151 签名标识符M73 签名格式描述M74 签名日期M75 签名人M76 签名结果M77 证书块M78 证书M79 证书参考M80 签名算法标识M152 锁定签名块M153 被锁定签名标识符M73 签名格式描述M74 签名日期M
10、75 签名人M76 签名结果M77 证书块M78 证书M79 证书参考M80 签名算法标识图2文件型封装包树型结构5.2 案卷型封装包树型结构案卷型封装包树型结构如图3：M113 电子文件封装包M114 封装包格式描述 必选元素M115 版本 条件选元素M116 签名对象 可选元素 M117 封装包类型 可重复元素M118 封装包类型描述M119 封装包创建时刻M120 封装包创建单位M121 封装内容M122 电子文档号M123 文件实体块M1 集合层次M124 案卷M2 档号M3 全宗号M4 名目号M5 年度M6 保管期限M7 机构问题M8 类别号M9 案卷号M10 室编案卷号M11 馆编
11、案卷号M17 全宗名称M26 正题名M30 主题M31 主题词M36 分类号M41 起止时刻M42 件数M43 页数M51 附注M66 储备M67 当前位置M68 脱机载体编号M70 盒号M71 存址M81 权限治理M82 密级M83 保密期限M84 版权说明M126 授权M85 授权对象M86 授权行为M87 操纵标识M88所有权说明M89 原始信息系统描述M M136 业务实体块M137 业务实体M138 业务标识符M100 业务类型M101 业务行为M102 行为受理时刻M103 行为时刻M104 行为移送时刻M105 行为依据M106 行为缘故M107 行为结果M108 行为描述M13
12、9 机构人员实体块M140 机构人员实体M141 机构人员标识符M91 机构人员类型M92 机构人员名称M93 法定代表人M94 组织机构代码M95 档案馆代码M96 辖区范畴M97 职能范畴M98 个人职位M99 联系方式M142 实体关系块M143 业务类关系M146 实体关系M138 业务标识符M147 文件标识符M141 机构人员标识符M110关系类型M111 关系M112 关系描述M144 文件类关系M146实体关系M147 文件标识符M148 关联文件标识符M110关系类型M111 关系M112 关系描述M145 机构人员类关系M146 实体关系M141 机构人员标识符M149 关
13、联机构人员标识符M110关系类型M111 关系M112 关系描述M150 电子签名块M72 电子签名M151 签名标识符M73 签名格式描述M74 签名日期M75 签名人M76 签名结果M77 证书块M78 证书M79 证书参考M80 签名算法标识M152 锁定签名块M153 被锁定签名标识符M73 签名格式描述M74 签名日期M75 签名人M76 签名结果M77 证书块M78 证书M79 证书参考M80 签名算法标识 图3案卷型封装包树型结构5.3 修改型封装包树型结构修改型封装包树型结构如图4：M113 电子文件封装包 必选元素M114 封装包格式描述 条件选元素M115 版本 可选元素M
14、116 签名对象M117 封装包类型M118 封装包类型描述M119 封装包创建时刻M120 封装包创建单位M154 修改封装内容M155 修改标识符M156 原封装包M116 签名对象M150 电子签名块M157 修订内容M150 电子签名块M152 锁定签名块图4修改型封装包树型结构6 封装元数据6.1 DA/T XXXX-20XX的元数据的适用DA/T XXXX-20XX 定义的元数据均适用于本标准，但部分元数据的约束性、可重复性在本标准中另有规定。DA/T XXXX-20XX部分实体和元数据在本标准中按一定规则组配，形成了特定语义的元数据元素，如表1：表1 DA/T XXXX-20XX
15、元数据元素的组配组配对象组配结果对象1对象2实体标识符（M109）文件（M125）M122 电子文档号（7.2.10）案卷（M124）文档（M128）M129 文档标识符（7.2.17）业务实体（DA/T XXXX-20XX 7）M138 业务标识符（7.2.26）机构人员实体（DA/T XXXX-20XX 6）M141 机构人员标识符（7.2.29）M149 关联机构人员标识符（7.2.37）文件实体（DA/T XXXX-20XX 5）M147 文件标识符（7.2.35）M148 关联文件标识符（7.2.36）修改封装内容（M154）M155 修改标识符（7.2.43）电子签名（M72）M1
16、51 签名标识符（7.2.39）M153 被锁定签名标识符（7.2.41）6.2 封装新增的元数据为表达电子文件封装的层次结构，记录封装包自描述信息，本标准在DA/T XXXX-20XX 基础上，新增定义了与封装有关的元数据元素，如表2：表2 封装新增的元数据编号元数据编号元数据编号元数据M113电子文件封装包（7.2.1）M126授权（7.2.14）M140机构人员实体（7.2.28）M114封装包格式描述（7.2.2）M127文件数据（7.2.15）M142实体关系块（7.2.30）M115版本（7.2.3）M128文档（7.2.16）M143业务类关系（7.2.31）M116签名对象（7
17、.2.4）M130文档主从声明（7.2.18）M144文件类关系（7.2.32）M117封装包类型（7.2.5）M131文档数据（7.2.19）M145机构人员类关系（7.2.33）M118封装包类型描述（7.2.6）M132编码（7.2.20）M146实体关系（7.2.34）M119封装包创建时刻（7.2.7）M133编码描述（7.2.21）M150电子签名块（7.2.38）M120封装包创建单位（7.2.8）M134反编码关键字（7.2.22）M152锁定签名块（7.2.40）M121封装内容（7.2.9）M135编码数据（7.2.23）M154修改封装内容（7.2.42）M123文件实体
18、块（7.2.11）M136业务实体块（7.2.24）M156原封装包（7.2.44）M124案卷（7.2.12）M137业务实体（7.2.25）M157修订内容（7.2.45）M125文件（7.2.13）M139机构人员实体块（7.2.27）7 封装元数据的描述本标准对DA/T XXXX-20XX组配所产生的元数据元素（6.1），以及封装所增加的元数据元素（6.2）进行描述。DA/T XXXX-20XX中所描述的其他元数据元素在本标准中不再重复描述。7.1 元数据的描述方法本标准参考GB/T 18391，采纳表3所示方法对元数据元素进行描述。本标准所描述的元数据元素有四个属性相同： 注册版本：
19、1.0 注册机构：中华人民共和国国家档案局 字符集：GB 2312-1980、GB 18030-2005 语言：中文表3 元数据元素描述方法编号按一定规则排列的元数据的顺序号中文名称元数据元素的中文标识英文名称元数据元素的英文标识定义元数据元素含义的描述目的描述该元数据元素必要性和作用约束性说明采纳该元数据元素的强制性程度，分“必选”、“条件选”和“可选”。“必选”表示必须采纳；“条件选”表示满足某一特定条件，则必须采纳；“可选”指依照用户需要选用或不选用。可重复性元数据元素是否能够重复显现属性与元数据元素相关的附加特性属性名称/类型定义元素类型元数据元素所属的分类。元素分为容器型和差不多型。
20、数据类型为表达元数据元素值而规定的值集合的描述符。本标准数据类型包括字符型、数值型、日期时刻型。容器型元素没有数据类型。编码修饰体系对该元数据元素信息的描述应遵循的编码规则标识名称值域能够分配给元数据元素的值缺省值该元数据元素的默认值子元素该元数据元素具有的下属元素信息来源元数据元素值的来源相关元素与该元素有紧密联系的元素注释对元素的进一步说明7.2 元数据元素的描述7.2.1 电子文件封装包编号M113中文名称电子文件封装包英文名称ElectronicRecordsEncapsulatedPackage定义封装电子文件全部数据及其元数据的数据单元，简称EEP。目的为电子文件提供统一的自包含、
21、自描述和自证明的封装格式。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素封装包格式描述（M114）版本（M115）签名对象（M116）电子签名块（M150）锁定签名块（M152）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.2 封装包格式描述编号M114中文名称封装包格式描述英文名称EncapsulatedPackageFormatDescription定义描述EEP格式的文本目的提供EEP格式的差不多信息，有助于明白得EEP格式和内容。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型 数据类型字符型值域缺省值本EEP依照中华人民共和国档案行业标准DA/T xx
22、xx-20xx基于XML的电子文件封装规范生成子元素信息来源由电子文件封装系统捕捉相关元素注释可依照实际情形在保留缺省值的同时扩展描述文本7.2.3 版本编号M115中文名称版本英文名称Version定义EEP封装采纳DA/T xxxx的版本目的用于区别标准的不同版本所对应产生的封装格式约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型数据类型数值型编码修饰体系值域缺省值2008子元素信息来源由电子文件封装系统捕捉相关元素注释7.2.4 签名对象编号M116中文名称签名对象英文名称SignedObject定义EEP中被电子签名的部分目的为被电子签名部分提供一个容器，并予以标识。约束性必选可重复性不
23、可重复属性属性名称定义EEP版本（EEPVersion）EEP封装所遵循标准的版本 元素类型容器型值域缺省值子元素封装包类型（M117）封装包类型描述（M118）封装包创建时刻（M119）封装包创建单位（M120）封装内容（M121）或 修改封装内容（M154）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.5 封装包类型编号M117中文名称封装包类型英文名称EncapsulatedPackageType定义EEP的类型目的记录和标识封装包的修改情形约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型数据类型字符型编码修饰体系值域原始型修改型缺省值原始型子元素信息来源由电子文件封装系统捕捉相关
24、元素封装内容（M121）修改封装内容（M154）注释原始型表示未经修改的封装包；修改型表示对业已存在的封装包的修改或再修改封装。7.2.6 封装包类型描述编号M118中文名称封装包类型描述英文名称EncapsulatedPackageTypeDescription定义封装包类型的简要描述目的以利于人工识读时了解EEP约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型数据类型字符型编码修饰体系值域该封装包包含电子文件数据及其相关元数据该封装包包含电子文件数据及其相关元数据和修改信息缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统捕捉相关元素注释依照具体封装包类型给该元素赋值7.2.7 封装包创建时刻编号M11
25、9中文名称封装包创建时刻英文名称EncapsulatedPackageCreationDate定义EEP创建或修改时刻目的保证和鉴定一个封装包的真实性约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型数据类型日期时刻型编码修饰体系标识名称GB/T 7408-2005 数据元和交换格式 信息交换 日期和时刻表示法值域缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释时刻应为封装包创建者无法修改的时刻，如标准时刻戳、服务器时刻等。创建时刻应精确到秒。采纳GB/T 7408-2005中5.4.1条日历日期中日期和日中的时刻表示法组合的完全表示法的差不多格式或扩展格式：YYYYMMDDThhmms
26、s或YYYY-MM-DDThh:mm:ss。例：1985年4月12日10时15分30秒表示为19850412T101530或1985-04-12T10:15:30。7.2.8 封装包创建单位编号M120中文名称封装包创建单位英文名称EncapsulationPackageCreator定义创建或修改EEP的团体或个人目的有助于追溯封装包的真实性、合法性。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型数据类型字符型编码修饰体系值域缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统自动捕捉相关元素注释7.2.9 封装内容编号M121中文名称封装内容英文名称EncapsulationContent定义封装电子文
27、件数据及其元数据的容器目的为封装电子文件提供一个容器约束性条件选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素电子文档号（M122）文件实体块（M123）业务实体块（M136）机构人员实体块（M139）实体关系块（M142）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素封装包类型（M117）注释封装包类型（M117）的值为“原始型”时，该项必选。7.2.10 电子文档号编号M122中文名称电子文档号英文名称ElectronicRecordCode定义惟一标识电子文件的一组代码目的为电子文件（包括文件和案卷）提供惟一标识；在电子文件之间、电子文件与传统形状载体档案之间提供关联标识。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型差不多型数据类型字符型编码修饰体系值域缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素案卷（M124）文件（M125）文件标识符（M147）关联文件标识符（M148）注释电子文档号必须保持不变。电子文档号的表示方法能够是下列几种形式中的一种：a) URI；b) 组织机构代码+单位文档治理系统给予电子文件的惟一标识；c) 档案馆代码+电子文件档号。7.2.11 文件实体块编号M123中文名称文件实体块英文名称
