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1、ICS点击此处添加ICS号 点击此处添加中国标准文献分类号DB37山 东 省 地 方 标 准DB 37/ XXXXX-XXXX乳制品及含乳饮料制造行业企业安全生产 风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System ofRisk Classification for Production Safety of XXXXXX-XX-XX 实施文稿版次选择XXXX-XX-XX 发布山东省质技术监视局发布前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求14. 1成立组织机构14.2实
2、施全员培训14.3编写体系文件15工作程序和内容15. 1风险点确定15. 1. 1风险点划分原则25. 1.2风险点排查25.2危险源辨识25. 2. 1辨识方法25. 2.2辨识范围25. 2.3危险源辨识35.3风险评价35. 3. 1风险评价方法35. 3.2风险评价准则35. 3.3风险评价与分级35. 3.4确定重大风险45. 3.5风险点级别确定45.4 风险操纵措施45.5 风险分级管控45. 5.1风险分级管控的要求55. 5.2编制风险分级管控清单55. 5. 3风险告知56文件管理57分级管控的效果58持续改进68. 1评审68. 2更新68. 3沟通6附录A （资料性附
3、录）风险分析记录14 附录B （资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表16附录C （资料性附录）风险评价方法17本标准依照GB/T 1.1 -2009给出的规矩起草。本标准由山东省安全生产监视管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：蒙牛乳业泰安有限责任公司。 本标准.主要起草人：陈志斌、郭瑞明、由淑荣。本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系 通则、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理 相关标准、现代安全管理理念和乳制品及含乳饮料制造行业企业的安全生产风险（以下简称风
4、险）管 理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省乳制品制造行业企业 安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省乳制品及含乳饮料制造行业企业（以下简称乳制品企业）开展风险 分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。乳制品制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了山东省内乳制品企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管 理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内乳制品企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注
5、日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T *-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T *-2017界定的以及以下术语和定义适用于本文件。1.1 乳制品企业本标准所指乳制品企业指以生鲜牛乳及其制品为主要原料，经加工制成液体乳或者以鲜乳或乳制 品为原料（经发酵或未经发酵），参与水、糖液等调制而成的可直接饮用的
6、含乳饮品的生产企业。4基本要求4. 1成立组织机构乳制品企业应成立由总经理、分管负责人、各职能部门负责人、安全员、车间班组长及各岗位员 工代表组成的风险分级管控体系建设领导小组。企业主要负责人是本单位风险分级管控工作的第一责 任人，应为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，并明确分管负责人。4.1 实施全员培训安全办公室制定包含风险分级管控体系内容的年度安全培训计划，并编制培训教材（含鲁政办字 （2016） 36号、鲁安发（2016 ）16号、鲁安办发2016 10号等规章文件及风险点排查、危险源辨识、 风险分析评价等方法、内容），由安全办公室对安全员、车间班组长、各岗位员工代表等进行
7、培训， 部门再分阶段逐级对员工进行培训，并保存培训记录。4.2 编写体系文件乳制品制造企业应在职业健康安全管理体系、安全生产标准化等体系的基础上完善风险分级管操 纵度、作业指导书以及作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分 析（SCL）评价记录、风险分级管控清单等记录文件并进行正式发布，建立以风险分级管控体系为主的 一体化管理体系。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域按DB37/T *-2017第5. 1. 1. 1的规定执行。乳制品制造企业可按洗车场、收奶车间、配料车间、 预处理车间、灌装车间、包装车
8、间、配电室、制冷车间、污水处理场、锅炉房、原辅料库房、成品库 房等功能分区划分单元，排查各单元设备设施及涉氨制冷等危险性较大的区域、场所作为风险点。5.1.1.2 操作及作业活动按DB37/T *-2017第5.1.1.2的规定执行。乳制品制造企业根据生产工艺流程进行作业活动划 分，形成洗车场奶车清洗、奶台收奶、奶台CIP清洗、配料原辅料接收、配料原辅料领用、配料投料 化料、前处理过程操作、CIP酸碱贮存、CIP清洗、杀菌生产前准备、杀菌生产过程、杀菌停机清洗、 灌装生产前准备、灌装生产过程、灌装停机清洗、灌装排期执行、包装启机前准备、包装生产过程、 包装生产终止、立体库成品出入库等作业活动类
9、风险点，其中制冷系统操作、制冷设备维修保养、融 霜作业、加放氨作业等危险作业活动应重点管控。5.1.2 风险点排查5. 1.2.1风险点排查的内容按DB37/T *-2017第5. 1.2. 1条规定排查并建立风险点统计表，参见附录B. 3。5. 1.2.2风险点排查的方法按 DB37/T *-2017 第 5. L 2.2 条规定执行。5. 2危险源辨识6. 2.1辨识方法5. 2.1.1本指南推荐采用工作危害分析法（JHA）对生产过程中的危险源进行辨识。即：针对每个作 业活动中的作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。建立作业活动清单，参见附 录A.1,工作危害分析评价记录表
10、，参见附录A.3。5.2, 1.2按DB37/T *-2017第5. 2.1. 2条要求，建立设备设施清单，参见附录A. 2,安全检查分 析记录表，参见附录A.4。5. 2, 1.3有能力的乳制品制造企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。5.2.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的人员、作业活动和设备设施，包括： 规划、设计（重点是新、改、扩建工程）和建设、投产、运行等阶段； 常规和十分规作业活动；一一事故及潜在的紧急状况； 所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动； 人员的行为、能力及其他人为因素；一原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、材料，无论由本组
11、织或其它单位提供；一一管理、人员、工艺、设备、材料等变更； 丢弃、废弃、拆除与处置；一一气候、地质及环境影响等；来自工作场所外部会对工作场所内公司操纵之下的人员造成不利于职业健康安全的危险源; 来自工作场所周边、由公司操纵下的与工作有关的活动产生的危险源。5.2.3 危险源辨识5. 2. 3.1乳制品制造行业企业可通过以下两种方式进行全员范围的危险源辨识：一应发动各岗位从业人员，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上，依照确定的辨识范围组 织全员有序地开展危险源辨识。从每个作业岗位上抽调1-2名经验丰富的员工形成辨识、评价小组，组织辨识、评价小组进 行危险辨识方法的培训，依照辨识范围有序的开展危
12、险源辨识。辨识、评价小组初步辨识完毕后, 由辨识评价小组成员对所在岗位全部员工进行危险源辨识方法的培训，并对初步形成的危险源辨 识结果进行评审、补充、修订。5. 2.3.2 按 DB37/T *-2017 第 5. 2. 3. 2 条规定执行。5. 2. 3. 3乳制品制造行业企业运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应对每个 作业活动划分为作业步骤或作业内容，系统地辨识危险源。5.2.3.4 作业活动划分作业步骤应遵守的原则：在进行作业活动划分时，所划分出的每种作业活动既 不能太繁杂，也不能太简单，如：对灌装车间依照作业活动可划分为生产前准备、生产过程、停机清 洗、排期执行
13、、设备维修保养等作业活动既可，如将作业生产前准备作业活动再细化分为双氧水更换、 辅料准备、设备参数检查、夹爪打油、终端夹爪/站链/拨包杆检查、设备护养、缓冲塔/输送链条检查、 更换喷码、安装填料管、封管升温、设备拉纸等，会存在作业活动划分太细，出现作业步骤描述和危 险源描述重复的现象。5.2.3.5 运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险 源辨识。5.3 风险评价5.3.1 3. 1风险评价方法本指南推荐使用采用风险程度分析法一MES法，参见附件C对风险进行定性、定量评价，根据评价 结果按从严从高的原则判定风险等级，其他乳制品制造行业企业可根据企业自
14、身管理需要选择工贸 企业安全生产风险分级管控体系细则中推荐的其他评价方法。5.3.2 风险评价准则乳制品制造行业企业采用风险程度分析法一MES法对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合 自身可接受风险实际，明确操纵措施的状态M、人体暴露或危险状态出现的频繁程度E、事故的可能后 果S的取值标准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的确定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准： 本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的投诉。5.3.3 风险评价与分级按DB37/T* -2017第5. 3. 3的规定执行。5.3.4 确定重大风险按DB37
15、/T *-2017第5.3.4条要求确定重大风险，乳制品制造行业企业还可根据以下状况判定重 大风险：为实现公司安全生产方针、目标公司安委会认为应进行重点管控的；一集团公司、同行业发生过事故且单位也存在此种风险，安委会认为需要重点关注的;5.3.5 风险点级别确定依照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4 风险操纵措施5. 4.1风险操纵措施的分类风险操纵措施可分为工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五 类中，各类操纵措施具体内容如下：工程操纵措施包括：1）消除，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举 或提
16、重物这一危险行为等；2）替代，用低危害物替代高危害物，如较低的动力、电流、电压、温度等；3）封闭，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；4）隔离，通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；5）移开或改变方向，如危险及有毒气体的排放口。管理操纵措施包括：1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；3）监测监控（特别是使用高毒物料的使用）：4）警报和警示信号；5）安全互助体系；6）风险转移（共担）。培训教育措施包括：1）会议、学习精神宣贯、张贴、传达；2）专项培训教育；3）放映录像；4）实践操作：5）技术比武。个体防护措施包
17、括：1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；2）当工程操纵措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；3）当处置异常或紧急状况时，应考虑佩戴防护用品；4）当发生变更，但风险操纵措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急操纵措施包括：1）紧急状况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。5.4.2风险操纵措施的制定按DB37/T *-2017第5. 4条规定执行。5.5.1 风险分级管控的要求按DB37/T *-2017第5. 5. 2条规定实
18、施分级管控，乳制品制造行业企业风险分级管控可按以下 要求进行：对于红色（重大风险）、橙色（较大风险）级别的风险，应由公司重点操纵管理，由安全办 公室组织安委会成员制定具体管控措施，明确各级管控职责。安全主管部门和各职能部门根据职责分 工具体落实，当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、 指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。公司、车间、班组、岗位负 责落实现有操纵措施有效性、按规定时限落实补偿措施并确保其有效性。对于黄色（一般风险）级别的风险，应制定管理制度、规定进行操纵，努力降低风险，应细 心测定并限定预防本金，在规定期限内实施降
19、低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必需进一步 进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的操纵措施。车间、班组、岗位负责落实操纵措施依据 措施的有效性。对于蓝色（低风险）级别的风险，由责任班组、岗位落实现有操纵措施有效性，不需要另外 的操纵措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本金的改进措施，需要监视来确保操纵措 施得以维持现状，保存记录。5.5.2 编制风险分级管控清单乳制品制造行业企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的 风险分级管控清单（见附录B）,并按规定及时更新。5.5.3风险告知按DB37/T *-2017第5. 5. 4条要求进行风险告知。
20、乳制品制造行业企业应在存在危险的场所、 部位或设备上张贴警示标示，作业岗位应设置岗位安全操作规程，作业岗位存在的主要黄色、橙色、 红色等级的危险源可采用图文并茂的形式制作警示看板，便于员工能够直观的了解到作业岗位上存在 风险的部位。对于红色、橙色等级的风险点要求在作业岗位张贴岗位安全关键操纵点看板，同时设置 现场处置方案看板。6文件管理按DB37/T *-2017第6条规定建立相关文件资料并存档，文件管理应同时符合企业内部文件资料 管理制度的要求。7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，乳制品制造行业企业应至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应对危险源进行全面更新，及时修订
21、、删减或增加危险源， 通过应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； 一一保证风险操纵措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险操纵措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进按DB37T *-2017第8.1条规定进行评审，乳制品制造企业可以与安全生产标准化年度自评或管 理体系内部审核相结合，对风险管控工作进行检查，提出进一步改进、完善风
22、险管控工作机制的措施。8.2 更新按DB37/T *-2017第8. 2条规定执行。8.3 沟通按DB37T *-2017第8. 2条规定执行。M附录C （资料性附录）作业条件风险程度评价一MES法C. 1风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们往往将可能性L的大小和后果S的严重程度分 别用说明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，WR=LSoC.1.1事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的操纵措施的状态M和人体暴 露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对 于特定危
23、害的操纵措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。C.1.2操纵措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、 高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性 全部丧失劳动能力、仅需急救、微弱设备损失等）而言，无操纵措施时发生的可能性较大，有减轻后 果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。操纵措施的状态M的赋值见表E- Io表CT操纵措施的状态M分数值操纵措施的状态K无操纵措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品I有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效C.
24、2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高, 发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表E-2。表C-2人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E分数值E1 （人身伤害和职业相关病症）： 人体暴露于危险状态的频繁程度E2 （财产损失和环境污染）： 危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注1： 8小时不离工作岗位，算“连续暴露；危险状态常存
25、，算“常态.注2： 8小时内暴露至几次，算“每天工作时间暴露：危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出 现“。C.3事故的可能后果S表C-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。C-3事故的可能后果S一分数值一事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有一人以上死亡或 多人永久失能一人以上职业病500 万有重大环境影响的不可控排放8需要住院治疗，治 疗后身体部位会永 久失能（一人）同一场所多起疑 似职业病IOO 万一500 万有中等环境影响的不可控排放4需要住院治疗，不 会造成身体部位永 久失能职业性多发病IO万一100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治疗，但不 需住院，短时间内 即可恢复职业因素引起的 身体不适1万一 10万有局部环境影响的可控排放1微弱，仅需工厂内 部采取急救措施， 不需要医疗机构救 治作业岗位职业危 害因素超标1802级90-1503级50-804级20-485级18注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值：也就是说，不影响风险程度的相比较值。因此，为简单起见，将系数取为1。
