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1、附表32:纸材质食品相关产品生产企业监督检查表检查项目序号项目要求检查方法标准分值检查得分检查说明1基本要求（10分）1生产者应具备相应的生产经营资质（相关证照）。查看营业执照、生产许可证（如果有）;核实资质有效期等。若不符合，总体评估为D级2生产者应建立安全控制体系。查看是否编制了安全控制体系文件。3.03企业负责人应了解其在食品安全管理中的职责与作用，以及相关的专业技术知识等。询问企业负责人食品安全管理中的职责与作用以及相关的专业技术知识。4.04在领导层中指定专人负责质量安全工作。查看人员职责分工确认是否在领导层中制定专人负责质量安全工作。3.02安全管理制度（20分）2.1风险分析制度
2、5应建立风险分析制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：风险分析的负责部门对风险分析程序、内容、要求、记录等的规定等。包括对新原料、新产品、新工艺的风险分析方法、记录要求等。2.02.2原辅料采购制度6应建立原辅料采购制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：供应商评价准则、原辅料采购与验证要求、记录要求等。2.02.3设备管理制度7应建立设备管理制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：设备台账、维修和保养要求、记录要求等。1.52.4生产工艺管理制度8应建立生产工艺管理制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：工艺文件类型、管理要求、执行要求、更改要求、记录要求等。1.5
3、2.5库房管理制度9应建立库房管理制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：贮存要求、出入库要求、标志要求、记录要求等。1.02.6清洁卫生管理制度10应建立清洁卫生管理制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：各场所及人员的清洁卫生要求、清洁方法、检查要求、记录要求等。1.02.7产品安全检验制度11应建立产品安全检验制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：与安全相关的检验项目、检验方法、判定原则、记录要求等。1.5检查项目停号91目要求检查方法标准分值检查得分检查说明2.8成品留样保存制度12应建立成品留样保存制度（按需制定卜查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：留样原则、
4、留样数量、保存条件、保存日期、记录要求等。1.52.9销售管理制度13应建立销售管理制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：发货流程、销售信息记录要求、退货产品处理、消费者和使用者投诉等。2.02.10不合格品管理制度14应建立不合格品管理制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：不合格品标示、贮存要求、处理要求、记录要求等。1.02.11产品追溯与召回制度15应建立产品追溯与召回制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：追溯方式、追溯流程、召回演练、记录要求等。1.52.12岗位人员培训制度16应建立岗位人员培训制度。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：人员培训要求、培训计
5、划的制定、培训效果的考核要求、记录要求等。2.02.13文件管理程序17应建立文件管理程序。查看相应的制度文件，制度文件内容应包括：文件编制、审批、发放、标识、修改、回收、销毁要求、记录要求等。1.53文件管理记录（20分）3.1风险分析记录18应对生产全过程进行风险分析记录。若有新原料、新工艺、新产品，应重新进行风险分析记录O查看企业是否按照相应的制度进行了风险分析记录；查看是否包括相关检验报告、验证记录、工艺参数记录、风险分析报告等。2.03.2原辅料采购记录19应对原辅料管理进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录推己录包括：供应商评价记录；采购合同；验收记录O2.03.3设备管理
6、记录20应对设备管理进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录指己录内容应包括：设备名称、维修保养时间、维修保养项目、相关人员签字等。1.53.4生产工艺管理记录21应对生产工艺管理进行记录。查看企业是否按照相应的制度迸行了记录己录内容应包括：工艺文件目录、工艺更改单、更改时间、授权人签字、投料记录、关键控制点记录、包装记录等。1.53.5库房管理记录22应对库房管理进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录记录应包括：出入库货物名称、规格、出入库时间、出入库货物数量、库房温湿度（需要时X1.0检查项目停号91目要求检查方法标准分值检查得分检查说明相关人员签字等。3.6清洁卫生管理记录
7、23应对清洁卫生管理制度实施情况进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录己录内容应包括：清洁卫生区域、清洁时间、清洁方法、清洁效果验证、相关人员签字等。1.03.7产品安全检验记录24应对产品安全检验进行记录。查看检验报告是否符合相应的制度要求。1.53.8成品留样保存记录25应对成品留样保存进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录Ii己录应包括：留样产品名称、批次、数量、保存时间、相关人员签字等。1.53.9销售管理记录26应对成品销售进行记录。查看成品销售台账，记录应包括销售产品名称、规格、数量、生产日期或生产批号、销售日期、购货者名称、地址、联系方式等。2.03.10不合格品
8、管理记录27应对不合格品管理进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录3己录应包括：不合格品名称、不合格品批次、不合格项目、处理措施、相关人员签字等。1.03.11产品追溯与召回记录28应对产品追溯与召回进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录力己录应包括：原辅料使用台账、成品销售台账、召回演练记录、召回记录（若有）等。1.53.12岗位人员培训记录29应对岗位人员培训进行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录推己录内容应包括：培训计划（培训地点、培训时间、培训人员与培训对象、培训内容X培训考核结果、培训人员签到；或外部培训信息登记等。2.03.13文件管理记录30应对文件管理进
9、行记录。查看企业是否按照相应的制度进行了记录指己录应包括：文件审批记录、发放记录、回收记录、销毁记录等。1.54生产条件要求（20分）4.1厂区31企业的生产、行政、生活和辅助区的总体布局应合理，避免交叉污染。查看总体布局是否合理生活区是否与生产区相互隔离且不对生产区造成污染生产区内是否饲养家禽、家畜；坑式厕所距生产区的距离是否在25米以外等。1.032厂区内污物存放应远离生产车间，存放设施应密闭，应便于清洗消毒。查看厂区内污物存放情况是否满足要求,存放设施是否密闭。1.04.2厂房33厂房应按生产工艺流程及卫生要求进行合理查看厂房布局图、设备布局是否合理；是否实1.0检查项目停号91目要求检
10、查方法标准分值检查得分检查说明布局，并根据不同生产区域的洁净度要求合理划分作业区，对厂区内的生产车间和公共场所实行分级卫生管理。行分级卫生管理。4.3车间34生产车间应按需建立人员通道和物流通道，并保持通道畅通，无杂物堆积。查看通道布局图、现场检查通道是否畅通。1.035生产工艺对温度、湿度有要求的生产车间，应配备温湿度调节及监控设施。查看温湿度控制记录，数值是否在内控范围内。1.036车间或生产场地应当清洁卫生，车间应有防蝇、防鼠、防虫、防尘等措施，同时应当工作良好、定期清理，保留清理记录。查看车间或生产场地是否清洁卫生是否有相应设施且工作良好；查看相关记录。2.04.4库房37库房应当整洁
11、、存放的物品一般应离地、离墙存放或采取其它相应防护设施、不应造成交叉污染，应明确标识。查看库房是否整洁；查看库房内物品寓地、离墙或其他防护措施；查看原辅料是否分类存放、标识是否明确。1.538有毒有害物应有固定包装，并在明显处标示“危险品”等字样。单独贮存，由专人负责保管。查看是否对有毒有害物质固定包装并在明显处标示；是否专人负责。1.04.5检验室39企业应建立相应检验设施,检验室应满足出厂检验项目的要求，或应委托有资质的第三方机构进行确认或检验。查看企业建立的检验设施检验仪器是否满足出厂产品检验项目戒查看委托第三方检验的资质证书和合同协议等。1.04.6设施40生产车间与库房的墙壁、地面表
12、面应平整光滑，以减少灰尘积聚且便于清洁；对于不经清洁直接接触食品的在制品和最终产品，其生产车间顶棚应易于清洁、消毒，在结构上不利于冷凝水垂直滴下。查看生产车间与库房的墙壁、地面表面情况是否符合要求。1.541应配备足够的清洁设施，有特殊卫生要求的车间应配备适宜的消毒设施并定期消毒。对于不经清洁直接接触食品的在制品和最终产品，其生产车间、库房应设置消毒、防尘、防虫害等设施，且不应对产品造成污染。查看清洁设施是否满足要求。对于不经清洁直接接触食品的在制品和最终产品查看其生产车间、库房是否设置消毒、防尘、防虫害等设施，且不应对产品造成污染。1.042应为员工提供适当、方便的卫生间和洗手设施，卫生间应
13、与生产车间分隔并保持清洁。查看卫生间和洗手设施是否与生产车间分隔且清洁。1.543应配备废弃物处理设施，防止对产品造成污染。废水、废气、废料的排放，噪声污染及卫生要求等应符合国家有关规定。查看废弃物处理设施是否满足要求。1.0检查项目停号91目要求检查方法标准分值检查得分检查说明4.7设备44应配备与生产能力相适应的生产设备和必要的检验设备。查看生产设备是否与生产能力相适应查看是否具有必备的检验设备。1.045用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器等的适用范围和精度应符合生产和检验的要求，应有明显的状态标识，并定期校验和记录。查看用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器等的状态标识；查看定期校验
14、的记录。1.04.8人员46生产操作人员应熟悉自己的岗位职责，具有与其职责相适应的基础理论知识和实际操作技能，能熟练地按工艺文件进行生产操作。询问生产操作人员自己的岗位职责基础理论知识；查看生产操作人员的实际操作是否熟练，是否按照工艺文件进行。1.547检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的食品安全知识、技能和相应的资格。询问检验人员检验规定内容，食品安全知识等；查看检验人员资格证书；查看检验人员的实际操作。1.05产品生产过程安全控制要求（30分）5.1风险分析48生产者应根据原辅料特点、生产工艺特点、产品特点，建立适合企业的风险分析体系。查看企业是否建立了适合企业的风险分析体系O1
15、.549参照附表2纸材质食品相关产品通用风险因子及控制措施表”进行系统分析，明确相关风险因子种类、风险来源、关键控制点、关键控制因子、关键限值及控制要求、关键控制措施等。查看企业是否明确相关风险因子种类、风险来源、关键控制点、关键控制因子、关键限值及控制要求、关键控制措施等。1.550当原辅料及配方、生产工艺等方面发生变化时，应重新进行风险分析。查看原辅料及配方、生产工艺等方面发生变化时是否具有风险分析文件。1.051生产者应根据生产过程风险分析的结果，对食品安全产生影响的危害因素设立相应的关键控制点，在工艺流程图中标明。应针对每个关键控制点规定的关键限值和控制措施进行控制，并保存相关记录。查
16、看工艺流程图，关键控制点控制记录；查看记录是否符合每个关键控制点规定的关键限值和控制措施等。1.05.2原辅料安全要求52严禁使用国家相关部门明令禁止的原辅料等。查看原辅料清单及采购记录确认所用原辅料是否为国家相关部门明令禁止的原辅料。若不符合，总体评估为D级53应按规定对采购的原辅料进行验收，查验合格证明文件。无法提供有效文件的，应按照相应的食品安全标准或企业验收标准进行检验或验证，并保存相关记录。查看原辅料验收记录原辅料合格证明文件或原辅料检验或验证记录。1.054原辅料生产商应提供所生产原辅料添加剂符合GB9685-2016食品安全国家标准食品接查看原辅料生产商是否提供了生产原辅料添加剂
17、符合GB96852016食品安全国家标准1.0检查项目停号项目要求检查方法标准分值检查得分检查说明触材料及制品用添加剂使用标准的声明。食品接触材料及制品用添加剂使用标准的声明。55应将待验、合格、不合格原辅料分区、按批次存放，并有明显标识。查看原辅料存放地标识是否满足相应要求。1.05.3生产加工安全要求56生产者应制定相应的工艺文件、作业指导书或工艺卡等相关文件及考核办法。查看生产者是否制定工艺文件、作业指导书、工艺卡等相关文件及考核办法1.057定期考核产品的生产是否严格执行工艺文件，保存考核记录。查看是否严格执行工艺文件；查看考核记录等。1.058生产过程直接接触产品的水应使用自来水或符
18、合GB5749生活饮用水卫生标准要求。查看生产过程直接接触产品的水是否为自来水或符合GB574901.05.4产品包装标识59产品应具有合格证和产品标签，标识内容齐全，应符合相关法律法规及标准的要求。查看产品包装标识是否符合GB4806.1-2016食品安全国家标准食品接触材料及制品通用安全要求和GB/T30643食品接触材料及制品标签通则。1.060应考虑产品特点，根据相关标准和规定制定产品的保质期。查看产品的保质期，并询问保质期的制定方法。1.061直接与食品接触部分含有添加剂的，应标注其在GB9685中规定的中文名称。查看直接与食品接触部分含有添加剂的是否标注其在GB9685中规定的中文
19、名称。1.05.5产品防护62生产者生产过程应能有效防止物料、人员、设备、工具、容器、车间环境以及辅助设施（管路、传送带等）对产品的污染。查看生产者生产过程中是否能有效防止物料、人员、设备、工具、容器、车间环境以及辅助设施（管路、传送带等）对产品的污染。1.063用于包装、贮存和装卸的容器、工具和设备应清洁、卫生，不应对产品造成污染。查看用于包装、贮存和装卸的容器、工具和设备是否清洁、卫生。1.064包装方式应能有效防止二次污染。查看包装方式是否能有效防止二次污染。1.05.6产品贮存与运输要求65应根据产品的物理特性和化学特性，选择合适的贮存和运输条件，以保证产品质量不受影响。查看产品贮存条
20、件是否适宜。1.066在贮存和运输过程中应加强防护，防止成品出现损伤、污染，并采取有效措施防止有毒有害物品的污染。查看产品贮存和运输过程中的防护措施。1.05.7产品安全性验证要求67生产者对其产品的安全性验证措施应符合食品安全法及GB31603-2015食品安全国家查看产品的安全性验证措施是否符合相应的要求。1.0检查项目停号91目要求检查方法标准分值检查得分检查说明标准食品接触材料及制品生产通用卫生规范的要求。68企业相关安全控制项目（包括自检项目及委托第三方检验项目）应覆盖相关安全指标。查看企业相关安全控制项目是否覆盖全部相关安全指标。1.069应根据工艺过程的有关参数要求，对产品按规定
21、进行过程检验，并记录。查看过程检验记录是否满足工艺过程的有关参数要求。1.070应根据相关标准要求对每批产品随机抽样，进行出厂检验，建立出厂检验记录制度。查看产品出厂检验记录。1.071应根据相关标准要求对产品进行型式检验。查看产品型式检验记录。1.072应按需指定成品留样保存制度，保存时间应不短于成品标示的保存期，无保存期要求的由企业规定保存期限。查看成品留样保存制度。1.05.8产品的追溯与召回管理73应对每批成品的销售进行记录。根据销售记录应能追溯每批产品的售出情况，必要时应能及时全部追回。销售记录内容应包括：产品名称、批次信息、规格、数量、收货单位和地址及发货日期等。销售记录的保存期限
22、不得低于产品保质期。查看产品销售记录是否完整、清晰、准确；查看销售记录保存期限是否满足相应的要求。2.074规定不合格品的判定规则、处理办法，保存不合格品的处理记录。对检验不合格的产品，要根据不合格的严重程度，按照程序分别做出相应的处置和记录。应规定对退货品的处理办法，对不合格退货品要按不合格品处理。查看不合格品的处理记录查看退货品的处理办法。1.075当发现某一批次或类别的产品含有或可能含有对消费者健康造成危害的因素时，应按照国家相关规定启动产品召回程序，及时向相关部门通告,并作好相关记录。查看不合格产品召回程序、通告记录及召回记录O1.076应对消费者和使用者投诉进行记录。消费者投诉记录要
23、包括投诉者姓名、联系方式、投诉的产品名称、型号、数量、生产日期或生产批号、投诉质量问题、企业采取的处理措施、处理结果等。查看消费者和使用者的投诉记录是否满足相应的要求。1.0注：1、本表满分IOO分。检查结果根据总得分综合判断，分为A级、B级、C级、D级，检查分值确定区间为：90$A级4()0分；7508级90;6000级75;口级(高风险)60o当出现以下两种情况之一时，总体检查结果为D级：(1)生产者不具备相应的生产经营资质(相关证照)。(2)使用国家相关部门明令禁止的原辅料等。2、本表各条款的“检查得分”分为三档，打分规则如下：(1)当符合项目要求时，“检查得分”为该条款标准分值；(2)当基本符合项目要求时，“检查得分X为该条款标准分值的50%,并且在“检查说明”一栏中描述不符合情况；(3)当不符合项目要求时，“检查得分”为0,并且在“检查说明”一栏中描述不符合情况。(4)当某条款不适用时，“检查得分”为该条款标准分值，但需在“检查说明”一栏中注明“不适用;并说明理由。不得将没有做或没有做到位的条款列为不适用。
