重大工程廉洁风险同步预防工作指引.doc

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1、重大工程廉洁风险同步预防工作指引目 录第一章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引总则4第二章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之一公开监督7第三章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之二廉洁教育14第四章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之三监督力量20第五章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之四重点监督（勘察设计）31第六章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之五重点监督（招标投标）36第七章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之六重点监督（征地拆迁）44第八章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之七重点监督（工程款支付管理）50第九章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之八重点监督（施工分包管理）55

2、第十章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之九重点监督（变更管理）59第十一章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十重点监督（质量管理）65第十二章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十一重点监督（交工验收）71第十三章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十二重点监督（PPP项目管理）78第十四章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十三整改84第十五章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十四参考清单91第一章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引总则一、工作目标重大工程廉洁风险同步预防工作以权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全、干部成长安全为总体目标，以抓薄弱环节补强、抓内部层级制衡、抓现有流程

3、优化整合、抓信息公示报备为手段，因地制宜优化、细化工作流程，全面提升风险防控能力，形成不敢腐、不能腐、不想腐的政治氛围。二、工作思路重大工程建设过程中应同步开展廉洁风险防控工作，注重以“互联网+”的思维，把教育、督查、整改贯穿工程建设全过程，按照创新、精准和严格的原则，构建预防腐败微观制度体系。（一）教育。工程准备阶段以教育为主，落实分层级廉政谈话机制、廉政承诺机制和联动共建的多维宣传贯彻机制，从思想上提高预防意识。（二）督查。中期以督查为主，整合行业专业监督员队伍、第三方专业机构、群众监督等资源开展监督检查，与前期的预防机制互相配合，建立工程的建设管理、风险预防、监督检查的三同步工作体系。（

4、三）整改。边督查边整改，针对发现的廉洁风险，开展问题分析、整改提升、制度完善、复查评估，规范各环节的工作流程，从根源上研究解决问题。三、适用范围本指引适用于以下工程项目：（一）国有资本全资及控股项目或使用财政性资金项目并达到以下投资标准：路桥及轨道交通工程超过1亿元（含）的项目，房建工程超过5000万元（含）的项目，环保（单独工程，而非其他工程如路桥工程的附属工程）及水利工程超过3000万元（含）的项目。（二）政府通过各种方式和社会资本合作并且移交政府的项目。（三）政府及其职能部门认为有必要纳入同步预防的其他工程项目。四、工作职责本指引的应用主体是项目业主单位，行业主管部门等在其监督权所涉范围

5、内，也应成为应用主体。行业主管部门根据本指引制定行业同步预防指导意见，参与和指导同步预防工作，审核项目业主单位同步预防工作实施方案，开展相关监督检查、评估考核等工作；项目业主单位根据实际制定同步预防实施方案，明确岗位职责，整合监督力量，开展和落实教育、监督、整改等工作。相关单位按照本指引所涉及职责范围内的工作内容，参与做好同步预防工作。监察部门要开展好检查监督工作，督促同步预防工作的落实，项目业主单位监督力量比较薄弱的，可以要求其上一级项目主管单位开展同步预防工作。项目业主单位应当要求投标人在提交投标文件时，同时提交根据本指引制作的承诺书。五、责任追究重大工程建设不按本指引开展同步预防的，按有

6、关规定进行约谈；同步预防落实不到位，出现重大廉洁风险导致严重后果的，按有关规定追究责任。六、其他说明本指引在应用过程中，项目业主单位可参照本指引的精神实质，结合实际情况，制定相应的具体防控措施。本指引中的“范例表”，只是提供一个范例，并不是固化的表格，各应用主体可根据专业领域特点、工作实际进行适当的调整。推行同步预防中可能产生的引入第三方等费用，应本着实事求是的原则，在工程概预算中预留相关费用。本指引中所说的施工单位，如无特殊说明，特指总承包施工单位；交工验收特指交通工程仍在质保期内的初步验收，不同行业有类似工程环节，依其行业规范表述。本指引自公布之日起试行，由市监察局（市预防腐败局）负责解释

7、。第二章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之一公开监督通过“公示举报”的途径，引导和推动社会力量广泛参与监督。一、信息公示（一）基本要求。提高信息公示覆盖面，公示栏应设置在参建单位人流密集的显要位置，网上公示应设置在醒目位置，便于浏览查阅，除涉密信息外，应及时、全面、准确更新公示。公示的内容、要求及期限等详见第十五章的公示清单。（二）工作措施。开展定期检查。项目业主单位一般每月对信息公示情况开展一次检查，并填写公示情况检查表，对检查中发现的问题要及时督促整改。【工具】：公示情况检查表（范例）公示情况检查表（范例）1.公示栏是否设置在醒目位置、人流较多的地方； （是 否）2.公示栏是否出现老化、

8、破损、字迹不清，提醒后仍不维修更换； （是 否）3.计量支付公示内容是否全部涵盖：（1）本期计量的概述、主要完成工程量、本期完成单位分部分项工程的主要内容、本期计量金额、截止本期工程完成计量总金额、占施工合同总价比例等； （是 否）（2）是否在完成本期计量工作3天内张贴，至下一期计量完成后才更换； （是 否）4.变更令下达后5天内，是否按要求公示变更方案； （是 否）5.是否在本环评影响时段开始5日内，公示实施环评公众参与措施的照片、签到表等证明资料； （是 否）6.是否自本分包工程开始5日内公示，内容包括：范畴、性质（劳务合作、专业工程分包、设备租赁、技术服务等）、时限、承包方单位姓名、办公

9、地址、经营许可、资质证明、主要工程业绩、负责人联系姓名等； （是 否）7.是否对履约检查及考核结果进行公示； （是 否）8.是否对质量问题整改台账及整改结果进行公示； （是 否）9.是否对PPP项目工程建设实体质量及项目运营服务质量的评估标准、评估过程及评估结果进行公示。 （是 否）存在其他问题： 有关整改要求： 监督检查人员意见监督检查人员签名： 年 月 日监督检查部门意见 年 月 日备注单项检查事项中的所有要点齐备方可勾选“是”。二、投诉举报（一）基本要求。项目业主单位要建立信访举报机制，畅通举报渠道。（二）工作措施。1.规范内部管理，及时处理投诉举报、来访接访，建立工作台账。（1）加强举

10、报信箱管理。项目业主单位及其他参建单位应当在办公场所设置投诉举报信箱。项目业主单位的投诉举报信箱每周至少开箱一次，参建单位的投诉举报信箱每月至少开箱两次，并由两人以上负责开箱，开箱后要填写好举报信箱登记表。对于开箱收到的情况反映，当天要转入信访处理流程。电子邮箱、举报电话等其他途径举报的可参照处理。【工具】：举报信箱登记表（范例）举报信箱登记表（范例）序号举报信箱设置地址举报信箱编号举报信箱所属单位开箱时间开箱人开箱情况下次开箱时间备注（2）建立接访工作台账，接访时要登记好来访者的基本信息、主要诉求，明确承办单位和责任人，填好接访记录表。【工具】：接访记录表（范例）接访记录表（范例）编号： 信

11、访时间信访方式来信来电来访网络信访人基本情况姓 名联系电话单位或住址其他情况反映情况备注 （此表注意保密，办结后统一归档备查） 经办人： 登记时间：（3）接访后要跟踪诉求处理，监督各相关部门处理工作，并及时将办理信息反馈给举报者，填写信访跟踪处理表。【工具】：信访跟踪处理表（范例）信访跟踪处理表（范例）编号： 信访人基本情况姓名电话信访方式其他情况反映情况办理意见承办部门意见：分管领导审核意见：监督部门意见：信访人员确认备注 （此表注意保密，办结后统一归档备查）（4）探索建立举报奖励办法，对举报有功人员给予一定物质或精神奖励，推动社会力量参与监督。2.完善信访举报处理工作流程。（1）认真记录信

12、访举报内容；（2）将信访举报逐一进行编号登记；（3）提出拟办意见、办理呈批手续；（4）根据领导批示，对信访举报分类处置：不需要继续调查核实的，形成书面材料完结，连同信访举报登记资料一起归档备查。需要进一步调查核实的，按调查核实、撰写调查报告、呈批处理等步骤推进；（5）回复反馈；（6）归档备案。第三章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之二廉洁教育开展同步预防工作，注重抓早抓小，构建廉洁教育长效机制，主要工作措施包括廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁共建等。一、廉洁谈话（一）基本要求。1.坚持“五必谈”：（1）在项目启动前，行业主管部门党组（委）负责人必须与项目业主单位党、政主要负责人进行廉洁谈话；（2）在

13、项目启动前，项目业主单位党组织主要负责人必须与相关班子成员进行廉洁谈话；（3）在正式签订合同前，项目业主单位党组织负责人必须与项目中标单位负责人进行预警谈话；（4）项目业主单位行政主要负责人或分管监督检查工作的负责人必须与本单位相关部门负责人分别进行廉洁谈话；（5）项目业主单位相关部门负责人必须与关键岗位人员进行廉洁谈话。2.做到“四必讲”：项目业主单位应当与中标单位开展预警谈话，包括：（1）当前反腐倡廉形势；（2）项目公司的廉洁立场和工作作风；（3）项目廉洁建设的工作部署和要求；（4）吃请送礼等易发多发的问题风险。（二）工作措施。1.开展提醒谈话，分为咬耳扯袖”和“红脸出汗”两种形式。“咬耳

14、扯袖”是对一些苗头性倾向性问题进行提醒，有则改之、无则加勉；“红脸出汗”是对一些轻微违规违纪问题进行告诫，责令整改。2.规范廉洁谈话流程。（1）廉洁谈话前，谈话人要收集、汇总群众反映、检查中发现的廉洁风险苗头等，谈话尽量在了解情况后进行。（2）廉洁谈话要2名以上人员参加，并确定1名主谈人、1名记录人。（3）谈话前，应将谈话主题、时间、地点、主谈人及有关要求通知谈话对象。（4）参与谈话的工作人员，要认真做好谈话情况记录。（5）谈话结束后，主谈人应及时向主要领导报告谈话过程及相关情况。二、廉洁承诺（一）基本要求。1.落实党委负责制，由项目业主单位党委（组）负责廉洁承诺书签订工作。 2.承诺内容应当

15、符合国家法律法规和党规党纪要求。3.承诺人应当就遵纪守法、严格自律、廉洁从业等方面作出书面承诺。（二）工作措施。1.项目业主单位逐级签订廉洁承诺书。项目建设期间，项目业主单位党委主要负责人向行业主管部门递交廉洁承诺书；项目业主单位领导班子成员、部门负责人、关键岗位人员应当每年向所在单位党委递交廉洁承诺书。【工具】：项目业主单位相关人员廉洁从业承诺书（范例）项目业主单位相关人员廉洁从业承诺书（范例）为认真贯彻落实党风廉政责任制，切实加强作风建设，自愿接受监督，现作以下承诺：一、遵守国家法律法规和各项管理规章制度，严格执行行业道德要求和服务公约，诚实守信、行为规范、廉洁从业。二、尊崇中国共产党党章

16、，严格执行中国共产党廉洁自律准则和中国共产党纪律处分条例及国有企业领导人员廉洁从业若干规定。三、忠于职守、勤奋工作、认真履行职责，严格执行行业规范、规程和技术标准，在工作中不弄虚作假、严谨负责。四、廉洁自律，以身作则。正确行使业务处置权，不以权谋私，对涉及人、财、物等重大事项做到公开、公平、公正，提高工作透明度，维护好国家、企业与人民根本利益。五、坚决抵制商业贿赂，不接受任何业务关联、利益关联单位和个人的财物及各种娱乐、消费活动。六、不利用职务之便，以任何方式向业务关联、利益关联单位或个人泄露有关信息，不在企业招投标、物资采购，设备采购，项目开发、工程施工等经营活动中谋取私利。七、坚持改进工作

17、作风，坚决反对“四风”，不参与任何形式的黄赌毒活动。八、不违反廉洁自律的其他规定。承 诺 人 签 名：承诺人所在部门：年 月 日2.参建单位人员廉洁承诺。勘察、设计、施工、监理、检测等参建单位负责人每年应当向项目业主单位递交廉洁承诺书。此外，各参建单位应当参照项目业主单位的做法，在本单位内部逐级签订廉洁承诺书，自觉接受监督。【工具】：参建单位人员廉洁承诺书（范例） 参建单位人员廉洁承诺书（范例）为加强廉政建设，规范各项公务活动，防止违法违纪行为发生，自愿接受监督，现作以下承诺：一、严格遵守国家关于市场准入、项目招投标、工程建设、施工安装和市场活动等各项规定。二、严格遵守国家法律法规及廉政建设的

18、各项规定，并按要求落实廉洁教育责任，公布举报电话，自觉接受监督。三、严格执行合同文件，履行权利义务（债权、债务）。四、不组织任何形式有可能影响甲方公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动；不向甲方工作人员赠送礼金、有价证券、通讯工具、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等财物。五、不以任何理由为甲方及其相关单位或个人报销非公务费用，不为其装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。六、发现对方在业务活动中有违法、违纪、违规行为的，应及时提醒对方，情节严重的，应向其上级主管部门或纪检监察、司法等机关举报。参建单位： （盖章）法定代表人或委托代理人：（签字或盖章）日期： 年 月 日

19、3.及时归档备案。承诺书一式三份，承诺人自存一份，所属单位留存一份，项目业主单位备案一份。三、廉洁共建（一）基本要求。1.成立联合同步预防工作机构。从反贪部门、行业主管部门选派人员与项目业主单位党组织共同组建同步预防工作组，定期督导同步预防工作推进情况。2.针对建设资金管理人员、工程现场管理人员、工程计量管理人员、设计人员、施工人员、监理人员等关键岗位人员，以思想教育为重点，开展廉洁共建活动。3.围绕廉洁共建主题，组织开展廉洁宣传教育、案例警示教育、专题学习讲座等活动。（二）工作措施。每年至少召开一次联席会议、至少前往工地开展一次联合督查、至少联合开展一次廉洁专题讲座或法制讲座、至少组织一次警

20、示教育、至少听取一次各参建单位作廉洁承诺等。第四章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之三监督力量多层次扩充监督队伍，增强专业监督力量，确保全方位同步预防、监督到位。以购买服务的方式，引进工程造价咨询、会计师事务所、工程质量检测等专业机构，以资金使用和工程质量为重点，推进同步检测、同步审计、同步评估、同步整改。结合项目特点，项目业主单位或行业主管部门组建由专业技术人员和资深业务骨干参加的监督人员库，对主要风险点定期不定期抽检。一、全过程跟踪审计对建设项目从开工建设到竣工验收的全过程进行同步跟踪审计，引入第三方审计及时有效地开展事前审计、事中审计以及竣工决算审计。通过监督评价，规范建设程序，防范资

21、金风险，节约建设成本，遏制舞弊行为。（一）第三方审计引入。1.根据项目开展全过程跟踪审计需求，制定方案，并进行项目立项。2.根据法规规定和实际情况选择引入第三方的服务采购方式。3.按照采购的有关规定，确定第三方专业机构。（二）审计步骤。1.开展审计调查，确定各阶段审计重点。2.组成审计组，制定审计工作方案。3.发送审计通知书及审计所需的资料清单。4.听取情况介绍、实施检查。5.收集和核实证据，编写审计报告。6.出具审计结论，建立审计档案。7.经项目业主单位审定后发出整改通知。8.跟踪整改落实情况。【工具】：全过程跟踪审计工作记录表（范例）全过程跟踪审计工作记录表（范例）编号： 审计时段： 审计

22、时间：审计实施收到审计证明材料 份，分别是： 编制审计底稿 份，分别是： 审计小组审核意见审计人员： 年 月 日审计组长： 年 月 日备注审计意见审计发现主要问题： 审计意见和建议： 审计小组审核意见审计人员： 年 月 日审计组长： 年 月 日监督部门意见被审计单位意见审计意见及建议的执行和落实执行和落实时间： 年 月 日执行和落实情况：审计小组审核意见审计人员： 年 月 日审计组长： 年 月 日监督部门意见备注出具审计报告情况本次审计是否出具审计报告？ 是 否若出具审计报告：1.审计报告是否上报公司领导？ 是 否2.审计报告是否已下达被审计单位？ 是 否3.审计报告是否已归档？ 是 否 填写

23、人： 年 月 日备注【工具】：全过程跟踪审计整改通知单（范例）全过程跟踪审计整改通知单（范例）工程名称： 通知编号：201600X致： XXXXX （单位名称）事由： 在审计过程中发现存在以下问题，并需整改：XXXX整改措施：整改期限： 年 月 日 时之前整改完毕。 XXX单位 日期：【工具】：全过程跟踪审计整改情况反馈单（范例）全过程跟踪审计整改情况反馈单（范例）工程名称： 整改反馈编号：201600X致： XXXXX （单位名称）事由： 关于整改通知（通知编号：201600X）的整改情况反馈。整改措施： XXX整改时间： 年 月 日 XXX单位 日期：项目业主单位整改情况反馈部门处理情况部

24、门负责人签字：日期：项目主要负责人意见：签字：日期：二、质量检测引入第三方质量检测机构，对项目建设过程的工程材料与实体进行检测，通过对项目试验检测数据、样本合格率、不合格品处理、实体质量缺陷及处理等情况进行评估分析，解决存在问题，防范工程质量管理中的廉洁风险。（一）第三方质量检测机构的引入。1.根据项目质量检测需要，制定方案并进行项目立项。2.根据法规规定和实际情况选择引入第三方检测机构服务的采购方式。3.根据采购有关规定，确定第三方检测机构。（二）质量检测步骤。1.确定检测事项。2.准备检测工作（1）确定检测组成员，进行技术交底。（2）做好现场初步勘察、人员安排、设备检查、交通工具、安全保护

25、设备、相关记录表格等准备工作。（3）检测组组长编写现场检测实施方案。（4）项目业主单位负责人与检测组长开展廉洁谈话。3.实施检测工作。试验检测工作应遵守国家相关规范、规程及试验室的各项规章制度，采集数据并做好原始记录。如有发生异常现象或意外情况，应在检测原始记录中注明；如条件达不到检测要求时，应停止检测工作并及时向项目业主单位通报。4.形成检测报告。试验检测人员需及时根据原始记录内容编制试验检测报告并提交项目业主单位，经项目业主单位同意后方可发放给相关单位。5.归档检测资料。【工具】：检测报告表（范例）检测报告表（范例）工程名称： 报告编号：201600X检测项目名称、部位范围：检测标准、规范

26、依据：检测情况报告：检测结果（是否合格）：检测经办人（签字）：复核人员（签字）：检测负责人（签字）：日期：检测意见结果确认意见处理情况项目主要负责人意见：签字：日期：三、全方位抽查监督以发现问题、形成震慑作为主要目的，坚持不干扰流程、不参与整改、不固化授权、不固定时间次数的“四不”原则，组织第三方监督力量，对工程项目的重要节点、重要工序、重要材料、重要检测事项等实施全过程、全方位的检查，重点对勘察设计、招标投标、征地拆迁、工程款支付管理、施工分包管理、变更管理、质量管理、交工验收等八个环节，以及目前政府正在大力推进的PPP模式中的廉洁风险点进行专业监督、精准预防。（一）选聘监督员。1.选聘条件

27、。按照“政治强、作风正、业务精、口碑好”的原则，选聘与项目建设无利益关联，熟悉并能贯彻执行国家有关方针政策和法律法规，坚持原则、廉洁自律、保守秘密、忠于职守，熟悉项目建设和管理，具有较丰富的工程建设实践经验和综合分析判断能力的设计、工程、技术、财务、审计、造价等专业技术人员。2.选聘方式。（1）内部选聘。在行业或系统内部发布选聘通告，单位（部门）推荐，纪检部门考评核准，颁发聘书。（2）外部选聘。可从省、市专家库里选取监督员，颁发聘书。（二）抽查监督。1.抽查准备：项目业主单位确定监督事项和方案，按“一次一授权”的原则随机抽取监督员。2.监督检查：项目业主单位向受检单位通报抽查监督任务，告知抽查

28、监督范围；监督员通过听取情况介绍，现场了解情况，收集资料等方式进行检查。3.及时报告：监督员形成检查报告，向项目业主单位报告抽查情况，递交书面报告及证明材料，并提出处理建议，项目业主单位研究决定检查结果的运用方式。4.问题反馈：项目业主单位向相关责任部门反馈检查发现的问题，提出整改的意见建议，发出整改通知书。5.后期整改：相关责任部门落实整改，报告落实整改情况，整改情况复查，归档。【工具】：参考重点监督篇各内容所附检查表。四、加强对第三方管理项目业主单位要制定第三方管理办法，加强对第三方的管理，约定处置条款，有以下情形的应追究责任：（一）不按既定方案实施，造成监督检查目标未实现或者重要问题未被

29、发现的。（二）有重要线索不查证、不报告，造成被监督单位重要违法违纪行为未能揭示的；存在问题在报告中不予反映也未按规定说明原因的。（三）采取的方法不当,造成认定结论错误、反映问题失实、查出的问题事实不清的。（四）在监督过程中滥用职权、徇私舞弊的；擅自同意其暂缓或不执行整改决定、擅自更改整改内容的。（五）违反保密制度规定，泄露监督过程中知悉的秘密和工作内情的。（六）被检举、控告、投诉，或被新闻媒体披露存在明显问题，经查证属实的。（七）其他需要追究责任的情形。第五章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之四重点监督（勘察设计）一、勘察设计参考流程（一）通过法定程序确定勘察、设计及咨询、施工图审查等单位，

30、并签订相关合同。（二）开展工程勘察设计。包括：初勘、详勘、初步设计、招标设计、施工图设计。（三）组织专家评审会，开展设计文件审查工作，勘察设计单位根据审查意见修改成果文件。（四）修改后的设计文件上报行业主管部门审批或备案。（五）勘察设计合同结算与费用支付。二、预防、监督要点（一）勘察设计单位违法转包、违规分包。（二）项目业主单位收受设计单位好处，疏于对设计单位的管理，致使设计成果达不到合同要求或者存在严重缺陷。（三）项目业主单位授意或设计单位有意在勘察设计中设置缺陷，为日后项目实施过程中发生重大设计变更埋下伏笔。（四）设计单位通过重大设计变更谋取额外的设计费用，或者与施工单位串通利用设计变更增

31、加工程费用从中谋利。三、预防、监督措施（一）勘察设计合同的审查。1.勘察设计合同是否存在违法转包、违规分包的内容，是否明确对上述行为的处罚条款。2.勘察设计合同是否明确勘察设计质量及设计深度的评定、处置条款。3.勘察设计合同是否明确勘察设计款项支付与设计质量问题及与考核结果挂钩。4.勘察设计合同是否明确禁止在设计方案中指定或暗中指定材料品牌或生产商的行为，并约定相应的责任和处罚条款。5.费用支付条款是否明确支付前需先行听取项目业主单位的设计或现场管理人员对勘察设计质量的反馈意见。6.勘察合同是否明确勘察工作（例如钻孔等的数据造假）的责任追究处罚条款。（二）勘察设计质量管理。1.严格实行工程初步

32、设计和施工图设计审查制度,对各阶段设计成果须建立内部逐级审查工作流程，明确各环节审查责任人。2.检查勘察设计单位质量管理保证体系及其运作情况，及设计文件的签章情况。3.建立健全勘察设计日常巡查制度，巡查结果或勘察设计质量考核结果应在项目业主单位内部进行公示。4.因勘察设计深度不足导致设计变更较多或出现重大变更的，项目业主单位应开展质量专项巡查，根据合同追究勘察设计单位的违约责任和经济责任，并报请行业主管部门对勘察设计单位给予相应的行政处罚措施。5.有条件的项目业主单位，可引入第三方设计咨询或设计监理单位，对勘察设计的进度、质量等进行控制。四、监督检查清单（一）相关制度（例如勘察设计管理制度、勘

33、察设计质量巡查制度、初步设计和施工图设计专家审查制度、各阶段设计成果项目业主的内部逐级审查制度、第三方设计咨询制度等）。（二）相关合同（例如勘察设计合同、设计咨询合同、设计监理合同等）。（三）相关勘察设计文件（例如勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件等）。（四）相关审查记录（例如勘察设计文件内部审查和专家评审记录，项目业主单位开展勘察设计巡查工作记录等）。（五）公示情况。【工具】：勘察设计监督检查表（范例）勘察设计监督检查表（范例）1.项目业主单位是否建立勘察设计制度：1）初步设计和施工图设计审查制度 （是 否）2）各阶段设计成果的内部逐级审查制度 （是 否）3）勘察设计巡查制度 （是 否）

34、4）勘察设计考核管理制度 （是 否）5）第三方设计咨询或设计监理制度 （是 否）2.随机抽查某一项目，检查其勘察设计文件是否经过了内部逐级审查和专家评审程序； （是 否）3.抽查比对设计文件中设计人员签名，是否存在代签、冒签现象； （是 否）4.同一家勘察设计单位是否连续中标同一家项目业主单位发包的三个不同项目； （是 否）5.设计文件中是否存在针对特定供货单位而设置相应的规格、技术条件等“排他性”条款； （是 否）6.勘察设计合同是否明确勘察设计质量及设计深度的评定、处置条款； （是 否）7.勘察设计巡查或考核结果是否在项目业主单位内部进行公示；（是 否）8.勘察设计巡查或考核结果是否作为结

35、算支付设计费用的重要参考依据； （是 否）9.对勘察设计深度不足、设计变更较多的项目，项目业主单位是否组织专项巡查； （是 否）10.对勘察设计深度不足、设计变更较多的项目，项目业主单位是否追究勘察设计单位的合同违约责任和经济责任； （是 否）11.对勘察设计深度不足、设计变更较多的项目，项目业主单位是否报请行业主管部门给予相应的行政处罚措施； （是 否） 12. 结合不同设计支付阶段，勘察设计费用支付前是否采用业务联系单等方式，书面收集项目业主单位设计或现场管理人员对勘察设计质量反馈意见。 （是 否） 存在其他问题： 有关整改要求： 监督检查人员意见监督检查人员签名： 年 月 日监督检查部门

36、意见 年 月 日备注第六章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之五重点监督（招标投标）一、招标投标参考流程（一）招标前审批准备工作。（二）编制招标文件或资格预审文件。（三）公开发布招标公告或资格预审公告。（四）如需资格预审，先接受报名，发售资格预审文件，接受有关单位递交资格预审文件、确定资格预审评审专家类别、进行资格预审。（五）接受投标报名或发出邀请函、发售招标文件。（六）接受有关单位递交投标文件、开标。（七）确定评标专家类别。（八）评标。（九）中标结果公示、定标、发出中标通知书。（十）与中标人签订合同。二、预防、监督要点（一）违规设置不合理资质条件、不合理奖项、否决性条款等评标内容，排斥潜在投

37、标人。（二）项目业主单位、招标代理、招投标管理机构工作人员与投标人勾结，泄露应当保密的情况和资料，为其量身定制投标条件，从中收取好处。（三）规避招标，违规将项目拆分至依法必须招标限额以下，利用管理职权直接发包。（四）投标单位围标、串标。（五）领导干部插手干预招投标。三、预防、监督措施（一）建立健全招标文件审查制度。1.明确招标文件审查责任主体。2.明确招标文件编制、招标控制价确定的审查流程。3.重点审查招标文件中设置的不合理资质条件、不合理奖项、否决性条款等。4.明确招标文件量身定制问题的责任追究流程。（二）建立健全标底保密制度（仅限于标底价有保密要求的项目）1.对参与标底制作人员的名单实行台账管理，明确责任追究要求。2.对知悉标底的人员，配套开展保密教育、廉洁教育。3.与承包标底编制的第三方签订保密协议，并在协议中明确保密责任。（三）建立健全小额采购集体决策制度1.非依法必须招标的其它采购行为（统称为小额采购，其限额划分标准由各单位依法依规明确），立项须经分管领导核准并由该单位主要领导审批。2.做好小额采购的台账管理，项目业主单位每年开展不少于2次台账分析，重点分析相关联的小额采购，重点分析化整为零规避招标的情形。（四）建立健全小额采购回避及说明机制1.采购过程中，出现采购方管理人