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1、附件120XX年度行政事业单位内部控制报告（单位公章）单位名称:单位负责人：（签章）分管内控负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表入（签章）填表部门:电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期:年月日填报须知1 .20XX年度行政事业单位内部控制报告分为正文和附表两个部分。2 .各单位根据行政事业单位内部控制规范（试行），在本报告中如实填写本单位经济活动所涉及的预算、收支、政府采购、资产、建设项目、合同等业务的内部控制建设情况，不包括人事、党建等领域的内部控制情况。3 .各单位应在20XX年度行政事业单位内部控制报告系统中填报相关内容，系统自动生成20XX年度行政事业单位内部控制报生，口O4
2、 .单位名称填列单位的全称，各级主管部门填报本级报告时，应在单位名称后加（本级）。1 报告中的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。6 .电话号码处填写填表人的联系电话号码。7 .报送日期填写单位负责人审批通过内部控制报告的时间。8 .填写前请认真阅读填报须知和附表内每一事项表格下方的填写说明。9 .本报告应当按照规定进行脱敏脱密处理严禁报送涉密信息,敏感信息通过光盘报送。为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524号）的有关精神，依据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号）和行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）（财会20171号）的有关规
3、定,现将本单位20XX年度内部控制工作情况报告如下：一、单位内部控制工作的基本情况（-）内部控制机构设置与运行情况。（二）内部控制工作的组织实施情况。（三）内部控制制度建设与执行情况。（四）内部控制评价与监督情况。二、单位存在的内部控制问题及其整改情况（-）20XX年度单位内部控制评价发现问题及其整改情况。（二）20XX年度单位巡视、纪检监察、审计等工作发现的与内部控制相关问题及其整改情况。三、单位内部控制报告审核情况（-）报告材料的规范性。报告材料是否完整，数据填列是否齐全并符合填报要求，报送手续是否齐全。（二）上下年数据变动合理性。上下年度数据衔接是否一致，变动是否合理，差异过大应当说明。
4、（三）业务数据的准确性。有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。（四）数值型指标的合理性。数值型指标是否存在不合理的异常值。四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效（-）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。（二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。1 .在提升单位内部控制意识及管理水平方面的成效。2 .在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理及合同管理六大经济业务领域方面的成效。3 .在内部控制评价监督方面的成效。4 .内部控制报告的应用领域和成效。五、有关意见建议本单位对行政事业单位内部控制工作的意见建议。附表一、单位基本情况组织机构代
5、码基本性质预算级次预算管理级次支出功能分类年末在职人数所在地区隶属关系财政预算代码说明：组织机构代码根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填列。单位如已取得统一社会信用代码，需按统一社会信用代码第9-17位信息填列。单位预算级次填列部门和单位按照预算管理权限和经费领拨关系所确定的预算级次，与部门决算封面上预算级次一致。非预算单位It须填报无。预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。非预算单位填报90.非预算单位。支出功能分类填列部门决算支出决算表（财决04表）中涉及金额最多的支出功能分类科目。年末在职人数填列在政府编制管理部门核定的编制内、由单位人事部门管理的
6、实有年末在职人数，与部门决算基本数字表（财决附02表）第4栏合计数一致，即年末实有人数中人员总计”的在职人员合计数。所在地区以6位代码表示，根据国家标准中华人民共和国行政区划代码（GB/T2260-2007）填歹山隶属关系以9位代码表示，前6位中央单位均填零，地方单位填行政区划代码。后3位为部门标识码，根据国家标准中央党政机关、人民团体及其他机构名称代码(GB/T4657-2009)填歹I。单位财政预算代码即预算宣里T本化系统中的单位代码，中央一级预算单位按财政部编制的三位代码填列，二级预算单位为六位代码，前三位填列其一级预算单位编码，后三位由一级预算单位从001-799依次自行编制，三级及以
7、下预算单位以此类推。地方单位的财政预算代码应与部门预算代码一致。非预算单位此项不需填报。二、单位层面内部控制情况(-)内部J翰用!樨丽清兄靶是S成却脚颇争JK是口否单位是否成立内部控制工作小组是口否单位内部程颇导d曲负责人为单位主要负责人口分管财务领导其他分管领导口姓名:职务：解废副建iS莓哪1S在行政管理部门财务部门内审部门纪检监察部门其他部门口未设置取出阚介与监B部TS在行政管理部门财务部门口内审部门口纪检监察部门口其他部门口未设置口说明：需上传成立内部控制相关机构的制度文件作为佐证材料。(二)内跚箍的1构运行兄20XX年度单位召开型睁0领争组会的欠数2OXX年单位开展内部颉相关翱I吸20
8、XX钻单位层面取睁岖睑的麋盖阖兄组织架构：口运行机制：口关键岗位：口制度体系：信息系统：未评估：20XX年g单糜否轴向介是口否口20XX年度到讷K作为完善内部管理制度的依据口作为绩效管理的依据口作为监督问责的参考依据口作为领导干部选拔任用的参考口其他领域口未应用说明：内部控制领导小组会议包括内部控制专题会议或与内部控制工作相关的会议。需上传内部控制领导小组会议纪要作为佐证材料。内部控制相关培训包括内部控制专题培训或将内部控制作为议题之一的相关培训。需上传内部控制培训通知或纪要等作为佐证材料。20XX年度单位层面内部控制风险评估覆盖情况根据20XX年度单位组织开展或委托第三方开展单位层面风险评估
9、工作以及出具的风险评估报告或其他文件,逐项勾选已进行内部控制风险评估的方面。需上传风险评估报告等材料作为佐证材料。内部控制评价是指单位自行或者委托第三方对单位内部控制体系建立与实施情况评价并出具评价报告。需上传内部控制评价报告作为佐证材料。（三）腕权力运行兄单嚣粒健领事h、分搬权加狡硼制是口否口单位嚣1.z关腱岗位=FS院后初轮岗机制，并明确不具是口否口钠摩锌重-大翼懈集（松事燥!腌J是口否口说明：分事行权是指对单位经济活动和业务活动的决策、执行、监督，应当明确分工、相互分离、分别行权；分岗设权是指对涉及经济活动、业务活动的相关岗位,应当依职定岗、分岗定权、权责明确；分级授权是指对单位各管理层
10、级和相关岗位，应当明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。单位应当按照有关规定对关键岗位人员实行轮岗交流，明确轮岗范围、轮岗周期与轮岗方式，不具备轮岗条件的可以采用专项审计等替代措施。需上传定期轮岗（或专项审计）相关制度。三重一大是指重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用。（四）内韵翰相关问教情况20XX年g单位内座滞辟价2?周兄问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量:未整改问题数量:20XX年g单位巡视郑蛔g部箍厢关兄问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量:未整改问题数量:20XX年度单性瑜监察发现与内1辘厢关或鲍
11、晴况问题总数：已完成整改问题数量：正在进行整改问题数量:未整改问题数量:20XX辐单位计发现rt厢关既酶晴兄问题总数：已完成整改问题数量:正在进行整改问题数量：未整改问题数量：说明：20XX年度单位内部控制评价发现问题整改情况根据内部控制评价报告以及整改文件及成果等内容填写。20XX年度单位巡视发现与内部控制相关问题整改情况根据各类巡视报告及巡视整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。20XX年度单位纪检监察发现与内部控制相关问题整改情况根据单位纪检监察报告及整改工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。20XX年度单位审计发现与内部控制相关问题整改情况根据各类审计报告及整改
12、工作报告等内容填写，仅填列与内部控制相关的问题。政府会计改革单醐行K府ew海j度是口否口20XX年度单位是否蝌斓会计询制鳗斯獭算会计核甯联会H侬是口否口20XX霜单位南三和无形砺甘酬E是口否口20XX府部加务报告时部我所属单位之间发生的经济峥凄震否嘀进行确认是口否口不适用口单位是否1锤$建设投资、iS5t保障性住房、政府储备物资、匡侑文物文化资产嘤内基本建设投资：是口否口不适用口公共基础设施：是杳不适用保障性住房：是口否口不适用政府储备物资：是口否口不适用口国有文物文化资产：是否不适用单彳谩励展阕麴鄙汾析与是口否说明单位应当按照国家统一的会计准则制度进行账务处理编制会计报表，并建立健全会计核算
13、过程和财务报告编制环节的内部控制制度。20XX年度单位是否按照政府会计准则制度要求开展预算会计核算和财务会计核算根据单位年度预算会计核算和财务会计核算情况勾选。编制20XX年度政府部门财务报告时,部门及所属单位之间发生的经济业务或事项是否在抵销前进行确认,根据20XX年度政府部门财务报告编制过程中的内部抵销情况勾选。若单位不存在内部抵销事项，则勾选不适用。单位是否将基本建设投资、公共基础设施、保障性住房、政府储备物资、国有文物文化资产等纳入统一账簿进行会计核算，根据单位基本建设投资、公共基础设施、保障性住房、政府储备物资、国有文物文化资产核算实际情况勾选。若单位不存在相关业务,则勾选“不适用。
14、三、业务层面内部控制情况(-)内剖蹄(用的六大经济姓领t或适用口不适用口适用口不适用口适用不适用适用不适用建设:项目管理适用不适用口适用口不适用其他峥领t或说明：如单位适用某项经济业务，但20XX年度该业务实际未发生,也应勾选适用。对于不适用的业务领域，应在佐证材料中加以说明或提供支撑材料,如加盖单位公章的说明材料等。政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。单位使用财政性资金采购的集中采购目录以外和采购限额标准以下的货物、工程和服务，即自行采购业务可比照政府采购业务控制程序执行。建设项目是指单位自
15、行或委托其他单位进行的建造、安装活动。建造活动主要是指各种建筑的新建、改建、扩建及修缮活动，安装主要是指设备的安装工程。若内部控制建设覆盖六大业务领域以外的其他业务，可填写具体业务名称。（二）耳康分离阖兄预算业务收支业务政府采购业务资产管理建设项目管理合同管理s嵯阍立是否制定岗位是否制定岗位制定岗位是否制定岗位是否制定岗位职责说明书信说明书职责娜书职责说明书职责说明书职责说明书是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口预编制与审/71采购需求提出货币资金保项目立项申请合同与审管、稽核与账舲离离与核分离目登i盼离与审的离核离是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口预算审批与执支出申
16、请与审采购方式确定资产财务账与概预算编制与合同订立与合彳扮离批分离与核分离实频脱离审的离疑1分离是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口预醐行与分支出审批与付采购执行与验保管与清项目实施与价合同订立与登析分离款分离腌离查分离款支付分离记账分离是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口算编制与审核离是口否口业务经办与会计骸分离是口否口采购验收与登记离是口否口对夕极资立项申报与审离是口否口竣工决算与审是口否口合同执行与监督分离是口否口说明职责分离是指对于各业务环节中的不相容职责,不得由同一人员承担。需上传岗位职责说明书等作为佐证材料。使用网络版填报的单位，若以前年度已经上传过相应佐证
17、材料，则无需再次上传；若以前年度未上传或第一年使用网络版填报，则需上传相应佐证材料。使用单机版填报的单位，需上传相应佐证材料。（三）关键岗位轮岗阖兄轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计口轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计资产i理轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项
18、审计口轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计口建设项目1轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计HS轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计口轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计口说明单位应当按照有关规定对关键岗位人员实行轮岗交流,明确轮岗范围、轮岗周期与轮岗方式，不具备轮岗条件的可以采用专项审计等替代措施。需上传定期轮岗（或专项审计）轮岗记录、专项审计报告等文件作为佐证材料。（四）20XX
19、年变U务层面风险评估覆盖翻于麒峥是否开展风险评（古是口否口收剋务是否敏嘲牯是口否口政府采购焰是否琥风鲫古是口否口资产管J提否开展IX险必古是口否口项目15甥可廊险由古是口否口合同！理母廊险估是口否口说明：业务层面内部控制风险评估覆盖情况根据20XX年度单位组织开展业务层面风险评估工作以及出具的风险评估报告或其他文件,逐项勾选已进行内部控制风险评估的方面。需上传风险评估报告等材料作为佐证材料。（五）建健全内部蹴隔度!篙兄理（糊）SS1ZJ囱ss20XX年度J内控制控点阖兄嬉予旗编制与审核建立制度：是口否口建立流程图：是口否口更新制度：是口否口更新流程图：是口否口单位预算项目库入库标准与动态管理口
20、单位预算编制主体、程序及标准口单位预算分解及下达口预决算公开口未覆盖以上所有管控点口磁执亍与调整建立制度：是口否口建立流程图：是口否口单位预算执行分析次数、内容及结果应用匚单位预算调整主体、程序及标准口未覆盖以上所有管控点口算管理建立制度：是口否口建立流程图：是口否口单位决算编制主体、程序及标准口单位决算分析报告内容与应用机制口未覆盖以上所有管控点口理建立制度：是否建立流程图：是否单位新增重大预算项目事前评估程序单位整体绩效目标设定与审核口单位项目绩效目标设定与审核口单位项目绩效运行监控口单位整体绩效评价主体、程序及结果应用口单位项目绩效评价主体、程序及结果应用口未覆盖以上所有管控点口说明:是
21、否已建立制度和流程图根据单位内部控制制度和流程图建立情况勾选。截至20XX年底单位已经建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选是；若单位尚未建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选否。20XX年度是否更新根据单位20XX年度内部控制制度和流程图更新情况勾选。若单位在以前年度已经建立对应业务的制度或流程图且20XX年度进行过更新,或者单位20XX年度首次建立对应制度或流程图,勾选是，否则勾选否。使用网络版填报的单位,若以前年度已经上传过相应业务的内部控制制度和流程图，则只需上传进行过更新或首次建立的制度或流程图作为佐证材料；若以前年度未上传过相应业务的内部控制制度和流程图，或第一年使用网
22、络版填报，则需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。使用单机版填报的单位，需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。爨（糊）SS1ZJ囱嗣翡20XX年度内褥麋盖共建i控点情况盛收入管理建立制度：是否口建立流程图：是否更新制度：是否更新流程图：是否单位财政收入种类与收缴管理口单位非财政收入种类与收缴管理口未覆盖以上所有管控点口理建立制度：是口否口建立流程图：是否单位财政票据申领、使用保管及核销口单位发票申领、使用保管及核销口未覆盖以上所有管控点口支出管理建立制度：是口否单位支出范围与标准口单位各类支出审批权限口蟒蟀（翘）FvJ阂闹噩20XX镀内端磔盖关键管控点青兄建立流程图：是
23、否未覆盖以上所有管控点口B建立制度：是否口建立流程图：是否单位公务卡结算范围及报销程序口单位公务卡办卡及销卡管理口未覆盖以上所有管控点口加襟脆建立制度：是否建立流程图：是口否口更新制度：是口否更新流程图：是否口采购需求的内容、合规性、合理性口采购需求调查的主体、范围、内容、形式、存档口采购实施计划（包括采购项目预算、采购组织形式、采购方式等）的内容、用当口采购需求审查的范围、内容、成员、耕当口未覆盖以上所有管控点口5tet建立制度：是否建立流程图：是口否口申请变更采购方式的主体、程序口未覆盖以上所有管控点口WS口产品建立制度：是否口建立流程图：是否申请采购进口产品的主体、程序口未覆盖以上所有管
24、控点履翎佥收建立制度：是否建立流程图：是否口履约验收的主体、时间、方式、程序、内容、验收标准等未覆盖以上所有管控点口信息公开建立制度：是否建立流程图：是否信息公开的主体、范围、时间、内容、程序口未覆盖以上所有管控点口肯里建立制度：是否建立流程图：是口否口更新制度：是口否口更新流程图：是口否口单位银行账户类型，开立、变更、撤销程序及年检口单位财务印章、银行密钥管理口未覆盖以上所有管控点口rm建立制度：是否口建立流程图：是否单位固定资产类别与配置标准单位固定资产清查范围及程序口单位资产处置标准与审批权限口未覆盖以上所有管控点蟒蟀（翘）FvJ阂闹噩20XX镀内端磔盖关键管控点青兄无形资产i埋建立制度
25、：是否建立流程图：是口否口单位无形资产类别、登记确认、价值评估及处置口未覆盖以上所有管控点口对夕极建立制度：是否口建立流程图：是否单位关于政府投资条例的具体管理办法单位7寸外投资范围、立项及审批权限和程序单位对外投资价值评估与收益管理口未覆盖以上所有管控点S项目15里项目立项、设计与神页算建立制度：是否口建立流程图：是否更新制度：是否口更新流程图：是口否口单位项目投资评审、立项依据与审批程序口未覆盖以上所有管控点口项目采5建立制度：是否口建立流程图：是否口单位项目采购范围、方式及程序口未覆盖以上所有管控点口项目施工凝寸建立制度：是否建立流程图：是否单位项目分包控制口单位项目变更审批权限及程序未
26、覆盖以上所有管控点口项目验与鼓评价建立制度：是否建立流程图：是否口单位项目验收主体、内容及程序口单位项目绩效评价形式与内容口未覆盖以上所有管控点口胡管理合或以订m批建立制度：是否建立流程图：是否口更新制度：是口否口更新流程图：是口否口单位合同审核主体、内容及程序单位法务或外聘法律顾问介入条件与环节口单位合同章种类、使用权限及使用范围口未覆盖以上所有管控点口亍与监督建立制度：是口否口建立流程图：是否单位合同台账设置及管理要求口单位合同执行监督机制口单位合同变更、转让或解除机制口未覆盖以上所有管控点口合同档q1建立制度：是否建立流程图：是否单位合同执行归档制度口单位合同纠纷处理程序口未覆盖以上所有
27、管控点口蟀（翘）囱闹噩20XX镀内端磔盖关键管控点青兄其他峥建立制度：是口否建立流程图：是否口更新制度：是口否更新流程图：是否（六）内剖粥恭啸殿V行f靓事施懿诩醐行情兄20XX年度新增重大项目数量：_20XX年度已开展事前绩效评估的新增重大项目数量：项目支堂徽目原理f靓20XX年度项目总数：_20XX年度已开展绩效目标管理的项目数量：嬉缴运行控丸行W兄20XX年度项目总数：20XX年度已开展预算绩效运行监控的项目数量：膻徽自i羽超亍f奇兄20XX年度项目总数：20XX年度已开展预算绩效自评的项目数量：洞赧入管控翻20XX年度应上缴非税收入金额：_20XX年度实际上缴非税收入金额：支ti颁夬算对
28、情兄20XX年度支出预算金额：20XX年度实际支出总额：三公g支上下年烘匕情兄2021年度三公经费决算数：20XX年度三公经费决算数:政府采顺镇完成青兄20XX年度计划采购金额：20XX年度实际采购金额：资战窗的程度20XX年度资产清查或盘点前账面金额：_20XX年度资产清查或盘点后实际金额：瓯资?顶翱宛程度20XX年度固定资产减少额：20XX年度固定资产处置审批金额：项目投资1栈院成青兄20XX年度投资计划总额：20XX年度实际投资总额：合同订1情兄20XX年度合同订立数：_20XX年度经合法性审查的合同数：说明：根据单位内部控制管理制度、业务表单与文件、信息系统数据等材料填写。所填数据中，
29、金额类指标以元为单位。1.事前绩效评估执行情况中的20XX年度新增重大项目数量是指20XX年度单位新设立的非常态化、非延续性的重大项目数量，重大项目衡量标准由各单位根据实际情况界定；20XX年度已开展事前绩效评估的新增重大项目数量是指单位组织或由主管部门统一组织的针对20XX年度新设立的重大项目开展事前绩效评估的项目数量。预算项目是指非基本支出的二级预算项目。2 .项目支出绩效目标管理情况中的“20XX年度项目总数是指经批复的20XX年度单位正在执行的项目数量；“20XX年度已开展绩效目标管理的项目数量”是指单位20XX年度执行绩效目标管理的项目数量。3 .预算绩效运行监控执行情况中的20XX
30、年度已开展预算绩效运行监控的项目数量是指单位针对20XX年度执行项目开展绩效运行监控的项目数量。4 .预算绩效自评执行情况中的20XX年度已开展预算绩效自评的项目数量是指单位针对20XX年度执行项目开展绩效自评的项目数量（包括委托第三方开展绩效评价的项目）。以上1-4需上传单位正在执行的预算项目清单作为佐证材料清单中需至少包括以下信息：项目名称、项目代码、是否为20XX年度新增重大项目、是否已开展事前绩效评估、是否已开展绩效目标管理、是否已开展预算绩效运行监控、是否已开展预算绩效自评。5 .非税收入管控情况中的20XX年度应上缴非税收入金额是指纳入预算管理以及纳入财政专户管理的胴兑收入合计数；
31、20XX年度实际上缴非税收入金额是指决算报表的非税收入征缴情况表（财决附04表）中纳入预算管理的已缴国库小计数及纳入财政专户管理的已缴财政专户小计数之和，即表第1栏次第1行合计数（单位：元）。6 .支出预决算对比情况中的20XX年度支出预算金额是指20XX年度决算报表的收入支出决算总表（财决01表）中20XX年度支出的全年预算数,即表第8栏次第84彳亍合计数（单位：元）；20XX年度实际支出总额是指20XX年度决算报表的收入支出决算总表（财决01表）中20XX年度支出的决算数,即表第9栏次第84行合计数（单位：元）。7 .”三公经费支出上下年对比情况中的2021年度三公经费决算数是指2021年
32、决算报表的机构运行信息表（财决附03表）中三公经费支出的支出合计数,即表第2栏次第2彳执计数（单位：元）；20XX年度三公经费决算数是指20XX年度决算报表的机构运行信息表（财决附03表）中三公经费支出的支出合计数,即表第3栏次第2行统计数（单位：元）。8 .政府采购预算完成情况中的20XX年度计划采购金额是指20XX年度单位预算批复中的政府采购预算金额和采购预算调整金额的合计数（单位：元）；20XX年度实际采购金额是指实际完成的政府采购金额，即部门决算报表中相关政府采购数据,根据决算报表机构运行信息表（财决附03表）第4栏次第42行”政府采购支出合计的统计数（单位：元）填列。9 .资产账实相
33、符程度中的年度资产清查或盘点前账面金额”是指单位在进行资产清查或固定资产盘点前确认的账面金额（单位：元）；年度资产清查或盘点后实际金额是指单位在进行资产清查或固定资产盘点后的实际金额单位:元）。需上传当年度单位资产清查或固定资产盘点前账面金额记录，资产清查报告或固定资产盘点表作为佐证材料。如单位20XX年度未开展资产清查或盘点，可不填写（即选择否）。10 .固定资产处置规范程度中的20XX年度固定资产减少额是指单位国有资产报表中资产处置情况表（财资10表）中本期减少的固定资产账面原值，即表第6栏次第1行固定资产原值小计数（单位：元）；20XX年度固定资产处置审批金额是指严格按照单位国有资产业务
34、管理制度中规定的资产处置审批权限及程序，实际审批的固定资产处置金额（单位：元）（本指标考核范围不包含固定资产出租出借涉及的金额）。该指标建议参考资产登记表、资产处置审ftt单、单位国有资产报表中的资产处置情况表等资料填写。需上传审核后的资产处置审ftt单（审批单数量大于5份的单位，抽取5份；审批单数量小于或等于5份的单位，全部上传）作为佐证材料。I1.项目投资计划完成情况中的20XX年度投资计划总额是指以预算年度为统计口径的基本建设类项目计划投资金额（单位：元），包括发展改革委安排的基建项目、同级财政安排的基建项目、其他主管部门安排的基建项目。该指标建议参考投资计划表、项目概预算表等资料填写；
35、20XX年度实际投资额是指20XX年度决算报表中基本建设类项目支出决算金额，根据决算报表项目收入支出决算表（财决06表）基建项目属性为发展改革委安排的基建项目、”同级财政安排的基建项目、其他主管部门安排的基建项目的支出数合计（单位：元）填列。需上传投资计划表或项目概预算表（项目数量大于5个的单位，抽取5份；项目数量小于或等于5个的单位，全部上传）作为佐证材料。12.合同订立规范情况中的20XX年度合同订立数”是指单位20XX年度签订的全部合同个数；20XX年度经合法性审查的合同数是指在已签订的合同中，严格执行审核审批程序的合同，其中具有重大影响的合同需有法务人员参与审批并签字。该指标建议参考合
36、同文本、合同台账等资料填写。需上传审核后的合同申请审t单（合同数量大于5个的单位，抽取5份;合同数量小于或等于5个的单位，全部上传）作为佐证材料。四、内部控制信息化情况单位内翻制言息化覆盖翻预算业务收支业务政府采购业务资产管理口建设项目管理合同管理口其他口未覆盖口单位内翻制言息化模块瞬翻内部控制信息化实现互联互通模块算模块是口否口说明：内部控制信息化建设是指运用信息化手段将内部控制关键点嵌入业务系统中。财政部门统一建设的预算管理一体化系统、行政事业单位内部控制报告填报系统、与业务无关的内部控制工作辅助软件等，不纳入”单位内部控制信息化覆盖情况填报范围。单位内部控制信息化模块联通是指不同业务的系统模块之间的数用言息能够同步更新与实时共享。需上传内部控制信息系统设计文档及系统截图作为佐证材料。使用网络版系统填报的单位，若以前年度已经上传过相应佐证材料，则无需再次上传；若以前年度未上传或第一年使用网络版系统填报，则需上传相应佐证材料。使用单机版软件填报的单位，需上传相应佐证材料。
