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1、附件220XX年度地区（部门）汇总内部控制报告（单位公章）单位名称:单位负责人：（签章）分管内控负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表人:（签章）填表部门:电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期：年月日填报须知1.20XX年度地区（部门）汇总内部控制报告分为正文和附表两个部分。2 .本报告由地方各级财政部门和各级行政主管部门根据本地区（部门）所属单位内部控制报告编报情况如实填报，并对所填情况的真实性、完整性负责。3 .各地区、各部门应在20XX年度行政事业单位内部控制报告系统中填报相关内容，汇总所属单位内部控制报告相关数据，系统自动生成20XX年度地区（部门）行政事业单位汇总内部控制报告
2、。4 .表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。5 .电话号码处填写填表人的联系电话号码。6 .报送日期填写单位负责人审批通过内部控制报告的时间。7 .如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。8 .本报告附表的填报请参考20XX年度行政事业单位内部控制报告相关指标的填写说明。9 .本报告应当按照规定进行脱敏脱密处理，严禁报送涉密信息，敏感信息通过光盘报送。为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524号）的有关精神,依据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号）和行政事
3、业单位内部控制报告管理制度（试行）（财会20171号）的有关规定，现将本地区（部门）20XX年度行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、地区（部门）内部控制工作的总体情况（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立与运行情况。（二）地区（部门）层面内部控制工作的组织实施情况。（三）地区（部门）层面内部控制制度建设情况以及在本地区（部门）的落实执行情况。（四）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。二、地区（部门）内部控制报告审核情况（-）对本地区（部门）所属单位内部控制报告审核检查情况。包括审核检查的范围和比例，审核检查中发现的问题及其整改情况等。（二）地区（部门）汇总报告的规范性。报告材料是
4、否完整，数据填列是否齐全并符合填报要求，报送手续是否齐全。（三）地区（部门）汇总报告上下年数据变动合理性。上下年度数据衔接是否一致，变动是否合理，差异过大应当说明。（四）地区（部门）汇总报告业务数据的准确性。有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。（五）地区（部门）汇总报告数值型指标的合理性。数值型指标是否存在不合理的异常值。三、组织开展内部控制工作的经验做法和取得的成效（-）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的有关经验做法。（二）本地区（部门）建立与实施内部控制后取得的有关成效。1.本地区（部门）在提升内部控制意识及管理水平上的整体成效。2 .
5、本地区（部门）在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理及合同管理六大经济业务领域方面取得的整体成效。3 .本地区（部门）在内部控制评价监督方面取得的整体成效。4 .本地区（部门）内部控制报告的应用领域和取得的整体成效。四、有关意见及建议本地区（部门）对行政事业单位内部控制工作的意见建议。五、典型案例本地区（部门）按单位类别（行政单位、教育事业单位、科学事业单位、文化事业单位、卫生事业单位、其他单位）推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建立与实施典型案例，包括单位名称及案例名称，以上六种类型单位的案例每类不超过3家。附表：一、地区（部门）基本情况地区（部门）名称汇总的单位数
6、预算管理级次（10.中央级20.省级30.地（市）级40.县级50.乡镇级90.非预算单位）说明：汇总的单位数根据填报系统中实际汇总的内部控制报告数量填列。如有使用单机版软件填报情况，还应当包括单机版软件中汇总的内部控制报告数量。预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。二、单位层面内部控制汇总情况（-）内酣箍用!构组成翻（单位数）单位是否成立内询颇导d组是：否：单位豁成加包组是：否：一钠植懒颇导d曲负责人为单位负责人：其他分管领导：分管财务领导：行政管理部门：财务部门：_内审部门：途IS在纪检监察部门：_其他部门：_未设置：内剖粥制评价与行政管理部门：_财务部门：_内审部门：sra在纪检
7、监察部门：_其他部门：_未设置：（二）内剖除（M1.构运行!靓（单位数）20XX钻单位召汇总数：平均数：20XX辐单颉展部解阱目关培训依数汇总数：平均数：20XX钻单位层面内S明制风险评估覆盖阖兄组织架构：运行机制：关键岗位：制度体系：信息系统：未评估：20XX辐单糜否开展内部控制评价是：否：20XX年！单位ft作为完善内部管理制度的依据：作为绩效管理的依据：作为监督问责的参考依据：作为领导干部选拔任用的参考：其他：未应用：（）规范权力运行倩兄（单位数）.AE否：分RJiSK、物J单位否建1式键冈位干部交流be期轮i机制，并明确不H备彝懈岗0四询婶计。BTE.否：曲对重一大事廉集南义勒策f/1
8、制足否：（四）内筑穿相关既酶晴兄20XX霜单位格饰辨砰介发现问!酶晴兄问题总数：平均数：已完成整改问题数量：平均数：正在进行整改问题数量：平均数：未整改问题数量：平均数：20XX钻单睦蛾屿内酬轴相关兄问题总数：平均数：已完成整改问题数量：平均数：正在进行整改问题数量：平均数：未整改问题数量：平均数：20XX年度单做瑜监察发现与内前番厢关既强f情兄问题总数：平均数：已完成整改问题数量：平均数：正在进行整改问题数量：平均数：未整改问题数量：平均数：20XX钻单位蒜怯现内部m相关既竭晴兄问题总数：一平均数：已完成整改问题数量：平均数：正在进行整改问题数量：平均数：未整改问题数量：平均数：（五）政府会
9、计改革（单位数）单糜S执筑斓封淮5!闹度.ZE木口20XX年鲜展腐融府会计询捌尊求开局页算会出旗?联会计唾.ZE木口20XX年度单卸框定胱SW随产计撕!国滩肖.AE否：20XX年奥翩政府部口财粉蜡时，部、演所属位之间发生於羟济峥朦项摩司嘀进行i.AE_否：一不适用：一单位是否将基$建蹦资、ai设版保障性的、政府储备物资、国有文物文化资产零内基本建设投资：是：一否：_不适用：_公共基础设施：是：.否：_不适用：_保障性住房：是：否：_不适用：_政府储备物资：是：一否：_不适用：_国有文物文化资产：是：否：_不适用：_单彳蝠OF媛报辘的是：否：分析与Jsff1.三、业务层面内部控制汇总情况（-）内
10、酬辨口的P旭泳崎领t或（单峻）适用：_不适用：适用：_不适用：_适用：一_不适用：_的唯理适用：_不适用：_项目管理适用：_不适用：适用：_不适用：磔他U生领建立梯睇唏糜单位数量（二）职分离阖兄（单位数）预算业务收支业务政府采购业务资产管理建设项目管理合同管理制定岗位是否制定岗位是否制定岗位制定岗位是否制定岗位是否制定岗位耳裱说明书职责说明书职责说明书职责说明书职责说明书职责说明书是：_否：_是：_否：_是：_否：_是：一否：_是：_否：_是：_否：_预算编制与审核分离是：_否：_收款与会计核离是：一否：.采购需求提出与审!份离是：_否：_货币资金保管、稽核与账目登!盼离是：一否：.项目立项申
11、请与审核离是：_否：_合同拟订与审侬离是：一否：.预算审批与执彳扮离是：_否：_支出申请与审批分离是：_否：_采购方式确定m盼离是：_否：_资产财务账与实酬!给离是：一否：_概预算编制与审的离是：_否：_合同文本订立与合同章管理是：_否：_预算执行与分支出审批与付采购执行与验资产保管与清项目实施与价合同订立与登析分离款分离“蚣离查分离款支付分离盼离是：-否：_曰AE_1)-是：_否：_是：一否：_曰AE_1)_是：一否：_卜投资立项决算编制与审业务经办与会采购验收与登申报与审核分竣工决算与审合同执行与监核分离分离i盼离离的离督分离是：_否：_是：_否：_是：_否：_是：_否：_是：_否：_是：
12、一否：.（三）娥岗僦仑岗情兄（单屐）予蝴虏轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计：资产i埋轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计
13、：建设项目轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内部分关键岗位已轮岗或开展专项审计：轮岗周期内所有关键岗位未进行轮岗且未开展专项审计：（四）20XX年度峥层面风险评估覆盖I兄（单位数）崎鹿是否琥风险评（古是Kt展风险评估是_否是不ra展是不展风险评（古风险评（古建设项目管理是由+是不Ha展是不展风险用古风险评（古（五）建立健全内部副制度周兄（单位数）曼（麴J）湍聚120XX年度是否知斤吗点翻褥预编制建立制度是：一否：.建立流程图是：否：_更新制
14、度是：.否：.更新流程图是：.否：.单位预算项目库入库标准与动态管理：一单位预算编制主体、程序及标准：_单位预算分解及下达：_预决算公开：_未覆盖以上所有管控点：_io-加亍与整建立制度是：_否：_建立流程图是：_否：_单位预算执行分析次数、内容及结果应用：_单位预算调整主体、程序及标准：_未覆盖以上所有管控点：_决算管理建立制度是：否：_建立流程图是：否：_单位决算编制主体、程序及标准：_单位决算分析报告内容与应用机制：未覆盖以上所有管控点：一建立制度是：_否：_建立流程图是：_否：_单位新增重大预算项目事前评估程单位重体绩效目标设定与审核：_单位项目绩效目标设定与审核：_单位项目绩效运行监
15、控：_单位整体绩效评价主体、程序及结果应用：_单位项目绩效评价主体、程序及结果应用：_未覆盖以上所有管控点：_峥收入管理建立制度是：一否：一建立流程图是：一否：一更新制度是：否：_更新流程图是：否：_单位财政收入种类与收缴管理：_单位非财政收入种类与收缴管理：_未覆盖以上所有管控点：_建立制度是：_否：_建立流程图是：_否：_单位财政票据申领、使用保管及核销：.单位发票申领、使用保管及核销：_未覆盖以上所有管控点：_支出管理建立制度是：否：_建立流程图是：否：_单位支出范围与标准：_单位各类支出审批权限：_未覆盖以上所有管控点：一建立制度是：一否：.建立流程图是：一否：.单位公务卡结算范围及报
16、销程序：_单位公务卡办卡及销卡管理：_未覆盖以上所有管控点：_蛹礴理建立制度是：.否：建立流程图是：.否：更新制度是：一否：更新流程图是：一否：采购需求的内容、合规性、合理性：采购需求调杳的主体、范围、内容、形式、存档：_采购实施计划（包括采购项目预算、采购组织形式、采购方式等）的内容、用当：采购需求审杳的范围、内容、成员、用当：未覆盖以上所有管控点：_3W3式建立制度是：_否：_建立流程图是：_否：_申请变更采购方式的主体、程序：_未覆盖以上所有管控点：一r品建立制度是：否：_建立流程图是：否：_申请采购进口产品的主体、程序：_未覆盖以上所有管控点：一窿胎收建立制度是：一否：.建立流程图是：
17、一否：.履约验收的主体、时间、方式、程序、内容、验收标准等：_未覆盖以上所有管控点：_信息公开建立制度是：一否：建立流程图是：一否：信息公开的主体、范围、时间、内容、程序：_未覆盖以上所有管控点：_管理货币资金管理建立制度是：一否：.建立流程图是：一否：.更新制度是：.否：.更新流程图是：.否：.单位银行账户类型，开立、变更、撤销程序及年检：_单位财务印章、银行密钥管理：_未覆盖以上所有管控点：_理建立制度是：_否：_建立流程图是：_否：_单位固定资产类别与配置标准：_单位固定资产清查范围及程序：_单位资产处置标准与审批权限：_未覆盖以上所有管控点：_挪理建立制度是：否：_建立流程图是：否：_
18、单位无形资产类别、登记确认、价值评估及处置：一未覆盖以上所有管控点：一对对S资管理建立制度是：否：_建立流程图是：否：_单位关于政府投资条例的具体管理办法：_单位对外投资范围、立项及审批权限和程序：_单位对外投资价值评估与收益管理：未覆盖以上所有管控点：_簸项目管理项目立项、iSi+算建立制度是：.否：建立流程图是：.否：更新制度是：.否：更新流程图是：.否：单位项目投资评审、立项依据与审批程序：未覆盖以上所有管控点：_项目采婕理建立制度是：_否：_建立流程图是：_否：_单位项目采购范围、方式及程序:_未覆盖以上所有管控点：一项目施工涯寸建立制度是：否：_建立流程图是：否：_单位项目分包控制：
19、_单位项目变更审批权限及程序：_未覆盖以上所有管控点：一项目验收管理学碱平价建立制度是：一否：.建立流程图是：一否：.单位项目验收主体、内容及程序单位项目绩效评价形式与内容：_未覆盖以上所有管控点：_宫里tt订与审批建立制度是：.否：建立流程图是：.否：更新制度是：_否：_更新流程图单位合同审核主体、内容及程序单位法务或外聘法律顾问介入条件与环节：一单位合同章种类、使用权限及使用范围：_未覆盖以上所有管控点：_合够亍与嘴建立制度是：一否：.建立流程图是：一否：.是一一单位合同台账设置及管理要求：_单位合同执行监督机制：_单位合同变更、转让或解除机制：_未覆盖以上所有管控点：_纠纷管理建立制度是
20、：_否：_建立流程图是：_否：_单位合同执行归档制度：_单位合同纠纷处理程序：_未覆盖以上所有管控点：一（六）内音腔制阂丸行阖兄20XX辐单位事施燃评竹丸行情兄20XX年度新增重大项目数量（汇总数）：20XX年度已开展事前绩效评估的新增重大项目数量（汇总数）:20XX年g单位项目支教目标管理翻20XX年度项目总数（汇总数）：20XX年度已开展绩效目标管理的项目数量（汇总数）:20XX转单位醺教国淘黝行情兄20XX年度项目总数（汇总数）:_20XX年度已开展预算绩效运行监控的项目数量（汇总数）:_20XX年度单面嫁懿自肉我行iI靓20XX年度项目总数（汇总数）:20XX年度已开展预算绩效自评的项
21、目数量（汇总数）：三脱收人管控阖兄20XX年度应上缴非税收入金额（汇总数）：20XX年度实际上缴非税收入金额（汇总数）：20XX年度支出预夬算对比情兄20XX年度支出预算金额（汇总数）:20XX年度实际支出总额（汇总数）:“/”经费支出上下年对tb兄2021年度三公经费决算数（汇总数）：20XX年度三公经费决算数（汇总数）：_政鹿胸旗完成翩20XX年度计划采购金额（汇总数）：20XX年度实际采购金额（汇总数）：资叼除阚程20XX年度资产清查或盘点前账面金额（汇总数）：20XX年度资产清查或盘点后实际金额（汇总数）：20XX年度固定资产减少额（汇总数）：20XX年度固定资产处置审批金额（汇总数）：项目投资计划完成情况20XX年度投资计划总额（汇总数）：20XX年度实际投资总额（汇总数）:合同订立畸毒兄20XX年度合同订立数（汇总数）：20XX年度经合法性审查的合同数（汇总数）:四、内部控制信息化汇总情况预算业务：收支业务：单位内解制言息储盖青兄政府采购业务：资产管理：（单数）建设项目管理：合同管理：其他：未覆盖单位内1擀W言息化蹴联通局兄日（单位数）AE口_（单位数）AE白_
