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1、第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义,第五章 资本主义发展的历史进程,（一）生产集中与垄断的形成,自由竞争引起生产和资本的集中,生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。,资本集中是指大资本，或者由众多小资本合并成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数资本家所支配。,自由竞争引起生产和资本的集中,生产集中,自由竞争,生产和资本集中必然引起垄断,生产和资本集中必然引起垄断,生产高度集中产生垄断的可能性：生产高度集中后，企业数目减少，少数大企业容易因此而达成协议，形成垄断。,生产集中发展到一定阶段必然产生垄断。,生产高度集中产生垄断
2、的必要性：大企业间的竞争往往带有更大的危险性和破坏性；垄断可以赚取最大限度的利润。,生产高度集中产生垄断的趋势：生产高度集中，造成自由竞争的困难；,生产和资本集中必然引起垄断,生产集中,自由竞争,垄断,股份公司,兼并、联合,垄断组织,卡特尔 cartel 指生产同类商品的资本主义企业为垄断市场和攫取高额垄断利润，通过签订各种协定如划分商品的销售市场范围、规定商品的产量限额、确定商品的销售价格等而组成的垄断联盟。法语cartel的音译，原意为同盟或协定。,垄断组织,参加卡特尔的企业，如果违反协议，将受到其他制裁。参加协议的企业在生产上、商业上、财务上和法律上保持自己的独立性。卡特尔的垄断组织形式
3、不稳定、不持久。在卡特尔内部，各资本主义企业仍然进行着激烈的竞争，一旦企业之间的经济实力对比发生了变化，原来的卡特尔就会解体，就要求按照新的经济实力对比状况签订协议，组合新的卡特尔。,垄断组织,辛迪加 syndicate生产同类商品的几个大企业，为了获取高额垄断利润，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而形成的一种垄断同盟。法语syndicat的音译，原意为组合。参加辛迪加的企业在生产上和法律上有自己的独立性，但在商业上已失去了独立地位。它们采购原材料和销售商品的业务均由辛迪加的总办事处统一办理，参加辛迪加的企业不再与市场发生直接联系。企业一旦加入了辛迪加很难随意退出，因此，同卡特尔相比，辛
4、迪加具有稳定性。,垄断组织,托拉斯 trust由许多生产同类商品的企业或在生产上有密切联系的企业，为了垄断商品的产销，以获取高额垄断利润而组成的大垄断企业。英语trust的音译，原意为托管财产所有权。参加托拉斯的企业在生产上、法律上和商业上都不再是独立的生产经营单位，而由托拉斯组织董事会及其委任的经理来统一掌管所属全部企业的生产、销售和财务活动。,垄断组织,托拉斯 trust 托拉斯的领导权掌握在最大企业的资本家手中，没有担任托拉斯组织职务的其他企业主则是托拉斯的股东，按其所持有的股份取得红利。由于股东不能撤出股份，只能将股票拿到市场上出售，无论股票怎样转卖，都不会影响托拉斯本身的存在，因此它
5、是一种比较稳定的垄断组织形式。,垄断组织,康采恩 concern由一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。德语Konzern的音译。参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。,（一）生产集中与垄断的形成,（二）垄断条件下竞争的特点,垄断能否消除
6、竞争？,存,并,没有消除以私有制为基础的商品经济垄断组织之间的竞争始终存在 不可能囊括所有的生产部门和企业,垄断阶段竞争的新特点竞争的目的不同垄断时期竞争目的是为了攫取高额垄断利润竞争的手段有了新的变化垄断时期竞争，除了继续使用自由竞争时期的手段外，更重要的是凭借垄断组织强大经济实力和政治上的统治力量，采用各种强制手段，甚至不惜采取暴力来打垮竞争对手竞争的范围不同垄断时期竞争范围由国内扩展到国外，由经济领域扩展到政治、军事、文化领域 竞争的激烈程度和后果也不同垄断时期竞争的双方是实力雄厚、势均力敌的垄断组织，而且这些垄断组织都有巨大的政治势力，这使得竞争特别激烈和持久，竞争造成的破坏作用更加严
7、重,（一）生产集中与垄断的形成,（二）垄断条件下竞争的特点,（三）金融资本与金融寡头,金融资本,工业垄断资本和银行垄断资本日益融合形成的一种新型资本,控制着庞大的金融资本的少数垄断资本家或垄断资本家集团，即财团,金融寡头,经济上：“参与制”,政治上：与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,经济上：“参与制”,政治上：与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,（一）生产集中与垄断的形成,（二）垄断条件下竞争的特点,（三）金融资本与金融寡头,（四）垄断利润和垄断价格,是垄断资本家凭借其在生产和
8、流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。,是指垄断组织为了获取高额垄断利润，依靠其垄断地位规定的市场价格。,垄断高价:,垄断低价:,低于商品价值或生产价格,垄断价格成本价格垄断利润,高于商品价值或生产价格,（一）国家垄断资本主义的形成,国家垄断资本主义的形成,国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义,国家垄断资本主义的形成,1914年一战前,1.开始形成时期,2.不稳定发展时期,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,一战至二战结束初期,(应付危机),国家垄断资本主义的形成,1914年一战前,1.开始形成时期,一战至二战结束初期,2.不稳定发展时
9、期,3.广泛高度发展时期,从50年代开始,国家垄断资本主义的形成,国家垄断资本主义形成的原因,经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。,缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。随着垄断资本主义的发展,社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。,国家垄断资本主义的形式,1.国有垄断资本,2.国家和私人共有的垄断资本,3.国家和私人密切联系的垄断资本,国有企业,国家直接投资,收购原私有企业,4.宏观调节和微观规制,国家垄断资本主义的作用与实质,在国家垄断资本主义的参与和干预下，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国
10、家国民经济的现代化进程。,国家垄断资本主义对资本主义经济的发展产生了积极的作用：,通过国家的收入再分配手段使劳动人民生活水平有所改善和提高；,资产阶级国家在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘境界。,国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展；,国家垄断资本主义的作用与实质,在国家垄断资本主义的参与和干预下，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。,国家垄断资本主义对资本主义经济的发展产生了积极的作用：,通过国家的收入再分配手段使劳动人民生活水平有所改善和提高；,资产阶级国家在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘境界。,国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利
11、于社会生产力的发展；,（一）国家垄断资本主义的形成,（二）垄断资本在世界范围的扩展,资本输出是指资本主义国家政府、资本家集团为获取高额垄断利润、利息及其他经济利益而对外投资和贷款。,垄断资本向世界范围扩展的原因,（1）将国内过剩的资本输出以便在国外谋求高额利润；,（2）将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润；,(3)争夺商品销售市场，确保原材料和能源的可靠来源。,垄断资本向世界范围扩展的形式,2.借贷资本输出；,3.生产资本输出；,1.商品资本的输出。,输出资本的形式：,输出资本的来源：,1.私人资本输出。,2.国家资本输出。,垄断资本向世界范围扩展的后果,从资本输
12、出国看：,带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机。,成为食利国引起经济发展缓慢、加深国家间的矛盾。,加速了自然经济的瓦解，促进了商品经济的发展,阻碍民族资本的独立发展，造成经济结构的单一或畸形发展。,从资本输入国看：,国家垄断资本主义的形式,国际垄断同盟：,国际卡特尔,国际辛迪加,国际托拉斯,二战前,二战后,跨国公司,国家垄断资本主义的国际联盟,（一）国家垄断资本主义的形成,（二）垄断资本在世界范围的扩展,（三）垄断资本主义的实质,垄断组织在经济生活中起决定作用；,垄断资本主义的基本经济特征：,最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。,瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；,在金融资本的
13、基础上形成金融寡头的统治；,资本输出有了特别重要的意义；,经济实质,经济全球化的发展是世界经济发展的必然趋势,（一）经济全球化的表现,生产全球化,贸易全球化,金融全球化,企业经营全球化,垂直型国际分工发展为水平型分工,1.生产全球化,生产领域的国际分工和协作增强,世界性的生产网络,2.贸易全球化,流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强,网络贸易（电子商务）的出现与发展,贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长,3.金融全球化,国际直接投资超过国际贸易,金融自由化,国际金融市场的形成,4.企业经营全球化,跨国公司成为世界经济的主体,跨国公司分布,美国,英国,法国,德国,日本,中国,6.5万家母公司
14、和85万家子公司或分公司,2/3的跨国公司母公司设在发达国家,设在发展中国家的子公司占总数2/5,母公司,子公司,跨国公司的全球经营战略形成了空前巨大的网络,跨国公司 概况,美国,英国,法国,德国,日本,中国,2001 年，雇员达5400万人,销售额达19万亿美元,全球GDP的1/10，全球出口量的1/3,（一）经济全球化的表现,（二）经济全球化的原因,导致经济全球化迅猛发展的因素主要有：,科学技术的进步和生产力的发展；,跨国公司的发展；,各国经济体制的变革。,（一）经济全球化的表现,（二）经济全球化的动因,（三）经济全球化的后果,1.经济全球化对世界经济的推动作用,生产要素以空前的速度和规模
15、 在世界范围内流动,生产网络化的体系形成 投资外向化日益凸现,贸易自由化的范围扩大 金融国际化的进程加速,科学技术在世界范围内得到 广泛传播和应用,2.经济全球化对世界经济的消极作用,使南北差距进一步拉大,加大经济波动的可能性,使世界经济充满不协调、不稳定,使各国的产业结构调整变成一种全球行为,第二节当代资本主义的新变化,第五章 资本主义发展的历史进程,（一）生产资料所有制的变化,从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。,个人资本,股份资本,私人垄断资本,国家垄断资本,国际垄断资本,（一）生产资料所有制的变化,（二）劳资关系和分配关系的变化,资本主义发展初期资本家对工人的
16、严格控制和残酷剥削。,随着科学技术的进步和社会生产力的提高，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策；终身雇佣；职工持股。,二战后发达资本主义国家工人工资水平也有所提高，生活状况得到了较大的改善。,（一）生产资料所有制的变化,（二）劳资关系和分配关系的变化,（三）社会阶层、阶级结构的变化,传统的资本家的地位和作用已经发生了很大变化。资本家最终成为以剪息票为生的食利者。,高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。,知识型和服务型劳动者的数量在不断增加，劳动方式发生了新变化。,（一）生产资料所有制的变化,（二）劳资关系和分配关
17、系的变化,（三）社会阶层、阶级结构的变化,（四）经济调节机制和经济危机形态的变化,第二次世界大战结束以后，资产阶级国家对经济的干预不断增强。,国家承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。,国家与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。,在经济调节机制变化的同时，经济危机形态也发生了变化。,金融危机,（一）生产资料所有制的变化,（二）劳资关系和分配关系的变化,（三）社会阶层、阶级结构的变化,（四）经济调节机制和经济危机形态的变化,（五）政治制度的变化,首先，国家行政机构的权限不断加强。,其次，政治制度出
18、现多元化的趋势，公民权力有所扩大。,再次，重视并加强法制建设。,最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。,（一）当代资本主义新变化的原因,科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量；,工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量,社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响；,主张改良主义的政党对资本主义制度的改革也对资本主义的变化发挥了重要作用。,（一）当代资本主义新变化的原因,（二）当代资本主义新变化的实质,首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作
19、用的结果。,其次，当代资本主义发生的变化并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。,资本主义的新变化并没有触动资本主义统治的根基与性质，也没有改变马克思主义关于资本主义的基本原理的真理性。,第三节资本主义的历史地位和发展趋势,第五章 资本主义发展的历史进程,与封建社会相比，资本主义显示了巨大的进步性：,资本主义将科学技术转变为强大的生产力；,资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展；,资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会小生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式起着重要作用，推动了社会生产力的迅速发展。,（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主
20、 义必然被社会主义所代替,资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”；,资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义本身。,国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。,（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主 义必然被社会主义所代替,（二）从资本主义向社会主义过渡是一个 长期的历史过程,资本主义发展不平衡性决定了过度的长期性。,资本主义向社会主义的过渡必然是一个复杂的、长期的历史过程：,当代资本主义的发展还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义代替尚需要长期的过程。,任何社会形态的存在都具有相对稳定性，从生产到衰亡都要经过相当长的时间跨度。,资本主义为社会主义所取代的总趋势是必然的历史走向。,
