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1、档案行政执法实践,内容提要,档案行政处分档案行政处罚档案行政审批档案行政检查,行政执法的基本要求,中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定：严格 规范 公正 文明,档案管理违法违纪行为处分规定,中华人民共和国监察部中华人民共和国人力资源和社会保障部 令国家档案局 第30号 2013年2月22日公布 2013年3月1日起施行,行政处分,是指国家机关、企事业单位依法给隶属于它的犯有轻微违法或违纪行为人员的一种制裁性处理。行政处分的形式包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。,处分规定的主要内容,立法目的与立法依据适用范围14类档案管理违法违纪行为救济制度案件移送制度,立法目的与立法依据,
2、处分规定第1条：为了预防和惩处档案管理违法违纪行为，有效保护和利用档案，根据中华人民共和国档案法、中华人民共和国行政监察法、中华人民共和国公务员法、行政机关公务员处分条例等有关法律、行政法规，制定本规定。,适用范围,处分规定 第2条：有档案管理违法违纪行为的单位,其负有责任的领导人员和直接责任人员，以及有档案管理违法违纪行为的个人，应当承担纪律责任。属于下列人员的（以下统称有关责任人员），由任免机关或者监察机关按照管理权限依法给予处分：（一）行政机关公务员；（二）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员；（三）行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员；（四）
3、企业、社会团体中由行政机关任命的人员。事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照事业单位工作人员处分暂行规定执行。,事业单位工作人员处分暂行规定,第二条：“对法律、法规授权的具有公共事务管理职能的事业单位中经批准参照中华人民共和国公务员法管理的工作人员给予处分，参照行政机关公务员处分条例的有关规定办理。对行政机关任命的事业单位工作人员，法律、法规授权的具有公共事务管理职能的事业单位中不参照中华人民共和国公务员法管理的工作人员，国家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的事业单位工作人员给予处分，适用本规定。”,事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照事业单位工作人员处分暂行规定执行。处
4、分的种类为：警告；记过；降低岗位等级或者撤职；开除。,要点提示,公务员的划分新行政监察法的立法思想（1997年制定，2010年修改）以是否从事公务作为监察标准事业单位工作人员处分暂行规定（2012年8月人社部、监察部联合发布）法律、行政法规、国务院决定及国务院监察机关、国务院人力资源社会保障部门制定的规章对档案管理违法违纪行为的处分另有规定的，从其规定。,档案管理违法违纪行为种类,三种来源：档案法及其实施办法 公务员法、行政监察法、行政机关公务员处分条例 行政机关公务员处分条例第2条第3款规定：“地方性法规、部门规章、地方政府规章可以补充规定本条例第三章未作规定的应当给予处分的违法违纪行为以及
5、相应的处分幅度。”,要点提示,怎样裁量情节轻重？人事部关于国家公务员纪律惩戒有关问题的通知（人发199682号）情节较重：给国家和人民利益造成一定损失或不良后果 情节严重：给国家和人民利益造成重大损失或严重后果,处分的轻重，要与违法违纪行为的情节相适应。情节：指事情的变化和经过。违法情节是指违法行为的发生、发展、变化、结束及其影响或危害程度。包括：从轻、从重、减轻、免除。以上是行政处分的共有的情节，档案违法违纪还有一些特殊情节：如主观恶意程度、动机、档案数量、价值大小、损害程度、社会影响大小等。,处分规定第三条规定将公务活动中形成的应当归档的文件材料、资料据为己有、拒绝交档案机构、档案工作人员
6、归档的行为。设置了警告、记过、记大过、降级、撤职处分。拒不归档的情节一般从行为人的态度、文件数量、价值、给单位工作造成的影响后果、工作秩序的扰乱程度等方面把握。“拒”一般指明确拒绝、屡催不归、推托等。,档案形成环节违法违纪行为,档案法第十条：对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。国家规定不得归档的材料，禁止擅自归档。,档案收集环节违法违纪行为,处分规定第四、十五条列举了档案征集工作中的二种违法违纪行为：拒不按规定向指定的国家档案馆移交档案的行为；违反规定扩大或缩小档案接收范围的行为。设置了警告、记过、记大过、降级
7、、撤职处分。,第四条规定：拒不按照国家规定向指定的国家档案馆移交档案的，对有关责任人员，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分。“拒”指明确拒绝、屡催不交、无正当理由推托、态度恶劣等。不按国家规定：不按时间、不按范围、不按档案整理标准、不向法定档案馆移交。情节把握：时间多少、影响程度、档案数量、档案混乱程度、缺损程度。,第十五条违反国家规定扩大或者缩小档案接收范围的，对有关责任人员，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职处分。接收档案主要指国家档案馆。情节把握：涉及档案数量、涉及单位多少、社会影响程度、危害后果
8、、对责令改正的态度、领导责任和直接责任。,档案保管环节违法违纪行为,处分规定第五、六、七、八、九、十、十一条列举了档案保管工作中的违法违纪行为：1、出卖、违反规定转让、交换以及赠送档案的，2、利用职务之便，将保管的档案据为己有的，3、因工作不负责任、不遵守档案制度，导致档案损毁、丢失的，4、擅自销毁档案的，5、涂改、伪造档案的，6、擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的，7、携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，8、擅自提供、抄录、复制档案的，9、擅自公布未开放档案的。,设置了警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分。这部分处分有个特点就是处分严厉。第五条 出卖或者违反国家规定转让、交换
9、以及赠送档案的，对有关责任人员，给予撤职或者开除处分。考虑到这些行为给国家档案资源、历史记忆保存造成的严重损失，设置了撤职或者开除的处分。违反国家规定，就是未经主管部门和档案行政管理部门批准。档案复制件的转让要进行行政许可。,第六条 利用职务之便，将所保管的档案据为己有的，对有关责任人员，给予记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。利用职务条件形成的便利，监守自盗档案的，性质恶劣，不论占有数量多少和价值大小，都给予记大过以上处分。利用职务便利：单位领导、分管领导、档案机构负责人、直接管理档案的工作人员一般可以有职务便利。情节把握：根据据有档案的数量、价值来区分严
10、重程度。,第七条 因工作不负责任或者不遵守档案工作制度，导致档案损毁、丢失的，对有关责任人员，给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。本条属于对玩忽职守的处分规定。包括档案工作人员、档案利用借阅人。情节把握：因为该行为属于已经造成实质后果，无法改正恢复，所以处分较重，最低即记过处分。根据主观表现、责任心程度、偶然性还是一贯性、明知还是过失、档案数量、价值、密级等。,第八条 擅自销毁档案的，对有关责任人员，给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。档案法规定禁止擅自销毁档案。机关档案工作条例机关应定期对已超过保
11、管期限的档案进行鉴定。要组成鉴定小组进行。鉴定工作结束后，应提出工作报告，对确无保存价值的档案进行登记造册，经机关领导人批准后销毁。,各单位应当有鉴定销毁档案的程序和办法。严格按规定销毁档案。不按规定销毁的就要受到处分。包括：领导、直接责任人。情节把握：档案数量、价值、责任大小。第九条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）涂改、伪造档案的；（二）擅自从档案中抽取、撤换、添加档案材料的。,上述行为都是造成实质性后果且无法恢复的行为，比较严重，因此最低给记过处分。这些行为有的是个人行为，有的是集体行为，动机一般
12、是出于个人或集体利益。情节把握：主观恶意、动机目的、涉及档案数量、造成的后果严重程度。,第十条 携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。档案法规定禁止私自携运、邮寄档案出境；档案法实施办法规定了档案出境要经过审批。未经审批出境应受到处分。,情节把握：主观恶意程度、动机目的、档案数量、价值、等级、是否涉密、密级、对国家安全、利益的影响程度。第十一条 有下列行为之一的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）擅自提供、
13、抄录、复制档案的；（二）擅自公布未开放档案的。,开放、公布、提供利用档案按规定必须经过批准。情节把握：档案数量、价值、涉密密级、档案对社会的影响（政治、经济、国防、军事、科技、商业等）。,偷配钥匙掉包馆藏名画,珍藏多年的名画苍山洱海，竟然在北京被拍卖出100多万元，而馆中的画作却变成了赝品！2010年7月，荆州市荆州区文联一位负责人在网上查阅资料时，无意看到一则消息：著名画家吴冠中的名画苍山洱海，在北京拍卖出100多万元！“怎么可能！这幅画不是一直收藏在荆州区档案馆吗？难道档案馆把这幅画卖了？”他十分惊讶，继续搜索，发现早在2008年，这幅画就在陕西被拍卖过一次。吴冠中是20世纪我国绘画的代表
14、画家之一，在中国画坛享有很高声誉。特别是2010年6月他去世后，其作品价格更是一路飙升。荆州区档案馆能够收藏苍山洱海，还有一段故事：1983年，荆州区被评为历史文化名城一周年之际，该县邀请了一批国内著名的书画家前来采风，其中就包括吴冠中。其间他创作了苍山洱海相赠，由该县文联收藏，2002年转交荆州区档案馆。可谓“镇馆之宝”。接到情况反映后，荆州区档案馆十分重视，立即展开调查，发现这幅画仍在馆中。难道另有一幅苍山洱海，或者在京拍卖的是赝品？馆方请来专家鉴定馆中画作，得出的结论恰恰相反：馆藏的苍山洱海是赝品！荆州区档案馆向当地警方报案。经调查，该馆的藏品馆共有三道门，而藏品柜有两道锁，钥匙分别由两
15、名工作人员保管。民警传唤了保管钥匙的张国良和另一名工作人员，真相很快水落石出。原来，张国良趁另一名保管钥匙的工作人员不备，偷偷配好钥匙，先后将苍山洱海等4幅馆藏真品画作盗出，交给同伙售出，所得赃款由3人瓜分。张国良，44岁，鄂州市人，在荆州区档案馆工作多年，案发前任荆州区档案局地方志办公室编研科科长，负责保管该档案馆156幅名人字画。张国良交待，他也是爱画之人，知道自己保管的藏品价值。看到那些字画长年无人问津，甚至连内部人员也分辨不出真假，便打起了歪算盘。2007年初，他与个体户朋友张登炳、刘勇商议，决定将名人字画掉包后卖钱瓜分。经过策划，他趁另一名保管藏品柜钥匙的同事不备，悄悄配得另一把钥匙
16、。同年9月，张国良将苍山洱海和著名画家关山月的画作冷*盗出。随后，他请当地一名美术老师分别临摹了两幅赝品，偷偷放回原处。张登炳、刘勇将真品带到广州，两幅画共卖得35万元，由3人瓜分。作案之初，张国良还有些害怕，但随着时间推移，一直无人发觉，他的胆子越来越大，又想故伎重演。2007年12月，他与张登炳以同样的手段，盗出画家刘文西的作品日本新娘、画家陈大羽的作品雄鸡，一共卖得10万元。当地检察机关查明：以2007年的市场价格，苍山洱海约118万元、冷*约10万元、日本新娘约8万元、雄鸡约7万元。三嫌疑人供认不讳 庭审现场，张国良等3名嫌疑人对犯罪事实供认不讳。庭审后，记者采访了荆州区档案馆负责人罗
17、永锰。他表示，此事与管理制度落实不到位、馆内没有相关鉴定专家有关。另外，该馆场馆老旧，准备择新址搬迁，所以一直未在场馆区安装监控设备。罗永锰称，事发后，该馆严格了管理制度，决定对馆中藏品进行定期检查，且投入10多万元安装了监控设备，同时调换了相关责任人。今后他们将举一反三，防止类似事件再次发生。（摘自“荆楚网”2010.12.17）,发生档案安全事故,处分规定第十二条：有下列行为之一，导致档案安全事故发生的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）未配备安全保管档案的必要设施、设备的；（二）未建立档案安全管理规章制度的；（三）明
18、知所保存的档案面临危险而不采取措施的。,中华人民共和国档案法第十三条：“各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度，便于对档案的利用；配置必要的设施，确保档案的安全；采用先进技术，实现档案管理的现代化。”情节把握：主要考虑安全事故直接造成档案损毁的严重后果、如数量、价值、保管期限,管理不善的后果,2006年河南省伊川县民政局部分婚姻档案损毁 省县教育局学生学籍档案丢失；98年12月，宁夏某档案馆发生失火事故，2000多件档案被烧毁；2005年中国银行某省分行因强降雨，导致地下二层档案库房的5万多卷档案完全被水淹没；,处分规定第13条：有下列行为之一的，
19、对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（一）档案安全事故发生后，不及时组织抢救的；（二）档案安全事故发生后，隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告的；（三）档案安全事故发生后，干扰阻挠有关部门调查的。情节把握：主观恶意程度、明知而故意或过失拖沓、造成档案损失进一步扩大的程度,档案开放利用环节违法违纪行为,处分规定第14条：在档案利用工作中违反国家规定收取费用的，对有关责任人员，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。违规收费行为侵害了公民、法人和其他组织的财 产权益，损害了国家机关的形象，属于行
20、政机关 公务员处分条例第二十五条 规定的违规收取财物 行为。情节把握：收费时间长短、社会反响、收费数额、用途、对待要求改正的态度。,第十六条 拒不按照国家规定开放档案的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分.不按照国家规定开放档案的行为，限制了档案在服务经济、社会建设事业方面作用的发挥。包括不按规定时间、不按范围开放、对开放设限。情节把握：故意、过失、造成的危害后果程度、社会反响。对要求改正的态度。,关于严格执行全面取消档案收费规定,2011年1月，财政部和国家发展改革委联合发布关于取消部分涉企行政事业性收费的通知（财综20119号），要求自2011年2月1日起，在全国统一取消31项涉
21、企行政事业性收费，其中第31项就是档案部门的利用科学技术档案信息资源收费。2013年6月25日 财政部 发展改革委关于公布取消和免征一批行政事业性收费的通知（财综201367号）发布，要求自2013年8月1日起，在全国统一取消和免征33项行政事业性收费，其中第28项就是档案部门的利用档案收费。,2013年07月18日国家档案局关于严格执行财政部、发展改革委关于取消利用档案收费规定的通知 要求全国各级档案部门（含各级各类档案馆）必须严格按照通知要求，立即停止所有利用档案收费，不得以任何理由拖延或者拒绝执行。凡未按规定取消相关收费的，将追究责任人员的行政责任。针对群众反映城建档案馆收费行政化问题，
22、在2014年调研基础上，国家档案局继续加大协调力度，2015年4月国家发展改革委发出了关于废止部分收费政策文件的通知，废止了城建档案收费有关依据性文件。,取消档案保管费,2012年12月11日，国家发改委和财政部以发改价格20123882号文发布了国家发展改革委 财政部关于降低部分行政事业性收费标准的通知：自2013年1月1日起，中央国家机关所属人才服务机构以及原人事部认定资质的单位收取的保管人事关系及档案收费标准，由现行的个人委托保管人事关系及档案每份每月15元降为10元；单位委托保管人事关系及档案由每份每月20元降为12元；单位或个人委托单纯存档由每份每月5元降为3元。三年后自动取消。,救
23、济制度,处分规定第17条：因档案管理违法违纪行为受到处分的人员对处分决定不服的，依照中华人民共和国行政监察法、中华人民共和国公务员法、行政机关公务员处分条例等有关规定，可以申请复核或者申诉。,案件移送制度,处分规定第18条：任免机关、监察机关和档案行政管理部门建立案件移送制度。任免机关、监察机关查处档案管理违法违纪案件，认为应当由档案行政管理部门给予行政处罚的，应当及时将有关案件材料移送档案行政管理部门。档案行政管理部门应当依法及时查处，并将处理结果书面告知任免机关、监察机关。档案行政管理部门查处档案管理违法案件，认为应当由任免机关或者监察机关给予处分的，应当及时将有关案件材料移送任免机关或者
24、监察机关。任免机关或者监察机关应当依法及时查处，并将处理结果书面告知档案行政管理部门。,行政处罚,是指由法律授权的特定行政主体基于行政管辖职权，对犯有一般违法行为，尚未构成犯罪的相对人依法所作的一种行政制裁。根据档案行政处罚程序暂行规定第十一条的规定，档案行政处罚的形式有三种，即警告、罚款、没收违法所得。,档案法第二十四条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（三）涂改、伪造档案的；（四
25、）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；,法律依据,（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六
26、条的规定征购所出卖或者赠送的档案。,档案法实施办法第二十八条 档案法第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1 万元以上10万元以一，对个人为500元以上5000元以下。,档案行政处罚的种类,档案行政处罚程序暂行规定档发20004号（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得。,档案行政处罚,管辖,档案行政处罚由违法行为发生地的档案行政管理部门依照职权管辖。上级档案行政管理部门在必要时可以办理下级档案行政管理部门管辖的行政处罚案件；也可以把自己管辖的行政处罚案件交下级档案行政管理部门办理。下级档案行政管理部门认为其管辖的行政处罚案件重大、复杂，需要由上级档案行政
27、管理部门办理时，可以报请上一级档案行政管理部门决定。,程序,档案行政执法人员在调查处理档案行政处罚案件时，不得少于二人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。档案行政执法人员在调查处理档案行政处罚案件时，应当询问当事人或者其他知情人，并制作档案行政处罚询问笔录。询问笔录应当由被询问人签名或者盖章。档案行政执法人员在调查处理档案行政处罚案件时，应当依法收集证据。,程序,档案行政管理部门在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出处罚的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利。档案行政处罚案件的当事人有权进行陈述和申辩。档案行政管理部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当
28、进行复核，经复核成立的，应当采纳。档案行政管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。,行政处罚决定,确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关；认为应当给予当事人或者受处罚单位直接负责的主管人员行政处分的，向其所在单位或有关主管部门提出建议。档案违法行为在二年内未被发现的，不再给予档案行政处罚。,档案行政处罚决定书,当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规或者规章的事实和证据；档案行政处罚的种类和依据；档案行政处罚的履行方式和期限；不
29、服档案行政处罚决定，申请行政复议或者提起诉讼的途径和期限；作出档案行政处罚决定的档案行政管理部门的名称、印章和作出决定的日期。,时限,档案行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，档案行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法有关送达的规定，将档案行政处罚决定书送达当事人。,听证,档案行政管理部门作出对单位处以五万元以上罚款，对个人处以三千元以上罚款决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当在被告知后三日内提出，档案行政管理部门应当组织听证。当事人不承担听证的费用。,执行,作出罚款决定的档案行政管理部门应当与收缴罚款的机构分离，当事人应当自收到档案行政处罚
30、决定书之日起十五日内，到档案行政管理部门指定的银行缴纳罚款。对当事人在十五日内不缴纳罚款的，档案行政管理部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人逾期不履行档案行政处罚决定的，作出行政处罚决定的档案行政管理部门可以申请人民法院强制执行。,深圳人事档案丢失案,1998年3月25日，深圳尊荣集团有限公司27名员工联名向深圳档案局投诉集团公司丢失他们的人事档案。投诉材料反映的事情经过是：1998年2月21日中午，尊荣集团有限公司董事局主席赵某通过其司机王某口头通知人事部，称其要看去年从学校毕业分配进公司的员工档案。人事部负责人韩某将此事口头请示了集团直接主管人事的副总裁俞某，俞某本该了解档案管
31、理制度，却无原则地当即同意将档案交司机王某带走。随后，人事部部长助理兼档案管理员王某，在末办理任何手续、末作任何登记的情况下将27名员工人事档案交给司机王某。司机王某将这些档案随便放入小汽车的后备箱中，回到集团董事局主席赵某的住所后并未及时把档案移至屋内，而是于当晚将档案随车载至停车场，然后离车去买酒喝。当王某回来后发现车已被盗，这27名员工的人事档案也一同丢失。,深圳市档案局接到投诉后，局领导非常重视，指示要认真查处，并在3月27日批准对该事件进行立案。3月30日深圳市信访办给市档案局转来了受害员工的上访材料，要求市档案局阅处。立案后，局里组织力量，分别对尊荣集团人事部和受害员工进行调查，制
32、作了调查笔录。通过调查证实：受害员工反映的情况基本属实。在调查中了解到，档案丢失后，公司曾在报纸上刊登寻车启事，但未对丢失的档案一同登报寻找；作为公司人事档案管理员的王某是该公司聘用人员，非中共党员；在公司的人事档案管理制度中只有员工调动后人事档案有偿保管的规定，却没有借阅登记的制度。4月2日，尊荣集团向市档案书面承认错误并表示愿意接受调查和处理。该集团认识到作为干部档案管理单位，保证档案材料完整无缺、完好无损是我公司责无旁贷的义务。出现丢失二十多份档案的事情，我公司负有不可推卸的责任。我公司一定处理好挽救事宜，尽全力将此事的不良后果消弭至最小程度。调查结束后，行政执法员写出了档案违法案件调查
33、报告和档案违法案件处理意见，拟按照档案法第二十四条对违法单位有关责任人员进行行政处分，局领导审批同意，并指示要请新闻单位进行采访报道，以此为契机进一步宣传档案法。向违法单位宣布处罚决定之前，市档案局根据行政处罚法第三十一条的规定，告知被处罚当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知其有陈述和申辩的权利。4月17日，市档案局派员至尊荣集团公司宣布档案违法行为处罚通知书，新闻记者一同前往进行现场采访。1998年4月17日，深圳档案局向深圳尊荣集团有限公司发出档案违法行为处罚通知书，对该集团丢失27名员工人事档案的行为作出行政处罚：（一）责令对直接责任人和负有责任的人员予以行政处分；（二）按国
34、家有关规定调整档案管理人员；（三）建立健全档案管理制度；（四）采取积极的补救措施，消除不良影响。在宣布并送达处罚通知书的同时，也告知违法当事人；如有不服从处罚决定，可在接到本通知之日起15日内向广东省档案局申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。违法单位当事人表示服从深圳市档案局的处罚决定，并于4月27日送回了处理决定回执，报告了处理意见：第一，给予分管人事工作的副总裁俞某行政政记大过一次；给予人事部副部长韩某行政记大过一次；分别给予直接责任人司机王某和档案管理员王某行政记大过和严重警告。第二，调整档案管理人员，对档案管理制度及具体执行措施全面加强规范、强化。第三，全力支持被丢失档案的员工回有
35、关单位补办被盗档案材料或获取证明，公司在费用和时间上予以补助、安排。,倒卖档案被查处,2000年伊始，长春市市民赵鸿飞到吉林省档案馆出售日本横滨正金银行在华有关业务活动的档案资料。省档案局法规处的同志得知情况后，马上意识到：赵鸿飞曾因倒卖档案被处罚过，这次来卖档案，其中可能有“猫腻”?随即找赵询问，赵说此部分档案是从北京市地摊上买到的，并说国家档案局也知道情况。细心的询问人员在翻动赵拿来的档案资料中，发现里边有伪满洲中央银行档案资料，并且伪满洲中央银行档案资料内夹有长春某金融机构80年代的差旅费报销单据，从而分析认为：日本横滨正金银行档案资料可能是从北京购得，但伪满洲中央银行档案资料很可能来自
36、长春市。,调查 怎样才能查出事实真相呢?解铃还得系铃人，要获得真相必须突破赵鸿飞。两位调查人员依据档案法的有关规定，告知赵鸿飞，“你手中的档案资料，我们要依法进行登记，在你处保管，不经批准不得出售。”省档案馆得知情况后，临时决定暂时不予购买。赵急于出手，主动找到调查人员问情况，他被告知“不能说清档案资料的全部来源，不能批准出手，如想卖，必须说出准确来源。”这样，逼赵说出了真相。原来，这部分档案资料是赵鸿飞在1999年8月间从长春市吉发古玩城一卖古玩的业主李忠信处购买。李忠信，男，54岁，从事古玩生意多年，可以说生意老到。经调查人员几个回合的调查，李忠信承认：他于1998年秋天在长春市南关区东门
37、路旧货市场的地摊上以2000元价格购进，共1596件，外加10卷，于1999年8月以2500元的价格卖给了赵鸿飞，从中获利500元。随着赵鸿飞、李忠信两份询问笔录的取得，李忠信违法倒卖档案案，事实清楚，证据确凿，违法事实成立。,告知 李忠信倒卖档案案成立，证据完整，手续齐备，吉林省档案局向李忠信发出了行政处罚告知书。全文如下：“经查实：你于1998年8月从南关区东门路市场以2000元价格购得伪满洲中央银行档案资料1596件外加10卷，于1999年8月在吉发古玩城以2500元价格卖给赵鸿飞，从中获利500元。此部分档案经吉林省档案馆专家鉴定为对国家和社会有价值的档案资料。你的倒卖档案牟利行为违犯
38、了中华人民共和国档案法第十六条第二款、吉林省档案条例第二十四条第三款。依据档案法第二十四条、吉林省档案条例第三十七条规定，准备对你的违法行为处罚款1000元，没收非法所得500元的处罚。你有权在收到此通知三日内提出听证，以澄清事实。处罚决定一旦作出，必须履行。无正当理由拒不执行行政机关处罚的，我们将通过人民法院强制执行。”李接到行政处罚告知书后认为：他不知倒卖档案是犯法，他积极配合调查不该罚款。在他的要求下，前去送达告知书的执法人员，与李一起去见李的管理单位领导。该领导开始有抵触情绪，后来，在认真看告知书后。表示要服从法律，考虑李忠信是“初犯”请少罚点，李忠信也提出了听证申请。,听证 根据中华
39、人民共和国行政处罚法和国家档案局档案行政处罚程序暂行规定，如当事人要求，应当举行听证。听证会在吉林省档案局举行。本案调查人员、相对人李忠信及一位代理人参加了听证会。主持人首先介绍了参加这次听证会的人员的身份，并征询当事人是否有回避人员。在当事人认为没有之后，首先由调查人员陈述李忠信违犯档案法规的事实、证据、法律依据，以及予以行政处罚的建议。接着，听取李忠信对调查人员所陈述事实的意见。当事人对证据无异议，对倒卖档案牟利的事实，也没提出新的证据。最后，当事人再次以态度好，积极配合调查且是初犯为由，请求少罚点款。听证会结束后，听证主持人带听证当事人参观了吉林省档案馆和“吉林百年珍藏”展览。当事人看后
40、很受教育，表示：原来不知道什么是档案，现在知道了档案和档案的作用，以及什么是档案违法行为，今后有档案就送到档案馆，并表示要向档案馆积极提供散存在社会上的档案线索。决定 李忠信倒卖档案牟利案，事实清楚，证据确凿，经领导批准，作出行政处罚决定。行政处罚决定于2000年5月15日作出，行政处罚决定书当天送达到李忠信手中，李忠信接到行政处罚决定书后在送达证上签了字。在履行期限将到的5月30日上午，当事人交纳了罚款，并表示不申请行政复议，也不起诉。吉林电视台新闻5分钟栏目组对这起案件进行了全程采访，并在黄金时段播放，在社会引起了一定反响。,什么是行政审批行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）
41、根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。,案例一,广州市政协常委曹志伟及其团队历时半年，调研收集了103个与人生不同阶段相关的证件。根据统计，在这103个证件的办理过程中，需要经过近60个单位部门，盖100多个章，交28项费用，户口簿要提交37次，照片要提交50次，身份证要提交73次。,案例二,山西人王先生和其妻刘女士，在某大城市已务工15年。一年来，王先生夫妇为其6岁女儿在该市借读之事，奔波于工作地和原籍之间，一趟一趟跑部门，最后提交、填写、
42、办理的各种有效无效证明达33份。女儿借读的事办成之后，刘女士就开始发烧，大病一场。经统计，刘女士为孩子借读需要提供和办理的各种证明，总计28项：包括全家户口簿、父母结婚证、父母身份证、父母暂住证、儿童预防接种证、出生医学证明、儿童户籍所在地无人监护证明、就读一年级申请表证明、房东身份证、房屋租赁合同、租住房屋的所有权证、半年以上的租房完税证明、煤气水电费缴纳单据、缴纳抚养费票据、劳动合同书（父母双方）、社保缴费信息（父母双方）、工作证明（父母双方）、企业法人营业执照（父母双方）、组织机构代码证、外省市非独生子女父母生育情况证明、流动人口计生管理函、流动人口避孕节育情况报告单、流动人口婚育证明、
43、关于提交证明证件材料真实性承诺书等。,案例三,“万里长征图”震动广州 广州市政协委员曹志伟 用十年时间摸清了广州投资项目建设的各个环节和流程：当中经历过20个局委办当中的53个处室，那么要经历100道审批项目，然后盖108个章。最少也要耗时799天。不仅如此，在整个流程中，各种收费还有36次。曹志伟绘制的审批流程图长达9米，号称“万里长征图”。一位在广州两年都没跑明白审批手续的新加坡商人，曾提出花50万元买这张万里长征图。目前改图已被中编办收藏挂在办公大厅。曹志伟算了笔账，如果把审批时限压缩70%，每年广州市能省下的建设资金利息就会有30个亿。审批时间最后由799天大幅压缩到37天。,我省保留
44、的行政审批项目（3项）1.对出卖、转让集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密档案的审批。2.对向国内外的单位或者个人赠送、交换、出卖国家所有的档案复制件的审批。3.对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案及其复制件需携带、运输、邮寄出境的审批。,设定行政许可的原则,遵循经济和社会发展规律有利于发挥公民、法人或者其他组织的积极性、主动性维护公共利益和社会秩序促进经济、社会和生态环境协调发展。,排除设定行政许可的四种情形,公民、法人或者其他组织能够自主决定的市场竞争机制能够有效调节的行业组织或者中介机构能够自律管理的行政机关采用事后监督等其他行政管理方
45、式能够解决的,是否设定行政许可，首先应当考虑：,凡是市场机制能够解决的问题，不能设定行政许可；市场机制解决不了，能够通过行业组织或者中介机构自律解决的问题，应当通过自律解决；自律解决不了，需要政府管理的事情，要首先考虑通过事后监督的方式解决；只有在这些手段都解决不了时，才考虑通过设定行政许可解决。,执法检查的涵义,以法律法规为依据，有执法检查权的国家机关对本行政区域内的特定管理对象进行检查，看法律法规规定的内容是否在该行政区域内得到贯彻落实，进而督促整改，保证法律法规的实施落在实处。,档案执法监督检查工作暂行规定（1992年国家档案局第4号令）,第二条规定：“本规定所称档案执法监督检查，是指各
46、级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。”,执法检查的几个特征,执法检查的前提必须是有法律法规依据的 执法检查的主体是特定的国家机关 执法检查的对象是具有针对性的 执法检查的内容是法律法规的贯彻落实情况 执法检查的目的是保证法律法规的正确贯彻实施,执法检查职权的法律来源,档案法第六条：国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。,档案法实施办法第七条,国家
47、档案局依照档案法第六条第一款的规定，履行下列职责：（一）根据有关法律、行政法规和国家有关方针政策，研究、制定档案工作规章制度和具体方针政策；（二）组织协调全国档案事业的发展，制定发展档案事业的综合规划和专项计划，并组织实施；（三）对有关法律、法规和国家有关方针政策的实施情况进行监督检查，依法查处档案违法行为；（四）对中央和国家机关各部门、国务院直属企业事业单位以及依照国家有关规定不属于登记范围的全国性社会团体的档案工作，中央级国家档案馆的工作，以及省、自治区、直辖市人民政府档案行政管理部门的工作，实施监督、指导；（五）组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训；（六
48、）组织、开展档案工作的国际交流活动。”,档案法实施办法第八条,县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照档案法第六条第二款的规定，履行下列职责：（一）贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策；（二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度，并组织实施；（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；（四）组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。,档案执法监督检查工作暂行规定第三条,国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关，依法行使档案执法监督检查权，并依法对违反档案法规的行为进行查处。,档案执
49、法监督检查工作暂行规定第五条,档案执法监督检查机构的职责是：（一）宣传贯彻档案法、档案法实施办法和其它档案法规规章；（二）监督检查档案法规的实施情况；（三）调查处理管辖范围内的违反档案法案件；对轻微违法行为进行批评教育或发出档案执法监督检查通知书（见格式一）；对构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；（四）承担上级档案行政管理部门统一组织的案件查处和其他档案执法监督检查任务；（五）组织总结、交流本行政区域档案执法监督检查工作的经验；（六）对同违反档案法律、法规的行为作斗争表现突出的人员或者集体，提出表扬和奖励的建议。”,档案执法监督检查工作暂行规定第八条,县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内
50、档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。,档案执法监督检查通知书,存根编号：档案执法监督检查通知书被检查单位：被检查单位：检查中发现的主要问题 检查中发现的主要问题与改进要求：与改进要求：档案执法监督检查员 签发通知书机关：姓名：执法监督检查员签章：年 月 日 年 月 日,84,档案执法监督检查通知书,未建立档案工作或档案管理制度的档案保管条件差，危及档案安全的档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的拒不向本单位档案部门移交应当立卷归
