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1、第八章 西方国际贸易理论（下）,李斯特、凯恩斯、普莱维什的保护贸易理论和战略性贸易政策理论,1,这几种保护贸易理论的共同点和不同点,2,保护贸易理论的政策主张,3,本章的学习重点：,第一节 保护贸易论,一、理论背景19世纪初期，英法工业威胁着德国工业的发展。需要一种理论为德国工业的发展指明方向。李斯特的生平。李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸易保护思想的影响。在此基础上，李斯特结合德国的国情，通过自己的研究和探索，提出了一套较为系统和深刻的保护贸易理论。.,弗里德里希李斯特(17891846)，其父是制革匠，同时担任多个公职，虽不富有，但深受尊重。当时的德国还处于四分五裂的封建割据状态，李斯特这
2、时主张自由主义政策，推动资本主义的发展。由于他大力批评当局的政策，1825年被政府驱逐出境，流亡美国。在美国他深受汉密尔顿贸易保护理论的影响。被派回德国后积极倡导贸易保护思想。到19世纪末，德国迅速崛起成为欧洲最强大的工业国家。德国何以能后来居上?李斯特的贸易保护思想的影响无疑是其中重要原因之一。,李斯特1841年出版了他的代表作政治经济学的国民体系，系统提出了他的保护贸易理论。,二、李斯特的保护贸易论,（一）李斯特在对古典学派的批评中阐述了自己的保护贸易观点 1、他认为古典学派的根本缺点是推行所谓“世界主义”而忽视经济发展的民族特点。李斯特认为，古典学派的所谓“合理的国际分工格局”，是将来世
3、界各国经济高度发展之后才可能实现的理想模式，它完全忽略了目前各国不同的经济发展水平和民族特点。李斯特把当时在德国经济思想中占统治地位的英国古典政治经济学指责为世界主义政治经济学。他认为并不存在这类政治经济学，而只存在国民经济学。,2、认为古典学派的国际贸易理论强调了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益。,李斯特认为，斯密和李嘉图所主张的一个国家放弃比较利益较低的商品的生产而改为从国外进口的政策，只适合于英国的利益，而不利于其他国家经济的发展。各国以此制定经贸政策，将会失去国家的未来。.,李斯特尖锐地指出：“在这种情况下，就会组成一个以英国为首的国家体系，到那时欧洲大陆国家的
4、地位将一落千丈，人民将成为不重要的、没有收益的民族。在这种形势下，法国以及西班牙、葡萄牙将遭到同样命运。最上等的酒得供应英国世界，只有最下等的劣酒才能留给自己。法国最多只能干些小型女帽业那类营生。德国到那时看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一些儿童玩具、木制的钟、哲学书籍等类，或者还可以有一支补充队伍，他们为了替英国人服务，扩大英国的工商业优势，传播英国的文学语言，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲沙漠地带，就在那里沦落一生。”,新中国建国后顶着“造船不如买船、买船不如租船”的压力，上马自己的造船工业。到了今天中国的造船业已经十分辉煌：从2010年起，跃居为世界第一造船大国。近些年来，我国船
5、舶工业国际市场份额迅速上升，尤其是国际金融危机后，我国的国际造船市场份额不降反增。2010年我国造船完工6560万载重吨，新接订单7523万载重吨，手持订单19590万载重吨，分别占世界市场的43%、54%、41%，均居世界第一。,3、认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定国家干预经济过程的积极作用。,李斯特不同意斯密关于政府不应对经济过分干预的观点。李斯特指出，国家经济的发展，特别是落后国家经济的发展，必须借助于政府的力量。否则，即使经济能够发展上去，也将会是一个十分漫长的过程。原野 森林 自然力与人力 李斯特认为，德国经济已经落后于英法等国家，如果实行自由放任政策，不知何年何月才能追赶
6、上来。因此，他主张德国政府应主动干预经济发展过程，实行保护贸易政策，以便早日赶上先进国家的经济发展水平。.,（二）李斯特理论的核心生产力理论,1、关于财富与财富的生产力 生产力理论是李斯特保护贸易理论的核心内容。他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题。他认为，生产力就是创造财富的能力。他说：“一个人可以拥有财富，那就是交换价值，但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很穷，但是他如果据有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。因此，财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”（苹果与苹果树）,2、关于价值的牺牲与生产力的增
7、长,李斯特说：“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位。”（汽车拖拉机坦克车，1941年到1942年苏联的飞机产量飞跃增长）（“价值有所牺牲”是指消费者购买了较贵的商品，比如进口汽车。）,3、关于物质资本和精神资本,李斯特认为，生产力来源于“物质资本”和“精神资本”两大因素。他所说的精神资本，是指国民的身心力量、文化素质、国家的社会状况以及政治制度等，他说：“基督教，一夫一妻制，奴隶制与封建领地的取消，王位的继承，印刷、报纸、邮政、货币、计量、历法、钟表、警察等事物和制度的发
8、明，自由保有不动产原则的实行，交通工具的采用这些都是生产力增长的丰富源泉。”李斯特指出，在创造生产力的过程中决不可忽视精神资本的作用。此处包含了“科技也是生产力”的重要思想。（日照港）,（三）李斯特的经济发展阶段论,人类社会,他把人类社会的经济发展划分为了五个时期：（1）原始未开化时期（2）畜牧时期（3）农业时期（4）农工业时期（5）农工商时期。他认为处于不同时期的国家应该实行不同的贸易政策:处于前三个时期的国家经济十分落后，应当对较先进的国家实行自由贸易政策，以此为推动力，使自己尽早脱离未开化状态；处于第五个时期的国家，国内农工商并举，已进入了最兴盛和发达的阶段，此时应重新恢复使用自由贸易政
9、策。唯独处于第四个时期的国家应该实行贸易保护政策，因为这时的工业还比较弱小，难以抵御外来强大工业的竞争威胁，只有实行保护贸易政策，才能够帮助本国工业度过幼稚期，进入成熟期。,李斯特认为：德国和美国处于农工业时期，最需要依靠保护贸易政策的实施来扶植自己的幼稚工业,法国,西班牙、葡萄牙等,原始未开化时期,（对上一页的解释）李斯特认为，西班牙、葡萄牙等国当时还处于农业时期，几乎没有民族工业需要保护。英国已进入了农工商时期，处于了经济发展的最高阶段，必然会实行自由贸易政策，利用自己的优势,获取国际贸易的最大利益；法国已在农工商时期的边缘，也可适当实行自由贸易政策；德国和美国则是处于农工业时期，最需要依
10、靠保护贸易政策的实施来扶植自己的幼稚工业。.,（四）李斯特保护贸易政策的具体内容,1、保护的目的生产力。主要是为了保护国内市场以促进国内生产力的发展。这与早期的重商主义的保护贸易目的很不相同。重商主义限制进口，鼓励出口，其目的是为了积累金银财富；而李斯特所主张的保护贸易的目的则是为了提高创造财富的生产力。2、保护的重点幼稚而有发展前途的工业。重点保护的对象是那些对国家独立自主和经济发展有重要意义的工业。他认为，农业不需要保护，不必限制农产品进口，否则不能从外国取得廉价的粮食和原料，这将不利于本国工业的发展。在工业中，也不是所有的部门都需要保护。需要保护的是那些幼稚而有发展前途的工业。,3、保护
11、的手段关税。以关税作为保护国内工业的主要手段，即用关税壁垒措施挡住国外具有较强竞争力的商品进入国内市场。4、保护的程度对不同的工业部门采取不同保护程度。李斯特认为，应针对工业中的不同行业而采取程度不同的保护措施：（1）对国内生产生活必需品的行业应通过高关税给予充分保护；（2）对国内生产昂贵奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护；（3）对于国内不能生产的各种复杂机器的进口应当免税或只征收极轻的进口税，因为对这类产品的进口过分限制会影响国内工业的快速发展。,5、保护的期限30年。对国内工业的保护决不应是无限期的，否则，将会出现保护落后和保护低效率的结局。李斯特认为，对工业部门的保护期限最长不应超过3
12、0年，否则，将不利于经济的发展和生产率的提高。,三、李斯特保护贸易论简评,（一）李斯特保护贸易论的积极意义1、对德国工业经济发展起到了重要的推动作用。李斯特尽管生时不太得志，但他去世后德国政府却在相当大的程度上采纳了他的经济主张，保护了国内市场，促进了工业成长，带动了整个德国经济的快速发展。2、李斯特的保护贸易理论和政策主张对发展中国家外贸政策的制定起到了积极的影响作用。比如：（1）他的关于保护幼稚工业的主张；（2）他的关于对不同的工业部门采取不同保护程度的主张；（3）他的关于保护期限不应超过30年以免削弱了进步机制的主张；（4）特别是他的关于财富和财富的生产力完全不是一回事，财富的生产力比财
13、富本身不知要重要多少倍的思想。这些都对发展中国家经济发展规划和外贸政策的制定有着直接的指导意义和影响作用。,3、李斯特的各个国家经济发展都有自己特殊规律的思想具有一定的积极意义。李斯特认为，一个国家应采取自由贸易政策还是采取保护贸易政策，一定要从本国的实际情况出发，要考虑到本国的经济发展水平和民族特点。李斯特的这一思想，直到今天仍对各国经济政策的制定具有重要的参考价值。4、李斯特的生产力论包括非物质因素，这是西方经济理论的一大创新。,（二）李斯特保护贸易论的缺陷,1、经济发展阶段的划分标准太片面。李斯特只强调了生产力标准，忽视了生产关系标准。每个人在生产中都处于不同的地位和属于不同的社会阶层。
14、社会阶层与社会阶层之间以及它们与生产资料之间是一种什么关系，这在人类社会经济发展阶段的划分中是一种重要的标准。李斯特忽视了这一标准，因此说，他所提出的划分标准是片面的。2、过分强调国家对经济的干预，并不有利于生产力的发展。如果说斯密的自由贸易思想过分强调了市场机制对经济运行的自发调节作用是走向了一个极端，那么，李斯特的保护贸易思想过分强调国家对经济运行的干预作用则是走向了另一个极端。.,第二节 超保护贸易论,一、理论背景（一）超保护贸易论的特点及产生背景 1、特点 所谓的“超保护贸易论”是与传统的保护贸易论相比较而言的。主要有以下四个特点：,超保护贸易论的四个特点：,目的不同,对象不同,手段不
15、同,策略不同,以李斯特为代表的传统保护贸易政策的主要目的是为了发展本国的生产力，而超保护贸易政策的实施目的则是为了争取外贸顺差，解决工人失业问题。,传统保护贸易政策的保护对象主要是经济落后国家的幼稚工业，而超保护贸易政策的保护对象则主要是经济发达国家的夕阳工业。,传统保护贸易政策的保护手段主要是关税措施，而超保护贸易政策的保护手段不仅包括关税措施，还包括各式各样的非关税壁垒措施。,传统保护贸易政策以防御性地限制进口为主，而超保护贸易政策不仅采取防御措施，还经常以政府补贴和商品倾销等手段主动向别国市场进攻。,2、背景这种与传统保护贸易理论很不相同的超保护贸易论的出现有其特殊的历史背景，这就是发生
16、于19291933年的资本主义经济危机。这场空前的经济大危机所产生的破坏作用，使主要资本主义国家的经济倒退了若干年。危机期间所表现出的严重的商品过剩，导致了很多企业破产倒闭，大批工人处于失业状态，市场问题已成为了制约资本主义经济发展的一个关键环节。以保护国内市场和扩张国外市场为目的的超保护贸易理论便由此产生并迅速地发展了起来。,（二）超保护贸易论的主要代表凯恩斯约翰梅纳德凯恩斯（1883 1946年）是英国经济学家，凯恩斯主义的创始人。他曾在剑桥大学学习数学，后来改为研究经济学。他当过英国财政大臣顾问、英格兰银行董事和人寿保险公司董事长。,凯恩斯的代表作：1936年出版的就业、利息和货币通论。
17、这是西方经济学史上具有里程碑意义的一部巨著。它问世于30年代的大萧条时期，以其独到的“有效需求理论”与“乘数理论”，解释了生产水平倒退和失业率猛增等等传统经济学无力解答的现实问题。西方经济学界普遍认为，此书所提出的新经济理论完成了一场革命，即所谓“凯恩斯革命”。,（三）凯恩斯立场的转变,凯恩斯曾是自由贸易论者，大危机之后他转变成了保护贸易论者。大危机中所表现出的尖锐的市场问题使凯恩斯放弃了传统贸易理论的自由放任学说，转而推崇最早的保护主义理论重商主义的学说。他的外贸理论也因此而被称为“新重商主义”。.,二、凯恩斯的超保护贸易论,（一）凯恩斯对传统的自由贸易理论的批评1、他认为传统贸易理论所说的
18、在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实生活中并不存在。凯恩斯亲身经历了资本主义经济大危机，亲眼看到了大批企业倒闭和大量工人失业，因此他指出资本主义经济会自然地、和谐地向前发展的理论假设与现实情况不相符。他认为：在向比较优势（李嘉图）较大的部门转移过程中，会使一国经济产生较大的动荡。.,2、他认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性。,凯恩斯认为斯密的“国际收支自动调节论”虽有一定的道理，却忽略了两个重要问题：（1）国际收支自动调节和自动恢复平衡的过程会出现一个时段的逆差，这会影响经济发展和就业。当一国出现外贸逆差后，过多的商
19、品进口会引起国内物价下降。较低的国内物价水平，能够引起利润下降，收入降低，企业破产和工人失业。（2）顺差带来低利率带来经济增长和就业。国际收支自动调节理论没有认识到保持外贸顺差对一国经济发展的重要意义。只有争取外贸顺差，才能使货币流入，货币多了，本国的利息率会降低，从而刺激投资、刺激消费并消除失业。.,（二）凯恩斯强调国家干预经济的重要性,凯恩斯提出的避免危机的方法归纳为一句话，就是国家必须干预经济生活。他的研究思路如下：1、经济危机的发生是由有效需求不足引起的 有效需求是指商品的总供给和总需求达到均衡状态时的总需求。他认为，资本主义经济并不像以往的经济学家们所描述的那样尽善尽美，经济运行并不
20、能够经常保持均衡。社会中普遍存在的有效需求不足，就常常打乱资本主义经济运行的正常节律。由于有效需求不足而引起的生产过剩的经济危机，使企业走向破产，把工人抛向街头。,2、有效需求的不足是由三大基本心理规律造成的 凯恩斯认为，有效需求包含两个方面：对消费物的需求和对投资物的需求。这两个方面的需求状况如何，取决于下面的三大基本心理规律,有效需求不足,凯恩斯的三大基本心理规律：（1）边际消费倾向递减规律。消费倾向是指收入和消费之间的比例关系。如果用C代表消费，用Y代表收入，消费倾向则为C/Y。例如，一个家庭的年收入为10000美元，消费了8000美元，则消费倾向为80。边际消费倾向是指新增加的收入量和
21、新增加的消费量之间的比例关系。如果用C代表消费增量，Y代表收入增量，边际消费倾向就是CY。凯恩斯指出，递减的边际消费倾向，会引起社会对生活消费品的需求不足。.,（2）资本边际效率递减规律。资本边际效率是指增加投资预期可得到的利润率。凯恩斯认为，资本家心理上往往有一种预期，即随着新资本的增加，资本的边际效率会呈现递减趋势。使他们不愿多增加投资，从而导致社会上投资不足，并进而引起对投资物的需求不足。.,（3）灵活偏好规律。灵活偏好规律是指人们总喜欢把一定量的货币保存在手边，以应付日常的、临时的、投机的需要。当货币的供给为一定量时，利息率的高低由货币的需求状况决定。由于人们对货币的灵活偏好，利息率就
22、不可能太低。如果太低，人们就不会放弃这种灵活偏好，宁可把货币放在手头随时支用，也不愿存入银行。灵活偏好引起的过高的利息率非常不利于投资。当资本家的预期利润率低于利息率时，还有什么诱因会让他们去进行投资呢?,可以看出，在凯恩斯的理论中，消费不足是由边际消费倾向递减造成的；投资不足则是由资本边际效率太低和利息率太高这两个因素造成的。三大基本心理规律的存在，引发了整个社会的有效需求不足，从而把经济发展推入了萧条的境地。.,3、只有国家直接干预经济生活，才能解决有效需求不足的问题。,凯恩斯认为，由于三大基本心理规律的存在，市场机制已无法自发地使国民经济处于均衡状态。因此他指出，必须增强政府干预经济特别
23、是直接干预经济的力度。可主要从两个方面着手：（1）鼓励个人消费和私人投资。政府应采取各种措施鼓励个人进行高消费，不必担心过高的消费会造成财富的浪费。他甚至认为“生时建大厦作住宅，死后造金字塔为坟墓。”也会起到促进经济增长的作用。政府还应采取措施鼓励私人投资，应努力创造宽松的政治环境和经济环境，使资本家树立起对未来利润率的信心。此外，作为国家应尽力降低利息率，为投资扩张和需求扩张亮起绿灯。.,3、只有国家直接干预经济生活，才能解决有效需求不足的问题。,凯恩斯认为，由于三大基本心理规律的存在，市场机制已无法自发地使国民经济处于均衡状态。因此他指出，必须增强政府干预经济特别是直接干预经济的力度。可主
24、要从两个方面着手：（1）鼓励个人消费和私人投资。政府应采取各种措施鼓励个人进行高消费，不必担心过高的消费会造成财富的浪费。他甚至认为“生时建大厦作住宅，死后造金字塔为坟墓。”也会起到促进经济增长的作用。政府还应采取措施鼓励私人投资，应努力创造宽松的政治环境和经济环境，使资本家树立起对未来利润率的信心。此外，作为国家应尽力降低利息率，为投资扩张和需求扩张亮起绿灯。,（2）增加公共消费和公共投资。政府应建立完善的社会福利制度，扩大享受社会福利的人员范围。比如，完善失业救济金制度，扩大失业救济的范围和幅度，实施小学中学的免费教育，提供给学生一顿免费午餐等等。这种公共消费可以弥补私人消费的不足。此外，
25、政府还应大力进行公共投资。重点投资于各类私人不愿投资的基础设施部门，如铁路、公路、港口和城市地铁等。也可以由政府直接投资办生产企业或收购私人企业。（西方的国有企业以及私有化浪潮）,4、政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺差，是增加有效需求的又一重要途径。他认为外贸逆差加剧了有效需求不足。当外贸保持一个适当的顺差时，可起到增加有效需求、增加投资和增加就业的作用。,（三）对外贸易乘数论,1、投资乘数原理。投资乘数原理的基本含义为：对一个部门的追加投资，不仅会引起该部门收入的增加，而且会发生一系列连锁反应，使其他有关部门获得新的收入，以致使收入总量为最初那笔投资的若干倍。这个倍数即为投资乘数。.,6亿
26、,例如：政府投资2亿美元修建一段铁路，筑路公司就会得到2亿美元的增加收入。如果边际消费倾向为3/4，他们就会支出1.5亿美元用于购买生活消费品（比如面包）或生产消费品（比如钢铁）。这些物品的生产者又有1.5亿美元的增加收入。如果边际消费倾向也是3/4，他们又会支出1.125亿美元去购买所需的消费品。如此连续下去，就会出现这样一种结果：最初政府投资2亿美元后，在全社会的边际消费倾向皆为3/4的条件下，会使总收入增加4倍，起到8亿美元的投资效果。如果投资2亿美元可以使500人获得就业机会，在边际消费倾向为3/4的条件下，2亿美元的初始投资最终可使2000人就业。,资料：2009年中国铁路全年完成固
27、定资产投资7000亿元，创历史新水平；全年完成基本建设投资6000亿元，比上一年增加2650亿元，增长79%，是我国铁路历史上投资规模最大、投产新线最多的一年。以武广高速铁路、京津城际铁路为代表的开通线路，带来运量增长、运输费用降低、客货在途时间节约等由旅客货主直接获得的经济效益。铁路的加快发展还带动了机械、冶金、建材、电子信息等一条产业链的发展，显示了产业链长、投资拉动大的效应。据测算，铁路投资与相关产业最高有110的拉动效应，2009年铁路完成基本建设投资6000亿元，可以产生数万亿元的经济拉动效应。另据测算：铁路建设投资每完成1万元，需要水泥2吨、钢材0.32吨、人工25个工作日，按照上
28、述比例，2009年铁路部门共需用钢材2000万吨、水泥1.2亿吨，能够提供600万个就业岗位。,2、乘数的计算。前面例子中的投资乘数为4，其计算公式如下：1 K=1-C/Y式中：K乘数 C消费增加数 Y收入增加数 C/Y边际消费倾向 1 乘数=1-边际消费倾向在上述修筑铁路的例子中，收入的75%用于消费，则边际消费倾向为75/100，或3/4。其乘数则为：1 K=4 1-75/100乘数为4，即每投入1美元的资本，可以获得4美元的投资效果。.,可见，乘数的大小主要取决于边际消费倾向的大小，边际消费倾向越大，乘数也就越大。例如：1 C/Y为1/2时，K=2 1-1/2 1 C/Y为2/3时，K=
29、3 1-2/3 1 C/Y为4/5时，K=5 1-4/5,3、对外贸易乘数原理：当外贸出现一定数量的顺差时，国民收入的增加量将是外贸顺差量的若干倍，就业人数也会成倍增加。这种理论认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入和工人就业的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收入和工人就业的作用。这种增加或减少会由于乘数的作用而成倍扩大。因此，凯恩斯主张一国政府应通过实施保护贸易政策，努力争取外贸顺差，以此来解决工人就业问题。.,外贸顺差对增加国民收入的乘数作用可以用公式计算出来，下面是常用的一种公式：Y=I+（X-M）K式中：Y 国民收入增加数；I投资增加数；X 出口增加数；M 进口增
30、加数；K乘数。,例如，某国在一定时期内，为了增加国民收入和创造就业机会，新增投资50亿美元，同期内出口增加40亿美元，进口增加30亿美元。假设边际消费倾向为3/4，则乘数为4。套入计算公式：Y=50亿+（40亿-30亿）4=240亿新增国民收入240亿美元。其中，200亿是新增50亿美元投资带来的，另外40亿则是由10亿美元的外贸顺差带来的。新创造的就业机会也会与新增国民收入同比例增加。对外贸易乘数理论以它独到的分析，为超保护贸易政策提供了理论依据。.,三、凯恩斯超保护贸易论简评,（一）凯恩斯超保护贸易论的积极意义1、凯恩斯的理论对世界经济的发展起到了积极的推动作用。2、系统论述了国家干预经济
31、、干预外贸的重要性，被主要发达国家的政府普遍所接受，成为主流经济学，是西方国际贸易理论中的一场真正革命。3、对外贸易乘数理论在一定程度上科学地探讨了外贸与其他经济因素的内在联系。.,（二）凯恩斯超保护贸易论的局限性,1、掩饰了资本主义经济危机的真正原因。（真正原因是制度问题而不是心理因素）2、追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国际经济形势不稳定的重要根源。3、利息率水平的高低由（灵活偏好）心理因素决定的说法也是片面和不科学的。.,第三节 保护贸易新论,一、理论背景 发展中国家的经济学家们提出了很多与传统学说不同的新的理论和新的政策主张，并赋予保护贸易学说以新的内容和新的精神。所以，这种理论被称为
32、“保护贸易新论。”保护贸易新论的主要代表人物是劳尔普莱维什。他是阿根廷的经济学家和政治活动家，也是战后发展中国家经济理论的杰出代表。他提出的经济理论和政策主张，主要代表了拉丁美洲国家的地区利益，同时也表达了广大发展中国家的共同心愿。普莱维什因对发展中国家经济理论和经济发展的突出贡献，于1980年成为第三世界经济和社会研究基金会颁发的“第三世界基金奖”的第一位获得者。.,二、普莱维什的保护贸易新论,普莱维什经济理论的核心是他的著名的“中心外围论”。他的保护贸易理论和政策主张则是围绕这一理论展开的。（一）中心外围论 普莱维什认为国际经济体系实际上被分成了两个部分：少数工业化国家处在国际经济体系的中
33、心，广大的非工业化发展中国家处在外围地带。他认为，中心国家享受着国际分工的绝大部分好处，外围国家则几乎享受不到好处。因此，普莱维什认为，发展中国家如果仍然依靠传统的比较利益原则参与国际分工和国际贸易，将永远无法消除自己的贫穷落后状态。,（二）旧的国际分工格局是发展中国家经济落后的主要原因,普莱维什认为，发展中国家陷入了一种受工业中心国剥削和控制的境地，这种局面的出现并不是国际分工所造成的，而是由于旧的国际分工格局不合理所产生的。他认为，在旧的国际分工格局下，发展中国家经济受到三个方面的侵害：（1）得到投资大部分利益的是资本输出国家而不是资本输入国家；（2）出口生产的专业化（比如只出口初级产品）
34、阻碍了经济落后国家的发展；（3）经济落后国家的贸易条件长期恶化。普莱维什指出：“在这个格局中，并无新兴国家工业化的地位。”.,（三）发展中国家的贸易条件趋于恶化,他以英国18761938年的进出口统计资料为基础做了如下分析：设定这60多年的英国进出口商品的平均价格指数分别代表初级产品和工业制成品的世界价格，并且以18761880年的世界价格为100。60年后，19361938年世界平均初级产品价格已降为工业制成品价格的64.1%。这就是说，发展中国家在19世纪70年代用一个单位的初级产品可以交换一个单位的工业制成品，到20世纪30年代，一个单位的初级产品只能换回0.641单位的工业制成品。.,
35、上述结果是有悖常理的：在价值规律调节下，单位产品的价格会随着生产率的提高而不断下降（二者成反比关系）。生产率的变化主要受科技发展水平的制约。工业化国家的科技发展水平远远高于发展中国家，按理说工业品的价格水平就应越来越低于初级产品的价格水平。然而，普莱维什的计算结果却正好与此相反。普莱维什的分析报告公布后，引起世界各国的震动。为什么按传统的比较利益原则进行的国际分工会使发展中国家的贸易条件不断恶化呢？一些经济学家对此问题进行了分析，提出了以下几点解释：.,1、科技进步的利益得不到平均分配。传统理论认为，当一项技术得到普及并使劳动生产率得到提高后，技术进步的利益便会通过降低产品价格降的方式，或者通
36、过提高收入的方式，平均地分配到世界各国去。但事实却并非如此。现实的情况是：（1）中心国家通过普遍提高资本家和工人收入的方式获取技术进步的好处，产品价格几乎不变（如果收入提高的幅度大于生产率提高的幅度，产品价格还会上涨）；（2）外围国家则是通过降低产品价格的方式获取技术进步的好处，收入几乎不变。即使外围国家提高收入，也会由于低于生产率提高的幅度而使产品价格趋于下降。如果没有国际贸易，两类国家技术进步的利益都会留在国内。有了国际贸易，则会由于两类国家价格水平的相反变动，使外围国家的贸易条件趋于恶化，所得技术进步利益的一部分通过商品交换流向了中心国家。.,2、工业制成品价格的垄断性。各类产品的价格都
37、会随经济周期的波动而波动，但波动的幅度却很不一致。工业制成品：经济繁荣时期，工业制成品的价格会出现大幅度上涨趋势。萧条时期，由于工业制成品价格的垄断性，比如通过企业裁员、限产以及大公司间的价格协议（例如卡特尔、托拉斯等）方式，保持价格水平不变，即使下降，其幅度也不会太大。初级产品：虽然经济繁荣时期其价格也在上涨，但萧条时期价格下降的幅度要比工业制成品严重得多。随经济周期的反复波动，初级产品的价格便出现了长期相对下跌的趋势。（例如08年到09年的铁矿石等初级产品的价格）,3、工会组织的作用不同。中心国家的工人保护自己利益的意识较强，代表工人利益的工会组织独立于政府和公司董事会之外，为提高工人的收
38、入，经常向资方施加强大的压力。与此相对照，外围国家工会的力量则很弱小，难以对工人工资的上涨起到作用。例如，2002年9月下旬的美国西海岸工人大罢工。根据美国运输部提供的统计数字，美国西海岸主要港口是美国与亚洲地区进行进出口贸易的主要门户，每停一天工的直接损失为10亿美元，加上与之相关的经济损失，每天的损失高达20亿美元。美国西海岸的港口多是专为超级集装箱货轮设计的深水港口，而美国东海岸的港口几乎全都无力接纳这样的超级货轮。而且，由于巴拿马运河无法通行超级货轮，所以同样没法绕道前往美国东海岸或者加拿大港口。,4、需求的收入弹性不同。需求的收入弹性是指相对于收入来说的需求变动情况。比如，随着人们实
39、际收入的增加，对工业品（比如汽车、家电）的需求会有较大的增加，而对初级产品（比如棉花、粮食）的需求则增加较小。也就是说，工业品需求的收入弹性比初级产品要高。受需求增加程度的影响，工业品价格的上涨程度必然会高于初级产品。5、技术革新使原料的耗费降低，各类初级产品的代用品被不断地发明出来。这也对初级产品市场造成较大威胁，成为发展中国家贸易条件长期恶化的一个重要原因。.,（四）普莱维什的政策主张：利用保护贸易政策改善外围国家的被动处境,1、利用保护贸易政策改善需求弹性。（1）利用高关税和数量限制等措施，可以降低进口工业制成品的需求弹性。（2）利用出口补贴、低估本币汇率等措施使出口产品价格便宜，可以提
40、高初级产品的需求弹性。2、利用保护贸易政策提高本国工业化程度，以彻底改变“外围”的地位。各国在国际经济体系中处于“中心国”还是“外围国”，是以各国的工业化程度为划分标准的。民族工业在建立和发展初期难以经受外来产品的强大竞争压力，自由放任的外贸政策将会把这些工业扼杀在摇篮中，因此，外围国家必须推行保护贸易政策。,3、建立区域性共同市场，以利于外围国家的工业化发展。普莱维什主张发展中国家建立区域性共同市场，认为这会带来两方面的好处：一个方面是可以使几个发展中国家联合起来共同抵御工业化国家的商品入侵；另一个方面，共同市场内部的商品流动和商品竞争，有利于提高幼稚工业的活力和效率，可以弥补实施保护贸易政
41、策所产生的某些负效应。4、主张中心国家向外围国家开放市场。普莱维什认为，外围国家的保护贸易政策“不会妨碍世界贸易的增长速度。他指出，中心国家应该向外围国家开放市场，这会起到一种实际上的互惠作用：外围国家向中心国家的出口增长后，随之而来的便会是增加从中心国家的进口。因为外围国家外汇收入增加后，便会从工业国进口机器设备以提高本国的劳动生产率。,三、简评,第四节 战略性贸易政策理论,一、理论背景20世纪80年代以来经济全球化趋势在世界范围内日渐增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥何种作用，才能使利益变得最大，并使风险变得最小？这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡导政府适度干预经济的
42、战略性贸易政策理论就在这种背景下应运而生。战略性贸易政策（strategic trade policy）理论的代表人物主要有布朗德、斯潘塞、狄克西特（ADixit）、和保罗克鲁格曼（PKrugman）等。.,二、战略性贸易政策理论的主要内容,该理论认为：传统的国际贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的假设基础之上的，这种假设并不符合当代经济生活的现实。他们认为：今天的现实中存在着“规模效益递增”现象和“市场的不完全竞争”状态，在此背景下要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益，这仅靠企业自身的力量非常困难，因而有了政府发挥作用的空间和必要性。强调政府的作用：
43、通过适度的干预手段影响处于不完全竞争状态的本国厂商及其国外竞争对手的决策行为，能够扩大本国厂商的市场份额和规模效益，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向变化。.,战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发展。因此，其理论主要分为两大部分：第一，战略性出口补贴政策；第二，战略性进口关税政策。,（一）战略性出口补贴政策 该理论可以用美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博弈为例进行理论研究和政策分析。假定：飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞争，将会由于规模效
44、益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏损状态。在这种情况下，波音公司与空中客车公司都面临着困难选择：进入还是不进入？如果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对手。波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局：即由本公司单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。.,表8-1给出了波音公司与空中客车公司进行博弈的4种可能结果：1、如果两个公司都生产这种产品，则会因为市场容量不够大，导致规模效益下降，使两家公司都亏损10万元。2、如果波音公司由于历史原因
45、先于空中客车公司进行飞机生产，并完全占领了该产品市场，则波音公司可获得300万元利润，空中客车公司不生产。3、如果情况相反，波音公司不生产，空中客车公司完全占领了飞机产品市场，则该市场中的300万元利润会完全被空中客车公司获得。4、如果两公司都不生产，双方的利润都为零。.,在这种竞争中，欧洲政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而发生大的变化，假如补贴额为40万元，则会发生表8-2中的情况。,1、由于空中客车公司享受到政府40万元的出口补贴，博弈条件明显增强，无论波音公司是否进行生产，空中客车公司只要生产就有利润可得：波音公司进行生产，空中
46、客车公司可获利润30万元；波音公司不进行生产，空中客车公司可获垄断利润加政府补贴共340万元。所以，空中客车公司决不会退出该市场。2、波音公司面临着两难选择：如果继续进行生产，就会出现10万元的亏损额；如果不继续生产，就要把已有的市场份额拱手让给竞争对手。两弊相权取其轻，波音公司会不得已而退出该产品市场。享受政府补贴的结果是空中客车公司完全垄断了飞机产品市场。欧洲政府虽然补贴了40万元，却使空中客车公司获得了340万元的利润，再考虑到工人就业的增加，本国国民的福利水平会有明显的净增加。.,以上的分析是建立在一个假设条件之上的，即波音公司与空中客车公司的竞争实力相近，其生产成本也相似。如果两家公
47、司的实力有差距，比如波音公司的生产成本相对较低，在两家公司都不享受政府补贴的条件下，双方的利润矩阵就会出现表8-3中的变化。,表8-3表明，波音公司凭借自己管理水平与技术水平的改进而取得了明显的成本优势，即使在两家公司同时生产的情况下，波音公司仍可获得30万元的利润。空中客车公司则会在竞争生产状态中出现10万元亏损，在没有政府补贴的条件下，该公司会退出竞争。这样，飞机产品市场将被波音公司独家垄断，并获利润340万元（因为成本低而使利润大）。.,进一步假设，面对美国波音公司的竞争优势，欧洲政府选择了实施战略性出口补贴政策，仍然给空中客车公司40万元的补贴，博弈结果如表8-4。,表8-4表明，空中
48、客车公司在享受了欧洲政府的40万元补贴后仍无法阻止波音公司的进入，因为两家公司进入都比不进入好，都能在飞机生产中获利：空中客车公司依靠政府补贴获利润30万元；波音公司依靠成本优势也能获利润30万元。博弈的结果是两家公司都选择了留在竞争市场上。这种结果对消费者是个福音：有更多型号的、物美价廉的飞机产品可供选择。这种结果对提供补贴的政府却带来了损失：政府补贴了40万元，本国公司却只获得30万元利润，国家的纯收益出现了净减少。因此，该种补贴应否实施成为了一个有争议的问题。但是，我们必须看到另外的正面效应：产业的升级、市场的占领，特别是工人就业的增加，全社会福利水平的提高要远远大于国家纯收益的净减少。
49、.,（二）战略性进口关税政策,战略性进口关税政策是指政府以征收进口商品关税的形式把部分外国厂商的垄断利润转移到国内，同时保护国内相关产业的成长。国际贸易对出口国利大还是对进口国利大？此问题在理论界争论了几百年。自由贸易论者通过理论推导和实证分析，证明了国际贸易是一种能够使贸易双方均受益的正和博弈（Positive-sum game），不存在进口国与出口国之间此消彼长的利益关系。持保护贸易观点的战略性贸易政策的理论家们则认为，国际贸易不会使双方平均受益，认为贸易是一种零和博弈（Zero-sum game），即一国的利得会导致另一国的利失。尤其是在不完全竞争的市场结构下，外国垄断厂商可以凭借其垄断
50、优势获取垄断利润，这种垄断利润和垄断优势既导致了进口国消费者利益的减损，也压制了进口国同类厂商的崛起。进口国政府的责任是通过征收进口关税达到双重目的：一方面把外国厂商的部分垄断利润转移到国内，另一方面对国内的相关厂商进行保护。所以，战略性进口关税政策根据实施目的不同可以分为以下两类：,1、前期：用关税获取外国垄断利润,假设某种商品本国不能够生产，国内市场被一个国外的垄断企业所控制，本国该商品和需求完全由该垄断企业供给。在这种条件下，进口国政府对该垄断企业的进口商品征收关税，其实质就是截取一部分外国企业的垄断利润，用垄断利润向国内转移的方式增加本国的福利水平。为保护本国消费者利益，关税率不能太高
