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1、产业组织理论概述,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,2,产生与发展,溯源：亚当斯密，“竞争的结果总是使价格与成本一致”。本世纪初，马歇尔假定，“一般可以通过竞争使市场价格与单位生产成本相等”。马歇尔，把产业组织概念引入经济学当中，经济学原理（1890）第四篇（生存要素土地、劳动、资本和组织）中研究了产业组织，指出：组织可以提高效率，增加经济效益，并提出：分工能提高效率；专门工业集中于特定的地方，能提高效率；大规模生产，也能提高效率。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,3,竞争机制与资源配置效率（看不见的手完全竞争帕累托最优）规模经济与垄断（生产集中、
2、规模扩大成本下降市场占有率提高）“马歇尔悖论”，企业间的关系就像森林中新老树木的更新换代，较高的树木虽然比它的竞争者能得到更多的阳光和空气，但它也会逐渐失去生命力，让位于物质力量虽小、但青春活力较强的其它树木，企业间的关系也是如此，某一企业能一时处于垄断地位，但不可能长久，因为竞争是永远不会泯灭的，这就是规模经济和竞争活力之间的矛盾与统一，是一种两难选择。政策选择的两难有效竞争,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,4,本世纪二、三十年代，现代厂商理论对以上假定提出挑战不完全（或垄断）竞争理论，认为：由于许多行业存在产品差异，因此，即使这些行业是高度竞争性的，其个别厂商面对的
3、需求曲线也可能是向下倾斜的，及在定价上具有“垄断性”，他们不再是市场价格的接受者，这样，每个行业的平均成本线和收益线就不再一致，而且长期中只有正常利润的假定也就站不住脚了。30年代，梅森（Mason）开始在哈佛大学开设真正的产业组织课程，被公认为是产业组织理论的开创者，其后的贝恩（J.Bain）成为这一领域的主要权威，哈佛学派诞生。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,5,哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，即市场结构、市场行为和市场绩效理论，即著名的“结构行为绩效”（“S-C-P”）研究范式，至今仍是主流产业组织理论的基本框架。竞争是结构问题，判断一个行业是否具有竞争性
4、，不能只看市场行为（如定价）或市场绩效（如是否存在超额利润），而应该看进入该行业的壁垒是否很高，以致扼制了新厂商加入竞争，这就是从市场结构推断竞争结果的“结构绩效”范式，哈佛学派又被称为结构主义学派,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,6,著名学者：谢勒（产业市场结构和经济绩效1970）张伯伦（不完全竞争理论）霍特林（空间竞争理论）兰开斯特（特征空间理论）英国和美国，20世纪初伴随现代制造业的兴起而产生。早期主要研究制造业和矿业，特别着重于制造业，后来也开始研究交通运输业、公用事业、商业和服务业。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,7,研究范围,广义地
5、讲，产业组织研究在产业框架下企业的所有活动及其后果。例如，企业在不同市场结构下的定价与产出行为，企业营销、研发活动，企业的融资、投资、并购活动以及委托-代理理论、激励理论等。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,8,狭义地说，产业组织理论研究市场结构与企业行为（market structure and firm behavior），主要讨论不同市场结构下的企业行为。例如定价行为（pricing）、营销策略（market strategies）以及这些行为的后果（outcome of these activities）。这些后果往往从两个方面看：企业的营利情况（profit
6、of the firm）以及社会福利状况（social welfare）。产业组织理论也研究政府行为对企业的影响，例如法律与政府管制对企业行为的影响及其后果。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,9,研究方法,案例研究（case study）经济计量学方法博弈论方法 70年代以后从市场结构转向企业行为的研究，行为可分为策略行为和非策略行为。实验方法,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,10,应用经济学性质,研究和回答的问题 明显的“问题”导向性质，规模经济、垄断竞争、兼并与集中、产业结构优化等，较强的实践性。不同国家的产业经济理论研究状况表现 不同类型国
7、家其研究有显著差别。较明确的“政策”含义 与制定产业政策的实践紧密联系在一起，在产业经济理论与政策的关系中得到充分体现，理论之争表现为政策之争。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,11,与相关学科的关系,应用经济学吸收了企业理论、交易成本经济学、信息经济学、法学与经济学；受益于产业组织理论的应用性微观经济学科：规制经济学、劳动经济学、国际贸易、比较经济体制、发展经济学；联系较多的：市场营销学、企业战略、公司理财等。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,12,与微观经济学的区别,微观经济学研究家庭（消费者）行为和企业（生产者）行为；产业组织只研究企业行为
8、，不研究家庭行为；微观经济学队完全竞争、垄断、垄断性竞争和寡头垄断者四种市场结构都进行了研究，且详尽研究了完全竞争市场和垄断市场结构的理论（尽管这两种市场结构在现时中很难出现且为数不多），以便在分析垄断性竞争和寡头垄断市场时有所借鉴；产业组织主要研究寡头垄断下的企业行为，因为在现实世界中，这种市场结构的产业较多，也更有政策意义；微观经济学属于理论经济学，产业组织属于应用经济学。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,13,强调“微观管制”,为政府进行“微观管制或规制（regulation）”提供理论基础和政策依据；政府干预不仅仅只是“宏观调控”，更多的应是具体的“微观管制”；
9、主要包括“反垄断政策”（反不正当竞争）和“共公管制政策”两大类，后者又可分为“经济性管制”（主要指对企业定价以及企业进入、退出有关产业或行业等方面的限制）和“社会性管制”（主要指保护消费者利益和自然环境等）；“反垄断政策”侧重于保护竞争，防止市场过度集中与垄断，“共公管制政策”则是允许垄断的存在，同时约束垄断企业的行为。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,14,提出并试图解决的问题,厂商是否如同微观理论假定的那样力图使其利润最大化？决定厂商和市场边界的因素是什么？市场或行业的定义是什么？市场结构有哪些决定因素和派生因素？那些因素决定寡头竞争的程度？原有厂商的行为能阻止新竞
10、争者的进入吗？拥有市场势力的厂商将制定怎样的定价结构？在不完全竞争市场中产品的质量和品种是如何确定的？是否在任何意义上说其后果都是最优的？市场决定的广告量是否过多？他们是否增加了进入的壁垒？市场绩效未达到理想的竞争性水平是否事关重大？,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,15,主要学派和政策主张,哈佛学派 以贝恩和梅森为代表人物；强调结构行为绩效间单向因果关系，重视政府干预；实证性案例研究；重视研究市场结构，强调垄断力量与一定市场结构相联结的重要性；反垄断的政策建议对美国加强政府规制有重要影响。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,16,结构行为绩效研究
11、范式,基本思路：沿“市场结构市场行为市场绩效产业组织政策”展开；结构、行为、绩效之间的因果关系占据主导地位，即市场结构决定市场中企业的行为，而企业的市场行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和改善不合理的市场结构。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,17,研究内容,在一定的供需条件的前提下，围绕产业结构、企业行为和经济成果以及它们之间的关系展开。,基本条件：成本 需求 生产技术,市场结构：集中程度 经营多样化 纵向联合 进入壁垒 产品差别,企业行为：价格行为 产品战略 广告 研究与创新,经济成果：效率 获利能力
12、 技术进步 经济增长,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,18,市场结构：市场集中、规模经济、经营多样化、纵向联合、进入壁垒、产品差别；企业行为：价格行为、产品战略和推销战略、广告、研究与开发、企业组织调整行为；经济成果：资源配置效率、获利能力（利润率）、技术进步、经济增长；产业经济政策：直接管制和反垄断政策。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,19,一般意义上，产业价格水平和边际成本在短期内并不一定保持一致。但从长期来看，如果一个产业的价格水平高于平均成本，就会存在一定的超额利润，也必然会导致其他厂商进入该市场去瓜分这些剩余。如果进入的厂商足够多，在
13、给定的技术条件下，超额利润就会被耗散，竞争会使得高于平均成本的价格下降并趋向于最有定价水平，即边际成本，这是一个一般性的竞争过程。另一方面，在某些产业部门中，长期存在着高于平均成本的价格，但同时潜在进入者也不愿进入该产业，这就意味着现有企业可以在没有进入者竞争的条件下长期获得超额利润。这种非均衡问题产生的原因和条件就成为贝恩产业组织理论分析的逻辑起点。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,20,贝恩认为，市场结构就是造成这种非均衡的主要原因。结构在时间上稳定的，决定市场结构的因素主要包括买卖双方的市场集中度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。其中，进入壁垒是决定市场结构的核心
14、变量。进入壁垒是指在待定产业中各种阻止新企业进入的不利因素或障碍，进入越容易的产业，在位企业获得高于成本的价格和赚取超额利润就越难，市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上采取的各种决策行为。主要包括产品定价行为和非价格行为。市场结构影响单个厂商的经济行为，包括直接影响（厂商的内部组织结构）和间接影响（厂商内部资源配置及其产品定价和竞争策略）两个方面。但对于企业行为及其对市场结构的影响的研究不够重视。,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,21,市场绩效是指在一定市场结构和市场行为条件下，市场运行的最终经济效果，主要从产业的资源配置效率和利润率水平、与
15、规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率等方面，直接或间接地对市场绩效进行评价。如果按照这些评价标准判定市场绩效低下，就要对市场结构进行政策介入。在分析视角上（结构主义），强调如何改善资源的低效率配置，讨论市场势力形成的固有的结构条件，认为市场结构差异性的主要因素是技术性的，如规模经济、必要资本、绝对成本和产品差别等。这些结构因素的存在导致市场均衡在短期和长期均无法实现。在政策含义上，SCP范式认为高壁垒、高利润的行业降低了社会资源的配置效率，企业会通过阻止性定价来抑制新企业的进入，因此，强调政府对高集中度的产业实施反托拉斯的干预。,芝加哥学派可竞争市场
16、理论新产业组织理论新奥地利学派的竞争政策,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,22,产业的企业,一般均衡理论：企业和消费者一样，是一个单独的决策单位；单个生产这与单个消费者之间的协调完全是通过市场的作用进行的。而另一方面，实际的企业中，许多活动的实施与协调都是通过内部的指挥与计划进行的；在交易活动由市场协调的背景下，企业的活动实际上是有计划的。对于一个生产差别产品的企业来说，可能会存在超常利润，这要取决于该企业所面临的竞争条件；超常利润的存在不仅使企业在价格决定，而且在其他诸如投资、研发、合并等一系列决策上也有自由，而这些行为的共同作用可以显著地改变企业的成本以及企业所处的
17、产业的结构。企业是一个具有市场力量的实体。通过在位企业所拥有的可以影响其竞争条件的力量（包括在位企业之间的竞争以及与新进入者之间的竞争）来洞悉产业行为与绩效。,2023/4/30,23,产业经济学2010-2011（1）,市场模型,通过需求与供给确定市场中的价格与产出；价格总收益利润；当前成本取决于实际的产出水平以及企业面临的供给条件；供给条件依赖于连续的投资支出而形成的企业的资本存量；模型研究根据市场供求条件进行的价格/产出水平的决策及其对于利润与成本的影响，以及根据边际效率与利息做出的投资水平决策。,2023/4/30,24,产业经济学2010-2011（1）,市场模型,价格/产出市场需求
18、 供给,总收益,现时成本,利润,市场投资,物质资本投资,2023/4/30,25,产业经济学2010-2011（1）,财务模型,着眼点：通过考虑一个企业对资金的需求及其对自身股票价值的关心来分析企业红利政策；从利润中支付的红利是评定企业股票的市场价值的一个重要因素；高股票市值是企业追求的目标，也是从现有股东或新股东手中吸引更多资金的必备条件；从企业利润流而来的内部资金与外部供给的资金都将取决于企业采取的财务政策。,2023/4/30,26,产业经济学2010-2011（1）,财务模型,可用资金,留利,外部资金,股票市场价值,红利,利润,2023/4/30,27,产业经济学2010-2011（1
19、）,支出模型,源于企业可用资金的各种支出活动，包括市场投资、研究与开发（R&D）以及物质资本投资；过程型研发与产品型研发；接管（take-over）与兼并（merger）而获得其他的企业；支出决策：对企业的可用资金存在着可选择的并且是竞争性的各种用途。,2023/4/30,28,产业经济学2010-2011（1）,支出模型,可用资金,兼并收购,市场投资,研究与开发,物质资本投资,2023/4/30,29,产业经济学2010-2011（1）,企业经济行为的完整模型,价格/产出市场需求 供给,现时成本,总收益,利润,留利,红利,股票市场价值,外部资金,可用资金,兼并收购,研发,物质资本投资,202
20、3/4/30,30,市场模型解释利润的产生；财务模型分析利润的分配；支出模型则用来考察企业的全部可用资金在以下三方面的运用：市场投资以及产品型研究与开发，这两方面均影响企业面临的需求条件；工厂开支以及过程型研究与开发，这两方面均影响企业面临的成本与供给条件；兼并收购，将直接改变企业面对的市场条件的性质。,2023/4/30,31,产业经济学2010-2011（1）,企业的被动行为与主动行为,在任一时点上，企业都将在若干约束下追求一个或多个目标。在给定约束下追求目标成果最大化的各种努力构成了企业的被动行为。企业面临着一组成本条件，其中有一个适用于短期，而任何一个都适用于长期。市场结构是既定的，并
21、且随之需求曲线的形状与位置也就给定，进而企业便在接受成本与需求约束的前提下被动地追求利润的最大化。完全被动的政策涉及到对这一行为的后果的被动接受：不变的或恶化的利润水平，甚至是从产业中的退出。,2023/4/30,32,产业经济学2010-2011（1）,企业的主动行为包括在一段时间内为了改变和/或消除企业面临的约束从而使企业追求的目标能产生更好的结果而做出的努力，如：广告、研究与开发、产品多样化、合谋行为、兼并以及企业接管等，这些都是可以被用来放宽约束条件的主动性行为。,2023/4/30,33,产业经济学2010-2011（1）,被动行为与主动行为是互补的，只是企业全部行为的不同方面而已；被动行为决定着企业推行“主动”政策的能力，而主动行为则决定了企业做出“被动性”反应的背景条件。只有认识到它们之间的这种双向内在联系，才能够对从规模的获得、产业集中的趋势到企业的投资、成长以及接管政策等一系列问题进行充分的考察，同时这对于理解产业效率与经济福利而言也是至关重要的。,2023/4/30,34,产业经济学2010-2011（1）,2023/4/30,产业经济学2010-2011（1）,35,
