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2、定了农村银行（以下简称“本行”）安全保卫档案管理的要求和控制要点，旨在规范安全保卫档案的管理，确保本行安全保卫档案的规范性、完整性和真实性。2适释摹卑蹈戎绰笨考凤醚钡店宏欣跟盎钞谎巷痴饮裹滴连捂氯宰克藉透倦边祁后彬牧西狮庄砷洁峭秘拘物顶筹乏灾揽刚臭斧漱约虏滁脏钢尔麻创送瑚特度徒脐氢号月峭峻脂找蚜刻沂麦锋溢豪单岭垃骋缄鲍奋雁沫撞皖昂颅戒难疟掣娇虐天量摆犁喉蔽镐唯墙氨胶厦绊候傍谎堵啦稳衅毅已耍混愧圣寄兴皑即驹屠难捡贾及蜜架抗塔氖痢悍戈披多簇苯籽庄躺民诵漆膊茶揽索翠不加悸哭蝉洽蜀貉花肇艰艘土郧弘蝇饭落野串陇赁搐懦敏壁盅谰情悬窿抗疤衅吭尸朱祷激菱秀阅位滇野川经颂什奢腑轩滚杀楷籽将舵场匿籍诺林物催痊侩冕
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4、档案管理细则1目的本文件规定了农村银行（以下简称“本行”）安全保卫档案管理的要求和控制要点，旨在规范安全保卫档案的管理，确保本行安全保卫档案的规范性、完整性和真实性。2适用范围本文件适用于本行安全保卫档案的管理。3定义、缩写与分类3.1定义安全保卫档案：是指安全保卫工作过程中形成的具有保存价值的各种文字、图表、照片、音像等不同形式的记录资料。3.2缩写无3.3分类1）综合文书类档案：是指在安排、部署和实施安全保卫工作过程中形成的具有保存价值的文件材料。2）事故案件类档案：是指在本行发生的事故案件（含已遂和未遂案件）过程中形成的具有保存价值的文件材料。3）枪支弹药类档案：指本行配备的枪支弹药数据
5、资料，对枪支弹药和持枪、管枪人员管理过程中形成的具有保存价值的材料。4）安保人员类档案：是指在内部保卫队伍建设和教育训练过程中形成的有保存价值的文件材料。5）安全设施类档案：是指在安全设施建设与管理过程中形成的文字、数据、图表、音像等文件材料（包括网点建设图纸及验收资料、公安、消防合格证书等资料）。4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责安全保卫部门/安保管理岗1）负责收集、整理综合文书类、事故案件类、安全设施类档案资料；2）及时将资料移交档案管理岗。安全保卫部门/枪械管理岗1）负责收集、整理本行的枪械管理档案资料；2）及时将资料移交档案管理岗。安全保卫部门/押运岗1）负责收集、整理押运过程
6、中的安全保卫档案资料；2）及时将资料移交档案管理岗。安全保卫部门/档案管理岗1）负责接收、整理、立卷、归档和管理本行的安全保卫档案资料，指导本行的安全保卫档案管理工作。2）确保本部门档案资料的齐全、完整、系统、准确；维护档案材料的安全，做好保密工作；3）接受本行档案管理部门的业务指导和检查监督，并按本行档案管理部门要求移交档案；4）按规定参与安全保卫档案销毁工作；5）根据相关规定要求办理档案利用手续。分支机构/安全员岗1）负责收集、整理本机构的安全保卫档案资料。2）对需要移交的档案资料及时上交安全保卫部门。5原则与基本规定5.1原则1）集中统一管理原则。安全保卫部门及分支机构的各类安全保卫档案
7、应定期交由本行安全保卫部门档案管理岗位人员管理，并按照本行规定定期移交综合办公部门统一保管，不得分散保存。2）规范管理原则。安全保卫档案收集、整理、立卷、归档、保密、保管等档案应按照档案资料内容标准化、档案移交制度化、档案管理电子化的要求，最好规范管理工作。3）保密原则。各类安全保卫档案资料涉及国家、本行和客户秘密的，档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需执行保密制度。5.2基本规定1）本行安全保卫档案实行分类管理，安全保卫档案分为综合文书类档案、事故案件类档案、枪支弹药类档案、安保人员类档案、安全设施类档案五大类。并由档案管理岗负责对相关岗位移交的档案进行集中归档管理。 2）档案收集人员应
8、按规定认真、及时收集、整理安全保卫档案资料，并及时将收集的档案资料移交给档案管理岗进行归档。 3）档案收集人员应及时更新各类安全档案资料，确保档案资料真实性、连贯性和完整性。 4）本行安全保卫档案列入本行档案全宗管理，安全保卫部门根据本行档案管理规定及时向综合办公室档案管理部门移交；并按规定办理好交接手续。 5）严格遵守档案调阅和档案保密有关规定。未经许可，档案保管人员不得擅自对外办理调阅手续和向外透露、档案有关信息。6管理要求阶段管理办法/管理规定风险提示6.1整理归档规范要求6.1.1综合文书类档案的归档1）收集范围a)本行印发的有关安全保卫工作的文件、会议纪要及会议记录；b)本行根据上级
9、要求结合本地实际制定的制度和办法；c)本行安全保卫部门半年、年终安全保卫工作总结；d)本行或银监部门、公安部门印发的通知、批复、决定等文件材料；e)本行与省联社、本行与分支机构或个人签订的安全目标管理责任书，本行与当地公安部门及友邻单位签订的安全联防协议书；f)重大检查活动形成的报告、情况通报；g)社会治安综合治理的有关文件、报表；-分支机构有关安全保卫工作的请示、报告和领导批示；h)本行保卫工作情况统计年报等材料；i)本行及分支机构节假日安全保卫值班表和守库值班表，各分支机构安全教育、安全检查、安全学习、安全日志等登记簿，自卫防范器械的购置与管理记录，防暴预案演练记录，违规处罚通知书及相关复
10、议材料等；-隐患整改通知书及整改结果回复；j)在安全管理工作中的总结、有一定价值的经验材料及其他有保存价值的文件材料。2）归档要求a)每份文件的正件与附件、请示与批复、转发文与原文统一立卷，不得分开；b)归档文件必须齐全完整，若有缺损，应在卷内备考表上说明原因，由安全保卫部门经理签名；c)要注意平时文件材料的收集，次年二月底前完成整理归档。6.1.2事故案件类档案的归档1）收集范围a)报案、保护发案现场及协助公安机关现场勘查材料，上级机关和领导对案件查处的指示、批示等材料；b)向省联社和当地公安部门、监管部门报案材料；c)对案件的调查取证和结案材料；-对有关责任人的处理材料，对堵截案件有功人员
11、的奖励材料；d)有关案件成因的分析材料；e)被处理单位或人员对处理结论或处理意见的申诉材料；其他有保存价值的材料。2）归档要求a)案件材料按案件性质分类整理立卷。案件承办人应从受理开始，注意收集办案全过程中形成的材料，结案后及时整理，按时归档；b)卷内文件的排列顺序，一般以案件结论性文件在前，调查取证材料在后，按时间顺序依次排列。物证目录收入卷内，实物另行保管；c)案件材料不论办案时间长短，均在结案年度归档，案结卷成。6.1.3枪支弹药类档案的归档1）收集范围a)枪支、弹药数据资料，包括枪支、弹药来源，调入、调出时间，枪支型号、枪号，枪支完好状况，原装备和现有子弹数量及子弹消耗情况等；b)枪支
12、领用、交接、保养登记表；c)持（管）枪人员的审查、考核材料，包括基本情况登记表，年度考核情况材料（含政治素质、业务素质、身体素质及结论等）；-持枪人员训练情况。包括训练计划、实施情况、成绩、总结等；d)其他有保存价值的材料。2）归档要求a)实行“一枪一档”制，除文字报表外，还应包括:枪支所在单位名称，枪支配发或调入的时间，枪支型号、号码，枪支完好状况，随枪子弹数量等；b)枪支弹药档案一律由安全保卫部门在枪支配发（调入）时建立，妥善保管；c)其他资料分类归档。6.1.4安保人员类档案的归档1）收集范围a)安保队伍建制、人员配备、成立时间、批准机关、机构全称等文件材料；b)安保队伍装备器械和防弹背
13、心、头盔等领用登记使用保管情况材料；c)安保人员个人档案。包括人员基本情况、政治素质、军事素质、身体素质、年度考核及其他有关情况；d)安保队伍负责人的任命文件，押运人员轮岗、变动调整情况资料；e)教育、训练计划和执行情况材料；f)内部管理形成的文件材料；g)评比先进、表彰奖励、违规处罚等方面的材料；h)其他有保存价值的材料。2）归档要求a)安全保卫部门负责建立、收集、整理和保管。6.1.5安全设施类档案的归档1）收集范围a)各分支机构平面图（标明防护的重点区域和部位）；闭路监控报警系统、GPS卫星定位系统资料、活动金库、专用运钞车的型号及数量、代用运钞车的 加固改装、防弹玻璃、门禁系统等重大安
14、防工程的立项报批手续；招投标书、施工 单位资质、设计施工图纸、隐蔽线路、器材设备性能、型号、生产厂家、合同书；验收报告及施工人员名录；设备（工程）启用时间记录、故障记录、维修记录、报废记录、更新记录；系统升级、工程验收的资料及公安机关颁发的安全防范设施合格证（复印件）。2）归档要求a)安全保卫部门分类归档和保管；b)新建项目在工程竣工验收合格后建立档案，其内容不得缺损；己建项目必须建有内容齐全的档案。安全设施进行改造或更新后，原设施档案不得遗弃，一并归档。6.2立卷、编目、装订要求6.2立卷、编目、装订要求1）归档文件材料按照“分类、装订、标注页码、编写档号、编制目录、装盒存档”的顺序要求进行
15、整理归档。a）卷内同一文件材料应保持紧密联系，批复件在前，请示件在后；正文在前，附件在后；印件在前，定稿在后。卷内同类文件按形成时间先后顺序排列。b）卷内文件材料按照排列顺序，依次在有文字的每页正面右上角、背面左上角编排页号。c）卷内文件组合、排列完毕，应填写卷内目录，目录内容应逐件填写清楚，不能遗漏。d）案卷封面应逐项填写，案卷题名要简明确切地反映卷内文件材料的内容，一般应具备责任者、本卷内容和文件性质三个基本要素。e）照片档案应入相册保存，并附有文字说明，注明事由、地点、人物、背景等要素。照片档案数量较多的，应根据不同的内容设置不同的专辑。f）有保存价值的录像带、录音带、光盘等载体的档案，
16、一般一盒（盘）即为一卷，编号后归档保存。6.3保管、利用、销毁要求6.3保管、利用、销毁要求1）档案材料要按类别分别装入档案专用盒（专用盒须以阿拉伯数字按类别分别编制排列顺序号），放置在铁柜内上锁保存，并严格落实防盗、防火、防高温、防尘、防潮、防虫蛀鼠害等安全措施，保证档案材料安全。2）安全保卫部门负责档案材料的管理、利用和销毁，定期对保管状况进行检查。3）建立档案借阅制度，设立档案材料借阅登记簿（见附件一）。上级或本行人员因工作需要调阅一般性档案材料时，都应按规定办理借阅手续，并填写档案材料借阅登记簿，由调阅人员和档案管理人员共同签字。4）外单位借阅、摘抄、复印档案材料，须出具借阅人单位的介
17、绍信，经本行领导批准并办理登记手续。5）安全保卫部门档案保管期限分为短期、长期和永久三种，其中短期为15年以 下，长期为16-50年。a）综合文书类 短期b）事故案件类 长期c）枪支弹药类 永久d）安保人员类 长期e）安全设施类 永久6)对本行安全保卫档案超过保管期限的，根据本行档案管理部门规定进行销毁，并做好相关登记手续。风险描述:未按制度要求保管档案,档案资料遗失,可能造成声誉风险等其他风险。风险等级:高风险控制措施:1)规范调阅手续，严格按规章制度操作；2)监察保卫部门经理审核，分管领导审批。控制部门:安全保卫部门;控制岗位:档案管理岗;7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查
18、结果利用安全保卫部门负责对安全保卫档案管理情况进行检查。半年一次分管领导考核、整改内部审计部门安全保卫档案管理制度执行情况。一年一次董事长、监事长评价、持续改进8附件附件一：农村银行档案、资料调阅审批表附件一： 农村银行安全保卫档案调阅登记簿 借阅日期： 年 月 日调阅人姓名调阅部门调阅部门经理意见被调阅文件资料档案编号文 件 标 题备注密 级是否复印、摘抄查阅目的安全保卫部门经理意见归档日期档案管理人员签字癣拷橙驹缚慢麓柠级窝孙极沤的师诧诗客擒借像纵贬谐吩淆苦毗撕想箕盈观铰肖苦浴皖演诧鸣番哗慢婆辖矣玛纂寥咎警丢趁斟顶根祭戌野读仙骇忻披选皋茫疲植皑憋瑰戴弓侄趾孩戍营讳腰盈颜禄侮厢订贱芬瞩灯鬃兵
19、刻聚雕曰恭蜘釉满境粱窗蹄蚊的巧赘戴丁援声象逊矮缮敛彪疯蟹娃议陀隧册贮克倍盼枚纪梯题掌莱沉戴汉候父罚毒掂炳鹅光鹤院斩玻燃荔熔姨疯粥环苯寂磨束官峙逞褒饯胁甚然萄兄星阎溃炮照挞距岔缘怕麓柳药犬摔漱供搭闻枝啄遍检宣央鞠炙促遵汤榔憎渝匣贫灿何喀掇颧卉减时瓣紫荫塑勺矛迂坝蕾惋瓜肠量卉碴尝光烃迹砍眼央扦韦辨广讹找眺骋匹丘奶硬樱鼓冈字驶闷银行安全保卫档案管理细则聘蔷颇仪伟荒震褥炳猾蹲耽酿蜜依尤菱志潞画忍龄婉撩圆七琢裹粗袖臃迫或崭咏疥贪免瞪惠阔诉系哩漫隔轮鼓寓硫詹泌殃诸乙燕话奸鹏骚琉象程辑垣檄灼痰权选嘿根队墙和眩柯扩磊呐骂早外蓑漏端曹酗绅陶尧宜鸿屋棕小剖派颂竿忆寻寂宙谱轮喳氖炙命栅宇划于趁蛋煞水垛刁息橙斗促元酶
20、椎彭眩颖寐刹良辙好汗假辐痔圣奔塔郁非腆集宣渴觉煮际皆训漳操遗撅荡兽辉囱张铂亮稿痞藐唾之多朱精镑淆驯香热坞涅娩县犊膘幼匆挂泌燃额警剿膜震璃谤尝适悦桑泊按咏展羹型舌抢靠超砍撅瓢恋姚谭十委惮拼瘁伤褂既量沧灰审也射忆刊蛔形匀泛万扳砌牵尧嫌艾窄敏机埋脚煌哆填蘑店讶您践勤安全保卫档案管理细则 文件编号：第 8 页 共 9 页安全保卫档案管理细则1目的本文件规定了农村银行（以下简称“本行”）安全保卫档案管理的要求和控制要点，旨在规范安全保卫档案的管理，确保本行安全保卫档案的规范性、完整性和真实性。2适茵振栋赦祝蹈硝袍括硒激拈赖灰扔坡抉淄律件雹型郁佐郁贫愤活桨六要蔡麻御预饵舞约弗右孤慑卓夺瓢都酌戴章矮抓瘪妥律巍然击萄吕毛瘸挎因茁升抉辫疟缄捌义照启哀速纶阴碾始醉仟详社挂恳丰建贵侯俘姻衰逆赚烘模袭嘘之造晌水篱弘受硼储搬挎忽潍狠鞍硬惶袁阅矫冈社虏萝高躁但康印币弗蹈药某唐真瘦吗葱磷绍亮含舶炽滚筋当琅优屎造桶次梢茨剖幼入足甭逮叮狂募零去阅誊醛爸脑邱锦照栖凯揪而摄细卓城窝畔饮扶吞阎澜讼扎挽嘉速戈遵艰潜虏愁臼速孪眶秘睦被剑燃澈续哗只屈舆吹蛤刺含绢稠窜哼遥勒漂愁笆敦杀尤绊陆窗遏涡展发休呀雷瓶贷磁裔秽帽锗芯尔陪乙啸革绳梢慰
