[其他资格考试]期货从业资格考试历年真题法律法规.doc

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1、2011年期货法律法规历年考试真题1在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A法人 B自然人 C境外企业法人 D境内企业法人 2我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。 A500 万 B1000 万 C3000 万 D5000 万 3实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( ) 批准。A期货业协会 B期货交易所 C中国证监会 D中国证监会的派出机构 4期货交易管理条例规定，期货交易所实行( )结算制度。 A季末无负债 B次日无负债 C年末无负债 D当日无负债 5任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A信贷资金、自有资金 B信贷资金、

2、经营利润 C信贷资金、财政资金 D经营利润、自有资金6国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守 国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货 市场的有关规定。 A套期保值 B诚实信用 C公平公正 D差价交易 7期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方 的权利和义务。下列说法错误的是( )。A交割仓库不得出具仓单 B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 8期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管 理机构会

3、同( )制定。A国务院财政部门 B国务院税务部门 C国务院商务部门 D国务院期审计部门 9国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与 净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A长期性经营 B持续性经营 C稳健性经营 D营利性经营 10期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构 应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。 A重组改造 B缴纳罚款 C停业整顿 D限期改正 11公司制期货交易所采用( )的组织形式。 A无限责任公司 B有限责任公司 C股份有限公司

4、 D合伙制公司 12依期货交易管理条例的规定，交割仓库由( )指定。 A中国证监会 B期货交易所 C期货公司 D客户 13会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。 A12 B13 C23 D34 14我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。 A期货业协会 B国务院 C商务部 D中国证监会15关于期货交易所，下列说法正确的是( )。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B期货交易所会员大会由大会主席主持 C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 3 届 16会员制期货交易所理事会应当将会议

5、表决事项作成会议记录，由出席会议的 ( )在会议记录上签名。A理事 B理事和工作人员 C理事和记录员 D投赞成票的理事 17会员制期货交易所会员享有( )的权利。A执行会员大会、理事会决议 B按照交易规则行使申诉权 C按规定转让会员资格 D遵守国家有关法律、法规、规章和政策 18实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( )，限制结算会员 的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。 A资信和业务开展情况 B收入规模 C人员情况 D盈利情况 19客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。A在市场上回购 B进行公证 C妥善保存 D提交期货交易所 20期货交易所不需

6、要编制并及时公布(A)。A日报表 B周报表 C月报表 D年报表 21期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )A主要部门负责人情况表 B股东会关于变更注册资本的决议文件 C变更注册资本的详细方案 D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 22期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包 括( )。 A变更住所申请书 B妥善处理客户保证金和持仓的报告 C变更住所的详细计划 D申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 23期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A国务院 B期货交易所 C中国期货业协会 D中国证监会 24期货公司应当

7、设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。 A监事会 B独立董事 C首席风险官 D首席执行官 25期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法 合规性进行审查、稽核。 A结算 B交易 C合规 D法律 26期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的财务会计报告。 A每一季度结束后 15 日内 B每一季度结束后 30 日内 C每一年度结束后 4 个月内 D每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内 27期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。 A客户利益 B社会

8、利益 C公司利益 D国家利益 28在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、 准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。 A向董事会报告 B拒绝签字 C向证监会报告 D注明自己的意见和理由 29期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向 其住所地的中国证监会派出机构报告。 A全体股东 B证监会 C期货交易所 D全体客户 30未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告， 单处或者并处( )以下罚款。 A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元 31关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。

9、A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为 和不正当交易行为 B不得以本人或者他人名义从事期货交易 C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D坚持客户利益高于一切的原则 32我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。 A中国证监会 B期货交易所 C中国人民银行 D中国期货业协会 33具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、 高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A3 年 B5 年 C8 年 D10 年 34期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司

10、应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国 证监会相关派出机构报告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7 个工作日 35期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相 应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )。 A2 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 36甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这 笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙 期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后， 仍同意为该资金转帐提供账 户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折

11、换成 438 万美元，以预付货款 为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。 A走私罪 B洗钱罪 C逃汇罪 D单位受贿罪 37某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的 好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处 费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定 为( )。 A受贿罪 B诈骗罪 C敲诈勒索罪 D受贿罪与敲诈勒索罪 38下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。 A维护客户和公司的合法利益 B保护客户、中小股东的利益 C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D谨慎地在

12、职权范围内行使职权 39证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的， 证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日 40非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期 货保证金账户中划拨。 A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司 41全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当 在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日

13、 D5 个工作日 42 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。 A佣金 B准备金 C储备金 D保证金 43期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务， 是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算 业务活动。 A会员统一结算制度 B会员分级结算制度 C保证金结算制度 D每日无负债结算制度 44期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基 础上， 按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风 险监管指标。 A净资本 B流动资本 C净资产 D流动资产 45期货公司应当按照账龄及其核

14、算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行 风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调 整。 A最高的比例 B最低的比例 C中间比例 D自行制定比例 46未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经计入“应收风险 损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A期货公司规定的保证金 B期货交易所规定的保证金 C期货业协会规定的保证金 D期货交易所规定的结算准备金 47期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人 民币( )。 A200 万元 B300 万元 C500 万元 D800 万元 、48中国证监会规定“不得高于”一定标准

15、的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的( )。 A50 B80 C100 D120 49期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险 监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A法定代表人 B结算负责人 C财务负责人 D经营管理主要负责人 50重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的 业务。 A8 B10 C12 D15 5l.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节 严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性

16、52 期货从业人员有违反有关法律、 法规、 规章或 期货从业人员执业行为准则 行为的，任何人都可以向( )进行举报。 A期货业协会 B期货公司 C证监会派出机构 D证监会 53期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。 A开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 54当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。 A应当退出委托关系 B应当向投资者披露 C应当向董事会披露 D应当向所在经纪公司披露 55人民法院审理( )纠纷案件，应当根

17、据各方当事人是否有过错，以及过错的 性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B期货侵权纠纷 C无效的期货交易合同 D期货交易合同 56期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责 任，由( )承担。 A从业人员所在的期货公司 B从业人员自身 C从业人员及其所在的期货公司共同 D从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 57公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者 订立期货经纪合同等中介服务时， 基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。 A期货公司 B客户 C居间人先行承担，

18、其不能承担的部分由委托人 D居间人 58依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认 定合同无效的是( )。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D违反法律、法规禁止性规定的 59不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效， 并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户 的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。 A交易手续费 B税金 C交易差价 D利息 60下列不属于客户下达的交易指令中必须包

19、括的事项是( )。 A品种 B数量 C成交价格 D买卖方向 二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 05 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中， 至少有 2 项符合题目要求， 请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 61期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( ) 。 A持仓限额和大户持仓报告制度 B涨跌停板制度 C保证金制度 D当日无负债结算制度 62未经有权机关批准，期货交易所不得从事( )。 A制定或者修改章程、交易规则 B信托投资 C股票交易 D非自用不动产投资 63期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个 月内作出批准或者不

20、批准的决定。 A变更注册资本 B合并、分立、停业、解散或者破产 C变更公司形式 D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 64国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构 职责的是( )。 A制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权 B开展与期货市场有关的国际投资和交流活动 C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 65境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会 同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。 A国务院商务主管部门 B国有资产监督管理机构 C工商行政管

21、理部门 D外汇管理部门 66期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利 益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。 A责令停业整顿 B指定其他机构托管 C宣告该期货公司破产 D指定其他机构接管 67下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。 A单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖期货合约，操纵期货交易价格的 B蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交 易价格或者期货交易量的 C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D为影响期货市场行情囤积现货的 68中介服务机构有(

22、 )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相 关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A所出具的文件有误导性陈述 B所出具的文件有虚假记载 C所出具的文件有重大遗漏的 D组织变相期货交易活动69下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。 A行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进 行资金转移的行为，构成洗钱罪 B行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的 行为，不构成洗钱罪 C行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得

23、的赃物转换 成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪 D某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该 单位不构成洗钱罪 70“内幕信息的知情人员”，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息 的人员。 A管理地位 B监督地位 C职业地位 D作为专业顾问履行职务 71申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。 A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C场地、设备、资金证明文件及情况说明 D拟加入会员或者股东出资证明 72期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。 A中国证监会

24、决定关闭 B章程规定的营业期限届满C会员大会决定解散 D股东大会决定解散 73下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。 A中国证监会提议可以召开理事会临时会议 B12 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议 C13 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议 D中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议 74属于期货交易所总经理的职权的是( )。 A主持期货交易所的日常工作 B决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖 惩 C拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D主持会员大会和理事会会议 75下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。 A财务会计、内部

25、审计制度 B交易纠纷的处理方式 C保证金的管理和使用制度 D期货交易信息的发布方法 76会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。 A会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23 B13 以上会员联名提议 C理事会认为必要 D会员理事不足期货交易所章程规定人数的 45 77不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效， 已经将客户的交易指令入市交易时，应当( )。 A返还客户交纳的佣金 B返还客户保证金 C交易结果由客户承担 D交易结果由期货公司承担 78在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )A可以保全与会员资格相应的会员资格

26、费 B可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员交易席位 D不得裁定停止该会员交易席位的使用 79会员制期货交易所会员享有的权利有 ( )。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D期货公司章程规定的其他权利 80中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。 A期货交易所业务规模 B期货交易所发展计划 C期货交易所潜在的风险 D期货交易所客户的要求 81在期货交易过程中出现( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情 况，采取紧急措施化

27、解风险。 A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所 的原因导致交易无法正常进行 B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未 化解风险 D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形 82发生( )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法 规、规章、政策的行为 B期货交易所涉及占其净资产 10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C期货交易所的重大财务支出或投资事项 D期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财

28、务决策 83根据期货公司管理办法的规定，( )对期货公司进行自律性管理。 A证券公司 B中国证监会 C中国期货业协会 D期货交易所 84期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。 A持有 10以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10以上股 权的股东受让股权 B单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 5以上 C持有 5以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5以上股权 的股东受让股权 D单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 10以上 85期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东

29、，并向期货公司住所地 的中国证监会派出机构报告。 A拟更换人事经理 B客户发生透支、穿仓 C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D其他可能影响期货公司持续经营的情形 86期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的 模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。 A现金流量表 B资产负债表 C净资本 D其他财务指标 87期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行( ) 职责。 A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产 保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议

30、并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资 产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 88期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。 A监事 B工会主席 C财务负责人 D高级管理人员 89中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经 营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 90期货投资咨询机构的期货

31、从业人员不得有( )行为。 A利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D代理客户从事期货交易 91对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。 A责令改正 B给予警告 C单处或者并处 3 万元以下罚款 D在证监会网站公示 92擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。 A商业银行 B期货交易所 C期货经纪公司 D期货业协会 93甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅 自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票 知识，赔了不

32、少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。 甲的行为不构成( )。 A贪污罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 94期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其 他非法利益的，应当( )。 A没收违法所得，并处 3 万元以下罚款 B予以警告 C撤销任职资格 D情节严重的，暂停或者撤销任职资格 95取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形，应当在任职 前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A未按规定参加资格年检 B未通过资格年检 C连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的 96期货

33、公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离 任之日起自动失效，但( )情形除外。 A期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货 公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长， 或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 C在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 D在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理 97申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其 他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是( )。 A具有管理专

34、业硕士研究生以上学历 B具有会计专业硕士研究生以上学历 C具有法律专业硕士研究生以上学历 D具有金融专业硕士研究生以上学历 98下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是 ( )。 A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记 结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自 被解除职务之日起满 3 年 B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销 资格之日起已满 5 年 C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3

35、年 D因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或 者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自 该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满 3 年 99证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。 A按照中国证监会的规定履行信息披露义务 B按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务 C证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 D证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 100证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下( )行为。 A作获利保证 B共担风险 C虚假宣传 D

36、误导客户 101期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务 的协作程序和规则。 A开户 B行情和交易系统的安装维护 C客户投诉的接待处理 D交易技巧的辅导与培训 102证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。 A控股 B全资拥有 C被同一机构控制 D具有长期合作关系 103证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。 A净资本不低于 12 亿元 B 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理 资金)的 150 C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发 债提供的反担保除外 D净资本不低于净资

37、产的 80 104证券公司申请介绍业务资格，应当符合( )条件。 A申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C具有满足业务需要的技术系统 D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 105非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。 A全面结算会员期货公司 B特别结算会员期货公司 C期货交易所 D客户 106全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算 业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A本公司客户 B非结算会员期货公司 C非结算会员期货公司客户 D特别结算会员

38、期货公司 107从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。 A人民币 9000 万元 B人民币 5000 万元 C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 的 7 D客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 的 6 108期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。 A净资本不得低于人民币 1500 万元 B净资本不得低于客户权益总额的 7 C净资本与净资产的比例不得低于 40 D负债与净资产的比例不得高于 100 109期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。 A认真选择期货经营机构 B谨慎选择投资者 C不欺诈客户 D

39、不为不正当竞争行为 110关于期货风险，下列表述正确的有( )。 A期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能 力的负债项目加回 B除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以 调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说 明 D客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产 l11期货公司风险监管指标包括( )。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C最低额度保证金 D负债与净资产的比例 112期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向

40、公司住所 地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。 A原因 B对公司的影响 C解决问题的具体措施 D解决问题的期限 113当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程 序，采取( )紧急措施。 A调整涨跌停板幅度 B暂时停止交易 C限制会员或者客户的最大持仓量 D提高保证金 114期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户 保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易 情况。 A业务管理规则 B人事管理制度 C财务管理制度 D风险管理制度 115期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行 情，并保

41、证即时行情的真实、准确。 A成交量 B价格预测信息 C成交价 D持仓量 116在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。 A交易 B结算 C交割 D交易记录 117下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管 监控的规定。 A客户和期货交易所 B商业银行 C期货公司及其他期货经营机构 D非期货公司结算会员 118内幕信息包括( )。 A期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产

42、生 重大影响的政策 119依期货交易所管理办法规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会 提交( )。 A申请书 B正式的章程和交易规则 C拟加入会员或者股东名单 D期货交易所的经营计划 120期货交易所有( )行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条 处罚。 A未经批准变更名称或者注册资本 B未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C违反有价证券充抵保证金规定 D不按照规定对会员进行检查 三、判断是非题(本题共 40 个小题，每题 05 分，共 20 分。正确的用 A 表示， 错误的用 B 表示) 121结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( ) 122从事期货交易活动，应遵循

43、“三公”和诚实信用的原则。( ) 123期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交 易，交易结果由期货公司承担。( ) 124期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( ) 125期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合 约强行平仓，以防风险。( ) 126依期货交易所管理办法规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。 ( ) 127经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期 货交易所”字样。( ) 128在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中 未列明的加急事务做出决议。( ) 12

44、9会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事 代其履行职权。( ) 130公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事 会通过。( ) 131交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的 保证金。( ) 132实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。 ( ) 133期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 ( ) 134客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内 提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。( ) 135期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( ) 136期货公司董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。( ) 137期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免 期货公司的董