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1、上海市档案人员资格培训统一考试大纲 科技档案管理上海市档案局课程性质与设置目的要求科技档案管理是以科技档案及其组织管理和开发利用为研究对象的一门学科。通过本课程的学习，要求一是应考者应深刻理解科技档案的含义，掌握科技档案的基本理论、科技档案管理工作的基本原则与管理方法，为今后从事科技档案管理工作奠定较为坚实的基础；二是应掌握研究科技档案管理理论的基本方法，在市场经济体制下面对复杂多变的形势具有推动科技档案工作与时俱进的能力。考核内容第一章 科技档案 （6课时）、学习目的和要求深刻理解科技档案的定义与特点，掌握科技档案的种类及其内容构成，从理论与实践的结合上认识科技档案的功能，从而提高做好科技档
2、案工作的主动性和自觉性。、考核知识点*第一节 科技档案的定义与特点 （2课时）一、科技档案的定义二、科技档案的特点*第二节 科技档案的种类及其内容构成 （3课时）一、科技档案种类与研究内容构成的基本方法二、几类常见科技档案的内容构成三、研究科技档案种类与内容构成的指导意义第三节 科技档案的功能 （1课时）一、信息存储功能二、依据凭证功能三、经济效益功能四、情报功能、考核要求1、识记：（1）科技档案定义；（2）科技档案成套性含义；（3）科研档案的含义与成套特征，基本建设档案的含义与成套特征，设备仪器档案的含义与成套特征，产品档案的含义与成套特征；（4）情报功能的含义。2、领会：（1）科技档案的本
3、质属性；（2）科技档案与相关事物的区别与联系；（3）科技档案五个特征的形成与含义；（4）研究科技档案内容构成的方法；（5）科技档案四个功能的主要体现。3、简单应用：（1）科技档案与相关事物的特征区别；（2）科技档案的广域性、多样性对科技档案工作的指导作用；（3）基本建设档案的类型与内容构成。4、综合应用：（1）研究科技档案与相关事物区别与联系的意义；（2）科技档案成套性、专业性、现实性对科技档案工作的规定与制约作用；（3）科研档案、基本建设档案、设备仪器档案的成套特征与内容构成；（4）科技档案依据凭证功能、经济效益功能与情报功能的基本内容。第二章 科技档案工作 （5课时）、学习目的和要求理解科
4、技档案工作的内容与性质。深刻掌握科技档案工作的基本原则，掌握科技档案工作的管理体制。认识科技档案工作的规律。通过学习为进一步探讨市场经济体制下档案工作中的新问题提供理论依据。、考核知识点第一节 科技档案工作的内容与性质 （1课时）一、技档案工作的内容二、科技档案工作的性质*第二节 科技档案工作的基本原则 （2课时）一、科技档案工作基本原则的表述二、科技档案工作基本原则的内容三、集中统一管理的原则的基本意义四、市场经济体制与集中统一管理原则第三节 科技档案工作的管理体制 （2课时）一、科技档案工作宏观管理体制二、科技档案工作微观管理体制三、档案业务部门的职责第四节 科技档案工作的规律 （不考）一
5、、科技档案的形成规律二、科技档案工作的规律、考核要求1、识记：（1）科技档案工作的含义；（2）科技档案工作的内容与性质；（3）科技档案工作基本原则的表述；（4）科技档案工作管理体制的表述；（5）基层档案机构与科技专业档案馆的性质。2、领会：（1）科技档案工作宏观管理与微观管理的内容及其关系；（2）集中统一管理的意义；（3）在市场经济体制下坚持集中统一管理的特殊意义；（4）按专业统一管理的理论依据； 3、 简单应用：（1）科技档案工作管理性与服务性的内涵和指导意义（2）科技档案完整、准确、系统与安全的基本要求；（3）基层档案机构与科技专业档案馆的职责。4、 综合应用：（1）科技档案工作基本原则的
6、内容及其整体性；（2）科技档案工作宏观管理体制的基本内容。第三章 科技档案前期控制 （6课时）、学习目的和要求掌握科技文件归档鉴定与整理工作的内容与要求，深刻理解归档制度的作用和内容。通过学习掌握科技文件鉴定与组卷方法，能制定科技文件的归档制度，并能协助好科技部门做好科技文件的积累、归档工作。、考核知识点第一节 科技文件的形成与积累一、科技文件形成工作的程序及要求二、科技文件积累的范围与方法*第二节 科技文件的鉴定与整理 （2课时）一、科技文件归档鉴定二、组卷三、案卷编目*第三节 科技文件的归档 （2课时）一、制定科技文件归档制度二、科技文件归档制度的内容*第四节 档案部门对科技文件工作的协助
7、、指导 （2课时）一、协助、检查科技文件的形成与积累二、协助、指导科技文件的整理与归档三、协助、指导科技文件工作实例、考核要求1、识记：（1）科技文件编号的含义；（2）科技文件鉴定与整理工作的内容；（3）科技文件归档鉴定的内容；（4）案卷的含义；（5）编目的含义与要求；（6）案卷题名的含义与结构；（7）科技文件归档工作的主体；（8）归档手续的内容；（9）“三纳入”管理的内容。2、领会：（1）科技文件与科技档案的关系；（2）档案部件研究文件编号的作用；（3）科技文件更改的原因与要求；（4）归档文件完整性鉴定的依据与要求；（5）归档文件准确性鉴定的内容；（6）鉴定归档文件保管期限的依据；（7）科技
8、文件组卷的原则；（8）归档制度的制定要求；（9）确定归档范围的方法；（10）科技文件归档要求；（11）质量认证对档案工作的促进作用。3、简单应用：（1）科技文件更改方法；（2）区分科技文件与管理性文件的原则；（3）区分科技文件与科技资料的依据；（4）10种组卷方法的含义与应用；（5）卷内文件排列方法；（6）蓝图折叠要求；（7）案卷装订注意事项；（8）归档时间的类型及其适用对象。4、 综合应用：（1）科技文件归档鉴定的内容与要求；（2）案卷编目的内容与要求；（3）编制案卷封面工作的内容与要求；（4）科技文件归档制度的基本内容；（5）档案部门协助、检查科技文件形成与积累的措施。第四章 科技档案实体
9、管理 （13课时）、学习目的和要求系统掌握科技档案收集、整理、保管、统计等实体管理工作的基本原则、要求与方法，深刻理解各具体管理工作的基本内容，运用所学知识具有开展科技档案管理的具体业务工作的能力组卷、案卷编目、编制分类方案、拟写档号、排架、制定相应保管制度等，并进而能对档案实施综合管理。、考核知识点*第一节 科技档案收集工作 （4课时）一、科技档案收集工作的内容与意义二、收集工作的要求三、基层档案部门的收集工作四、科技专业档案馆的收集工作五、产权重组与流动中的档案流向*第二节 科技档案整理工作 （5课时）一、科技档案整理工作的概念二、科技档案分类三、科技档案编号四、科技档案案卷排列五、引进项
10、目档案资料的整理第三节 科技档案保管工作 （1课时） 一、科技档案保管工作概述二、库房管理 （不考）三、保管方法与要求四、保管制度五、库房防护 （不考）第四节 科技档案统计工作 （2课时）一、科技档案统计工作概述二、科技档案统计指标体系三、科技档案统计工作的方法第五节 档案综合管理 （1课时）一、企业档案与企业档案综合管理二、企业档案分类三、类目标识四、组卷五、案卷排架、考核要求1、识记：（1）科技档案收集工作的含义、方法；（2）机械产品档案、基建档案、设备档案、科研档案收集的关键阶段；（3）科技专业档案馆三项进馆制度及其含义；（4）科技档案整理工作的含义和原则；（5）科技档案分类方案的类型与
11、作用；（6）工程项目分类法、课题分类法、专业分类法、地域分类法、时间分类法的含义；（7）产品档案、设备档案、基建档案、科研档案分类的具体方法；（8）分类式档号的含义与结构；（9）科技档案案卷分类排架法与流水排架法；（10）科技档案重要保管制度；（11）科技档案统计工作的含义与类型；（12）统计指标的含义与类型；（13）统计指标体系的含义；（14）统计分析的主要方法；（15）企业档案的含义；（16）企业档案分类的原则。2、领会：（1）科技档案收集工作的意义；（2）部门档案馆与城建档案确定进馆范围的原则；（3）科技档案整理工作的两个过程；（4）科技档案有机联系的体现；（5）科技档案整理工作的意义；
12、（6）科技档案分类方案的编制规则；（7）科技档案号的作用；（8）引进项目档案资料的特征；（9）科技档案保管工作的意义；（10）科技档案统计工作的特点；（11）统计数据的质量要求，致使统计数据不准确的原因；（12）统计指标体系的构成；（13）统计工作的方法；（14）企业档案综合管理标准；（15）企业档案综合管理的意义；（16）企业档案分类的内涵。3、简单应用：（1）收集工作中保证科技档案完整、准确的注意事项；（2）国有企业产权变动中对档案流向的规定，国有破产企业档案的流向，外资企业变更、终止时档案的流向；（3）分类式档号的编制方法；（4）引进项目档案资料整理工作的经验；（5）底图档案的保管要求与
13、方法；（6）几种主要统计指标的统计方法；（7）统计调查的方法；（8）企业档案类目标识的方法；（9）企业档案排架方法的应用。4、综合应用：（1）科技档案收集工作的要求；（2）基层档案部门收集工作的具体方法；（3）科技档案整理工作原则的应用；（4）科技档案分类的要求；（5）科技档案分类方案的编制方法；（6）科技档案统计调查的方法。第五章 科技档案质量控制 （5课时）、学习目的和要求深刻理解科技档案质量鉴定的重要性，系统掌握科技档案价值鉴定的原则及其应用，了解价值鉴定的程序与要求，掌握档案保管期限表的结构与制定方法。理解并能应用科技档案完整性、准确性鉴定的内容与方法。通过学习应能制定简单的保管期限表
14、，应用价值鉴定原则初步判断科技档案的价值，并能运用科技档案完整性、准确性鉴定的方法。、考核知识点第一节 科技档案质量控制概述 （1课时）一、质量控制的内容二、质量控制的意义*第二节 科技档案价值鉴定 （3课时）一、科技档案的价值二、科技档案保管期限表三、科技档案价值鉴定的方法四、科技档案价值鉴定中应注意的问题 （不考）第三节科技档案完整、准确性鉴定 （1课时）一、科技档案完整、准确性鉴定的缘由二、科技档案完整、准确性鉴定的方法。三、完整、准确性鉴定后的补救措施、考核要求1、识记：（1）科技档案质量的含义；（2）科技档案鉴定的含义；（3）基层档案室科技档案质量控制的内容；（4）科技档案价值的定义
15、；（5）科技档案价值构成要素；（6）来源原则的含义；（7）内容原则的含义；（8）功能原则的含义；（9）保管期限表的含义；（10）直接鉴定法的含义；（11）科技档案完整性、准确性鉴定的根由。2、领会： （1）科技档案质量控制的内容；（2）存毁鉴定的内容；（3）科技档案质量控制的意义；（4）科技档案价值的内涵；（5）功能原则的内容；（6）经济原则的重要性；（7）保管期限表的作用与结构；（8）划分保管期限时应注意的问题；（9）直接鉴定法的内涵；（10）科技档案完整性、准确性鉴定中重点审查的内容。3、简单应用：（1）科技档案价值形态的划分；（2）来源原则的应用；（3）内容原则的应用；（4）价值鉴定工作
16、程序；（5）科技档案完整性、准确性鉴定方法与补救措施。4、综合应用：（1）科技档案价值鉴定原则的内容与应用；（2）制定保管期限表的方法； 第六章 科技档案信息管理 （2课时）、学习目的和要求了解科技档案信息的特征，掌握常用检索工具的编制方法。、考核知识点第一节 科技档案信息与信息组织 （1课时）一、 科技档案信息的特征 （不考）二、 档案信息管理的特殊困难 （不考）三、 科技档案信息组织第二节 科技档案信息资源管理 （不考）一、 档案管理、档案信息管理与档案信息资源管理二、 档案信息资源管理的途径第三节 企业信息一体化管理 （1课时）一、企业的信息需求二、科技信息源的类型与作用三、信息一体化管
17、理管理的必要性第四节 企业档案知识化管理 （不考）一、 企业档案工作发展的进程二、 知识化管理是企业档案工作发展的趋势三、 知识管理对企业档案工作的启示、考核要求1、识记：（1）检索工具的含义；（2）目录的含义；（3）索引的含义； 2、领会：（1）检索工具的类型；（2）专题目录与案卷目录的区别；（3）编制检索工具的要求； 3、简单应用：（1）目录的类型；（2）总目录与案卷目录的编制方法；（3）专题目录的编制程序；（4）期刊、标准、专利等文献的情报价值； 4、综合应用：（1）常用检索工具的类型与编制。第七章 科技档案开发利用 （3课时）、学习目的和要求熟悉科技档案直接提供利用的主要方式，掌握科技
18、档案编研成果的类型与特征，认识常用编研成果的种类与作用，深刻理解科技档案编研的原则、方法及应注意的问题。、考核知识点第一节 科技档案利用工作概述 （0.5课时）一、开展科技档案利用工作的意义二、科技档案利用工作的主要内容第二节 科技档案直接提供利用 (0.5课时)一、直接提供利用服务的方式 二、建立科技档案利用登记与统计制度三、科技档案利用工作的发展趋势 （不考）*第三节 科技档案编研 (2课时)一、科技档案编研工作概述二、编研成果的基本类型三、常见编研成果的种类与作用四、科技档案编研工作的程序第四节 实现科技档案有效利用的途径一、 档案利用工作的基本情况 （不考）二、 影响档案馆开展利用工作
19、的因素 （不考）三、实现科技档案有效利用的条件、考核要求1、识记：（1）科技档案利用工作的意义；（2）科技档案编研工作的含义；（3）编研工作的性质；（4）编研服务的意义；（5）匹配法则的含义；（6）省力法则的含义；（7）商业秘密的含义。2、领会：（1）复制供应服务的范围；（2）科技档案编研成果的特点；（3）编研服务与直接提供服务方式的比较；（4）编研工作的程序；（5）利用与保密的辩证关系；（6）构成商业秘密的条件。3、简单应用：（1）科技档案直接提供利用的方式；（2）编研成果基本类型及其含义、特点与成果形式；（3）编研选材的方法；（4）信息加工的原则；（5）信息加工方法；4、 综合应用：（1）编研选题的依据；（2）编研成果常用编排体例。 注：*重点内容；一般了解。题型举例一、是非题1、科技档案收集工作标志了实物属性的变化。（）P.110 二、单选题1、基建档案收集的关键阶段是（ D ）。P.115 A、工程立项阶段B、工程设计阶段C、工程施工阶段D、工程竣工验收阶段 三、多选题1、基层档案部门收集工作的主要方法有（A、B）。P.114A、按归档制度规定接收科技文件归档B、采用多种方式收集C、按归档制度规定接收科技档案归档D、相关单位主送制E、无偿进馆制 7
