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1、XX学院主要清廉风险与防控措施对照检视清单重点领域（关键环节）是否存在风险及表现形式已建及拟建防控措施责任部门重大事项决策重大项目安排1.重大事项界定不明确，没有按照集体议事程序，未经领导班子集体研究决策的风险。严格执行党委会议事规则、校长办公会议事规则、二级学院相关议事规则；进一步核定权力清单，合理配置权力，规范工作流程，加强有效制衡；实行校（党）务公开、信息公开，接受监督。校、院党政主要领导各二级单位2.论证不充分，未能充分听取基层和教职工意见，未能集中广大教职工的意愿，出现重大事项决策失误的风险；造成重大项目安排、大额资金投向失误的风险。严格执行学校有关议事决策规定，完善重大事项决策前论
2、证和征求意见制度，完善党代会、教职工代表大会有关制度，畅通代表、群众意见建议征集渠道，加强群众监督。3.重决策，轻执行，对重大项目实施、大额资金的使用失去监管的风险。坚持重大项目安排、大额资金使用集体决策制；完善项目责任制，加强监管和群众监督。干部选拔任用与管理1.党政领导干部选拔考察任用未严格按照规定程序、要求执行的风险。严格执行党政领导干部选拔任用工作条例、党委会议事规则，细化干部选拔任用工作的具体操作步骤；健全干部选拔任用工作监督制度，加大干部经济责任审计力度，加强干部选拔任用监督力度，提高干部选拔工作的透明度。校、院党政主要领导党委组织部纪委办公室审计处2.可能存在对干部要求不严，疏于
3、教育和管理，出现干部严重违纪违法风险。严格落实干部考核办法等，综合运用教育、制度、监督、改革、纠风、惩处等，加强对干部教育管理。“清廉学校”建设责任落实1.领导干部“一岗双责”履行中，重业务工作职责的履行，轻廉政责任履行的风险。认真执行党风廉政建设责任制规定，加强廉政教育，签订廉政责任书和廉政承诺书，落实“一岗双责”。各级领导干部纪委办公室各二级单位2.廉政责任不分解或不落实的风险。制定年度清廉学校建设和工作责任分工，分解和落实责任，完善考核，加强党风廉政建设责任制落实情况的专项检查。3.执行中央八项规定精神不到位的风险。严格执行“三公经费”使用和管理的相关规定，厉行节约。4.师德师风建设存在
4、薄弱环节的风险。严格按照教育部关于加强和改进新时代师德师风建设的意见规定，对照学校师德师风负面清单要求，加强师德师风教育引导。人事管理及教职工评奖评优1.人事招聘人才引进工作中程序不规范。建立严密的招聘和人才引进管理办法，详细规定人才引进条件、考核方式、程序、工作要求等方面，做到方案公开、过程公开、结果公开，实行过程监督，坚持“平等、竞争、择优”的原则，做到公开公平公正。人事处纪委办公室各二级单位2.专业技术职务评审审核把关不严，不严格按规定的程序评审，可能出现弄虚作假、有失公平等问题的风险。严格执行专业技术职务评审申报条件；严格根据上级主管部门规定和要求，执行专业技术职务评审程序和公示制度；
5、严格执行专业技术职务评审材料审查要求和程序；严格执行评审工作的保密制度；严格执行学校专业技术职务评审工作规定要求，明确责任，加强监督。人事处教务处W创锹各二级单位3.在教职工考核、评奖评优、各类人才项目推荐评审及资助经费使用方面不规范、不透明的风险；干部、教师出国考察和进修等选拔不公开、不公正的风险。完善教职工考核及有关评选推荐管理规定，坚持程序公开，标准公开，结果公开。严格按照上级和学校有关规定推荐评审各类评奖评优、各类人才工程选拔推荐、出国考察进修等，实施公示公告制度，做到程序、过程规范；严格执行学校有关人才工程资助经费使用管理规定，加强人才工程的经费管理。党委组织部人事处教务处校工会夕淳
6、与鞭台办公室财政事业经费使用与管理1.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当的风险。认真执行学校党委、行政、二级单位议事规定，进一步明确开支审批金额等权限，严格执行程序，特别要对预算外资金使用加强管理。校班子成员计划财务处审计处纪委办公室各二级单位2.预算编制缺乏充分论证或脱离学校、部门（单位）的发展目标、方向的风险。加强预算科学性与可行性论证；严格执行学校有关规定，各部门单位预算必须经班子集体审定。3.预算执行不严格，预算调整未按规定程序进行审批的风险。严格执行学校有关财务制度，预算调整实施审批制；严格遵守财经纪律，开展预算执行情况审计，强化预算硬约束，严格预算执行管理。4.
7、经费管理、审批审核把关不严格，造成各级各类经费管理不规范的风险；财务管理制度不健全或执行不到位，对二级财务管理缺乏监管，可能出现挤占挪用公款、私设“小金库等问题的风险。严格执行国家相关财务制度，做到专项经费专款专用，开展专项检查，加强经费审计；建立健全相关财务制度：预算管理办法二级学院经费核拨办法经济责任制审计实施办法等，实行分级管理、集中核算，加强日常财务监督和审计监督，加强对二级单位（部门）指导监督。5.收费管理不规范，不严格执行教育收费审批制度，对学校各类收费项目缺乏监管，可能出现高收费、乱收费等违规收费行为以及收支未做到“两条线”，私设“小金库”的风险。严格执行浙江省物价局收费标准批文
8、，接受省教育厅收费网络实时监控；加强对校内各类收费项目的监督管理，严格执行收支“两条线”，积极开展“小金库”专项治理；按照有关规定公开信息。项目评审和管理1.不按规定程序进行教学、专业、科研、基地等各级各类项目立项评审的风险。完善专业、教学、实训室建设等项目管理制度，完善专家评审制度，评审中坚持“公开、平等、竞争、择优”原则，做到信息公开、程序公开、结果公开，评审及公示过程中出现异议时由项目评审委员会或提交校学术委员会、教学委员会等讨论并决定处理结果。W教务处计划财务处2.各类项目经费使用管理不严格，引起报销不规范、套取项目经费、列支与项目无关的费用、项目预算执行不严格的风险。严格执行上级和学
9、校关于各级各类教学、专业、科研、基地等项目经费管理办法，细化相关操作规程，严格财务报销制度，加强对项目经费的审计力度。科研经费与学术行为1.科研经费特别是横向科研经费的管理不规范，可能出现科研经费弄虚作假，使用中出现虚假冒领、假公济私、奢侈浪费等风险。严格执行上级有关制度和学校科研经费使用管理办法，加强预算管理，严格审查，加强报销核算，执行科研项目经费决算审计制度，规范经费管理。柚呜地哈作处各二级单位计划财务处2.发生学术不端行为的风险。严格执行学术道德规范，加强对学术行为监督，加强学术不端的检测工作，充分发挥群众监督作用。考风考纪教学评奖评优教学事故处理1.命题保密、阅卷等不按规定执行，可能
10、出现泄密、弄虚作假、徇私舞弊事件发生的风险。严格保密制度；完善命题及评卷方法，提高科学化、规范化水平，加强过程监督和管理，确保公平、公正。教务处各二级单位2.不严格执行考风考纪要求，出现考风不正及违规违纪得不到处理的风险。加强考风考纪教育，认真执行学校教学有关规定，严格执行学生考试作弊认定及处理办法等规定。3.教学评价、考核、评奖评优、教学事故认定中出现不公平、不公正的风险。严格执行上级各类教学评奖评优文件要求和学校有关规定，规范程序，加强公示，接受全校师生的监督。教材教学资源管理1.教材、教学资源的订购、管理未按相关规定执行。严格执行上级和学校有关规定，坚持公开公平公正原则，强化过程管理和监
11、督。教务处基建与资产管理处各二级单位招生就业管理1.招生政策（含中外合作办学、交换生选拔等）不透明、信息不公开、操作不规范的风险；远程教育、网络教育和各种合作办学招生管理不规范，可能出现弄虚作假、徇私舞弊、以公肥私的风险。严格执行上级普通高校招生政策和学校有关规定，进一步完善招生信息“六公开”制度，规范工作程序，严肃招生录取纪律，做到招生政策公开、有关考生资格公开、招生计划公开、录取信息公开、考生咨询及申诉渠道公开，录取结果信息公开，实施“阳光招生工程规范成人学历教育和合作办学管理与审批流程。招生就业处学生处教务处猾与檄台艇室各二级单位2.培训及各类辅导班招生管理不规范，可能出现违规违纪行为的
12、风险。严格执行学校有关管理规定，规范办班审批、管理工作，加强监督。3.就业指导、学生顶岗实习、就业激励政策不透明，工作不规范不公正可能侵害学生利益的风险。加强学生就业工作指导，规范学生顶岗实习工作，严格执行国家就业政策，就业激励做到公开透明、公正公平。学生及学籍管理1.奖、贷、减、勤等管理和监督不规范，可能出现弄虚造假、优亲厚友、挤占挪用等违规违纪行为。完善制度，严格按照上级和学校规定开展相关工作，规范工作程序，强化公开，确保公平，接受学生监督。学生处各二级学院2.学历学籍管理和学业预警等管理制度不完善，操作流程不规范，可能出现弄虚作假、徇私舞弊等问题的风险。完善校内转专业等有关制度，严格按照
13、上级及学校有关文件执行；坚持公开、透明原则，确保公平、公正。教务处各二级学院3.学生干部选拔、入党、各类评优评奖、违纪处分不坚持公开、公正、公平原则，不严格遵守评选规定，可能出现弄虚作假、徇私舞弊等问题的风险。严格执行上级和学校有关规定，坚持标准，规范程序，坚持公开公平公正的原则，实施公告公示制度，接受监督，维护学生切身利益。党委组织部党委学工部团委各二级学院采购1.采购和招投标工作流程设计不科学不严密，不严格按照采购和招投标管理的有关规定进行招标、投标、开标、评标，可能出现规避招标、虚假招标、泄露标的等问题的风险。严格执行XX学院采购管理办法相关规定，完善基建及维修工程招投标管理办法等制度，
14、加强教育，加大采购工作信息公开力度，坚持公开公平公正原则，强化过程管理和监督。基建与资产管纵资产经营公司图书馆纪委办公室2.评审专家选拔、抽选、使用和管理不规范，可能出现泄密、有失公平等问题的风险。建立和完善学校评标专家库，制定有关评标专家库管理等办法。严格保密制度，责任到人，加强组织纪律性。3.不按规定的招标程序确定中标单位，招标信息不公开、招标过程不透明的风险。严格执行国家和上级有关法规，严格执行学校采购管理办法、评标专家有关管理规定等制度。4.采购项目实施中，出现监管不力、刁难中标单位、索贿、验收把关不严等风险。严格执行采购管理办法合同管理办法等制度；加强监管。基建及修缮工程1.项目前期
15、论证、图纸设计等不充分、不科学，没有按规定报批，出现工程仓促上马及“三边”工程等问题的风险。完善学校项目论证决策制度，规范项目管理，完善基建工程管理制度，建立基建工作领导小组、重大工程建设指挥部等制度，明确职责，加强风险防范管理。校领导班子基建与资产管理处计划财务处审计处2.应当通过招标而未经招标擅自确定施工单位；招标信息不公开、招标过程不透明；招标条件设置缺乏公平性，或在招标时因不能满足招标规定条件而未通过规定程序改变招标方式；未按招标规定程序确定中标施工单位，可能出现规避招标、虚假招标、转包、违法分包等问题。严格执行省教育厅关于进一步加强高等学校基本建设管理工作的通知等上级规定，对列为省重
16、点工程的项目进入省重大项目交易中心进行招标，凡金额达到标准的进入省市项目交易中心招标。对于低于限额标准以内的项目，严格执行学校采购及基建项目招标管理等制度，规范招标文件的设计，严格按规定程序确定进行招投标。加强信息公开，强化竞争，强化社会参与和监督，加强监管。3.合同签发、材料设备选定、工程联系单签发、工程款拨付、竣工验收等关键环节的制度不完善或执行不到位，工程设计变更、工程造价增减和工程款拨付，没有按规定报批，项目实施中有变更而未按规定程序决策和执行的风险。严格执行学校有关制度和规定，进一步强化基建工程过程管理，完善工程变更、联系单签发、工程款支付等审批、管理规定，实行分级管理，落实责任，切
17、实加强过程监管。实行建设项目全过程审计。4.项目竣工验收把关不严或不符合工程质量标准通过验收的风险。严格执行工程管理与竣工验收管理办法、学校建设工程决算审计与善后工作管理办法等，加强责任追究。资产后勤管理1.资产维护监管不力，职责不明确，造成学校资产流失、毁损以及违规出租出借的风险。完善学校资产管理有关制度，做好资产的财务管理、实物管理、价值管理和绩效管理，加强对资产的监督管理，健全学校资产的出租出借制度，规范出租出借行为。基建与资产管孰资产经营公司计划财务处审计处2.未履行审批手续而自行处置资产，处置收入未纳入学校预算，低价处置资产，造成学校资产流失的风险。严格执行学校资产管理有关规章制度等；对造成学校资产流失的，加大责任追究力度。3.学校资产经营公司及下属单位产权不清晰、管理不规范，监管主体、监管职责不明确，监管措施不力的风险；对外作为独立法人，承担直接投资及其它经济责任和法律责任的风险。完善资产经营公司一系列规章制度，强化内部管理及风险预警，建立健全有效的风险防控机制；严格遵守学校有关规定，自觉接受监督。加强对资产经营公司财务收支审计和负责人的经济责任审计。4.后勤服务管理体制不健全、服务职责不明确、经费管理不规范、计费标准不合理、缺乏考核和监管的风险。进一步完善后勤服务管理体制和民主决策机制，明确经营性服务、公益性服务的职责范围；加强对后勤服务绩效的考核和评估。
