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1、内 部 审 核 资 料济宁金恒新型建材有限公司2016年度内审计划 保存期限：长期编号： JL-8.2.2- 02审核目的验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施并保持，争取不断改进的机会审核范围ISO 9001：2008标准所涉及的全部条款（7.3删减）审核依据ISO9001 体系文件和资料 法律法规 顾客要求审核人员（A）、彭 康 （B）刘 营实施项目及要点时 间 要 求负 责 人协 助 人管理层4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.15.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.1 8.5.

2、1 8.1 8.2 8.2.3 1.22016年4月19-20日刘营彭康试验室5.4.1 5.5.1 7.5.4 7.6 8.2.4 8.32016年4月19-20日刘营彭康综合办公室5.4.1 5.5.1 4.2.3 4.2.4 6.2.2 8.4 7.4 2016年4月19-20日彭康刘营生产部5.4.1 5.5.1 7.5.1 6.3 6.4 7.1 7.5.2 7.5.3 7.5.5.7.5.3 8.52016年4月19-20日刘营彭康业务部7.2 、5.4.1 、5.5.1、8.2.12016年4月19-20日彭康刘营编制: 刘营 审核: 彭康 批准:徐庆水2016年度内审实施计划1

3、、审核目的：评价本公司质量管理体系的符合性和有效性，迎接第三方审核。2、审核准则： （1） GB/T19001-2008 （2）公司质量管理体系文件（3）适用的法律、法规 （4）其他3、审核方法：按部门审核4、审核范围：质量管理体系所覆盖的所有部门和人员5、体系覆盖产品：商品混凝土及砂浆产品的生产、服务。6、审核时间： 2016 年 4月 19-20日7、成员组成序号姓 名代 号 资格1彭康A组长2刘营B成员8、审核日程安排表日期时 间审核人日程安排审核条款4月19至20日7：30-8：00首 次 会 议8：00-10：00A、B高管层4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5

4、.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6.1 6.2.1 8.5.1 8.1 8.2 8.2.3 1.210：00-12：00A、B试验室5.4.1、5.5.1、7.6 、8.2.4 、8.3 7、5.4、14：00-17：00A、B业务部5.4.1 5.5.1 7.2 8.2.14月19至20日7：30-12：00A、B综合办公室5.4.1、 5.5.1、 4.2.3 、4.2.4、 6.2.2、7.4 、14：00-15：00A、B生产部5.4.1、 5.5.1、6.3、6.4、 8.4 、8.5、7.1、7.5.1、 7.5

5、.2、 7.5.3、7.5.515：00-15：30A、B审核组内部沟通15：30-17：30末 次 会 议编制：刘营 审核：彭康 批准：徐庆水 2016.4.15 内 部 审 核 签 到 表 首次会议 审核组 姓 名工作部门 职 务彭 康试验室管 代刘 营管理负责人 部门人员宣苓强业务部臧国华生产部 臧建军综合办公室彭康试验室内 部 审 核 签 到 表 末次会议 审核组 姓 名工作部门 职 务 彭康试验室管代刘营管 理负责人 部门人员宣苓强业务部臧国华生产部臧建军综合办公室彭 康 试验室内 部 审 核 检 查 表受审核部门管理层负责人徐庆水 彭康审核时间2016年04月18日审核员刘 营条款

6、内 容审 核 记 录不符合 项4151535414.2.28.2.25.4.2体系运行的基本情况管理承诺 质量方针质量目标质量手册内部审核质量管理体系的策划全公司共有员工38人，主要产品：商品混凝土及砂浆产品的生产和服务。销售情况良好，自1月份以来严格按照体系运行确实能够提高产品质量。公司每周开会进行总结，每月有员工大会，公司员工的产品质量意识有了很大提高，在社会上得到了好评。 公司的外包过程为：委托检测.在合同上明确对客户的要求及法律法规的要求。我们重合同守信誉，按时按质量交货，把这种思想通过会议传达到每个员工中。通过制定质量方针、质量目标，满足顾客的需求；通过内审和管理评审使质量管理体系运

7、行越来越好；通过基础设施、工作条件、人力资源建设，使企业持续改进。通过设置总经理信箱让员工提合理化建议定期对体系的适宜性进行评审。质量方针是：质量领先、优质服务、持续改进、不断为顾客提供满意的商品混凝土及砂浆产品。 通过召开会议、培训，让全体员工都熟悉方针并为方针去努力，三个月来的运行，方针适宜于本公司。a)产品出厂合格率100%b)顾客满意度95%以上两条以达到原定目标要求跟踪服务周到。质量手册编制符合标准规定要求，范围覆盖4个责任部门，产品覆盖和要素除7、3外，删减理由充分，能够满足顾客和法律法规要求。提供了内部审核计划，对内部审核时间、审核目的、准则、审核组成员组成、审核部门及覆盖条款等

8、进行了策划，符合标准要求。在体系建立时进行了管理体系的策划，包括覆盖的部门和产品。不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 1 页内 部 审 核 检 查 表条款内 容审 核 记 录不符合 项55155255356614218.2.36215.28.1职责和权限管理者代表信息沟通管理评审资源提供文件要求策划过程的监视与测量总则以顾客为关注焦点测量分析与改进有生产部、综合办公室、试验室、市场部四个部门，各部门的职责和权限明确，对各部门的权限都相互了解，分工明确，没有相互扯皮的现象。总经理在管理层中任命彭康同志为管理者代表。每月召开一次各部门会议，每周一次调度会，每天上班前各部门召开一次沟通会，信息能

9、做到及时沟通，另外还有电话经常联络。出示了2016年管理评审计划策划内容符合标准的要求。公司现有管理人员8人，生产面积30亩，办公面积2000平方米，生产线3条，目前资源能够满足生产要求，进一步加强基础设施建设。确保生产有一个安全、舒适的环境建立了文件化的质量管理体系，编制了质量手册于2012年1月18日实施、程序文件17个，包括了标准规定的6个程序、作业文件和52项记录。能通过对质量目标的分解、考核、数据分析、内部工作检查等对各个过程进行监视和测量，采用的方法基本上能达到过程的策划，达到预先的结果，对过程监视和测量较好。本组织对承担质量管理体系运行责任的人员，包括临时雇佣人员和供方人员（必要

10、时）具备能胜任的本领，根据教育、培训和经验安排人员，以确保人员能力可以满足岗位规定，胜任其工作，由综合办公室编制了岗位能力准则设置了顾客意见表和顾客满意度调查表，随时了解顾客的要求，以应对顾客不断变化的要求，不断进行改进和纠正，与顾客建立相互信任的关系，最终达到顾客满意为目的。编制了顾客满意度控制程序、内部审核控制程序、产品的监视和测量控制程序、不合格品控制程序、纠正/预防措施控制程序、进货检验规程、半成品检验规程、成品检验规程，文件能够满足进行测量、分析和改进的要求。不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 2 页内 部 审 核 检 查 表受审核部门综合办公室负责人臧建军审核时间2016年4月

11、19日审核员彭康 刘营条款内 容审 核 记 录不符合 项423424622文件控制 记录控制能力、意识和培训编制了文件控制程序，对文件编制、审核、批准、更改、发放、回收、销毁、评审予以规定。 查受控文件清单，对文件的序号、文件名称、发布日期、受控状态、发放号、份数、使用部门、版本、发放时间、发至人、领用人均形成控制。查文件发放/回收清单，对文件的编号、版本、发放号、收文部门、持有部门进行了记录。查文件借阅控制记录，对文件的编号、受控号、借阅时间、批准等作了记录。查文件标识情况，采用受控、发放号、作废、此处修改、保留等印章形式进行标识。查现场使用情况，到管理中心进行验证：管理中心文件有文件编号、

12、名称、时间、发放号、收文部门等，文件清晰，易于识别、检索。 查外来文件清单，有收集日期、收集部门、有效性评价、文件名称、发布日期、实施日期等。如：产品质量法、计量法等相关法律均为最新版本。 查质量记录清单，总共有52种记录，记录清单内容包括序号、记录名称、编号、使用部门、保存期限。但没有对记录的借阅、销毁进行记录，不符合标准要求。查2016年度员工培训计划共6项，对培训的岗位人员、培训内容、时间、培训教师、培训后评价均作出了规定，并建立了培训记录。对管理人员及特殊岗位工作人员均进行了资格确认评定。内容包括时间、地点、授课人、记录人、培训内容、培训人员、有效性评价等；见到了质检员4名，内审员有2

13、名，均有总经理的授权书。不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 1 页内 部 审 核 检 查 表条款内 容审 核 记 录不符合 项5415516.48.48518.5.28.5.3质量目标职责与权限工作环境数据分析持续改进纠正措施预防措施1、采购生产物资合格率100%2、文件发放到位率100%；3、员工受教育率达100%。提供了质量目标完成情况一览表均达到了规定要求。综合办公室共4人，文件中明确规定了其职责与权限： 经查场地环境，干净明亮，噪音、温度、湿度等均符合规定要求。经查公司有柱状图数据分析，包括产品一次交检合格率、采购物资合格率、顾客满意度。符合规定要求。提供了数据分析记录，收集的数据

14、包括顾客满意度、产品一次交验合格率、原材料进厂检验合格率等，抽6月份产品一次交验合格率为100%能够利用质量方针、目标进行分析及存在的问题，采取纠正和预防措施有效。编制了纠正措施控制程序对适用范围、工作职责、措施方法等作出了规定； 能够通过培训、设备日常维护、日常检查等进行预防，确保的体系的有效运行。不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 2 页内 部 审 核 检 查 表 受审核部门业务部负责人宣苓强审核时间2016年4月20日审核员彭康 刘营条款内 容审 核 记 录不符合 项551541721722723741742职责和权限质量目标与顾客有关要求的确定及评审顾客沟通采购过程采购信息业务部共

15、有5人，主要负责销售、服务。1、顾客满意度95%；2、合同有效评审率100%；以上两条均达到标准要求通过电话及顾客满意度调查与顾客进行交流，将顾客的要求进行评审。本公司依据合同生产 售前：向顾客提供产品信息售中：向顾客介绍产品性能 售后：进行跟踪，通过上门拜访、顾客满意度调查等，了解顾客信息，并进行改进。查合格供方名录共有10个合格供应商。查供方评价表，评价内容包括：产品质量、交付、价格、服务等，10个供方的评价结论均为：同意纳入合格供方，结论有总经理签字。查采购计划，有采购物资名称、数量、价格、交付日期，有编制人，领导审批意见，采购信息每月一编制。查均为合格供方采购。不合格用A，观察项用B

16、共 2 页，第 1 页内 部 审 核 检 查 表条款内 容审 核 记 录不符合 项743821采购产品的验证（试验室）顾客满意详见试验室资料编制了顾客满意度调查控制程序查，顾客满意度调查表共6份，调查内容包括产品质量、价格、交付、售后服务等，满意度为96.1%。近年以来没有发生顾客投诉事件。不合格用A，观察项用B 共 2 页，第 2 页内 部 审 核 检 查 表受审核部门生产部负责人臧国华审核时间2016年4月20日审核员彭康 刘营条款内 容审 核 记 录不符合 项636471基础设施工作环境产品实现的策划生产场地30亩，办公面积2000平米，生产线3条及其它辅助设备等本公司建立了工作环境日常

17、督查制度，窗明、地面几净，设备、仪器、商品摆放整齐有序，设备保养及时，有专门部门进行定期检查，通风条件良好，能够满足生产的要求。但个别地方存在脏、乱。询问部门负责人确认产品实现的过程如下：详见手册 确认的子过程为：进货检验、过程检验、最终检验，对以上检验和确认活动均编制了验收规则，并进行了实施，效果良好。 提供的产品全部被公司的质量管理体系所覆盖，暂没有超出体系覆盖范围的产品。 目前公司产品的关键过程为“配比”。A不合格用A，观察项用B 共 4 页，第 1 页内 部 审 核 检 查 表条款内 容审 核 记 录不符合 项7517527535.4.17.5.55.5.1产品和服务的控制产品和服务过

18、程的确认标识与可追溯性质量目标产品的防护职责和权限生产前有准备，依据生产工艺流程对各个工序环节均进行了控制、记录，相关记录全面、清晰完整符合规定要求 本公司不存在特殊过程关键工序为“配比”，关键过程均有作业指导书生产现场查验有区域标识，成品、半成品标识，合格、不合格标识等符合规定要求经查生产部质量目标共3条，具体如下：2、设备完好率98%；3、产品出厂合格率100%；4、安全生产率98%；5、强检计量器具送检率达100%（试验室）查质量目标完成情况一览表均达到了要求。产品严防离淅、泌水等生产部职责共3条，涵盖全面，分工明确。不合格用A，观察项用B 共 4 页，第 2 页内 部 审 核 检 查

19、表受审核部门试验室负责人彭康审核时间2011年8月20日审核员刘营条款内 容审 核 记 录不符合 项767437.5.4824监视和测量装置的控制采购产品的验证顾客财产产品的监视和测量编制了监视和测量设备控制程序对监视测量的目的、范围、职责和工作流程作出了规定。 查监视和测量设备台帐共有各种监视和测量装置35种，内容有序号、规格/型号、分度值、测量范围、制造厂家、出厂编号、使用部门等；有周检计划，内容包括名称、编号、使用部门、检定部门、日期、周检日数等。 本公司没有用于规定监测要求的计算机软件。查进货检验记录，检验内容包括外观、包装、性能验证，均从合格供方采购，采购产品全部验收合格。编制了产品

20、的监视和测量控制程序本公司的顾客财产主要为顾客提供的技术数据但记录不全查进货检验记录均符合规定要求内 部 审 核 检 查 表条款内 容审 核 记 录不符合 项83不合格品控制编制了不合格品控制程序对不合格品控制的目的、范围、职责权限和工作流程进行了规定。 符合规定要求不合格用A，观察项用B 共 4 页，第 4 页不 符 合 项 报 告 共 2项，第 1项 受审核部门试验室负责人彭康审核日期2016.4.20审核员刘营不合格性质一般不符合事实描述：查顾客财产记录，没有对顾客提供的技术资料进行记录，不符合标准7.5.4的要求。原因分析： A没有明确标准要求，对标准理解不到位； B对公司QMS文件学

21、习不够； C没有严格按标准要求和公司QMS文件规定认真予以实施。纠正或纠正措施： A对上述文件进行学习； B按规定要求对顾客财产进行登记。计划完成时间： 2016.4.20 实际完成时间：2016.4.20跟踪验证情况： 经现场验证，已对顾客财产全部进行登记，纠正和采取的纠正措施有效。验证人：刘 营2016年4月20日不 符 合 项 报 告 共 2项，第 2项 受审核部门生产部负责人臧国华审核日期2016.4.20审核员彭康 刘营不合格性质一般不符合事实描述：查场地个别地方赃、乱，不符合标准6.4规定要求原因分析： A没有明确标准要求，对标准理解不到位； B对公司QMS文件学习不够； C没有严

22、格按标准要求和公司QMS文件规定认真予以实施。纠正或纠正措施： A对上述文件进行学习； B对场地环境重新进行了划分，并建立考核办法。 计划完成时间： 2016.4.25 实际完成时间：2016.4.25跟踪验证情况： 经现场验证，已建立了生产现场考核办法，并进行了实施，纠正和采取的纠正措施有效。 验证人：彭康 刘营 2016年4月25日内部审核报告 保存期限：三年 编号：JL-8.2.2- 05审核目的评价本公司质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施、保持和持续改进，并为第三方审核提供证据。审核范围本公司质量管理体系所涉及的各部门、过程和生产现场。（7.3已删减）审核准则ISO9001

23、 管理体系文件 顾客要求 适应法律、法规和标准审核组长彭康日期2016.4.20审核员刘营审核日期4月 19日至 4月 20日提交报告日期2016.4.20审核概况与综合评价一、不符合项数据、分布、性质统计分析情况本次内审共发现二项一般不符合项试验室7.5.4和生产部6.4条款，通过对其分布情况的分析，未构成系统性和区域性问题，但这些不合格项说明了质量管理体系自我完善机制的建立和健全方面仍存在薄弱环节，需进一步强化本审核组将进行跟踪验证。二、体系运行状态评价本公司在质量管理体系审核范围内，基本符合审核准则并得到实施,审核组按计划对各部门现场审核后认为各部门主动要求贯标培训改变了过去“要我贯标”

24、的被动局面，这些均说明了公司的各项质量活动符合QMS文件和各项计划的安排有关证实性材料表明通过QMS的有效实施可达到预定的质量目标，公司的质量手册和其他体系文件符合ISO9001；2008标准和有关法律法规的要求，符合公司的实际情况。三、主要成效及表扬通过审核过程中对信息的数据分析说明领导层对QMS的认识和体会比较深刻对过程的认识也比较充分一些关键过程已识别并加以控制，生产技术部严把质量关，确保生产技术、工艺、检验等要求符合有关要求使产品出厂合格率达到100；综合办公室及时对物资供方进行选择和评价，确保采购物资符合规定要求，同时能及时处理顾客的意见和建议是满意率达到96.1；体系运行以来未接到顾客投诉，通过各级培训使员工的质量意识进一步提高，能理解公司质量方针和质量目标的要求，这些证据说明公司已具备实现质量目标的能力。 四、审核结论公司质量管理体系运行基本有效，具备实现质量方针和质量目标的能力，基本符合质量管理体系的标准要求。因此，我们的审核结论是：在全部2项不符合采取了纠正措施并验证其有效性后，本公司质量管理体系的有效性将有所提高。 批准意见同意以上分析及建议措施，由管理者代表具体组织实施。批准人：徐庆水 日期：2016年 4月20日编制：刘营 审核：彭康