兰州关于成立高端智能装备公司可行性研究报告.docx

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1、兰州关于成立高端智能装备公司可行性研究报告xxx有限公司目录第一章 拟组建公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况13第二章 项目建设背景、必要性16一、 锂电模组PACK线行业近年的发展情况16二、 光伏设备行业的发展态势17三、 项目实施的必要性20第三章 公司筹建方案22一、 公司经营宗旨22二、 公司的目标、主要职责22三、 公司组建方式23四、 公司管理体制23五、 部门职责及权限24六、 核心人员介绍

2、28七、 财务会计制度29第四章 行业发展分析37一、 锂电设备行业的发展态势37二、 锂电设备行业的发展态势40第五章 法人治理44一、 股东权利及义务44二、 董事47三、 高级管理人员51四、 监事53第六章 发展规划分析55一、 公司发展规划55二、 保障措施61第七章 环境影响分析63一、 编制依据63二、 环境影响合理性分析64三、 建设期大气环境影响分析66四、 建设期水环境影响分析67五、 建设期固体废弃物环境影响分析67六、 建设期声环境影响分析68七、 建设期生态环境影响分析69八、 营运期环境影响70九、 清洁生产71十、 环境管理分析72十一、 环境影响结论73十二、

3、环境影响建议74第八章 风险风险及应对措施75一、 项目风险分析75二、 项目风险对策77第九章 选址方案分析79一、 项目选址原则79二、 建设区基本情况79三、 创新驱动发展84四、 社会经济发展目标86五、 产业发展方向88六、 项目选址综合评价90第十章 项目规划进度92一、 项目进度安排92项目实施进度计划一览表92二、 项目实施保障措施93第十一章 经济效益及财务分析94一、 基本假设及基础参数选取94二、 经济评价财务测算94营业收入、税金及附加和增值税估算表94综合总成本费用估算表96利润及利润分配表98三、 项目盈利能力分析98项目投资现金流量表100四、 财务生存能力分析1

4、01五、 偿债能力分析102借款还本付息计划表103六、 经济评价结论103第十二章 投资估算105一、 投资估算的依据和说明105二、 建设投资估算106建设投资估算表108三、 建设期利息108建设期利息估算表108四、 流动资金110流动资金估算表110五、 总投资111总投资及构成一览表111六、 资金筹措与投资计划112项目投资计划与资金筹措一览表113第十三章 项目总结分析114第十四章 附表附件116主要经济指标一览表116建设投资估算表117建设期利息估算表118固定资产投资估算表119流动资金估算表120总投资及构成一览表121项目投资计划与资金筹措一览表122营业收入、税金

5、及附加和增值税估算表123综合总成本费用估算表123固定资产折旧费估算表124无形资产和其他资产摊销估算表125利润及利润分配表126项目投资现金流量表127借款还本付息计划表128建筑工程投资一览表129项目实施进度计划一览表130主要设备购置一览表131能耗分析一览表131报告说明xxx有限公司主要由xx有限责任公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xx有限责任公司出资600.00万元，占xxx有限公司40%股份；xx集团有限公司出资900万元，占xxx有限公司60%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资9355.87万元，其中：建设投资7176.99万元，占项目总投资的76.71%；建设

6、期利息83.33万元，占项目总投资的0.89%；流动资金2095.55万元，占项目总投资的22.40%。项目正常运营每年营业收入20400.00万元，综合总成本费用16292.25万元，净利润3006.35万元，财务内部收益率25.57%，财务净现值5659.43万元，全部投资回收期5.17年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。我国光伏行业发展迅速，已基本形成光伏全产业链的竞争优势。根据CPIA数据，2018年我国多晶硅、硅片、电池和组件等产业链主要环节的全球市场产量占比已分别达到58%、93%、75%和73%，位居世界前列，为全球光伏制造大国。2019年度，我

7、国新增光伏装机规模达到30.11GW，是全球第一大光伏应用市场。基于组件效率的持续提升，以及产品成本的持续下降，光伏发电的度电成本大幅下降，逐步走进平价上网时代。“531新政”导致组件价格的大幅下降，进一步降低了光伏电站的投资成本和发电成本，光伏发电平价上网时代逐步到来。2018年12月29日，我国首个大型光伏平价上网项目在青海格尔木正式并网发电，该项目平均电价0.316元/千瓦时，低于青海省火电脱硫标杆上网电价（0.3247元/千瓦时）。根据发改委、能源局于2019年5月20日公告的关于公布2019年第一批风电、光伏发电平价上网项目的通知（发改办能源（2019）594号），我国各省、市、自治

8、区2019年第一批申报的平价上网光伏项目已达14.78GW。随着光伏发电平价上网的逐步实现，我国光伏行业将迎来新的发展动力，并带动全球光伏行业发展。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。第一章 拟组建公司基本信息一、 公司名称xxx有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1500万元三、 注册地址兰州xxx四、 主要经营范围经营范围：从事高端智能装备相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

9、）五、 主要股东xxx有限公司主要由xx有限责任公司和xx集团有限公司发起成立。（一）xx有限责任公司基本情况1、公司简介公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能

10、源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额3579.022863.222684.26负债总额1566.331253.061174.75股东权益合计2012.691610.151509.52公司合并利润表主要数据项目2

11、020年度2019年度2018年度营业收入11608.069286.458706.05营业利润2299.541839.631724.65利润总额2077.141661.711557.86净利润1557.861215.131121.66归属于母公司所有者的净利润1557.861215.131121.66（二）xx集团有限公司基本情况1、公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律

12、法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额3579.022863.222684.26负债总额1566.331253.061174.7

13、5股东权益合计2012.691610.151509.52公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入11608.069286.458706.05营业利润2299.541839.631724.65利润总额2077.141661.711557.86净利润1557.861215.131121.66归属于母公司所有者的净利润1557.861215.131121.66六、 项目概况（一）投资路径xxx有限公司主要从事关于成立高端智能装备公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由锂动力电池的细分应用市场主要为新能源汽车和电动工具等领域。随着新能源汽车的发展，以及锂动力电池对其

14、他电池可能产生的替代效应，未来锂动力电池将较大的发展空间。新能源汽车市场发展带动锂动力电池增长。最近几年，我国新能源汽车销量快速增长，并带动我国动力电池行业快速发展。2019年7月，受新能源汽车补贴大幅下降、汽车市场整体下行等因素影响，我国新能源汽车销售短期承压，使得我国锂动力电池行业面临较大压力，同比产量下降。坚持供给侧和需求侧并重，以供给侧结构性改革为突破口，加快解决现阶段我市发展面临的区域结构、产业结构、要素投入结构、排放结构、经济增长动力结构和收入分配结构上存在的结构性缺陷，从供给端入手，提高创新、劳动力、土地、资本的全要素生产率，扩大有效供给，推进发展方式的转变，促进经济社会健康可持

15、续发展。（三）项目选址项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约21.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx套高端智能装备的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积24361.66，其中：生产工程15113.95，仓储工程4214.78，行政办公及生活服务设施2724.05，公共工程2308.88。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资9355.87万元，其中：建设投资7176.99万元，占项目总投资的76.71%；建设期利息83.33万元，占项目总投资的0.89%；流动资金

16、2095.55万元，占项目总投资的22.40%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：20400.00万元。2、综合总成本费用（TC）：16292.25万元。3、净利润（NP）：3006.35万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.17年。5、财务内部收益率：25.57%。6、财务净现值：5659.43万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价经分析，本期项目符合国家产业相关政策，项目建设及投产的各项指标均表现较好，财务评价的各项指标均高于行业平均水平，项目的社会效益、环境效益较好，因此，项目投资建设各项评价均可行。建议项目建设过程中控制好成本，制定好项目

17、的详细规划及资金使用计划，加强项目建设期的建设管理及项目运营期的生产管理，特别是加强产品生产的现金流管理，确保企业现金流充足，同时保证各产业链及各工序之间的衔接，控制产品的次品率，赢得市场和打造企业良好发展的局面。第二章 项目建设背景、必要性一、 锂电模组PACK线行业近年的发展情况将众多单体电芯通过串并联组合成电池包是动力电池生产的重要生产步骤，该步骤对最终动力电池包的能量密度等核心指标有重大影响。1、方形锂动力电池新增装机容量占主导地位目前，锂电池可以细分为圆柱电池、方形电池和软包电池，规格众多，标准化程度较低，使得该行业的自动化难度较大。针对不同类型电池，需采用不同的PACK方案与设备。

18、2、行业标准化程度有所提高随着行业发展，锂电标准化程度有一定的提高。为适应大规模自动化生产、质量稳定控制等发展大趋势，国内已有越来越多的电池企业主动采用德国汽车工业联合会（VerbandderAutomobilindustrie，以下简称“VDA”）制定的相关行业标准。此外，我国也制定了相关标准推动行业标准化程度的提高，2018年2月1日，推荐性国家标准电动汽车用动力蓄电池产品规格尺寸（GB/T34013-2017）已开始实施。当前，方形电池是行业主流产品，但圆柱、软包电池各具相对优势，尚不能完全确定最终的市场发展方向。因新能源乘用车对能量密度、安全性要求更高，随着其销售量上升，能量密度更高、

19、安全性能更好的软包电池需求量会逐年上升。动力电池电芯和模组规格、尺寸标准化是未来的发展趋势，将促进全自动智能锂电模组PACK线的发展。二、 光伏设备行业的发展态势光伏设备行业的发展主要受光伏市场发展情况、光伏行业技术进步情况、光伏行业自动化与智能化程度、设备国产化程度、设备出口情况等因素影响。1、光伏市场发展情况过去近20年来，光伏行业总体处于快速发展态势。根据SolarPowerEurope统计，全球光伏累计装机容量由2000年的1,288MW增至2018年的509.3GW，年复合增长率达42.16%；全球光伏年新增装机容量由2000年的293MW增至2018年的102.4GW，年复合增长率

20、达41.13%。全球光伏行业未来仍有巨大的成长空间。其根本原因，一是巴黎协定的生效凸显了世界各国发展可再生能源产业的决心，太阳能以其清洁、安全、取之不尽、用之不竭等显著优势，已成为发展最快的可再生能源，二是光伏行业技术进步迅速，导致光伏系统成本快速下降，从而激活了全球光伏应用需求。能源消费大国如美国，其制定了“太阳计划2030”（SunShotInitiative2030），到2030年之前光伏发电量应占到美国发电总量的20%，2050年之前占到40%，而2018年度美国光伏发电总量仅占其发电总量的1.6%，未来存在大量增长空间；中国提出，到2030年非化石能源占一次能源消费比重达到20%左右

21、；印度计划到2022年之前累计装机规模应达到100GW，而截至2019年12月其累计装机规模仅为35.7GW。不仅仅是能源消费大国，一些新兴市场国家的光伏需求也大幅增长。2018年全球光伏新增装机达GW级的国家增至15个，较2017年、2016年的9个和6个有明显增加。从中长期看，根据国际能源署（IEA）预测，到2030年全球光伏累计装机量有望达到1,721GW，2050年将进一步增加至4,670GW，相对目前的累计装机量有着巨大的增长空间。根据SolarPowerEurope预测，在一般情形下（MediumScenario），全球光伏市场在2019年新增装机容量可实现25%的增长达到128.

22、4GW，并保持增长趋势）。我国光伏行业发展迅速，已基本形成光伏全产业链的竞争优势。根据CPIA数据，2018年我国多晶硅、硅片、电池和组件等产业链主要环节的全球市场产量占比已分别达到58%、93%、75%和73%，位居世界前列，为全球光伏制造大国。2019年度，我国新增光伏装机规模达到30.11GW，是全球第一大光伏应用市场。基于组件效率的持续提升，以及产品成本的持续下降，光伏发电的度电成本大幅下降，逐步走进平价上网时代。“531新政”导致组件价格的大幅下降，进一步降低了光伏电站的投资成本和发电成本，光伏发电平价上网时代逐步到来。2018年12月29日，我国首个大型光伏平价上网项目在青海格尔木

23、正式并网发电，该项目平均电价0.316元/千瓦时，低于青海省火电脱硫标杆上网电价（0.3247元/千瓦时）。根据发改委、能源局于2019年5月20日公告的关于公布2019年第一批风电、光伏发电平价上网项目的通知（发改办能源（2019）594号），我国各省、市、自治区2019年第一批申报的平价上网光伏项目已达14.78GW。随着光伏发电平价上网的逐步实现，我国光伏行业将迎来新的发展动力，并带动全球光伏行业发展。2、光伏行业技术进步情况我国光伏行业技术进步快，金刚线切割、PERC电池、半片工艺、多主栅工艺等为代表的新工艺推广迅速。光伏行业的技术进步催生了光伏设备行业的新需求，同时也加速传统落后设备

24、的淘汰。3、光伏行业自动化与智能化程度应用设备替代人工是光伏行业发展的趋势。以阿特斯为例，2005年至2015年10年间，随着设备的更新换代，同等产量的光伏电池、组件生产所用员工人数大幅下降，产品合格率亦逐步上升。4、设备国产化程度与进口设备相比，国产设备的价格相比较低。因此，下游客户有较大动力推动设备国产化，以降低投资成本。随着我国光伏设备行业的发展，进口替代率大幅提升，但仍有部分设备以进口为主。举例来说，2017年以前，我国硅片生产厂商所用的硅片分选机主要还依赖进口，主要供应商为梅耶博格和应用材料。5、设备出口情况及其发展趋势出口亦是我国光伏设备市场发展的重要因素。受两方面因素影响，我国光

25、伏设备出口快速增长。一方面，随着国内光伏设备企业技术水平的不断提高，凭借较强的性价比优势，我国生产的部分光伏设备在全球市场表现出较强竞争力；另一方面，因国际贸易壁垒等因素影响，国内的光伏产业链厂商开始不断在海外尤其是东南亚地区建立生产基地，该等海外工厂也较多地采用了国内光伏设备厂商的产品。我国生产的光伏设备已具备较强的全球竞争能力。三、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

26、市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第三章 公司筹建方案一、 公司经营宗旨自主创新，诚实守信，让世界分享中国创造的魅力。二

27、、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业

28、政策、高端智能装备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx有限公司主要由xx有限责任公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xx有限责任公司出资600.00万元，占xxx有限公司40%股份；xx

29、集团有限公司出资900万元，占xxx有限公司60%股份。四、 公司管理体制xxx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻

30、执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境

31、，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的

32、记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负

33、责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌

34、握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核

35、等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、黎xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。2、孙xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。3、姚xx，19

36、74年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。4、熊xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。5、廖xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。6、崔xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至20

37、02年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。7、毛xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。8、薛xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度

38、。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在

39、公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司持有的本公司股份不参与分配利润。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利

40、润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定；（2）利润分配决策程序：公司年度的利润分配方案由董事会结合公司的经营数据、盈利情况、资金需求等拟订，董事会审议现金分红方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序等事项。公司也可根据相关法律、法规的规定，结合公司实际经营情况提出中期利润分配方案。公司独立董事应对利润分配方案发表明确的独立意见，利润分配方案须经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过后，方可提交股东大会审议；股东大会审议现金分红方案时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求

41、，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红方案的，董事会应当做出详细说明，独立董事应当对此发表独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。此外，公司应当在定期报告中披露未分红的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途；监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事通过，在公告董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的审核意见；公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立

42、董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见；公司利润分配政策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政策，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因。有关调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会审议批准。（3）现金分红的条件公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取

43、公积金后所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金分红不影响公司的持续经营；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（4）现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分

44、配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大资金支出是指需经公司股东大会审议通过，达到以下情形之一：交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易

45、产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。（5）利润分配时间间隔：在满足上述第（四）款条件下，公司每年度至少分红一次；（6）现金分红比例：公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围；公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；（7）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。（8）公司在依据公司的利润分配原则、利润分配政策、利润分配规

46、划以及本章程的规定，进行利润分配时，现金分红方式将优先于其他各类非现金分红方式。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。5、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。6、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 行业发展分析一、 锂电设备行业的发展态势1、锂动力电池行业发展情况锂电池按照其用途可分为消费型锂电池、动力型锂电池、储能型锂电池。动力型锂电池的主要形态分为圆柱、方形和软包电池。锂动力电池的细分应用市场主要为新能源汽车和电动工具等领域。随着新能源汽车的发展，以及锂动