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1、“十三五”国家重点研发计划项目管理要求,中国建筑材料科学研究总院赵 平,三、实施总体要求与注意事项,一、项目管理组织架构及原则,主要内容,二、国家相关的管理办法解读,一、项目管理组织架构及原则,专业机构,项目牵头单位管理（科技、财务）,项目负责人,项目管理办公室,课题负责人、课题单位管理课题技术与财务联络人,专家委员会,负责领域所有项目实施的组织、管理和监督,实施法人负责制。具体负责其牵头的所有项目及课题的协调和检查监督，制订管理办法，提供保障条件。,负责项目全过程管理，总体把握项目技术路线与创新方向，组织研究队伍，协调参研单位，落实研究方案，过程监督检查，确保项目按计划完成。,负责组织项目日
2、常活动，编写项目各节点要求的报告，受理课题的有关事项，落实牵头单位科管与项目负责人的具体部署。,项目管理机制,课题负责人负责课题的具体实施。课题承担单位“法人负责制”检查、评估课题执行进展与成效。,总体专家组、方向组,一体化组织实施，加强不同任务间沟通、互动、衔接及集成,负责重点专项立项和实施,管理原则：坚持“法人负责、分层管理、双线并行”,法人负责,责任主体。坚持“服务支撑与管理监督并重”的基本原则。明晰研究和管理各方的责权关系，建立自查自纠机制，保障科研活动顺利进行。,分层管理,按照组织架构，各层级各司其职，充分发挥权限内的管理作用。课题按照项目管理办的要求，完善管理制度，确保沟通顺畅，管
3、理高效。,双线管理,技术管理、财务管理,院科技管理：包含技术管理和财务管理人员；制定适合国家要求的院科技和经费管理办法；提供技术和财务双重指导服务，监督和检查。项目管理办、课题负责人及承担单位：组成技术和财务两套班子，各负其责，相互协调。,项目管理办公室呈上启下,项目/课题牵头单位,一、项目管理组织架构及原则,2.国家重点研发计划资金管理办法财科教2016113号3.中央财政科技计划（专项、基金等）监督工作暂行规定国科发政2015471号4.国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定国科发政201697号5.中央财政科技计划（专项、基金等）科技报告管理暂行办法国科发创2016419号
4、6.关于进一步加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任的若干意见国科发计201286号7.中央财政科技计划（专项、基金等）项目管理专业机构管理规定国科发创201670号8.国家科技专家库管理办法（试行）国科办创201725号,二、国家相关管理办法解读,国家重点研发计划管理暂行办法,国家重点研发计划由中央财政资金设立，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，重点资助事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究，事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题、重大共性关键技术和产品研发，以及重大国际科技合作
5、等，加强跨部门、跨行业、跨区域研发布局和协同创新，为国民经济和社会发展主要领域提供持续性的支撑和引领。,管理方式：按照重点专项、项目分层次管理,战略导向，聚焦重大,统筹布局，协同推进,简政放权，竞争择优,加强监督，突出绩效,实施原则：,二、国家相关管理办法解读,1、国家重点研发计划管理暂行办法,建立全过程嵌入式的监督评估体系和动态调整机制，加强信息公开，注重 关键节点目标考核和组织实施效果评估，着力提升科技创新绩效。,项目牵头单位：负责项目的具体组织实施工作，强化法人责任。主要职责：（一）按照签订的项目任务书组织实施项目，履行任务书各项条款，落实配套条件，完成项目研发任务和目标；（二）严格执行
6、各项管理规定，建立健全科研、财务、诚信等内部管理制度，落实国家激励科研人员的政策措施；（三）按要求及时编报项目执行情况报告、信息报表、科技报告等；（四）及时报告项目执行中出现的重大事项，按程序报批需要调整的事项；（五）接受指导、检查并配合做好监督、评估和验收等工作；（六）履行保密、知识产权保护等责任和义务，推动项目成果转化应用。,课题承担单位：应强化法人责任，按照项目实施的总体要求完成课题任务目标；课题任务须接受项目牵头单位的指导、协调和监督，对项目牵头单位负责。,项目牵头单位、课题承担单位职责,二、国家相关管理办法解读,项目实施中各单位职责,项目牵头单位和项目负责人应切实履行牵头责任，制定本
7、项目一体化组织实施的工作方案，明确定期调度、节点控制、协同推进的具体方式，在项目实施中严格执行，全面掌握项目进展情况，并为各研究任务的顺利推进提供支持。对可能影响项目实施的重大事项和重大问题，应及时报告专业机构并研究提出对策建议。,课题承担单位和参与单位应积极配合项目牵头单位组织开展的督导、协调和调度工作，按要求参加集中交流、专题研讨、信息共享等沟通衔接安排，及时报告研究进展和重大事项，支持项目牵头单位加强研究成果的集成。,二、国家相关管理办法解读,（1）中期检查制度：专业机构组织项目中期检查，形成中期执行报告。,（2）年度执行报告制度：项目牵头单位每年11月底前向专业机构报送。,（3）必须调
8、整的，需按程序由系统报送，专业机构报科技部审核后，专业机构批复。,（4）项目验收应在项目到期后6个月内完成，不得无故逾期。具体要求后面详述。,二、国家相关管理办法解读,变更项目牵头单位、课题承担单位、项目（含课题）负责人、项目实施周期、项目主要研究目标和考核指标等重大调整事项，由项目牵头单位提出书面申请，专业机构研究形成意见，或由专业机构直接提出意见，报科技部审核后，由专业机构批复调整；,变更课题参与单位、研发骨干人员、课题实施周期、课题主要研究目标和考核指标等重要调整事项，由项目牵头单位提出书面申请，专业机构研究审核批复，并报科技部备案；,组织实施,（5）项目撤销和终止的情况路线不合理不可行
9、，无法实现规定进度，且无改进办法的；执行过程中出现了严重的知识产权纠纷；所需资金、原材料、人员、支撑条件等未落实导致无法完成任务的；组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行；严重违纪、严重科研不断、不按规定进行整改或拒绝整改；任务书规定的其他需要撤销或终止项目的情况。,撤销或终止项目：牵头单位对已开展工作、经费使用、已购设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况做出书面报告，经专业机构核查批准后，依规完成后续相关工作。对于因非正当理由致使项目撤销或终止的，专业机构应通过调查核实或后评估明确责任人和责任单位，并纳入科研诚信记录。,二、国家相关管理办法解读,组织实施,监督与评估,评估对象：涉及项目监
10、督评估的，应主要针对事关重点专项总体实施效果的重大项目；实施机制：建立全过程监督，对重点专项总体实施和资金使用情况及效果进行评估；组织单位：由科技部、财政部会同其他专项参与部门组织开展；监督内容：包括但不限于以下方面：（一）科技计划相关管理部门管理科技计划的科学性、规范性，科技计划的实施绩效；（二）专业机构管理工作的科学性、规范性，及其在项目管理过程中的履职尽责和绩效情况；（三）参与科技计划、项目咨询评审和监督工作的专家，以及支撑机构的履职尽责情况；（四）项目承担单位法人责任制落实情况、项目执行情况及资金的管理使用情况；（五）科研人员在项目申报、实施和资金管理使用中的科研诚信和履职尽责情况。评
11、估内容：1、即将到期重点专项，专业机构对实施情况进行总结评估，在此基础上委托第三方机构开展总体绩效评估，对重点专项的目标实现程度、任务布局合理性、组织管理水平、效果与影响等做出全面评价。2、发生重大变化须对重点专项进行优化调整的，应根据需要委托第三方机构，对重点专项实施情况进行定性与定量相结合的评估。,二、国家相关管理办法解读,2、中央财政科技计划（专项、基金等）监督工作暂行规定,外部监督检查：随机抽取、对信用不好的加大检查频次。现场监督：一年内不超过1次。监督形式：专项检查、专项审计、绩效评估。,科研信用管理项目自然结余资金信用好的由单位统筹安排用于科研活动；项目间接经费的核定与项目承担单位
12、信用等级挂钩；项目外部监督频次信用好的减少，差的加大监督频次；黑名单制度科研不端、严重违纪、违法的单位与个人；黑名单将作为国家科技计划项目管理的重要决策依据。,违规违纪违法处理违规：约谈、通报批评、暂停拨款、追回已拨资金、终止项目、取消承担者一定期限内项目申报资格；违纪违法：移交纪检监察部门与司法机关处理。,二、国家相关管理办法解读,关键要求：独立核算，及时拨付；包括专项经费与自筹经费；项目、课题、子课题各级管理主体。管理原则：分级管理、分级负责。明确承担单位是项目资金使用的责任主体（法人责任在经费管理上的体现）。三性原则：政策相关、目标相关、经济合理，是预算编制、执行、审计的基本原则。适度放
13、宽：直接费用名目的约束减少；预算调剂的约束减少。强化监管：事中与事后；抽查形式。关键节点：每年4月20日上报年度决算报告（网上申报），资金下达不满三个月的项目可不报。,有关资金管理细则另外详细解读。,3、国家重点研发计划资金管理办法,该办法规定了重大专项与项目从预算编制、预执行到验收等方面的详细要求。,二、国家相关管理办法解读,4、专业机构管理项目的新方法,成立重点专项专家组，每个项目分配责任专家 责任专家代表专业机构全程参与项目的监管，并就项目的执行情况与成果水平向专业机构建议。针对执行不好的项目，有权利向专业机构建议停止或撤销。,任务书填报的评审确认 专项专家组审核项目任务书，确保目标落地
14、、细化、具体、可考核，能够真正检验项目实施效果。,过程检查更加严格 责任专家参加项目重要节点（年度、中期、示范线考察等等）的检查，并做出 阶段评估。针对关键指标，由专业机构现场取样，并委托第三方检测。监督检查发生的费用由监督主体支付。考核评估，分等分级。采取不同的管理措施。,特别关注宣传重大事件：重要节点的会议与学术活动。重要成果：取得的理论与技术突破，对产业的支撑作用。,二、国家相关管理办法解读,1、建立项目或课题牵头单位的相关管理办法以中国建材院为例中国建筑材料科学研究总院科技项目管理办法中国建筑材料科学研究总院民口国家科技计划项目管理工作手册材研科发2015135号中国建筑材料科学研究总
15、院科技档案管理办法中国建筑材料科学研究总院国家支撑计划科研项目经费管理实施细则材研财发200748号中国建筑材料科学研究总院科研经费管理补充规定 材研科发20168号中国建筑材料科学研究总院科研项目会议费管理规定材研财发201719号,注：对于课题管理，按照课题承担单位管理办法，但必须符合国家有关规定。,三、实施总体要求与注意事项,我院作为项目/课题牵头单位，实施“法人负责制”坚持“服务支撑与管理监督并重的基本原则”，明晰项目（课题）研究和管理各方的责权关系，保障科研活动顺利进行。,加强申报立项阶段的组织和指导加强预算编制阶段的咨询和服务加强组织实施阶段的协调和支撑加强经费使用过程中的审核和监
16、督加强结题验收阶段的检验和凝练加强计划成果的应用推广和产业化,项目/课题全过程管理的六个加强,三、实施总体要求与注意事项,立项管理,过程管理,验收管理,科技成果管理,重要环节,关键节点,11个,5个,5个,2个,秉承“全流程管理思路”，共梳理出四大重要环节，23个关键管理节点。,项目征集、立项建议、概算、可研、任务书,启动、立号、经费划拨、年度报告知识产权,成果认定登记、技术验收、财务验收、宣传等,成果推广、科技奖励,中国建材院重大项目管理工作手册,主要内容,三、实施总体要求与注意事项,2.2 过程管理,2、项目管理基本制度定期检查制,三、实施总体要求与注意事项,1.年度执行情况报告（专业机构
17、要求）课题承担单位应按要求编制年度计划执行情况报告、年度财务执行情况报告分别于每年11月15日、4月10日前上报项目管理办公室。项目管理办公室汇总并经重大项目办审核后，通过信息系统上报专业机构。2.年中执行情况报告（院重大项目办要求）履行法人责任：各课题于每年7月15日前，向项目管理办公室报课题半年执行情况和经费情况，项目管理办公室汇总后报备院重大项目办。3.年度检查（项目牵头单位要求）院重大办和项目管理办公室每年组织专家对各课题执行情况进行年度检查。课题牵头单位应在项目前组织本课题的年度检查。4、中期评估（专业机构要求）项目管理办根据专业机构要求组织项目/课题中期评估会，项目/课题单位要编制
18、项目/课题中期检查报告，项目管理办公室汇总后经重大项目办审核后报专业机构。,重要的常规节点不必等专业机构通知，先期开展并落实。,三、实施总体要求与注意事项,重大事项报批制度 项目执行过程中出现的重要变更或调整，需进行重大事项更改审批，逐级上报。课题应及时向项目管理办公室提出书面申请，申请及相关重要文件报送院重大项目办备案，报请专业机构审批，批准后方可执行。,2、项目管理基本制度,1、市场、技术等情况发生重大变化，造成课题原定目标及技术路线需要修改；2、市场、技术、资源等情况发生重大变化，造成课题原定计划进度需要修改；3、自筹资金或其它条件不能落实，影响课题正常实施；4、课题所依托的工程建设或装
19、备开发已不能继续实施；5、技术引进、国际合作等发生重大变化导致研究工作无法进行；6、课题负责人发生变更或调动、技术骨干发生重大变化，课题承担单位发生变更或更名等重大事项（其中，承担单位变更为其下属独立法人单位或全资、控股子公司，属于单位变更）；7、由于其它不可抗拒的因素，致使研究工作不能正常进行。,出现以下事项为重大事项,建立专家委员会要求项目成立专家委员会，由技术、管理、财务等方面知名学者和专家组成，对项目和各课题研究提供整体性、方向性的技术指导和咨询，参与项目执行过程中的监督检查、评估与验收等工作。项目管理办公室酝酿名单，原则上要求项目外专家人数不少于50%，报送院重大项目办批准。保密制度
20、 在项目实施过程中，不容许项目参加各方本项目尚未公开发表的科技成果、新挖掘的创新思路、形成的研究报告及其他相关信息等内容以口头、书面或者其他形式告知或泄露给他人或单位。必要时签订保密协议。联系人制度 项目设联络人、课题设技术与财务联络人，要求各课题正式报送相关人员名单至项目管理办公室，如有变动及时通知项目管理办公室。充分利用微信、qq、email等方式开展沟通交流。,三、实施总体要求与注意事项,2、项目管理基本制度,示范线、示范工程考察制根据项目执行进展情况，项目管理办公室制定考察方案，邀请考察专家，形成考察意见。考察方案与意见报送院重大项目办，并汇报至专业机构。要求各课题先期做好考察工作，考
21、察报告报送项目管理办公室。重大问题追踪与倒查制度 项目执行过程中出现的重大问题，如技术指标未达标、示范线示范工程建设缓慢、自筹经费到位率低等等，项目管理办公室应责成有关课题制定解决方案，并定期追踪。有关情况报送院重大项目办。,2、项目管理基本制度,三、实施总体要求与注意事项,会议纪要制度 项目/课题组织召开的各类会议或考察，在会后，都应形成会议纪要或评审意见（如有专家评审），纪要或意见发送至参会各方，同时抄送相关方。课题负责人出席制度 项目组织的重要会议或活动，要求课题负责人必须参会，如有特殊情况，课题负责人须亲自向项目负责人请假。痕迹化管理制度可追溯 项目管理痕迹化：通知、决议、纪要等等应正
22、规行文。项目技术资料痕迹化：研究过程记录资料、各阶段报告等，应及时整理与归档。归档制度 严格按照中国建筑材料科学研究总院科技档案管理办法执行。,二、实施总体要求与注意事项,2、项目管理基本制度,二、实施总体要求与注意事项,3、节点管理的具体要求年度报告（见前）年度学术交流：要求项目、课题每年组织召开年度执行进展交流会，提炼成果，明确问题，确定下一步研究计划。课题自行组织年度会议，应事先上报项目管理办具体安排，并于会后一周内将会议纪要报送至项目管理办公室。项目年度会议由项目管理办公室组织。会后一周内项目管理办将会议纪要报送重大项目办。年度会议必须如实客观的反映出研究进展、存在的问题。,二、实施总
23、体要求与注意事项,中期检查：课题中期检查由项目承担单位组织，安排在项目中期检查前三个月内，要求课题提交中期自评价报告并汇报。项目管理办公室应在会后一周内将课题中期意见报送重大项目办。存在较大问题的课题，课题应制定解决方案，明确时间节点，并报送项目管理办。项目中期检查按照专业机构的总体要求。不定期交流沟通：为确保重要节点的顺利进行，或者解决项目执行过程中的突发情况及较为严重的问题，或落实上级单位新指示，项目必要时可以召开专题会议。项目管理办公室应在会后一周内将会议纪要报送重大项目办。,3、节点管理的具体要求,结题验收：时间节点：项目验收应在执行期满后半年内完成（三个月内上报验收材料）；项目验收之
24、前应完成课题验收。因故不能按期完成需申请延期，执行期前6个月内提出延期申请，专业机构提出意见报科技部审核后,由专业机构批复执行。项目延期原则上只能申请1次，延期时间原则上不超过1年。验收组织：项目验收由专业机构组织；课题验收由项目承担单位组织，项目管理办制定验收计划。验收结论：通过验收：按期完成项目目标和任务。不通过验收：因非不可抗因素未完成项目的主要目标和任务。结题：因不可抗拒因素未能完成项目主要目标和任务的。验收形式：同行评议、用户评议和第三方评估和测评等方式。,三、实施总体要求与注意事项,3、节点管理的具体要求,根据国家科技专家库管理办法（试行）第十三条：中央财政科技计划（项目、基金等）
25、各管理部门、直属机构主管司局和专业机构等因项目评审评估、结题验收、评价奖励等管理活动所需专家，一律从专家库中选取。技术专家+管理专家+产业专家；实行回避制度。,结题验收：验收专家：选择从专家库中选取。,验收内容：技术验收+财务验收,三、实施总体要求与注意事项,按质按量提交科技报告是开展验收的基础；项目在执行期满3个月提出验收申请；申请后6个月完成；按项目组织，对课题出具结论，综合形成项目验收意见；未通过验收或整改后通过验收或单位信用评价差的，收回结余资金。,对于具有创新链上下游关系或关联性较强的相关项目，验收时应有整体设计，强化对一体化实施绩效的考核。,4、知识产权、技术标准与成果管理专利认定
26、：同时满足以下条件：与项目研究内容相关，在项目执行期内申请，获得国家知识产权局申请受理；专利权人为项目参加单位，发明人为项目参加人员；未作为其他项目的结题验收成果。论文认定：同时满足以下条件：与项目研究内容相关，在项目执行期内正式发表于国内外刊物，标注“国家重点研发计划资助”字样及项目编号，英文标注“National Key R&D Program of China”，第一标注的成果作为验收或评估的确认依据。论文署名单位为项目参加单位，作者为项目参加人员。论著认定：同时满足以下条件：与项目研究内容相关，在项目执行期内正式出版发行，著作中明确“国家重点研发计划资助”。论著主要编写人员为项目参加人
27、员。,三、实施总体要求与注意事项,技术指标完成与否的认定第三方权威机构出具的检测报告。无测试标准的，按照任务书中约定的方式提供检测报告。技术标准与规范根据任务书中的规定，明确级别：国际、国家、行业、企标。明确处于什么状态：草案、报批稿、征求意见稿、颁布稿。成果应用如何体现研究成果得到应用后，应由应用方出具成果应用报告（证明）。成果形成的经济收益应以技术转让或者许可合同为依据，或者其他重要规范性成果转化文本。,4、知识产权、技术标准与成果管理,三、实施总体要求与注意事项,科技报告：后续支持的重要依据。按照中央财政科技计划（专项、基金等）科技报告管理暂行办法规定执行；验收工作结束后3个月内，项目承
28、担单位应填写科技报告和成果信息，纳入国家科技报告系统和科技成果转化项目库。项目验收结论及成果应及时向社会公示。如报告中存在尚未申请专利的技术或者技术秘密，建议延期公开；有标准研制任务的，单独列章编写。成果宣传、鉴定与报奖鼓励各单位积极宣传项目成果，开展成果鉴定与申报奖励工作。要求各单位有关“成果宣传、鉴定与报奖”事宜，应事先通报项目管理办公室，项目承担单位批准后再实施。取得的成果要按照科技成果登记办法等有关规定进行登记和管理知识产权管理及其产生的知识产权归属和利益分配应与各参加单位通过正式协议约定成果和知识产权的权益分配，不得有恶意垄断成果和知识产权等行为。,三、实施总体要求与注意事项,4、知
29、识产权、技术标准与成果管理,5、建立常态化的自查自纠机制，加强风险防控,监督检查的措施,应当建立健全内控制度和常态化的自查自纠机制，加强风险防控，强化管理人员、科研人员的责任意识、绩效意识、自律意识和科研诚信。在单位内部公开项目立项、主要研究人员、科研资金使用、项目合作单位、大型仪器设备购置以及研究成果情况等信息，加强内部监督。实施常态化的内部检查机制，严肃处理违规行为，并实行逐级问责和责任倒查。对有违规行为的项目承担单位和科研人员，酌情予以处罚。,三、实施总体要求与注意事项,6、对项目管理办公室的要求,严格按照以上基本制度及管理要求来开展项目管理 认真学习最新管理文件精神；要规范管理，通知、
30、决议要落到纸面上，实现管理环节可追溯；重要节点工作提前布置；发挥好专家委员会的作用，确保项目紧密围绕总体目标有序开展研究。建立起项目/课题的管理体系 建立包括技术与财务两方面的管理团队，确保沟通顺畅高效，充分发挥课题承担单位的作用。及时认定、梳理、汇总各课题成果 课题各阶段的专利、论文、标准及其他各项成果，应及时认定，不符合要求的剔除，并在此基础上，提炼汇总成项目成果。各类附件资料及时整理。项目/课题执行过程中的重大问题及时与重大项目办沟通 对执行中出现的难以解决或不确定的问题，要提前与重大项目咨询，共商方案。各类常规的或突发的变更调整、各类文件等及时报批或备案 示范线示范工程的调整、预算的调整、参加单位的调整；各种管理文件备案等。,三、实施总体要求与注意事项,谢谢！,
