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1、第八章 国际贸易行为的约束,第一节 概况,（一）、GATT诞生的历史背景 GATT 1947（General Agreement on Tariff and Trade）,19291933经济危机,布雷顿森林会议,金融贸易投资,国际货币基金组织国际复兴与开发银行,第一节 概况,二战后为恢复世界经济，设计出以国际货币基金组织（IMF）、世界银行（WB）和国际贸易组织（ITO）为三大支柱的世界经济体系。,第一节 概况,国际货币基金组织（IMF）主要职能：重建国际货币制度，维持汇率的稳定和国际收支的平衡，为陷入严重经济困境的国家，提供协助等。,第一节 概况,世界银行（WB:World Bank）:主
2、要职能：帮助在二战中被破坏的国家的重建。现有任务是资助国家克服穷困。,联合国贸易和就业会议国际贸易组织宪章又称作哈瓦那宪章,美国国会没有批准,ITO夭折,美国联合英国等于1947年11月15日签署了关税与贸易总协定临时适用议定书，同意从1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款，1948年又有15个国家签署该议定书，签署国达到23个，称为关税与贸易总协定创始缔约方：澳大利亚、比利时、巴西、缅甸、加拿大、锡兰（今斯里兰卡）、智利、中国、古巴、捷克斯洛伐克、法国、印度、黎巴嫩、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、巴基斯坦、南罗得西亚（今津巴布韦）、叙利亚、南非、英国、美国,（二）、GATT的主要内容,
3、序言：缔结该协议的目的,规定缔约国之间在关税和贸易方面相互提供无条件的最惠国待遇以及关税减让事项,规定取消数量限制，补贴等各种贸易障碍以及国民待遇原则,规定适用范围、活动方式、参加和退出该协议的手续，以及有关程序方面的问题,1965年增加，规定发展中国家的缔约方在贸易与发展方面的特殊要求和有关问题,（三）、GATT的作用,1、促进国际贸易规模不断扩大,2、缓和缔约方之间的贸易摩擦和矛盾3、GATT的一系列协议发展为国际贸易的交易规则4、维护发展中国家的利益,（四）、GATT的局限性,1、法律地位关贸总协议临时适用协议书多边协议不是正式生效的国际公约没有组织基础级别较低，无法与其他国际组织开展有
4、效合作,2、法律承诺妥协的产物由一些“原则”和一些“例外”组成“在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协议第二部分”,3、管理范围仅限于货物贸易不包括农产品和纺织品服装等敏感领域不包括服务贸易、知识产权等国际经济贸易新领域4、争端解决机制“完全协商一致”,二、The GATT trade rounds,GATT历次多边贸易谈判回顾,三、“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立,1、背景20世纪80年代，非关税措施盛行80年代初世界贸易额下降,为了遏制贸易保护主义，避免贸易战，1986年9月各缔约方和观察员的贸易部长在乌拉圭埃斯特角城启动第八轮谈判,2、目标,通过减少或取消关税、数量限制和其它非关
5、税措施，改善市场准入条件，进一步扩大世界贸易完善多边贸易体制，将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力促进国际合作，增强关税与贸易总协议同有关国际组织的联系，加强政策协调,3、主要议题,共有15个议题传统议题：关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品与服装、农产品、关贸总协定条款、保障条款、多边贸易谈判协议与安排；补贴和反补贴措施、争端解决、关贸总协定体制的作用 新议题：与贸易有关的投资措施、与贸易有关的知识产权、服务贸易,（1）有关“市场准入”问题（2）“新领域”方面的问题（3）有关多边贸易竞争规则的议题（4）有关多边贸易体制的程
6、序和作用方面的议题（5）农产品：三方面：市场准入、削减补贴、农产品技术标准规定,4、WTO和GATT的区别,WTO是永久性的国际组织，经过成员国立法机关的批准；GATT是临时性的，未经过成员国立法机关的批准WTO拥有“成员”；GATT拥有“缔约国”，说明GATT只是一个法律文本WTO不仅处理货物贸易，还涉及服务贸易和知识产权；GATT只处理货物贸易WTO争端解决机制比GATT速度更快，更自动，更权威,GATT和WTO的职能比较,组织谈判消除歧视（无条件最惠国税）解决贸易分歧和纠纷（协商或争端解决程序）出版刊物，增加政策透明度,促进WTO目标实现组织谈判解决分歧定期审议各成员国的贸易制度和经济政
7、策编写报告举办研讨会向发展中国家或转型国家提供技术援助,GATT和WTO组织机构比较,缔约方全体（最高决策机构，每年1次）代表理事会（主席1年选举1次）专门委员会（针对具体问题建立）贸易和发展委员会（研究发展中国家问题，包括保障措施委员会和最不发达国家贸易）常设委员会（1979年18过咨询小组）工作组和专家小组（工作组包括工作小组和调查小组）,部长会议（2年1次）总理事会分理事会（货物贸易、服务贸易和知识产权理事会，以及其他）次一级专门委员会及临时性机构秘书处和总干事,GATT和WTO决策方式比较,“一致同意”修改：2/3通过或简单多数,“一致同意”解释和决议：3/4通过修改：2/3豁免：3/
8、4,GATT和WTO原则比较,非歧视原则关税保护和关税减让原则一般禁止数量限制原则（例外：稳定农产品市场、改善国际收支、促进发展中国家的经济发展需要）公平竞争原则豁免与紧急行动原则磋商调解原则对发展中国家特殊优惠待遇原则（授权条款）政策法规在全国统一实施和透明原则,非歧视原则减让与关税保护原则取消数量限制原则（范围扩大到服务贸易、纺织品逐步减少配额与许可证）透明度原则公平竞争贸易原则磋商调节原则例外和实施保障措施对发展中国家特殊优惠原则（较长过渡期、灵活性、提供技术援助）,第三章 世界贸易组织,图为设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔的世界贸易组织总部,世界贸易组织历任总干事,世界贸易组织总干事拉米Pasc
9、al Lamy,拉米简介,出生年月：1947年4月8日籍贯：法国世界贸易组织职位：总干事（今）毕业院校：法国高等商业学校 法国政治学院 法国国立行政学院,什么叫WTO，WTO就是一个国际组织，它是一个管国际经济贸易的组织。所以世界贸易组织，如果大家要记清楚的话，基本上就干三件事。一个是制定规则，第二是开放市场，第三个是解决纠纷。,前外经贸部的副部长、中国入世首席谈判代表 龙永图,WTO的主要功能及运行机制,WTO的三大功能制定和规范国际多边贸易规则组织多边贸易谈判解决成员之间的贸易争端WTO的三大运行机制多边贸易谈判机制贸易政策评审机制贸易争端调解机制,第一节 WTO规则的建立过程,157个成
10、员,第二节 WTO的一般介绍,一、WTO的法律地位,有法人资格 每个成员向WTO提供其履行职责时所必需的特权和豁免权 可以缔结总部协议，可以与WTO职责相关的其他国际组织进行协商和合作,第二节 WTO的一般介绍,二、WTO的宗旨和目标,宗 旨：1.提高生活水平，保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入和有效需求；2.扩大商品和服务的生产和贸易；3.按照可持续发展的原则有效地利用世界资源；,第二节 WTO的一般介绍,二、WTO的宗旨和目标,宗 旨：4.寻求既保护和维持环境，又符合不同发展水平国家的各自需要和利益的发展方式，尤其是确保发展中国家，特别是最不发达国家在国际贸易增长中享有一个与其经济相适应
11、的份额。,第二节 WTO的一般介绍,二、WTO的宗旨和目标,目标：通过互惠互利的安排，大量减少关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视性待遇，产生一个完整的、更有活力的和持久性的多边贸易体制，来巩固关贸总协定为贸易自由化所作出的努力和乌拉圭回合谈判的所有成果。,第二节 WTO的一般介绍,三、WTO的职能作用,多边贸易规则的管理组织 成员的谈判场所 成员的争端解决机构 成员的贸易政策审议机构 与其他国际经济组织的合作和协调机构,四、WTO的组织结构,WTO部长级会议,俄罗斯加入世贸,2011年12月16日，在瑞士日内瓦国际会议中心举行的世界贸易组织（WTO）第八届部长级会议上，俄罗斯第一副总
12、理舒瓦洛夫（左）向世贸组织总干事拉米递交文件。世界贸易组织部长级会议16日正式批准俄罗斯加入世贸组织。,专题：WTO多哈回合谈判,在曲折中前进,多哈回合谈判历程回顾之启动,2001年11月9日至14日，世贸组织第四届部长级会议在卡塔尔首都多哈召开，共142个世贸组织成员参加了会议。11月14日，会议通过了多哈部长宣言，一致同意开始新一轮多边贸易谈判，并规定应在2005年1月1日之前结束所有谈判。新一轮多边贸易谈判被命名为“多哈发展回合”，以强调对发展问题的重视。,主要人物,年月日，拉米正式就任世界贸易组织总干事，任期年,年月，素帕猜作为第一位担任世界贸易组织总干事的亚洲人，任期为年,中国商务部
13、部长 陈德铭,美国贸易代表施瓦布,巴西外交部长塞尔索阿莫林,欧盟贸易委员彼得曼德尔森,印度商业和工业部长纳特,澳大利亚贸易部长西蒙克林,多哈回合启动的目的和议题,！目的：抑制全球经济发展减缓下出现的贸易保护主义 加大贸易在促进经济发展和解除贫困方面的作用 处理最不发达国家出现的边缘化问题 理顺与区域贸易协定之间的关系 把多边贸易体制的目标与可持续发展有机结合起来 改善世贸组织的外部形象 实现建立世贸组织协定的原则和目标！议题：农业、非农产品市场准入、服务贸易、规则谈判、贸易与发 展、争端解决、知识产权、贸易与环境问题。其中农业、服务贸易以及非农制造业产品的市场准入是谈判的三大支柱和难点。,多哈
14、回合谈判的三大难点,农业议题是多哈回合谈判的核心问题，而且牵制着其他领域的谈判。2003年9月在墨西哥坎昆举行的世贸组织第五次部长级会议就因各成员在农业问题上争执不下而以失败告终。农业谈判主要涉及市场准入、国内支持和出口竞争。迄今，美国和欧盟等主要成员在削减农业补贴和关税等关键问题上未能达成协议，比如欧盟提出将其农产品关税降低35-60%，美国则要求欧盟降低55-90%。另一方面，发展中成员坚持认为，发达成员首先必须在农业问题上作出实质性让步，发展中成员才能在工业品和服务市场准入方面作出让步。,多哈回合谈判的三大难点,在工业品贸易方面，发达成员希望根据“瑞士公式”全面降低关税。根据这个由瑞士谈
15、判代表首先提出而得名的公式，所有世贸组织成员将关税降到一个固定的水平以下。欧盟提出这个固定水平应为10%。可以享受“特殊与差别待遇”的发展中成员要求缩小关税减让幅度以保护本国工业。在服务贸易方面，谈判涉及范围包括银行和保险在内的163个行业。欧盟要求发展中成员开放139个行业，而发展中成员只愿意开放93个行业。到目前为止，只有不到100个成员做出承诺。,多哈回合谈判历程回顾,回合一：新一轮全球多边贸易谈判启动 2001年11月发起的多哈回合谈判最初计划在2004年年底达成协议，并确定了8个谈判领域，是到目前为止目标最宏伟、参与方最多的一轮多边贸易谈判。回合二：世贸组织第五次部长级会议 2003
16、年9月，在墨西哥坎昆举行的世界贸易组织第五次部长级会议上，由于各成员国无法达成共识，多哈回合谈判陷入僵局，不能按最初计划在2005年1月1日前结束。其中，农业问题成为分歧的核心。回合三：达成多哈回合框架协议 2004年8月，世贸组织总理事会议上达成多哈回合框架协议，同意将结束时间推迟到2006年底。协议明确规定美国及欧盟逐步取消农产品出口补贴及降低进口关税，为全面达成协议跨出了重要一步。回合四：世贸组织第六次部长级会议开幕 2005年12月13日，本次重点是推进世贸多哈回合谈判，使之能够在2006年底最后期限前结束。但是由于各方利益的冲突和矛盾，2006年7月27号，多哈回合谈判全面中止。回合
17、五：谈判在多种不确定因素下再次恢复 2007年1月，谈判再次恢复，但依旧无果而终。这不禁让人们担心本次多哈回合谈判能否走出困境。甚至有分析人士认为，如果今年年底前无法达成协议，多哈回合谈判将面临被长期搁置的风险。回合六：世贸组织部长级会议在日内瓦举行 2008年7月21日，来自35个主要世贸组织成员的贸易和农业部长在日内瓦聚会，试图在一周时间内就多哈回合谈判农业和非农产品市场准入问题取得突破。但几天来，谈判难以取得进展，原定一周的会期被迫延长。旨在寻求多哈回合谈判关键性突破的世界贸易组织小型部长会议在经过9天的讨价还价后，7月29日还是以失败告终。成果性文件主要有三个,分别是多哈部长宣言、多哈
18、工作计划-总理事会2004年7月31日决定草案、香港部长宣言。,没有棉花 就没有多哈,贝宁、布基纳法索、马里和乍得是非洲的最不发达国家，棉花在这些国家中占有特殊重要的位置。他们经济结构单一，对棉花生产和出口有较大的依赖性。根据世界银行的研究报告，棉花的出口占贝宁总出口的 77%，占布基纳法索的55，占马里的18，西非地区有1000多万人直接或间接地依赖棉花生产维持生计。而与此相对应的是，美国和欧盟对其棉花生产和销售的补贴政策。据统计，美国每年的棉花补贴高达34亿美元，正是由于美、欧的高额补贴，棉花的国际市场价格被人为压低，从1995年的2.53美元/公斤下降到2001年的0.82美元/公斤。这
19、使依赖棉花生产和出口的非洲国家深受其害。,失败,2008年7月29日，美国、欧盟、日本、澳大利亚、印度、巴西和中国这7个世贸组织主要成员在历经9天的小范围磋商后，仍无法就发展中成员农产品特殊保障机制等分歧取得一致，谈判以失败告终。直接原因是美国和印度没能接受妥协方案，导致谈判破裂。根据农产品特殊保障机制，世贸组织发展中成员可在农产品进口激增40的情况下，采取提高关税等特殊保障措施保护本国农业免受冲击。印度希望能放宽动用这一机制的下限，遭美国反对。有参与谈判的代表认为，美国之所以一步不让，目的是为了在农产品特殊保障机制问题上把谈判拖死，不让其进入下一个敏感问题、美国的软肋棉花问题。在棉花问题上，
20、美国一方面始终不肯完全取消国内棉花补贴，另一方面却要求发展中成员削减棉花进口关税。,中国在多哈回合谈判中的四大焦点问题,发达国家应降低农业关税和取消农业补贴 目前世界农产品贸易平均关税为62%，个别国家的个别产品高达700%-900%，中国的农产品目前关税平均水平在15.3%，处于较低水平。而美国光是对棉花的财政补贴一年就高达30亿美元。取消对华歧视性技术壁垒 重视协议外纺织品问题 承认中国的市场经济地位 中国在加入WTO时曾被迫接受2016年前我国为非市场经济国家的条款。这是只有中国才有的作为加入WTO承诺的四个附加条款之一。这是对我国企业的歧视性待遇，是不公平的。,第二节 WTO的一般介绍
21、,五、WTO的决策机制,（一）协商一致规则（二）多数票规则,第二节 WTO的一般介绍,五、WTO的决策机制,（一）协商一致规则 1不正式提出反对就视为通过 2某些决策一般应实行协商一致规则通过才有法律效力，除非有特殊规定。,第二节 WTO的一般介绍,五、WTO的决策机制,（二）多数票规则 根据决策内容的不同，分别适用简单多数、2/3多数通过规则、3/4多数通过规则、反向一致规则和必须接受规则。,第二节 WTO的一般介绍,六、WTO的加入、退出,（一）加入 1WTO创始成员方的条件（1）按章程规定的程序和期限办理手续（2）按照乌拉圭回合各项多边贸易协定作出关税减让表和各种非关税承诺表；（3）在服
22、务与贸易领域作出具体的市场准入承诺表。,第二节 WTO的一般介绍,六、WTO的加入、退出,2WTO加入成员方的资格 任何主权国家和任何单独关税区（证明其在对外商业关系上和WTO规则规定的其他事项上享有充分的自主权），均可申请加入。,第二节 WTO的一般介绍,六、WTO的加入、退出,3WTO的加入程序 提交申请、贸易体制的审议、双边谈判、完成加入条件和通过加入五个阶段。,第二节 WTO的一般介绍,六、WTO的加入、退出,（二）退出 WTO允许成员方退出WTO的条件：第一，向WTO总干事提交退出书面通知。第二，在WTO总干事收到退出书面通知起6个月后才能生效。,第三节 WTO的规则体系,建立WTO的马拉喀什协定,附件1A：货物多边贸易协定,附件1B：GATS,附件1C：TRIPS,附件2：关于争端解决规则与程序的谅解,附件3：贸易政策审议机制,附件4：诸边贸易协议,第三组：规范非关税措施的协议,第四组：贸易救济协议,第一组：GATT1994,第二组：部门协议,WTO法律体系,一部基本法：关于建立世界贸易组织的协议两套程序法：关于争端解决规则与程序的谅解、贸易政策审议机制三部实体法：关贸总协定、服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协定,
