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1、项 目 招 投 标 采 购 管 理,1、项目与项目管理 项目：为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力，是由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实践活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现目标的独特过程，这样的一次性努力与过程在项目的目标实现后就结束或终止了。,一、项目、采购、招投标的基本内容,项目管理,1、项目综合管理；2、项目范围管理；3、项目时间管理；4、项目成本管理；5、项目质量管理；6、项目人力资源管理；7、项目沟通管理；8、项目风险管理；9、项目采购管理,2、项目采购管理,是指对从项目组织外部获取资源或服务的过程的管理，旨在确保项目采购的经
2、济性、及时性、质量符合性和程序规范性。,3、采购管理过程,1）制定采购方案确定从项目组织外部需要采购的产品和服务，以及如何采购以便满足项目实施需要；2）编制采购计划确定具体采购工作安排，明确采购标的质量和数量、采购方式、潜在卖方、合同主要条款3）实施采购（招标）获取卖方对采购的应答,3、采购管理过程（续）,4）选择供应方按照的评价标准从报价（投标）的单位中选择一个或多个作为所需采购标的的供应来源，并签订合同。5）合同管理执行或监督合同执行，权利和利益得到保障6）合同收尾采购结算、交接、索赔、保险、质保等,4、采购的分类,按支付对价分：购买、租赁、委托、雇佣、交换等选择主体交易的方式：招标、询价
3、、必选、磋商、竞买、订单等采购主体：公共采购、企业采购和个人采购采购标的物的来源地：国内和国际采购采购标的物的属性：工程、货物和服务,5、招标投标的概念与特性,招标投标概念招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标人发布招标公告（邀请）和招标文件，公布采购或出售标的物的内容、标准要求和交易条件，投标人按要求进行公平竞争，招标人按规定的评标办法评审，确定中标人，公开交易结果并与中标人签订合同。,招标投标特性,竞争性：有序竞争，优胜劣汰，优化资源配置，提高社会和经济效益程序性（规范性）：招标投标活动必须遵循规范的法律程序一次性：投标邀约和中标承诺只要一
4、次机会，开标后招投双方均不得进行实质性更改技术经济性：体现在中标价格是招标人预期投资目标和投标人竞争期望值的综合平衡,6、招标采购的分类,工程建设项目招标(工程施工招标、工程总承包招标）、货物招标、服务招标国际招标和国内招标其他特殊招标市政公用实施事业特许经营国有企业产权转让国有土地使用全转让科技项目招标药品集中招标采购,1、招标投标在我国发展的简单过程,1980年我国开始利用世界银行贷款，作为使用贷款的条件，大部分货物要采用国际招标采购方式进行1985年鲁布革水电站是我国第一个采用FIDIC条款作为合同条款的招标文件1987年北京-天津-塘沽高速公路是我国第一个使用FIDIC的交通项目,二、
5、招投标法律体系和管理体系,2、我国关于招标投标的法律法规体系,1999年8月30日颁布 2000年1月1日实施招标投标法2002年6月29日通过，2003年1月1日实施 政府采购法,3、工程、货物、服务三大类招标投标主要规定,工程类招标投标的主要规定工程建设项目施工招标投标办法七部委标准施工招标资格预审文件、标准施工招标文件八部委房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法建设部公路工程施工招标投标管理办法交通部北京市建设工程招标投标监督管理规定北京市,货物类招标投标的主要规定,工程建设项目货物招标投标办法七部委机电产品国际招标实施办法商务部政府采购货物和服务招标投标管理办法财政部医疗机构药
6、品集中招标采购试点工作若干规定卫生部等行业行政主管部门发布的规定,服务类招标投标的主要规定,工程勘察设计招标投标规定工程建设项目勘察设计招标投标办法八部委等文件监理招标投标规定科技项目与科研课题招标投标的规定科技项目招标投标管理暂行办法科技部国有资产产权转让的规定特许经营、物业管理等其他服务招标的规定,4、招标投标综合性法律规定,必须招标制度的规定建设项目招标方案核准制度的规定招标公告发布制度的规定评标及评标专家管理的规定招标代理机构资质管理的规定招标代理服务收费的规定招标投标行政监督的规定,5、与招标投标相关的法律法规,规范政府采购活动的相关规定政府采购法规范市场交易活动的通用法律合同法、民
7、法通则和担保法等规范建设工程管理的相关规定建筑法及涉及质量、施工许可、强制性标准、资质管理、结算等方面投资管理规定利用外资的相关规定,6、管理体系,属地化管理和行业化并行管理按资金来源不同分别管理按招标标的不同由不同的管理部门管理 如机电产品国际招标，由商务部管理；北京市建设工程招标投标管理办公室管理工程总包施工监理；北京市建设工程专业劳务发包承包交易中心管理材料设备劳务,7、我国招标投标法律法规和管理体系的特点,政出多门时效性强部分管理工作是收费的,8、国际金融组织招标投标管理体系,均有采购指南均有原产国是其成员国要求一般会有标准招标采购范本均有反腐败条款，对招标人和投标人均有效,1、工程招
8、标的基本流程,确定招标方案编写资格预审文件发布资格预审通告出售资格预审文件资格预审评审，确定资格预审合格人编写出售招标文件开标、评标、确定中标人谈判签订合同,三、工程招标的基本程序和要点,2、确定招标方案,招标人的资格能力要求可以是依法成立法人或不具备法人资格制定招标工作计划明确招标采购内容、范围和时间设计-资格预审-监理、施工-材料-设备确定招标形式自行组织招标、委托招标落实招标的基本条件编制招标方案找好主管报批部门,确定招标方案（标段划分）,法律法规工程承包管理模式工程管理力量竞争格局技术层面工期与规模行政区域,标段划分案例,福建省永安至武平高速公路项目合同划分案例北京地铁9号线轨道专业招
9、标进度,3、资格审查,目的是选择资格能力、业绩、信誉优秀的投标人分资格预审及资格后审资格预审的主要目的是节约社会成本，主要审查内容是申请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似工程业绩、人员状况、履约信誉、企业认证体系等条件资审办法有合格制和有限数量制,资格预审程序,编制资格预审文件发布资格预审公告出售资格预审文件资格预审文件的澄清、修改递交接收资格预审申请文件资格预审评审，编写资格预审评审报告确定资格预审合格申请人，发布资审结果通知书,资格预审文件的编制,资格预审文件的组成资格预审公告资格预审申请人须知资格审查办法（合格制或有限数量制）资格预审申请文件格式 项目建设概况,资格预审公告（标准施工
10、招标资格预审文件）,招标条件 项目概况与招标范围 申请人资格要求 资格预审方法 资格预审文件的获取 资格预审申请文件的递交 发布公告的媒介 联系方式,资格预审强制性标准的确定,国家规定：如经营资格、专业资格等财务状况指标的制定年营业额，工程项目年完工额占申请人年营业额的1/3现金流，最少是支付周期的完工额,资格预审申请人应注意的事项,确保申请文件法律完整有效性最新的各种资质证书，申请书签字盖章尽快多和全的业绩及其证明材料提供文件的一致性人员身份证、毕业证、职称证和履历一致性设备发票等的可信性联营体协议，分工及责任,4、招标文件的编写（标准文件）,招标文件的组成招标公告（资格预审通知书、投标邀请
11、书）投标人须知 评标办法（经评审的最低投标价、综合评估法）合同条款及格式 工程量清单 图 纸 技术标准和要求 投标文件格式,投标人须知的组成和要点,投标人须知前附表总则，项目概况、资金来源、招标范围、现场踏勘、标前会（预备会）、投标费用招标文件组成、澄清和修改投标文件组成、报价、有效期、投标保函、备选方案及投标文件的编制等投标文件的密封、递交及开标评标、评标原则、中标通知书及履约保证金（函）,投标人须知的组成和要点,纪律和监督招标人要点：标前会纪要是招标文件的法律文件，但讲话不是；接收标书时一定要投标人注明有无价格修正函，有几封；在开标时，招标人无权当场宣布某投标书因为某种原因废标,投标人要点
12、,充分了解项目资金来源和落实情况海外工程更要了解资金情况资金安全性：援外项目、中国银行提供的买方信贷、国际金融组织贷款、自有资金认真研读招标文件，充分相应，注重细节认真踏勘现场，充分了解现场临时用地、进场道路、供电供水、当地材料等等情况听懂业主在标前会上讲的内容投标保证金,评标办法,经评审的最低投标价法（最低评标价法）推荐满足招标文件实质性要求，经评审的投标价格最低的投标人为中标候选人；但投标价格低于成本价的除外。优点：简单易操作，干扰相对少；缺点：可操作性差，易造成低价抢标；应用：机电设备国际招标；国际金融组织贷款项目,综合评估法,推荐最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价表的投标人为中
13、标候选人，但是投标价格低于成本的除外。理论是适应于工程建设规模较大、工期长、技术复杂，工程施工技术管理方案的选择性较大，且工程质量、工期和成本受不同施工技术管理方案影响较大，工程管理要求较高的施工招标项目的评标。,招标人应注意的问题,评审方法的选择选择综合评估法的多是否编制标底或成本价成本价：工、料、机加税金无标底时评标基准价的确定综合法商务（标价）所占比例,投标人注意的问题,海外市场多采用最低评标价法索赔不易，报价控制国际金融组织的反腐败条款,评标程序,组织评标委员会评标，一般分初步评审和详细评审初步评审（是否废标）形式评审：投标文件格式、内容（投标函、法定代表人证明、授权委托书）、投标人名
14、称、签字、盖章、授权委托书、联营体协议、报价唯一性资格评审：资格预审文件的更新,初步评审,响应性评审投标内容范围项目完成期限项目质量要求投标有效期投标保证金合同权利和义务技术标准和要求,废标的一般情形,无单位盖章且无有效签字联合体投标未附各方共同投标协议没有按要求提供投标保证金（函）投标函未按规定的格式填写，内容不全或字迹无法辨认投标人不符合国家或招标文件规定的资格条件投标人名称或组织于资格预审时不一致且未提供有效证明,废标的一般情形,递交多份投标文件或报价，未声明那个事最终报价串通投标、以行贿手段谋取中标、以他人名义或其他弄虚作假方式投标报价明显低于其他投标报价，或低于标底，且不能合理说明或
15、证明，评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标无正当理由不按要求对招标文件进行澄清、说明或补充,废标的一般情形,不符合招标文件提出其他商务、技术的实质性要求和条件的招标文件明确规定可以废标的情况如：没有按时提供澄清文件 没有按要求延长投标有效期和投标保函,算术性评审,原则：投标文件中大小写不一致，以大写为准总价和单价不一致时以单价为准修正总价，但单价金额小数点有明显错误的除外。注意:有的规定有最高错项规定,详细评审（确定中标候选人）,经评审的最低投标价法（最低评标价法）按统一标准计算评标价报价内容差异投标人遗漏的费用临时用地提前竣工的效益等不平衡报价价格最低的是中标候选人/中标人,详细评审（确
16、定中标候选人）,综合评分法按招标文件规定的权重分别打分经评审的投标报价（评标价）施工组织设计项目管理机构投标人财物能力、业绩与信誉分数最高的为中标候选人/中标人,中标通知书、谈判、签约、履约保函,招标采购的谈判理论上（规定上）是不能涉及价格和供货范围的。履约保函有时采用部分现金,其他标的招标（机电产品）,机电产品国际招标主管部门：商务部、部委和省市机电产品进口办公室有些项目的强制要求；进口设备要求；部分进口设备可以免税最低评标价中标不满足技术规格书中*条款将废标,其他标的招标（机电产品）,投标人参加机电产品投标的特殊要求和权力投标人应先到中国国际招标网上注册（)投标人可对招标文件提出质疑投标人
17、可对评标结果提出质疑,其他标的招标（服务）,区别于工程和货物招标采购，服务招标竞争力主要体现在服务人员素质能力及其服务方案优劣的差异，所以服务价格并不是评价投标人竞争力的主要指标有时采用双信封制,国内工程建设市场招投标的困惑,招标人：围标投标人:,1、合同定义及基本要素,定义中华人民共和国民法通则第85条：合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。中华人民共和国合同法第2条：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。,四、合 同 基 础,合同计价类型,固定总价合同
18、（总价包干合同）固定单价合同可调价格合同成本加薪金合同,2、工程施工合同协议的组成部分,合同协议书1）中标通知书2）投标函及投标函附录3）专业合同条款4）通用合同条款5）技术标准和要求6）设计图纸7）已标价的工程量清单8）其他合同文件以上合同文件应能相互补充和解释，如有不明确或不一致之处，以上述约定优先次序为准,3、FIDIC组织及合同条款,FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fdration lnternationale Des lngnieurs Conseils)的法文缩写。FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。,FIDI
19、C是国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织，目前有50多个成员国 FIDIC主要出版物施工合同条款（土木工程施工合同条件）生产设备和设计-施工合同条款（电气和机械）设计采购施工（EPC)/交钥匙工程合同简明合同格式,FIDIC施工合同的条款,一般规定业主（雇主）工程师承包商指定的分包商员工社产设备、材料和工艺开工、延误和暂停竣工试验业主的接收,FIDIC施工合同的条款（续）,缺陷责任测量和估计变更和调整合同价格和付款由雇主终止有承包商暂停和终止风险与责任保险不可抗力索赔、争端和仲裁,FIDIC 合同要点,施工管理主要参与方的作用 业主：首先根据合同需求在合同条款中说明它的要求。业主必须
20、向承包商提供工程场地，甚至要提供供水和供电设施。负责落实资金，并根据合同向承包商支付。如遇任何无法解决的合同纠纷，也主要决定是否与承包商谈判解决，还是提交仲裁。,FIDIC 合同要点,施工管理主要参与方的作用承包商：按照招标文件的要求承担施工任务。在投标过程中，承包商要认真研究所有的地质土工信息，进行现场考察，检查进场条件以及当地劳动力和材料的供应情况。一旦中标，有责任采取一切需要采取的措施，按照合同规定完成工程的施工任务。,FIDIC 合同要点,工程师：在FIDIC合同条款下，也主要委托一个独立的咨询工程师，即“工程师”，来完成建设监理等工作。在1999年新版FIDIC合同条款出台前，工程师
21、被认为应该充分运用自己的独立专业判断，在与业主和承包商有关的合同问题上做出公正的决定，但在1999年新版FIDIC合同条款中，工程师被认为是代表业主行使权力，原来独立行使权被消减。,FIDIC 合同要点,FIDIC合同条款下的计量 FIDIC土木施工合同为典型的单价合同，实行量价分离的原则。工程量清单中所罗列的工程数量为预估的工程数量，承包商对此进行报价，并由此计算合同总额。在合同实施过程中，具体支付由实际所完成的或发生的工程量根据工程量清单中相应单价进行支付。对于工程量的巨大变更，承包商可根据相应条款进行相应的费用索赔和工期延长。,FIDIC 合同要点,FIDIC合同条款下的风险分摊 199
22、9年版的FIDIC条款第4.12条把风险定义为一切不可预见的物质条件，因此风险不再只是一个负面概念，在某些情况下风险可能是积极和正面的。例如：在施工现场的某一部分，地表以下土层的地质条件比地质资料中钻孔结果显示的要差，而同时在另一部分的地表以下土层的的地质条件比地质资料中钻孔现实的要好，在前一种情况下，承包商有权要求加价，而在后一种情况下，业主有权降价。,FIDIC 合同要点,FIDIC合同条款下的证书与支付 FIDIC合同条款下共有五种证书：1）中期支付证书；2）初验证书；3）终验证书；4）最终支付证书；5）合同终止时的评估证书。,FIDIC 合同要点,FIDIC合同条款下的证书与支付1）中
23、期支付证书：按月向承包商支付已经完成工程量的支付证书，即根据工程师代表和承包商双方同意已经测量的工程量签发支付证书。业主必须在工程师收到承包商的付款请求后的56天内支付承包商。如果支付被延迟，则承包商有权对未支付部分按合同约定的利率计算方式收取利息，若延迟时间超过合同规定的期限，承包商有权提出暂时停工。,FIDIC 合同要点,初验证书：承包商按合同规定对已完成的工程或合同规定的部分工程提出申请后的28天内，如检验合格，工程师应对申请的整个工程或合同规定的部分工程出具初验证书。终验证书：工程时应在缺陷责任期过后28天内，在对所有工程进行验收并确认所有缺陷则认证书中所列缺陷得到纠正的基础上，向承包
24、商出具终验证书。对承包商而言，只由工程师出具终验证书后才能被认为工程被业主正式接受。,FIDIC 合同要点,FIDIC合同条款下的证书与支付最终支付证书：在出具终验证书后，工程师必须在合同规定的期限内向承包商出具最终支付证书。合同终止时的评估证书：按合同规定，业主决定终止合同，工程师应在终止日对工程进行评估并出具评估证书。,FIDIC 合同要点,变更和调整工程本身的变更法律改变的调整成本改变的调整,索赔、争端和仲裁争端裁决委员会双方各推荐一人，再商定第三人,FIDIC 合同要点,施工阶段的FIDIC条款项目管理 国内习惯和国际惯例：我国项目业主单位一般都要建立项目管理班子，制订系统而周密的管理
25、计划，对项目的范围、费用、时间、质量、资源、风险、环境、项目管理班子自身建设等多方面进行全方位的管理。而国际惯例是：业主单位将项目施工阶段的绝大部分日常管理职责交给了工程师。,FIDIC 合同要点,项目业主对项目的管理概括为八个方面：1.范围管理；2.时间管理；3.费用管理；4.质量管理；5.人力资源管理；6.沟通管理；7.风险管理；8.采购管理。,机电产品采购合同,合同格式 1)合同条款 2)合同条款资料表 3)合同条款附件 附件1供货范围及分项价格表 附件2技术规格 附件3交货批次及交货时间 附件4履约保证金保函 附件5预付款银行保函 附件6信用证4)中标通知书,机电产品采购合同条款,定义
26、、适用性、原产地、标准、合同文件和资料的使用、知识产权、履约保证金、检验和测试、包装、装运标记、装运条件、装运通知、交货和单据、保险、运输、伴随服务、备件、保证、索赔、付款、价格、变更指令、合同修改、转让、分包、卖方履约延误、误期赔偿费、违约终止合同、不可抗力、因破产而终止合同、因买方的便利而终止合同、争端的解决、合同语言、适用法律、通知、税和关税、合同生效及其他（37条）,1、工程建设项目合同管理的要求,合同管理的内容目的是发包方通过自身在工程建设项目合同的订立和履行过程中所进行的计划、组织、指挥、监督和协调等工作，促使项目内部各部门、工程参与方、各环节相互衔接、配合，确保项目各种目标的实现
27、。管理过程是一个动态过程，是管理机构和人员为实现预期的管理目标，运用管理职能和方法对合同的订立和履行行为进行管理活动的过程。,五、合 同 管 理,1、工程建设项目合同管理的要求,项目合同管理的工作程序合同制定阶段的管理合同实施阶段的管理项目合同的全过程管理合同订立前的管理合同订立中的管理合同履行中的管理合同纠纷管理,1、工程建设项目合同管理的要求,项目合同管理的依据和基本原则依据：合同工作成果，（完成/未完成）产品、费用变更原则:全面管理原则，预防为主原则，分类管理 原则，流程管理原则,2、合同订立前的管理,项目合同管理的制度保证合同责任制：是以部门、单位、岗位为主体制定的，规定了每个人应承担
28、的责任。是根据职位、岗位划分的。不同的职位、岗位因其重要程度和责任轻重不同而责任各不相同，完成的标准是多层次的，可以评定等级。基本要求是：一个独立的职责，必须由一个人全权负责，同时应做到人人有责可负。,2、合同订立前的管理,合同管理章程合同管理工作流程图合同评审办法合同文档管理办法合同变更管理办法合同结算管理办法,2、合同订立前的管理（管理章程）,合同计量管理办法项目索赔管理办法项目保险管理办法项目运营和维护管理办法合同实施控制管理办法融资合同管理办法分包项目招标规程和操作办法,2、合同订立前的管理,合同分析1）合同合法性分析当事人资格：发布人、承包人招标和签订合同条件：批准文件、建设许可合同
29、内容及其所指行为符合法律要求：如纳税、外汇、劳保、环保、担保等条款是否符合法律法规的规定是否为官方批准方可生效的合同,2、合同订立前的管理（合同分析）,2)合同完备性分析各种文件齐全条款是否齐全3）合同公平性分析权利和义务应该对等、公平合理一方的权利应如何制约，不能滥用一方的义务应由此义务所引伸出的权利一方的义务应有该义务的前提条件,2、合同订立前的管理（合同分析）,4）合同整体性分析和合同类型选择5）合同条款的选用分析尽可能使用标准合同条款合同条款应与双方管理水平匹配选用双方都熟悉的条款，便于业主管理和承 包商对合同的执行，可减少争执和索赔选用合同条款应考虑到各方面的制约,2、合同订立前的管
30、理（合同分析）,6)合同间的协调分析工作内容的完整性经济技术上的协调7）合同应变性分析8）合同文字唯一性和准确性分析,3、合同订立中的管理,项目合同的缔约谈判谈判准备缔约谈判（初步洽谈、实质性谈判、签约）缔约谈判中解决的问题工期价格指定分包甲方供货,3、合同订立中的管理,合同订立的程序要约:招标公告和邀请不是要约承诺：中标通知书是承诺合同生效与成立无效合同可撤销合同,3、合同履行中的管理,合同履行的具体形式实践履行（实物履行）由于不可抗力无法履行以特定物为标的的合同实物已灭失由于一方违约，使合同无法履行全面履行合同的不履行,3、合同履行中的管理,合同履行的保证体系合同交底，落实合同实施的详细工
31、作计划责任分解到工程项目的有关负责人各方沟通，例会制度检查、监督，对合同作出解释合同责任的完成必须通过索赔等经济手段来保证,3、合同履行中的管理,违约责任违约责任的形式支付违约金支付赔偿金采取补救措施继续履行合同解除合同,3、合同履行中的管理,违约责任承担不履行合同的原则和条件要有不履行合同的行为行为人要有过错 要有损害事实 违约行为和损害事实之间有因果关系违约责任的减免 一方由于不可抗力的原因 不能履行合同,3、合同履行中的管理,项目合同的履行中止中止条件必须由另一方不能履行或不能履行合同的证明法律后果承担赔偿责任继续履行合同承担违约责任,3、合同履行中的管理,合同的变更、转让、解除和终止合
32、同的变更合同变更的原因和依据合同变更的范围工程数量、技术规范、合同条件等,3、合同履行中的管理（变更）,合同变更的程序提出合同变更审查工程变更编制工程变更文件合同价格改变的确定,3、合同履行中的管理（转让）,合同转让合同间主体的变更转让条件：双方同意法律、行政法规允许转让，并办理批准、登记手续,3、合同履行中的管理（解除）,是消灭原合同关系，不在建立新的法律关系由于不可抗力使项目合同的全部义务不能履行当事人双方经协商同意，且不损害国家和社会利益一方在合同约定的期限内没有履行合同，且在被允许推迟履行的合同期限内仍未履行一方违约以致严重影响订立合同时所期望实现的目标或致使项目合同的履行成为不必要,4、合同发生争议和纠纷的管理,合同争议和纠纷产生的原因合同本身存在缺陷的原因不可约见的原因在执行合同过程中发生的认为原因处理方法友好协商调解仲裁,
