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1、第十章 政府的微观经济政策,教学重点：四种“市场失灵”形式（垄断、外 部效应、公共物品和不完全信 息）的效率损失以及相应的微 观经济政策治理。,第一节 信息的不完全和不对称,一、信息的不完全1、信息不完全（imperfect information）指在市场中市场参与者不能获得所需要的信息；2、信息不对称（asymmetric information）指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。这可以理解为一种特殊的信息不完全。,二、信息与商品市场逆向选择,(一)含义 信息不对称导致质量较好的交易对象退出市场的逆向变动称作“逆向选择（Adverse Selection）”(二)具体实例1、
2、旧车市场高质量的车难以完成交易；2、医疗保险的购买者比保险公司更了解自己的健康状况等。,第一节 信息的不完全和不对称,三、道德风险与委托-代理问题（一）“道德风险（Moral Hazard）”。是指占据信息优势的一方在使自身利益最大化的同时损害了另一方的利益，却不承担由此造成的后果。如保险公司面临的“道德风险”会进一步造成市场机制的困难。,第一节 信息的不完全和不对称,（二）信息不完全和激励机制：委托代理问题1、委托人委托代理人处理与自己有关的一些事务，并支付相应的报酬。但由于代理人的利益往往与委托人的利益并不一致（有时甚至可能完全不同）。因此，对委托人来说，一个至关重要的问题就是：如何确保代
3、理人按照自己的要求行事？这就是所谓的“委托代理”问题。2、委托代理问题也可看成是一种由于信息的不完全性（例如委托人无法对代理人的行为进行完美的监督）而导致的“外部影响”问题。,第二节 垄断,一、垄断垄断厂商利润最大化产量小于社会福利最大化产量水平。包括：1、垄断厂商可以通过控制产量来获取超额利润；2、垄断不利于技术进步3、垄断会导致寻租行为（如电力部门向职工提供免费电）。“寻租”活动是为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的活动.4、垄断造成资源配置缺乏效率与公平。所以有必要对其进行管制，即实行管制价格。,第一节 垄断,二、寻租理论 传统垄断理论的局限在于，它着重分析的是垄断的“结
4、果”，而不是获得垄断的过程；“寻租”活动是为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的活动；单个寻租者的寻租代价小于或等于右图中的垄断利润bcP*PM；而整个寻租活动的经济代价等于所有单个寻租者寻租代价的总和；所以整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形abc。,第一节 垄断,三、对垄断的公共管制 垄断造成资源配置缺乏效率与公平。所以有必要对其进行管制。在平均成本曲线具有向右上方倾斜部分时，实现“帕累托最优”配置的管制价格低于垄断价格，但又高于零经济利润价格。在“自然垄断”条件下（即平均成本曲线不断下降时），帕累托最优价格将会给厂商带来损失，所以政府必须补贴垄断厂
5、商。（见教材377页图113）,P,Q,D=AR,MR,AC,MC,PM,QM,A,PC,QC,Pz,Qz,第二节 垄断,四、反托拉斯法 美国的反垄断法律体系：谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊帕特曼法（1936）、惠特李法（1938）、塞勒凯弗维尔法（1950）,第三节 外部影响,一、外部影响及其分类 1、外部影响的含义（Externalities，又称外部性）指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。,2、分类,外部影响,外部经济,外部不经济,生产的外部经济：,消费的外部经济
6、：,生产的外部不经济：,消费的的外部不经济：,一个企业对其工人进行培训,一个人对其子女进行教育,企业排放污水,吸烟,3、私人成本和社会成本,（1）私人成本个体进行某项活动所支付的成本。（2）社会成本是指社会为某项活动所付出的成本。存在外部影响时，单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本不等于社会成本，私人收益不等于社会收益,第三节 外部影响,二、外部影响和资源配置失当 外部影响产生一个严重后果：1、完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。2、一般来说，当存在外部不经济时，私人活动的水平高于社会最优水平；而当存在外部经济时，私人活动的水平低于社会最优
7、水平。,第三节 外部影响,存在外部影响条件下，潜在帕累托改进机会不能实现的原因（以排污所产生的外部不经济为例）：第一，排污者与受害者之间难以达成关于如何分配“重新安排生产计划”所得好处的协议。第二，法律很难对排污者和受害者之间的权利进行明确界定；第三，排污者作为“垄断者”同样也会破坏资源的最优配置。,第三节 外部影响,三、有关外部影响的政府行为。（P382）第一，税收或补贴；第二、企业合并；第三、规定财产权。,P,X,D=MR,X*,Px,MC+ME,MC,X*,对产生外部不经济的企业或个人征税,第三节 外部影响,四、科斯定理 1、含义：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在
8、开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯定理的实质是，在产生外部性的场合，并不一定需要政府的干预，只要明确界定外部性的所有权，同样可以解决外部性的问题，达到资源的最优配置。,第三节 外部影响,2、科斯定理的数字例子 一个工厂排放的烟尘对附近5户居民带来每户75元的损失。总损失为375元。假设有两种可以选择的治理污染方法：一是为工厂安装一个除尘器，费用为150元；二是为每户居民提供一个烘干机，使他们可以不用到户外晒衣服，从而避免烟尘的污染。每个烘干机成本是50元，5户的总成本是250元。显然，上述第一种方法的费用更低，是最有效率的解决方法。无论将关于污染的权利分配给工厂还是居民
9、，只要交易成本为零或足够小，总是可以得到最有效率的结果。情形一是将排放烟尘的财产权给予工厂，即工厂可以不受限制地排放烟尘。此时居民会联合起来（只要交易成本足够小）出资为工厂装一个除尘器。情形二是将免受烟尘污染的权利给予居民，即没有居民的允许，工厂无权排放烟尘。此时工厂会自行安装除尘器，因为这样做的成本更低。但是，当交易成本足够大，具体地假设居民联合起来的费用较高，为125元，那么，如果将排放烟尘的财产权给予工厂，最有效率的第一种解决方法（即安装除尘器）就不会被采用，因为这样作对于居民来说成本较高；但如果将免受烟尘污染的权利给予居民，最优效率的第一种解决方法（即安装除尘器）就会再次被（工厂）采用
10、。可见，当交易成本足够大时，初始权利的分配对于最终的资源配置具有十分重要的影响。,第四节 公共物品和公共资源,一、公共产品的特征1、公共产品的含义：满足公共需要的物品，它具有非竞争性和非排他性。2、特征（1）非排他性：只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该产品。（2）非竞用性：消费者人数的增加所引起的产品边际成本为零。3、私人物品和公共物品私人物品：具有排他性和竞用性（如吃的水果）公共物品：不具有排他性和竞用性（如国防）（注 意与政府提供的物品相区别）公共物品和公共资源可以看成是外部影响造成市场失灵的两个特殊例子。,第四节 公共物品和公共资源,二、公共资源1、定义：具有竞争性却
11、不具有排他性的物品，其过度使用可能产生“公地悲剧”。2、“公地悲剧”：公共资源的过度使用而造成的灾难性后果。如草地的过度放牧、地下水的过度开采。对于社会来说，公地的最优使用要求“边际社会收益”等于“边际社会成本”。但个人在做决策时，只关心“边际私人收益”和“边际私人成本”，个人对于公地的最优使用要求“边际私人收益”等于“边际私人成本”。当个人决定对公地的使用量时，他忽略了这种使用对于其他人可以从使用公地中得到的收益或付出的成本的影响（即外部影响）。正是边际私人收益与边际社会收益（或边际私人成本与边际社会成本）之间的差异，导致分散决策下对于公地的使用偏离社会最优数量。,第四节 公共物品和公共资源
12、,四、公共选择理论 对公共物品（以及公共资源）的处理涉及与政府行为有关的“集体选择”。公共选择理论特别注重研究那些与政府行为有关的集体选择问题。1、集体选择的规则（1）一致同意规则优点：充分保证每一个参加者的利益；避免“搭便 车”行为；所达成的协议是帕累托最优的缺点：协议成本巨大（2）多数规则优点：协议成本较低缺点：忽略了少数派利益；可能出现“收买选票”现象；可能 出现“周期多数现象”（3）加权规则（4）否决规则,第四节 公共物品和公共资源,2、政府官员制度的效率（1）政府官员制度效率较低的原因一是缺乏竞争；二是机构庞大；三是成本高昂（2）解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞 争机制，具体
13、做法是：一是使公共部门权力分散化；二是由私人部门承包公共服务的供给；三是在公共部门和私人部门之间展开竞争；四是加强地方政府之间的竞争。,第五节 结束语,本章主旨在于说明：现实生活中的四项基本事实破坏了完全竞争赖以存在的基础。这四项基本事实是垄断、外部影响、公共物品和信息的不完全性；由于它们对完全竞争的破坏，所以资本主义的资源配置不能够达到理想的最优状态，即存在着市场失灵的情况。这时，为了尽可能地达到最优状态，国家必须执行微观经济政策来对此加以弥补。然而，即使上述四种“市场失灵”现象可以用政策完全弥补，但“次优理论”却表明，其他违背完全竞争假设的情况的存在，使得微观经济政策有效实施条件下的资源配
14、置并不一定就更加趋向于帕累托最优状态。,第六节 微观经济学结束语,一、微观经济学的结论 以利己心为动力的资本主义制度可以通过市场机制的作用来使得整个社会得到最大的福利。这就是斯密提出的“看不见的手”原理。在意识形态上，现代微观经济学不过是斯密的“原理”在目前的表现形式。,产品市场的价格,生产什么,如何生产,为谁生产,要素市场的价格（工资、地租、利息）,产品市场,要素市场,供给,供给,需求,需求,生产者的生产,消费者货币选票,厂商（企业）,支付要素报酬,提供要素服务,居民户（家庭）,鞋子,住房,面包,鞋子,住房,面包,资本,资本,劳动,劳动,土地,土地,第六节 微观经济学结束语,二、微观经济学组
15、成部分的共同错误 第一，一个纯粹由个人利己动机出发而不遵守某种最基本道德标准的市场经济是不可能达到帕累托最优状态的；第二，微观经济学的各个组成部分都建立在一系列不符合事实的假设条件之上；第三，即使抛开严峻的假设条件不谈，微观经济学的各个组成部分所企图论证的不过是一些脱离任何特殊生产关系的抽象的理论；第四，尽管微观经济学的各个组成部分所包含的论点不能解释任何一种生产方式的现实，然而，为了美化资本主义，西方学者却往往利用这些论点来对资本主义的现实加以说明。所以，从整个理论体系来看，微观经济学所企图论证的资本主义是理想社会的说法不能成立。它不过代表美化资本主义的意识形态。,第六节 微观经济学结束语,三、为什么从整个理论体系来说是错误的东西却具有可取 之处 第一，微观经济学所使用的微积分学的寻求最优值的方法是经济研究的有用工具；第二，在市场经济的范畴内与资本主义具有共同之处的我国社会主义的市场经济和微观经济学的某些部分的内容存在一定程度的关联之处。所以在有关联的限度内，微观经济学的内容具有值得我们借鉴的地方。纵上所述，我们对于西方微观经济学应持有的态度是：由于微观经济学的双重性质，在整个理论体系上要否定它的美化资本主义的意识形态，而与此同时，在具体的部分内容上，应看到它的值得借鉴的地方。,
