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1、人力资本文献综述,一现代人力资本的产生二人力资本的概念和特征a三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程b四当代人对人力资本的研究c,一现代人力资本的产生,一）“人力资本”的概念首先由费雪（Iring Fisher）于1906年在资本的性质和收入一书中提出，由于受到种种质疑，这一概念并未得到主流经济学家的认可。1935年，美国经济学家沃尔什（）在人力资本观一书中，对人力资本概念作了阐释，并通过个人教育费用和个人收益相比较计算了教育的经济效益。到了20世纪50年代中期和60年代初期，尤其在舒尔茨（）1960年于美国经济学年会上发表了题为人力资本投资的演讲之后，有关人力资本的理论逐渐形成了自己的体
2、系并成为一种学说。,一现代人力资本的产生,二）人力资本理论产生的历史背景：战后欧洲重建经验的反思：1马歇尔计划的成功与欧洲的迅速复兴“具有技术知识和所有必需的技能以及学习新技术能力的工人”是马歇尔计划成功的基本条件。2经济学面临着挑战：求解“经济之谜”。1）现代经济增长之谜：产出增长率远远超出了生产要素的投入增长率。2）库兹涅茨之谜：更多的产出是用较少的资本生产出来的。3）列昂惕夫之谜：美国出口的大部分产品不是资本密集型的，而是劳动密集型的。4）工人收入增长之谜：收入增长与工时缩短同时并存。A,二人力资本的概念和特征,一）人力资本的概念,1人力资源的定义伍爱：所谓人力资源，是指能够推动整个社会
3、和经济发展的、具有智力劳动和体力劳动能力的劳动者。既是一个国家和地区有劳动能力并在劳动年龄范围之内的人口总和。宏观意义上的人力资源概念已国家和地区为单位进行划分和计量；微观意义上的人力资源一部门、企业和失业等用人单位进行划分和计量。人力资源包括人的智力、体力、知识和技能，它作为一定人口总体中所拥有的劳动能力的总和，表现为数量和质量两个方面。侧重于数量方面。,二人力资本的概念和特征,一）人力资本的概念,1）一是认为人力资本分初级和高级两个层次。前者是指健康人的体力、经验、生产知识和技能。后者是指人的天赋、才能和资源被发掘出来的潜能的集中体现智慧（周坤，1997)）。2)二是认为人力资本具有不同的
4、生产力形态，提出了异质型人力资本和同质型人力资本的概念。前者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力资本。后者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递减生产力形态的人力资本（丁栋虹，1999）。,二人力资本的概念和特征,一）人力资本的概念,3)三是从个人和群体角度来对其下定义，前者指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；后者指存在一个国家或地区人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量因素之整和李建民，1999）。4)靳希斌的教育经济学（2003年版）对人力资本的定义为：人力资本是指凝聚在劳动者身上的知识技能及其所
5、表现出来的能力。包含存在于人体中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力和健康等质量等因素。,二人力资本的概念和特征,一）人力资本的概念,5社会学者认为，人力资本的本质即人口质量。是人口质量的经济表现，是体现在劳动者身上、以劳动者的数量和质量或其知识技能、工作能力表现出来的经济价值的衡量形式。而人口质量还包括思想道德等方面。所以说人力资本的范畴也应把道德意识形态的资本形式包括在内。现代的一些研究者还把人力资本分为一般人力资本和专业人力资本两种。,二人力资本的概念和特征,二）人力资本的特征：,在人力资源管理学（伍爱 暨南大学出版社出版）和文章人力资本利润分配权的理论探讨（中国煤炭经济学院 王飞
6、鹏 曹秀华）分别就有人力资源特征和人力资本特征的论述。大致可归结为 人力资源的：生物性、能动性、时效性、智力性、再生性、以及社会性 人力资本的：依附性、流动性、时效性、再生性、创造性、增值性和高效性以及难以监督性。A,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,一）现代人力资本理论,美国经济学家雅各布.明塞尔在 1958年发表了人力资本投资与个人收入分配一文中首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型。之后，在他的另一篇论文在职培训、成本、收益与某些含义中，根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。西奥多W.舒尔茨1960年
7、以美国经济学会会长的身份在年会上发表人力资本论的主题发言最早将人力资本纳入经济学的正规核心内容。,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,一）现代人力资本理论,贝克尔（）1960 年以后发表的著作中最有代表性的是生育率的经济分析和 人力资本（1964，1975）。他的最大贡献在于他为人力资本理论研究提供了坚实的微观经济分析基础，并使之数学化、精细化和一般化。他不仅研究了教育投资与收入之间的关系、家庭的生育决策、家庭形式的变化，还研究了孩子的数量与质量之间的替代关系以及政府行为对于提高家庭安排效率等领域。,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,一）现代人力资本理论,丹尼森（）通过对人力
8、资本要素做精细的计量分析，论证出美国1929-1957年经济增长中有23%的比例归功于教育的发展，即对人力资本投资的积累，从而为人力资本理论作出了贡献。而以哈西摩多为代表的人力资本投资的交易费用模型研究者，以企业契约理论为支撑，揭示了人力资本投资的有利性和人力资本投资收益的不确定性，成为对新古典人力资本理论的重要补充。由此，信息经济学和博弈理论被逐渐应用到人力资本理论分析中来。,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,一）现代人力资本理论,新古典人力资本模型研究者，运用边际决策准则，以边际工人为人力资本投资分析对象，得出了要不要进行人力资本投资以及投资数量多少的决定因素是人力资本投资的收益
9、率。,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,二）当代人力资本理论的发展,从20世纪80年代以后，以“知识经济”为背景的“新经济增长理论”在西方国家兴起。与 60年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同“新增长理论”采用了数学的方法，建立了以人力资本为核心的经济增长模型，克服了60年代人力资本理论的一些缺陷。,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,二）当代人力资本理论的发展,卢卡斯和罗默尔被公认为“新经济增长理论”的代表。他们构建的模型是以在生产中累积的资本来代表当时的知识水平，将技术进步内生化。这一类模型可称之为知识积累模型，将人力资本因素作为一个独立变量引入经济增长模型（主要集中在人
10、力资本对社会经济增长的作用上）；运用统计分析、时间序列分析来做实证研究。,三人力资本理论不同时期的观点，即其发展过程,二）当代人力资本理论的发展,罗默在1986年发表的收益递增经济增长模型一文中提出了罗默模型。1988年，卢卡斯（R.Lucas）发表了著名论文论经济发展的机制，提出了经济增长模型。他把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。,三人力资本理论对经济增长的影响,人力资本是经济增长的决定力量。人力资本从宏观方面表现在对GDP的影响。因为原有的GDP的统计是把家庭支出看作完全的消费支出来统计的，人力资本理论认为家庭支出也是产出的一部分
11、，并且比例会越来越大，其中个人的闲暇时间也是一种收益。从企事业单位来说，人力资本不遵守“收益递减规律”。这方面的研究比如：张磊、刘进荣等的文章人力资本投资对经济增长作用机理分析，中国人力资源开发。等文章有不同层次的论述。A,四当代人对人力资本的研究,人力资本理论体系自创建以来，不仅对经济学本身的发展有重要意义，它对管理学、社会学、国际贸易、教育学、卫生保健以及会计学的发展都有很大的推动作用。在这些方面甚至还出现了学科的分支。比如：人力资源管理、人力资源会计、教育经济学、卫生经济学、家庭经济学等。,四当代人对人力资本的研究,人力资本理论对管理理论的发展的作用尤其明显。,彼得德鲁克（Peter F
12、.Drucker）在管理的实践（1954）一书中提出了“人力资源”一词。他提出了管理的三个更广泛的职能：管理企业、管理经理人员和管理员工以及他们的工作。提出了对员工有效管理的要求。怀特.巴克()一位社会学家的人力资源功能（1958）；1964年皮格尔斯、迈尔斯和马姆等人编辑的人力资源管理：人事行政管理读本 一书中都提到了“人力资源管理”。但他仅仅从人事管理职能和管理活动的变化来阐述人力资源管理。不是真正的人力资源管理。,四当代人对人力资本的研究,人力资本理论对管理理论的发展的作用尤其明显。,因为它仍然和传统的人事管理一样把人等同于其他物质资源看待，把人事管理制当作事务性的管理，被动单一。而真正
13、的人力资源管理视人力资源为重要特殊资本性资源。增加教育培训投资，而不是削减；现代，人力资源管理被提升到战略决策的高度；是建立在市场经济之上的主动地、贯穿全过程的、动态的管理。另外，其基本职能和管理主体也是天壤之别。,四当代人对人力资本的研究,人力资本理论对管理理论的发展的作用尤其明显。,人力资本理论的提出和发展在现代人力资源管理的理论发展过程中起着重要作用。从古典经济学把人只当作会说话的工具的管理，到新古典经济学和新制度经济学理论框架下先后出现的“经济人”、“社会人”、“管理人”、“自我实现人”、“企业人”等人性假设理论，以及人力资本理论的发展，先后经历了“奖金调动积极性”机制的管理、“分权授
14、权”管理模式、和通过综合研究人的工作欲望、有限理性及合理自利等特性来把握工作付出程度、人际关系和如何对待群体目标等企业管理行为。人的主体地位在以上过程中日益显著，体现了人力资本在经济增长中的决定性地位。,四当代人对人力资本的研究,人力资本理论对管理理论的发展的作用尤其明显。,这方面的理论成果主要有人力资源管理的绩效评估、人力资源的产权研究、薪酬管理、人力资源规划和选拔、培训和发展等。如：郝忠胜，刘海英的人力资源管理与绩效评估中国经济出版社，2005；陈文军、何小杨的文章人力资本参与企业收益问题研究南京师范大学会计与财务管理系。等都体现了当代这方面的研究探索。龚志民和杨东华的有效防治“内部人控制
15、”的博弈分析湘潭大学商学院 湖南 411105等。,四当代人对人力资本的研究,关于人力资源产权的研究有：盖骁敏的企业人力资本产权 研究经济科学出版社，2005；莫志宏的人力资本的经济学分析经济管理出版社，2004。其他的如：社会学方面的研究，如:对人力资本的社会学审视兼评经济学人力资本理论 李国和，贵州财经学院公共管理系，贵州，贵阳550004；以及教育学方面关于高等教育人力资本的研究等就不再一一列举了。,四当代人对人力资本的研究,另外，特别提出莫志宏在人力资本的经济学分析一书中，提到了“人力资本与传统的二分法概念的冲击”。注释：这里所说的传统二分法概念包括：市场与非市场、做为生产单位的企业与作为消费单位的家庭、生产与消费、投资于储蓄、生产性与消费、投资于储蓄、生产性消费与非生产性消费等等。莫志宏在该书中详细说明了传统二分法的内在结构以及在人力资本框架下其概念界定的模糊性，以及人力资本理论对国民经济统计、生产率的度量（如乔根森指出的那样，用权生产要素生产率TFP）、总投资等指标的影响。,
